第一章 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論.ppt

1、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),主講教師: 陶愛萍,2,2020/7/31,學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前期課程基礎(chǔ),經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 高等數(shù)學(xué),教材：劉志迎等，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程,3,2020/7/31,蘇東水主編產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)高等教育出版社，2000 簡新華主編產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)武漢大學(xué)出版社，2001 于立主編產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實(shí)踐問題研究經(jīng)濟(jì)管理出版社，2000 楊公樸、夏大慰主編產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程上海財(cái)大出版社，1998 金碚編著產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)管理出版社，1999 王述英主編現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策山西經(jīng)濟(jì)出版社，1999 史忠良主編產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)管理出版社，1998 于立、王洵編當(dāng)代西方產(chǎn)業(yè)組織學(xué)東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，1996 毛林根結(jié)

2、構(gòu)行為效果中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織研究上海人民出版社，1996 江小娟著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的產(chǎn)業(yè)政策上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1996 馬建堂結(jié)構(gòu)與行為中國產(chǎn)業(yè)組織研究中國人民大學(xué)出版社，1993 楊治主編產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論中國人民大學(xué)出版社，1985,產(chǎn)業(yè)(組織)經(jīng)濟(jì)學(xué) 參考書目,4,2020/7/31,卡布爾主編產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題中國稅務(wù)出版社北京騰圖電子出版社、2000 泰勒爾著產(chǎn)業(yè)組織理論中國人民大學(xué)出版社，1997 卡爾頓配羅夫現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1997 植草益著 產(chǎn)業(yè)組織論中國人民大學(xué)出版社，1988 植草益著 微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中國發(fā)展出版社，1992 植草益等著、鎖箭譯日

3、本的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)管理出版社，2000 小宮隆太郎等日本的產(chǎn)業(yè)政策國際文化出版公司，1988 里昂惕夫投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)商務(wù)印書館，1988,產(chǎn)業(yè)(組織)經(jīng)濟(jì)學(xué) 參考書目,5,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)組織理論（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）產(chǎn)生于美國，作為一種理論體系形成于20世紀(jì)30年代，距今已有80多年的歷史。是國際上公認(rèn)的相對獨(dú)立的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科，是國外經(jīng)濟(jì)學(xué)核心課程之一，也是近年來經(jīng)濟(jì)學(xué)中成果最豐富的領(lǐng)域之一。 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）作為一門獨(dú)立的學(xué)科是伴隨著上個世紀(jì)大型制造業(yè)公司的大量涌現(xiàn)而出現(xiàn)的，與新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論在解釋壟斷或不完全競爭問題上的失敗分不開的。 產(chǎn)業(yè)組織理論(TheoryofIndustr

4、ialOrganization)，在英國和其他歐洲國家以及日本又稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以市場與企業(yè)為研究對象，從市場角度研究企業(yè)行為或從企業(yè)角度研究市場結(jié)構(gòu)。,6,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系結(jié)構(gòu)圖,7,2020/7/31,第一章 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論,教學(xué)內(nèi)容 : 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論溯源 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科地位 第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 第五節(jié) 學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義,8,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,9,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西

5、方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 1.產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 亞當(dāng)斯密在國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究中提出市場競爭機(jī)制和勞動分工理論 亞當(dāng)斯密:關(guān)注競爭機(jī)制的作用及分工協(xié)作產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，忽視了競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系問題。 填補(bǔ)這一空缺的是馬歇爾 馬歇爾最早將產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，因而是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)者。,10,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 1.產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 馬歇爾在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理一書中提出了除土地、勞動力、資本以外的第四要素“組織”。 馬歇爾這里所說的組織有多種形式，如單一企業(yè)的組織，同一行

6、業(yè)中各種企業(yè)的組織，相互有關(guān)的各種行業(yè)的組織，以及對公眾保障安全和對許多人提供幫助的國家組織。,11,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 1.產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 除了首先提出“組織”概念以外，馬歇爾還發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織中存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力之間的矛盾，規(guī)模經(jīng)濟(jì)雖然能夠提高生產(chǎn)效率，但伴隨規(guī)模經(jīng)濟(jì)的常常是市場占有率的提高和壟斷因素的不斷加強(qiáng)；而壟斷會破壞市場機(jī)制對資源的配置功能，使經(jīng)濟(jì)失去競爭活力。這種關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力之間的兩難選擇就是 “馬歇爾沖突”。 馬歇爾之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究產(chǎn)業(yè)組織時(shí)幾乎難以繞開對馬歇爾沖突及其

7、緩解問題的研究，馬歇爾沖突的緩解程度常被用來作為評判某一市場結(jié)構(gòu)是否有效的一個標(biāo)準(zhǔn)。,12,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 1.產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 19世紀(jì)末20世紀(jì)初，主要資本主義國家先后過渡到壟斷階段，生產(chǎn)和資本越來越來集中，涌現(xiàn)出卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等多種形式的壟斷組織或集團(tuán)。壟斷問題引起了越來越多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。 1933年美國的張伯倫Chamberlin) 和英國的瓊羅賓遜（J. Robinson）分別出版了壟斷競爭理論和不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們擯棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把完全競爭看作普遍的市場結(jié)構(gòu)而將壟斷作

