EPC項(xiàng)目管理模式的應(yīng)用及管理

1、1,技術(shù)部 葉偉,EPC項(xiàng)目模式的應(yīng)用及管理,2,課程大綱,3,1.1 什么是EPC？ EPC即工程總承包，根據(jù)建設(shè)部提出的工程總承包的基本概念是：,1. 工程EPC經(jīng)營(yíng)模式,指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程或若干階段的承包。,4,FIDIC設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件中指出：,1.1 什么是EPC？,由承包商進(jìn)行所有的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，最后提供一個(gè)設(shè)施配備完整、可以投產(chǎn)運(yùn)行的項(xiàng)目。,5,1.1 什么是EPC？,6,1.2 常見的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式,7,常見的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分 工程總承包EPC 設(shè)計(jì)采購(gòu)總承包

2、(E-P); 采購(gòu)施工總承包(P-C); 設(shè)計(jì)施工總承包(D-B);,1.2 常見的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式,8,常見的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分 PMC（Project Management Contractor） 指PMC公司代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全過程、全方位的項(xiàng)目管理服務(wù)，包括工程整體前期策劃、項(xiàng)目定義、協(xié)助業(yè)主獲得融資、工程費(fèi)用估算（10）、工程招標(biāo)、選擇EPC承包商，并對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工過程進(jìn)行全面管理；一般不參與設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和試運(yùn)行等階段的具體工作；PMC的費(fèi)用通常按“工時(shí)利潤(rùn)獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)??；有時(shí)候PMC也會(huì)承擔(dān)一部分設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的工作。,1.2 常見的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式,9,常見的經(jīng)營(yíng)管理模式

3、細(xì)分 PMT（team） 指工程公司和項(xiàng)目管理公司的管理人員與業(yè)主人員共同組成一個(gè)項(xiàng)目管理組，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理；在這種方式下項(xiàng)目管理服務(wù)方更多的是作為業(yè)主的顧問，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較小。在公司煤代氣技改工程中應(yīng)用的類似這種管理模式。,1.2 常見的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式,10,常見的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分 CM（Construction Management） 指CM管理公司代表業(yè)主僅對(duì)施工階段進(jìn)行管理；項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)由業(yè)主分別發(fā)包。,1.2 常見的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式,11,常見的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分 BOT 是基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)有項(xiàng)目民營(yíng)化，將基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán)有期限（特許期）地抵押以獲得項(xiàng)目融資的一種經(jīng)營(yíng)管理模式；項(xiàng)目發(fā)

4、起人通過投標(biāo)從委托人手中取得某個(gè)項(xiàng)目的特許權(quán)，隨后組成項(xiàng)目公司，進(jìn)行項(xiàng)目的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，在項(xiàng)目的特許期內(nèi)通過運(yùn)營(yíng)收入、享受政府的優(yōu)惠來(lái)回收資金以還貸，并取得合理利潤(rùn)。在特許期結(jié)束后，將項(xiàng)目無(wú)償?shù)匾平唤o政府。,1.2 常見的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式,12,常見的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分 BT 是BOT模式的一種變異，主要區(qū)別在于BT模式下政府只授予私人投資者項(xiàng)目建設(shè)權(quán)，而項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)仍屬于政府；特許期滿（項(xiàng)目竣工）后，項(xiàng)目私人投資者按特許權(quán)協(xié)議約定收回投資及回報(bào)，并將項(xiàng)目移交給政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)。,1.2 常見的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式,13,常見的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分 PPP（Public-Private-Partner