8、為個例的做法，認(rèn)為完全競爭和壟斷是市場結(jié)構(gòu)的兩種極端模式，合乎經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的往往是介于這兩者之間的壟斷競爭市場模式。,13,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 1.產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 張伯倫和羅賓遜的壟斷競爭理論彌補(bǔ)了以完全競爭市場為基石的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不能對壟斷作出合理解釋的缺陷。 張伯倫和瓊羅賓遜對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)被薩繆爾森稱之為“壟斷競爭的革命”，西方的許多產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家把張伯倫和瓊羅賓遜與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。,14,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的

9、產(chǎn)生和發(fā)展 1.產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 1940年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克（Clark）提出了 “有效競爭” 概念，有效競爭可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力的兼容，從而在某種程度上緩解 “馬歇爾沖突”，“有效競爭”的提出進(jìn)一步推動了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。,15,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 2.產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 對產(chǎn)業(yè)組織的系統(tǒng)研究發(fā)端于美國哈佛大學(xué)，20世紀(jì)30年代末到60年代的哈佛大學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的中心，匯集了張伯倫、梅森（Mason）和貝恩（Bain）等經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。 張伯倫和梅森在哈佛大學(xué)開設(shè)了產(chǎn)業(yè)組織課程，

10、1938年梅森成立了一個包括貝恩、凱爾森（Kaysen）、麥克爾（Mckie）和馬克罕姆（Markham）等人在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)組織研究小組 1959年梅森弟子貝恩的產(chǎn)業(yè)組織一書出版，該著是第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)典著作，標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論哈佛學(xué)派理論的形成。,16,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 2.產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 貝恩在產(chǎn)業(yè)組織一書中構(gòu)建了從市場結(jié)構(gòu)到市場績效的“結(jié)構(gòu)績效”范式。 在貝恩研究的基礎(chǔ)上，1970年謝勒出版了產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績效一書，對“基本情況市場結(jié)構(gòu)企業(yè)行為經(jīng)濟(jì)績效”（見圖）進(jìn)行了詳細(xì)論述，

11、最終形成了哈佛學(xué)派 “市場結(jié)構(gòu)（Structure）企業(yè)行為（Conduct）經(jīng)濟(jì)績效（Performance）”的產(chǎn)業(yè)組織研究架構(gòu)，簡稱SCP范式。,17,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)組織理論,18,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 2.產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 按照哈佛學(xué)派的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)組織理論是由市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)績效三個基本范疇以及政府的公共政策組成的，其中結(jié)構(gòu)、行為、績效三者之間存在單向的因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的市場行為，而企業(yè)行為又決定市場運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績效，至于市場結(jié)構(gòu)則是由一些基本條件決定的，如生產(chǎn)的技術(shù)條件

12、及規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)者需求及其特征等。 在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，對作為市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)之一的市場集中度和作為經(jīng)濟(jì)績效之一的利潤率之間關(guān)系的研究處于核心地位。,19,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 2.產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 基于“集中度利潤率”假說，哈佛學(xué)派的政策取向是改變和規(guī)制不合理的市場結(jié)構(gòu)，限制甚至禁止兼并、合謀等可能導(dǎo)致市場集中度提高和壟斷力量加強(qiáng)的市場行為，對那些已經(jīng)表現(xiàn)高集中度的寡占或壟斷的企業(yè)應(yīng)該采取分割、分拆等嚴(yán)厲的反壟斷措施。 哈佛學(xué)派也因此而被稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。,20,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)

13、濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 2.產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 在哈佛學(xué)派的政策影響下，20世紀(jì)60-70年代美國的大企業(yè)忙于應(yīng)付反壟斷訴訟，包括國際商用機(jī)器公司（IBM）、施樂復(fù)印機(jī)公司、?？松凸镜?。 嚴(yán)厲的反壟斷政策在20世紀(jì)80年代初就暴露了它的負(fù)面影響，大型反壟斷案件不僅耗費(fèi)了大量的訴訟費(fèi)用和時(shí)間，更為嚴(yán)重的后果是使美國的一些傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到了來自日本、西歐等國家和地區(qū)的巨大沖擊，美國企業(yè)的國際競爭力在不斷下降。越來越多的人們對哈佛學(xué)派這種結(jié)構(gòu)主義的政策效果產(chǎn)生了疑問，再加上來自芝加哥學(xué)派的批評和挑戰(zhàn)，哈佛學(xué)派逐漸失去了主流地位。,21,2020

14、/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (1)主流學(xué)派 在與哈佛學(xué)派的爭論中，產(chǎn)業(yè)組織理論得到了發(fā)展。20世紀(jì)50年代末以來，哈佛學(xué)派不斷受到來自芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的批評和挑戰(zhàn)，代表人物主要有斯蒂格勒(Stigler )、德姆塞茨( Demsetz )、布羅曾(Brozen )、波斯納(Posener)等， 這些在批判哈佛學(xué)派的同時(shí)提出自己的理論觀點(diǎn)和政策主張，形成產(chǎn)業(yè)組織理論的“芝加哥學(xué)派”，并逐漸取代哈佛學(xué)派獲得主流地位。,22,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察

15、 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (1)主流學(xué)派 在結(jié)構(gòu)、行為與績效的關(guān)系上，芝加哥學(xué)派提出與哈佛學(xué)派相左的觀點(diǎn)，認(rèn)為不是市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為再決定經(jīng)濟(jì)績效，而是反過來企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)績效決定市場結(jié)構(gòu)。 芝加哥學(xué)派認(rèn)為，一些企業(yè)在市場競爭中憑借生產(chǎn)效率、配置效率、技術(shù)創(chuàng)新等方面的優(yōu)勢逐漸侵蝕競爭對手的利潤而獲得巨額收益，從而導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和市場占有率的不斷上升，最終形成由少數(shù)大企業(yè)組成的以高集中度為特征的市場結(jié)構(gòu)。,23,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (

16、1)主流學(xué)派 在芝加哥學(xué)派看來，寡占或壟斷的市場結(jié)構(gòu)是企業(yè)具有高經(jīng)濟(jì)績效的結(jié)果，而企業(yè)高盈利能力是因其自身具有相對高效率的運(yùn)營與管理，如生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、優(yōu)質(zhì)的質(zhì)量和售后服務(wù)、先進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)、高效的組織和完善的管理等，而與市場壟斷勢力無關(guān)。 芝加哥學(xué)派認(rèn)為，若非因?yàn)楦咝实慕?jīng)營與管理，純粹建立在高度集中市場基礎(chǔ)上的高利潤率是不可能持久的，因?yàn)楦呃麧櫵綍兄缕渌髽I(yè)的大規(guī)模進(jìn)入而在位企業(yè)又不具備效率優(yōu)勢，其結(jié)果必然是利潤率降低到平均水平。,24,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (1)主流學(xué)派

17、芝加哥學(xué)派信奉自由競爭市場秩序和自由企業(yè)制度，主張應(yīng)盡可能減少政府對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，政府的職責(zé)是規(guī)范市場行為和制定市場競爭的游戲規(guī)則，以免自由競爭的市場秩序被破壞。 芝加哥學(xué)派認(rèn)為不能以市場勢力的大小和集中度的高低作為實(shí)施反壟斷政策的判定標(biāo)準(zhǔn)，即使是壟斷或寡占的市場結(jié)構(gòu)，只要市場績效是良好的，政府干預(yù)就沒有必要。芝加哥學(xué)派以市場績效作為反壟斷政策的判定標(biāo)準(zhǔn)被稱為“效率主義學(xué)派”。,25,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (1)主流學(xué)派 20世紀(jì)70年代后期，在美國國際競爭力日趨削弱的背景下，主張反

18、壟斷政策的價(jià)值取向應(yīng)由市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)績效的芝加哥學(xué)派越來越受到認(rèn)可。 20世紀(jì)80年代在里根任美國總統(tǒng)期間，信奉自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在政府相關(guān)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任要職，如貝格斯特為美國司法部反托拉斯局局長、米勒為聯(lián)邦貿(mào)易委員會主席、波斯納為聯(lián)邦法院法官等. 美國基本上采納芝加哥學(xué)派的“放任自由、放松規(guī)制”的政策主張，采取較為緩和的反壟斷政策，芝加哥學(xué)派作為當(dāng)時(shí)主流學(xué)派直接推動了美國反壟斷政策的重大轉(zhuǎn)變。,26,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (2)非主流學(xué)派 可競爭市場理論:由鮑莫爾(Baumol)、潘札

19、（Panzar)和韋利格(Willig)等人提出，1982年可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一書的出版，標(biāo)志著這一理論的形成。 可競爭市場理論通過對完全可競爭市場和沉沒成本等概念來分析和論證即使是哈佛學(xué)派理想的市場結(jié)構(gòu)以外的市場仍然可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。 所謂完全可競爭市場，是指市場內(nèi)的企業(yè)在退出該市場時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)沉沒成本，進(jìn)入和退出市場是完全自由的。,27,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (2)非主流學(xué)派 可競爭市場理論: 在鮑莫爾等人看來，完全可競爭市場中不存在在位者不用負(fù)擔(dān)而后入者必須負(fù)擔(dān)的費(fèi)用，即施蒂