5、ship) 主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施等公共項(xiàng)目，政府針對(duì)具體項(xiàng)目特許新建一家項(xiàng)目公司，并對(duì)其提供扶持，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)進(jìn)行項(xiàng)目的融資（包括資本金和貸款）和建設(shè)，項(xiàng)目建成后由 項(xiàng)目特許企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，而貸款人除了可獲得項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的直接收益外，還可獲得政府扶持轉(zhuǎn)化的效益。,1.2 常見的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式,14,2.1 責(zé)任相對(duì)明確 業(yè)主面臨分階段發(fā)包、分包管理的困難。多年來(lái)建設(shè)工程項(xiàng)目日益大型化、復(fù)雜化、集成化，業(yè)主渴望由一家承包商承擔(dān)規(guī)劃設(shè)計(jì)、材料設(shè)備采購(gòu)和施工安裝等全部責(zé)任。總承包成為國(guó)際上大型工程項(xiàng)目廣為采用的主流模式。,2. 為什么要采用工程總承包,15,2.2 對(duì)工程總承包商要求高 工程總承包商屬

6、于相關(guān)業(yè)務(wù)多元化企業(yè)； 工程總承包商要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大，不確定因素多，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)所需的時(shí)間長(zhǎng)、難度大； 工程總承包商要在融資、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法規(guī)等諸方面有豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力； 工程總承包合同是固定總價(jià)合同，其主體款項(xiàng)支付方式按“里程碑”總額進(jìn)行。,2. 為什么要采用工程總承包,16,2.3 工程總承包控制方式多 包括項(xiàng)目全過程、全方位的管理責(zé)任； 其法律法規(guī)依據(jù)包括FIDIC的EPC工程合同條件及其它有關(guān)的文件； 可應(yīng)用掙值法、矩陣管理結(jié)構(gòu)等信息技術(shù)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)、量化的管控，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化； 適用于生產(chǎn)型的成套設(shè)備、大型復(fù)雜的工業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施以及技術(shù)含量高、工期要求緊的項(xiàng)目。,

7、2. 為什么要采用工程總承包,17,2.4當(dāng)前形勢(shì)所需 當(dāng)前建筑業(yè)推行工程總承包的目的主要是設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行相互制約和脫節(jié)的矛盾，實(shí)現(xiàn)從勘察設(shè)計(jì)到采購(gòu)施工一體化工作的有機(jī)結(jié)合，并通過全方位的資源整合，提供管理水平，縮短工期、降低投資、保證質(zhì)量，確保項(xiàng)目投產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益。,2. 為什么要采用工程總承包,18,2. 為什么要采用工程總承包,19,項(xiàng)目基本屬性： 1. 一次性。 2. 獨(dú)特性。 3. 目標(biāo)的確定性。 4. 活動(dòng)的整體性。 5. 組織的臨時(shí)性和開放性。 6. 開發(fā)和實(shí)施的漸進(jìn)性。 7. 成果的不可挽回性。 項(xiàng)目是創(chuàng)造獨(dú)特產(chǎn)品、服務(wù)或成果的一次性的任務(wù)。,3. 工程總承

8、包項(xiàng)目的管理,20,項(xiàng)目的生命期和階段性 項(xiàng)目可劃分為內(nèi)容和個(gè)數(shù)不同的若干階段。 項(xiàng)目階段都以它的某種可交付成果的完成為標(biāo)志， 項(xiàng)目生命期通常可以歸納為啟動(dòng)、規(guī)劃、實(shí)施、結(jié)尾幾個(gè)階段，,3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,21,典型的項(xiàng)目生命期資源投入模式,開始,結(jié)束,起動(dòng)階段,中間階段,收尾階段,22,項(xiàng)目當(dāng)事人和項(xiàng)目干系人 項(xiàng)目當(dāng)事人是指項(xiàng)目的參與各方。如業(yè)主、投資方、貸款方、承包方、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、供貨方等,通過合同和協(xié)議聯(lián)系在一起， 項(xiàng)目干系人:項(xiàng)目的利害關(guān)系者。,3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,23,業(yè)主,投資方 （股東）,貸款方 （銀行）,咨詢顧問,設(shè)計(jì)師,監(jiān)理工程師,供貨商,承包商,承包 合同,監(jiān)理