20、格勒意義上的進(jìn)入壁壘是不存在的，相對于在位企業(yè)，后進(jìn)入企業(yè)并不存在技術(shù)、成本等方面的劣勢。 與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差別等作為進(jìn)入壁壘的因素不同，可競爭市場理論認(rèn)為沉沒成本是影響企業(yè)進(jìn)入決策的重要因素，沉沒成本通過影響企業(yè)退出而影響企業(yè)進(jìn)入，沉沒成本越大，企業(yè)進(jìn)入后退出就越困難，企業(yè)進(jìn)入時(shí)就更謹(jǐn)慎。,28,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (2)非主流學(xué)派 可競爭市場理論: 由于完全可競爭市場中沉沒成本為零，潛在進(jìn)入企業(yè)可以快速地進(jìn)入或退出市場。這樣任何一個具有高額利潤的市場，無論它是有

21、眾多競爭者的完全競爭市場，還是集中度高、企業(yè)數(shù)量少的寡頭市場，甚至是壟斷市場，高額利潤的存在都會吸引潛在競爭者快速進(jìn)入，并在市場現(xiàn)有企業(yè)作出反應(yīng)前快速退出，且這種進(jìn)入退出過程可以重復(fù)多次，直到這一市場的超額利潤消失為止。 在政策主張上，可競爭市場學(xué)派認(rèn)為政府政策的重點(diǎn)是促進(jìn)市場可競爭，而不是規(guī)制市場結(jié)構(gòu)，政府要盡可能地降低阻止市場可競爭的沉沒成本，排除一切人為設(shè)置的進(jìn)入、退出壁壘，以確保市場具有充分的潛在競爭壓力。,29,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (2)非主流學(xué)派 制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論

22、: 制度學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的核心概念是“交易費(fèi)用”（Transaction Costs），用交易費(fèi)用來解釋為什么各個產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、行為和績效會有差別，新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論因此也被稱為交易費(fèi)用理論。 1937年科斯的企業(yè)的性質(zhì)一文為交易費(fèi)用理論奠定了基礎(chǔ)，科斯認(rèn)為企業(yè)和市場是組織經(jīng)濟(jì)活動的兩種不同的但可以相互替代的運(yùn)行機(jī)制，并創(chuàng)造性運(yùn)用“交易成本”（Transaction Costs）范疇探析企業(yè)存在的原因及其規(guī)模擴(kuò)展的界限問題。,30,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (2)非主流學(xué)派 制度學(xué)派的

23、產(chǎn)業(yè)組織理論 : 科斯的觀點(diǎn)直到20世紀(jì)60年代初才引起學(xué)術(shù)界的重視，而建立在交易費(fèi)用基礎(chǔ)上的新制度學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成則是在20世紀(jì)80年代，其標(biāo)志是1985年威廉姆森（Williamson）的資本主義經(jīng)濟(jì)制度：企業(yè)、市場和關(guān)聯(lián)合約一書的出版。 新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論以交易費(fèi)用來說明企業(yè)和市場的邊界關(guān)系，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念。,31,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (2)非主流學(xué)派 制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論 : 新制度學(xué)派認(rèn)為影響交易費(fèi)用的因

24、素主要有：不確定性、有限理性、機(jī)會主義和資產(chǎn)專用性等，這些因素的狀況及其不同組合決定了市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模。 依據(jù)新制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論，并非完全競爭的市場就能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)效率需要一定的條件：不確定性較小、人的理性較高、采用機(jī)會主義行為的可能性較小、資產(chǎn)專用性較低等。如果這些條件不具備，企業(yè)更可能選擇自己進(jìn)行生產(chǎn)，而不是市場交易。,32,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 3.產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 (2)非主流學(xué)派 制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論 : 在政策主張上不同于芝加哥學(xué)派的放任自由，交易費(fèi)用學(xué)派認(rèn)為政府干預(yù)是必要的

25、。由于不同制度下有差別的交易費(fèi)用決定了市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模的差別，經(jīng)濟(jì)績效也各不相同。如清晰的產(chǎn)權(quán)安排有助于交易雙方形成合理的預(yù)期，減少交易的不確定性，降低交易風(fēng)險(xiǎn)和交易費(fèi)用。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的核心思想是建立合理有效的制度來降低交易費(fèi)用，促成良好市場績效的實(shí)現(xiàn)。 當(dāng)企業(yè)存在縱向一體化行為時(shí)，如果企業(yè)能證明其縱向一體化產(chǎn)生了重大的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)，就不應(yīng)該指控或確認(rèn)它犯有違反托拉斯法的罪行。,33,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 4.新產(chǎn)業(yè)組織理論 20世紀(jì)70年代中期隨著博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)生了革命性的變

26、化，學(xué)術(shù)界把這種用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋的產(chǎn)業(yè)組織理論體系稱為“新產(chǎn)業(yè)組織理論”(Schmalensee,1982) 。 代表人物主要有泰勒爾(Tirole)、奧多瓦(Ordover)、夏皮羅(Shapiro)、薩勒普(Salop)、施瓦茲(Schwartz)、施馬蘭西(Schmalensee)等，1988年，泰勒爾的產(chǎn)業(yè)組織理論出版，標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)組織理論框架的形成。,34,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 4.新產(chǎn)業(yè)組織理論 新產(chǎn)業(yè)組織理論否認(rèn)了哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效范式中關(guān)于市場結(jié)構(gòu)內(nèi)生性的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)并不是被動地

27、對給定的外部條件做出反應(yīng)，而是試圖以策略性行為去改變市場環(huán)境、影響競爭對手的預(yù)期，從而排擠競爭對手或阻止新對手進(jìn)入市場。市場結(jié)構(gòu)和績效被看作是企業(yè)博弈的結(jié)果，且取決于企業(yè)間博弈的類型，從而S-C-P范式的單向關(guān)系被復(fù)雜的雙向或多重關(guān)系所取代。,35,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 4.新產(chǎn)業(yè)組織理論 新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重點(diǎn)是企業(yè)行為而非市場結(jié)構(gòu)，尤其是對企業(yè)策略性行為的研究。策略性行為的產(chǎn)業(yè)取決于廠商市場決策的相互依賴、相互制約，寡頭市場上因廠商數(shù)目少彼此決策最容易產(chǎn)生這種依賴和制約關(guān)系；壟斷市場上潛在進(jìn)入者的策略通

28、常會受到在位壟斷者市場行為的影響，因而策略性行為的市場基礎(chǔ)是寡占或壟斷市場。,36,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 4.新產(chǎn)業(yè)組織理論 策略性行為包括合作策略性行為和非合作策略性行為，而非合作策略性行為又是新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重中之重。 古諾模型（Cournot，1838）、伯川德模型（Bertrand，1883）、斯塔克爾伯格模型（Stackelberg，1934）等寡占模型是新產(chǎn)業(yè)組織理論常用的理論模型。,37,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)

29、展 4.新產(chǎn)業(yè)組織理論 20世紀(jì)90年代，全球出現(xiàn)第五次企業(yè)并購浪潮，以寡頭廠商為主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)成為整個經(jīng)濟(jì)的主流，寡頭廠商的競爭愈演愈烈，新的競爭策略和手段不斷涌現(xiàn)，芝加哥學(xué)派過分寬松的反壟斷政策開始令人感到不安，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化為新產(chǎn)業(yè)組織理論在政策實(shí)踐中的運(yùn)用創(chuàng)造了條件。 與80年代里根執(zhí)政時(shí)期不同的是90年代在美國司法部反托拉斯局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會擔(dān)任了關(guān)鍵職務(wù)是一批支持新產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法律界人士，如任助理司法部長克雷恩(Klein)、任聯(lián)邦貿(mào)易委員會主席皮托夫斯基(Pitofsky)、任司法部反托拉斯局首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的夏皮羅等，新產(chǎn)業(yè)組織理論的許多政策主張得以在實(shí)踐中付諸實(shí)施。,

30、38,2020/7/31,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流,一、 對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展 4.新產(chǎn)業(yè)組織理論 反壟斷政策的取向從反壟斷市場結(jié)構(gòu)逐漸轉(zhuǎn)向反壟斷企業(yè)行為，大企業(yè)的策略行為日益受到各國反壟斷機(jī)構(gòu)的關(guān)注和重視，反壟斷政策也從前期的過于寬松逐步轉(zhuǎn)向溫和干預(yù)。,39,2020/7/31,（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生和發(fā)展,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論主要研究產(chǎn)業(yè)之間的相互關(guān)系及其演化的規(guī)律性 一是從廣義的產(chǎn)業(yè)概念出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，主要是三次產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系 二是從狹義的產(chǎn)業(yè)概念出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，主要是工業(yè)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系 威廉.配第（W. Petty）, 政治算術(shù)，產(chǎn)業(yè)之間

31、相對收入上的差距，成為勞動力在產(chǎn)業(yè)之間流動的重要原因。 費(fèi)歇爾（A.G.B.Fisher）第一次產(chǎn)業(yè)，即廣義的農(nóng)業(yè) ；第二次產(chǎn)業(yè)，即廣義的制造業(yè)，其它經(jīng)濟(jì)活動同稱為第三次產(chǎn)業(yè)。這是費(fèi)歇爾在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論中第一次確立的三次產(chǎn)業(yè)分類法。從廣義的產(chǎn)業(yè)概念出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，,40,2020/7/31,克拉克（C.G.Clark）經(jīng)濟(jì)發(fā)展中勞動力在三次產(chǎn)業(yè)之間的分布和轉(zhuǎn)移的規(guī)律性， “配第克拉克定理” 霍夫曼（W.G.Hoffmann）工業(yè)化的階段和類型 消費(fèi)資料產(chǎn)業(yè)、資本資料產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)，霍夫曼定理,（二） 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生和發(fā)展,41,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論主要研究產(chǎn)業(yè)之間的投