9、 合同,供貨 合同,資詢合同,設(shè)計(jì)合同,投資協(xié)議,貸款協(xié)議,當(dāng)事人之間的關(guān)系 在工程總承包中業(yè)主是通過總承包商與諸多當(dāng)事人建立聯(lián)系,24,項(xiàng)目管理的定義 項(xiàng)目管理就是通過項(xiàng)目各方干系人的協(xié)作，把各種資源應(yīng)用于項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)并滿足各方干系人的需求。 項(xiàng)目管理的基本要素： 任務(wù)項(xiàng)目界定和范圍 動(dòng)力各方干系人 資源人、財(cái)、物及社會(huì)資源 目標(biāo)和需求合格的項(xiàng)目成果,3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,25,進(jìn)度 快,質(zhì)量 好,成本 高,目標(biāo)：成本、質(zhì)量、進(jìn)度三者的 相互關(guān)系,26,45,最佳規(guī)模,利潤(rùn)目標(biāo)和最佳規(guī)模的選擇,成本,最大利潤(rùn),成本,收益,成本收益關(guān)系,27,項(xiàng)目組織的特點(diǎn)： 1有其生命期， 2

10、在不斷地更替和變化。 3因事設(shè)人.有柔性。,3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）,28,項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目單列式結(jié)構(gòu) 職能式結(jié)構(gòu) 矩陣式結(jié)構(gòu),3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）,29,3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）,職能式結(jié)構(gòu) （虛線內(nèi)表示參與項(xiàng)目活動(dòng)的人員）,項(xiàng)目協(xié)調(diào),30,3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）項(xiàng)目單列式組織,31,3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)） 矩陣組織形式,項(xiàng)目協(xié)調(diào),32,項(xiàng)目辦公室 在項(xiàng)目班子之外 由組織負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)或指導(dǎo) 通常為多個(gè)項(xiàng)目提供支持和管理服務(wù) 編制、跟蹤、更新進(jìn)度計(jì)劃 估算、記錄項(xiàng)目費(fèi)用 提供管理軟件、工具、方法 制訂項(xiàng)目管理的規(guī)范、制度、流程等 協(xié)調(diào)多個(gè)項(xiàng)目之間的資源配置

11、 組織企業(yè)內(nèi)部及與外部項(xiàng)目干系人的溝通和協(xié)調(diào) 培育項(xiàng)目管理文化 組織項(xiàng)目管理人員的培訓(xùn)和考核等,3.1 現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,33,項(xiàng)目外部環(huán)境 政治和經(jīng)濟(jì) 政局、景氣、金融、物價(jià)、政策、關(guān)鍵人物 文化和意識(shí) 文化、信仰、習(xí)俗、慣例 民族、家庭、人權(quán)、市場(chǎng)、消費(fèi)意識(shí)等 規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn) 強(qiáng)制執(zhí)行，如建筑法規(guī) 非強(qiáng)制執(zhí)行，如ISO標(biāo)準(zhǔn)化文件,3.1 項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,34,項(xiàng)目的整體性質(zhì) 1）項(xiàng)目范圍的整體性。 項(xiàng)目范圍定義的主要工具是工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure）。 2）項(xiàng)目目標(biāo)的整體性。 尋求各方面都可能接受、感到滿意的結(jié)果。 3）項(xiàng)目過程的整體性。 過程既有區(qū)分又緊密聯(lián)

12、系，互為前提和后果。,3.1 項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,35,項(xiàng)目的五個(gè)基本管理過程: 啟動(dòng) 規(guī)劃 執(zhí)行與控制（合起來(lái)稱作實(shí)施） 結(jié)束。,3.1 項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,36,階段之間的相互關(guān)系,3.1 項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,準(zhǔn)備過程,計(jì)劃過程,控制過程,執(zhí)行過程,收尾過程,準(zhǔn)備過程,計(jì)劃過程,控制過程,執(zhí)行過程,收尾過程,規(guī)劃階段,實(shí)施階段,37,過程的可交付成果。 如項(xiàng)目策劃報(bào)告項(xiàng)目建議書可行性研究。 可交付成果的重要性： 1不正確記載、說(shuō)明和評(píng)價(jià)，會(huì)在后面過程造成差錯(cuò)。 2后介入人員只能依靠前面過程的可交付成果開展工作。,3.1 項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介,38,啟動(dòng)過程：發(fā)起子過程、審批子過程； 規(guī)劃過程：范圍規(guī)劃、項(xiàng)目分解、進(jìn)