32、入與產(chǎn)出關(guān)系，所以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論也被稱為投入產(chǎn)出理論 投入產(chǎn)業(yè)分析法是由出生于前蘇聯(lián)的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫提出來的 投入產(chǎn)出分析的思想來自法國重農(nóng)學(xué)派的代表人物魁奈(F.Quesnay)的經(jīng)濟(jì)表，以及馬克思的兩大部類再生產(chǎn)理論和瓦爾拉(Walras)一般均衡的市場相互依存理論 投入產(chǎn)出分析在方法和應(yīng)用上也有了新的進(jìn)展,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論,42,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)布局理論可追溯至1826年德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜能(Von Thunen)在孤立國同農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系一書中提出的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論 成本學(xué)派與產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論 二次世紀(jì)大戰(zhàn)后，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)布局問題開始受到重視 對產(chǎn)業(yè)聚集的競爭優(yōu)勢和演進(jìn)機(jī)制的研

33、究也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題,產(chǎn)業(yè)布局理論,43,2020/7/31,(三) 產(chǎn)業(yè)政策理論的產(chǎn)生和發(fā)展,李斯特（F.List）,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系 規(guī)劃產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化目標(biāo)和發(fā)展序列，確定戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，并通過政府的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)措施扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長，帶動整個經(jīng)濟(jì)起飛。 小宮隆太郎的日本的產(chǎn)業(yè)政策，莜原三代平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論，宮澤健一的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。 第一本命名為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作，標(biāo)志著一個新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。,44,2020/7/31,改革開放之前，我國一直缺乏對產(chǎn)業(yè)組織理論的系統(tǒng)研究，但由于在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中我們?nèi)匀挥龅脚c產(chǎn)業(yè)組織有關(guān)的問題需加以解決。 經(jīng)濟(jì)學(xué)界在不自覺的狀

34、態(tài)下對產(chǎn)業(yè)組織問題進(jìn)行過一些分析和研究，如對工業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的社會分工和專業(yè)化生產(chǎn)與協(xié)作問題的研究，以及對工業(yè)生產(chǎn)的聯(lián)合化和集中化等問題所進(jìn)行的研究。 進(jìn)入60年代以后，一些學(xué)者開始從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度研究分析工業(yè)托拉斯的優(yōu)點(diǎn)（李必強(qiáng)，1968）。 但由于這些研究仍然是在傳統(tǒng)范式下進(jìn)行的，其研究的出發(fā)點(diǎn)只是如何通過計(jì)劃來引導(dǎo)企業(yè)之間的分工協(xié)作，因而這些研究均未對產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題“馬歇爾沖突”作理論上的分析。,二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,45,2020/7/31,1978年以后，產(chǎn)業(yè)組織理論的研究進(jìn)入一個引進(jìn)與研究范式初步轉(zhuǎn)換的時(shí)期，在整個80年代，從研究的理論視角和范式看，具有明顯的過渡性

35、和雙重性： 一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的范式和在傳統(tǒng)范式影響下進(jìn)行討論的問題仍然得以繼續(xù)； 另一方面，隨著對外學(xué)術(shù)交流的展開，一部分學(xué)者已開始嘗試運(yùn)用西方產(chǎn)業(yè)組織理論的范式對我國產(chǎn)業(yè)組織的有關(guān)問題進(jìn)行研究，一些大學(xué)也開設(shè)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。 1990年我國對學(xué)科專業(yè)門類作了調(diào)整，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)大類中應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)這個一級學(xué)科之下的二級學(xué)科第一次位列其中，在學(xué)科設(shè)置上初步與國際慣例接軌。,二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,46,2020/7/31,最早介紹到我國的產(chǎn)業(yè)組織著作是美國學(xué)者W.G.謝佩德(W.G.Shepherd)的市場勢利與經(jīng)濟(jì)福利導(dǎo)論（易家祥譯），該譯著于1980年出版時(shí)并未引起學(xué)術(shù)界的注意，更

36、談不上深入研究了。 1985年，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授楊治編著的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論出版，這是國內(nèi)第一本以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為名的著作，在國內(nèi)影響較大。 其后國內(nèi)出版的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的基本框架大多與其相近，盡管這本著作沒有附參考文獻(xiàn)，但從書中所引的數(shù)據(jù)來源和理論框架來看其受日本產(chǎn)業(yè)組織理論影響的痕跡很重。,二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,47,2020/7/31,1988年，日本學(xué)者植草益的產(chǎn)業(yè)組織論翻譯出版，這是國內(nèi)第一本系統(tǒng)介紹國外產(chǎn)業(yè)組織理論的譯著，雖然篇幅不大，只有不到10萬字，但結(jié)構(gòu)框架比較完整。 隨后，國內(nèi)又陸續(xù)翻譯出版了幾本西方學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)組織的著作，如K.W.克拉克森和R.L.米勒的產(chǎn)業(yè)組