13、度計(jì)劃等子過程； 執(zhí)行過程：計(jì)劃執(zhí)行、信息分發(fā)、采購(gòu)等多個(gè)子過程； 控制過程：進(jìn)度控制、費(fèi)用控制、質(zhì)量控制等子過程； 結(jié)束過程：范圍核實(shí)、行政掃尾、合同收尾等子過程。,3.1 項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介子過程,39,過程分組,起動(dòng)過程,計(jì)劃過程,執(zhí)行過程,控制過程,收尾過程,40,項(xiàng)目管理在發(fā)達(dá)國(guó)家已發(fā)展成一個(gè)新的專業(yè)和學(xué)科。,項(xiàng)目管理知識(shí)體系,41,項(xiàng)目管理學(xué)科獨(dú)有的： 項(xiàng)目生命期概念、關(guān)鍵路線法、工作分解結(jié)構(gòu)等 其它領(lǐng)域知識(shí)的支持， 一:一般管理知識(shí)，譬如系統(tǒng)科學(xué)、行為科學(xué)、財(cái)務(wù)、組織、公共關(guān)系、法律等 二: 各種應(yīng)用領(lǐng)域，例如軟件開發(fā)、醫(yī)藥學(xué)、工程設(shè)計(jì)與施工,項(xiàng)目管理與其它學(xué)科的關(guān)系,42,一般公認(rèn)的

14、項(xiàng)目管理知識(shí)和做法,項(xiàng)目管理學(xué)科和其它學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)系,一般管理知識(shí)和實(shí)踐.,項(xiàng)目管理知識(shí)體系,應(yīng)用領(lǐng)域知識(shí)和實(shí)踐,此圖表示學(xué)科領(lǐng)域 之間關(guān)系的概念, 搭接的范圍并非按 比例的.,43,項(xiàng)目管理,基本概念,項(xiàng)目范疇,項(xiàng)目過程和整體化,項(xiàng)目核準(zhǔn) 范圍規(guī)劃 范圍定義 范圍核實(shí) 范圍改變控制,項(xiàng)目范圍管理,項(xiàng)目質(zhì)量管理,質(zhì)量規(guī)劃 質(zhì)量保證 質(zhì)量控制,風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)鑒別 風(fēng)險(xiǎn)估量 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 風(fēng)險(xiǎn)控制,項(xiàng)目時(shí)間管理,活動(dòng)定義 活動(dòng)排序 活動(dòng)時(shí)間估算 進(jìn)度計(jì)劃 進(jìn)度控制,項(xiàng)目人力資源管理,組織規(guī)劃 人員招聘 隊(duì)伍組織,項(xiàng)目采購(gòu)管理,采購(gòu)規(guī)劃 詢價(jià)與招標(biāo) 資源選擇 合同管理 合同終結(jié),項(xiàng)目費(fèi)用管理,資源規(guī)劃