37、織：理論、證據(jù)和公共政策、J.施蒂格勒的產(chǎn)業(yè)組織與政府管制，上述著作的翻譯出版，對我國產(chǎn)業(yè)組織范式的轉(zhuǎn)變起到了推動作用。,二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,48,2020/7/31,進(jìn)入90年代以后，新范式下產(chǎn)業(yè)組織理論研究進(jìn)入了一個繁榮階段 經(jīng)過改革開放10余年的引進(jìn)、吸收，新的研究范式已成為產(chǎn)業(yè)組織研究的主導(dǎo)范式。 市場化取向的改革，使得原本只在西方市場經(jīng)濟(jì)國家出現(xiàn)的一些產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)象和問題在我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期也得到了充分的暴露，為產(chǎn)業(yè)組織研究提供了有利的條件，國內(nèi)一部分學(xué)者也開始對我國產(chǎn)業(yè)組織問題展開研究。,二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,49,2020/7/31,因此，這一時(shí)期的研究相對

38、活躍，出現(xiàn)了一批分析比較規(guī)范的研究成果 。 陳小洪、金忠義.企業(yè)市場關(guān)系分析產(chǎn)業(yè)組織理論及其應(yīng)用.北京科技文獻(xiàn)出版社.1990年。 王慧炯.產(chǎn)業(yè)組織及有效競爭中國產(chǎn)業(yè)組織的初步研究.中國經(jīng)濟(jì)出版社.1991年。 馬建堂.結(jié)構(gòu)與行為中國產(chǎn)業(yè)組織研究.中國人民大學(xué)出版社.1993年。 夏大慰.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).復(fù)旦大學(xué)出版社.1994年。 于立、王詢.當(dāng)代西方產(chǎn)業(yè)組織學(xué).東北財(cái)經(jīng)大學(xué).1996年 金碚.產(chǎn)業(yè)組織學(xué).經(jīng)濟(jì)管理出版社，1999年 蘇東水.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).高等教育出版社.2000年,二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,50,2020/7/31,楊公仆、夏大尉.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) .上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.1

39、999年 王俊豪.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論與政策.中國經(jīng)濟(jì)出版社.2000年 周新生.產(chǎn)業(yè)興衰論.西北大學(xué)出版社 , 2000年 王國生 安同良 劉志彪 .現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析.南京大學(xué)出版社.2001年 簡新華、魏珊.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).武漢大學(xué)出版社.2001年 王文潭、李蕓 .現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織與競爭.高等教育出版社.2001年 鄧偉根. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2001年 孫天琦.產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)研究 .經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社.2001年 鄔義鈞、胡立君.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社.2002年 李悅 李平.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.2002年 于立.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科定位與理論應(yīng)用.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.20

40、02年 劉志彪 .現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) .高等教育出版社 .2003年,二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,51,2020/7/31,胡代光 .產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社 . 2003年 石磊、寇宗來.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) .上海三聯(lián)書店 . 2003 年 李明志 柯旭清.產(chǎn)業(yè)組織理論.上海三聯(lián)書店 . 2003年 臧旭恒 徐向藝 楊惠馨.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社. 2004年 楊建文.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).學(xué)林出版社. 2004年 史忠良 柯維達(dá).產(chǎn)業(yè)興衰與轉(zhuǎn)化規(guī)律.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2004年 李悅.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).中國人民大學(xué)出版社 . 2004年（研究生用教材） 楊公樸、干春暉 .產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).復(fù)旦大學(xué)出版社.20

41、05年 李賢沛、胡立君 .21世紀(jì)初中國的產(chǎn)業(yè)政策.經(jīng)濟(jì)管理出版社. 2005年 芮明杰.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.2005年 干春暉.企業(yè)策略性行為研究.經(jīng)濟(jì)管理出版社. 2005年 周新生.產(chǎn)業(yè)分析與產(chǎn)業(yè)策劃方法及應(yīng)用.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2005年,二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,52,2020/7/31,一、研究什么 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以“產(chǎn)業(yè)”為對象。 什么是產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)是社會生產(chǎn)力和社會分工不斷發(fā)展的產(chǎn)物，產(chǎn)業(yè)是由社會分工形成的具有某類相同特征的企業(yè)集合。 它既不是某一個企業(yè)的某些經(jīng)濟(jì)活動或所有活動，也不是指部分企業(yè)的某些或所有經(jīng)濟(jì)活動，而是具有同一屬性的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的總和。 “共同特