15、費(fèi)用估算 費(fèi)用預(yù)算 費(fèi)用控制,項(xiàng)目溝通管理,溝通規(guī)劃 住處傳輸 進(jìn)度報(bào)告 驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,項(xiàng)目交接管理,項(xiàng)目目標(biāo)再評(píng)估 接收人員培訓(xùn) 機(jī)構(gòu)改組 經(jīng)營(yíng)流程改造,項(xiàng)目管理知識(shí)體系概貌,44,Master Structure 總體結(jié)構(gòu),45,以物質(zhì)世界為研究對(duì)象的學(xué)問，我們稱自然科學(xué)或廣義的“物理學(xué)”； 以人和人群為研究對(duì)象的學(xué)問，我們稱人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)，或廣義的“人理學(xué)”； 以做事為研究對(duì)象的學(xué)問，我們稱管理學(xué)或“事理學(xué)”。它探索做事的一般規(guī)律，并必然涉及人和物兩大方面。 事分為兩大類： 做常規(guī)性的事，稱作日常運(yùn)作，或“運(yùn)作”； 做特殊性的、一次性的事，則稱作“項(xiàng)目”； 運(yùn)作和項(xiàng)目?jī)烧卟]有絕對(duì)的界線

16、。,項(xiàng)目管理的視野和范疇,46,項(xiàng)目管理的視野和范疇,47,項(xiàng)目管理“4，3，2，1”2,啟動(dòng)立項(xiàng),規(guī)劃設(shè)計(jì),執(zhí)行控制,收尾過渡,對(duì)效益 影響最大,投入最多,48,項(xiàng)目管理“4，3，2，1”2,啟動(dòng)立項(xiàng),規(guī)劃設(shè)計(jì),執(zhí)行控制,收尾過渡,哪個(gè)階段對(duì) 效益影響最大,哪個(gè)階段 已投入最多,4,3,2,1,4,3,2,1,49,項(xiàng)目管理“4，3，2，1”2,宏觀控制Policy,投資組合Portfolio,項(xiàng)目組合Program,單個(gè)項(xiàng)目Project,哪個(gè)層次 對(duì)效益影響最大,哪個(gè)層次 投入最多,50,項(xiàng)目管理“4，3，2，1”2,宏觀控制Policy,投資組合Portfolio,項(xiàng)目組合Progra

17、m,單個(gè)項(xiàng)目Project,對(duì)效益影響最大,投入最多,4,3,2,1,1,2,3,4,51,工程總承包是一類項(xiàng)目組合（“Program”） 梯級(jí)式項(xiàng)目鏈 前期策劃、準(zhǔn)備、融資 /項(xiàng)目設(shè)計(jì) /項(xiàng)目采購(gòu) /施工安裝 /試運(yùn)行、開車、交接,3.2 工程總承包屬一種類別的“項(xiàng)目組合”,52,工程總承包管理的內(nèi)容： 項(xiàng)目管理知識(shí)體系中的9個(gè)管理領(lǐng)域和有關(guān)內(nèi)容之外還應(yīng)包括 項(xiàng)目評(píng)估(可行性研究、效益管理） 項(xiàng)目融資 合同管理 安健環(huán)（HSE）管理,3.2 工程總承包屬一種類別的“項(xiàng)目組合”（續(xù)）,53,4.1 現(xiàn)狀 工程總承包已成為國(guó)際上大型工程項(xiàng)目的主流經(jīng)營(yíng)管理模式。國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家已有50以上的工程項(xiàng)目采用工程總承包方式運(yùn)作。 我國(guó)在冶金、海洋石油、石油化工行業(yè)的工程建設(shè)中，工程總承包模式的應(yīng)用有了起步并取得良好的效益。,4. 工程總承包的現(xiàn)狀和我國(guó)的差距,54,4.2 我國(guó)在工程總承包方面的主要差距 在政策、法律、法規(guī)層面而言尚不健全，除此之外還需要制訂操作細(xì)則，創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境 企業(yè)體制和機(jī)制尚不適應(yīng)；無(wú)論是以設(shè)計(jì)院為主改制的或以施工承包商整合的工程總承包企業(yè)都尚未建立健全、完整的總承包服務(wù)功能、組織體系人才結(jié)構(gòu)體系和工程管理體系,4. 工程總承包的現(xiàn)狀和我國(guó)的差距,55,4.2 我國(guó)在工程總承包方面的主要差距 企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力尚很薄弱，主要表現(xiàn)在： 整體項(xiàng)目水平和全程監(jiān)控能力存在差