42、性”如何理解？,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象,53,2020/7/31,第一，從需求角度來說，是指具有同類或相互密切競爭關(guān)系和替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)（產(chǎn)業(yè)組織中“產(chǎn)業(yè)”的定義） 第二，從供應(yīng)角度來說，是指具有類似生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)過程，生產(chǎn)工藝等特征的物質(zhì)生產(chǎn)活動或類似經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的服務(wù)活動（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中“產(chǎn)業(yè)”定義）。 例如：把直接從自然界獲取產(chǎn)品，直接依賴自然的農(nóng)作物栽培和牲畜飼養(yǎng)等生產(chǎn)活動稱為農(nóng)業(yè)；把采取自然資源，制造生產(chǎn)資料、生活資料、或?qū)r(nóng)產(chǎn)品、半成品等初級產(chǎn)品進(jìn)行加工的生產(chǎn)活動，稱為工業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動各自都有共同的屬性或特征。,54,2020/7/31,一、研究什么 產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的

43、研究對象，有兩層含義 在產(chǎn)業(yè)組織層面上，當(dāng)我們分析同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系時(shí)，“產(chǎn)業(yè)”是指“生產(chǎn)同類或有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品、服務(wù)的企業(yè)集合”。 當(dāng)我們考察整個產(chǎn)業(yè)的狀況，以及不同產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，產(chǎn)業(yè)的含義則更為寬泛，“產(chǎn)業(yè)”可以定義為“使用相同原材料、相同工藝技術(shù)或生產(chǎn)相同用途產(chǎn)品的企業(yè)的集合” 產(chǎn)業(yè)定義為：產(chǎn)業(yè)是由提供相近產(chǎn)品和服務(wù)、或使用相同原材料、相同工藝技術(shù)、在相同或相關(guān)價(jià)值鏈上活動的企業(yè)共同構(gòu)成的集合,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象,55,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)的分類方法 關(guān)聯(lián)方式分類法 是將具有某種相同或相似關(guān)聯(lián)方式的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動組成一個集合的方法，它又可以根據(jù)不同的關(guān)

44、聯(lián)方式分為多種分類法。 技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法：按照一些比較密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，劃分企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動.這些企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動的集合要么具有技術(shù)、工藝方面的相似性，要么具有相類似的生產(chǎn)工具、生產(chǎn)流程和管理技術(shù)等。如制造業(yè)、建筑業(yè)、冶煉業(yè)等產(chǎn)業(yè)均具有各自密切技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系。,56,2020/7/31,原料關(guān)聯(lián)分類法：按照相同或類似的原材料為依據(jù)來劃分企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動。如：造紙業(yè)、紡織業(yè)、服裝業(yè)等都具有相同原材料。 用途關(guān)聯(lián)分類法 這類產(chǎn)業(yè)具有相同相似的用途，如：造船業(yè)、汽車制造業(yè)、儀器工業(yè)等。 戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法，按照在一國產(chǎn)業(yè)政策中不同戰(zhàn)略地位劃分產(chǎn)業(yè)的一種分類方法。 A、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè) B、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè) C、支柱產(chǎn)業(yè) D、重點(diǎn)

45、產(chǎn)業(yè),57,2020/7/31,三次產(chǎn)業(yè)分類法,新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)歇爾首先創(chuàng)立。他認(rèn)為，人類經(jīng)濟(jì)活動的發(fā)展有三個階段： 初級生產(chǎn)階段，人類的主要生產(chǎn)活動是農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè) 第二階段始于英國工業(yè)革命，以機(jī)器大工業(yè)的迅速發(fā)展為標(biāo)志。 第三階段始于20世紀(jì)初，大量的資本和勞動力流入非物質(zhì)部門。 費(fèi)歇爾將處于第一階段的產(chǎn)業(yè)稱為第一產(chǎn)業(yè)，處于第二階段的產(chǎn)業(yè)稱為第二產(chǎn)業(yè)，處于第三階段的產(chǎn)業(yè)稱為第三產(chǎn)業(yè)。,58,2020/7/31,三次產(chǎn)業(yè)分類法 費(fèi)歇爾（A.Fisher）根據(jù)人類經(jīng)濟(jì)活動發(fā)展的三個階段劃分的三次產(chǎn)業(yè)如下：,59,2020/7/31,三次產(chǎn)業(yè)分類法的缺陷： 有些產(chǎn)業(yè)的歸類尚存在爭議。 第三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)

46、容過于繁雜. 局限性：技術(shù)進(jìn)步越快，知識老化也越快，原來是知識密集型產(chǎn)業(yè)，隨著知識的老化，也會變成勞動密集型產(chǎn)業(yè)。所以，資源的密集程度是相對的，也是動態(tài)變化的。,60,2020/7/31,馬克思的兩大部類分類法 以產(chǎn)品的最終用途不同作為分類標(biāo)準(zhǔn),（3）兩大部類分類法：,61,2020/7/31,列寧在馬克思兩大部類分類法的基礎(chǔ)上提出了以物質(zhì)生產(chǎn)的不同特點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)的分類方法。,（4）農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類法,62,2020/7/31,霍夫曼為了研究工業(yè)化及其發(fā)展階段而將產(chǎn)業(yè)劃分為三大類；按產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的用途中消費(fèi)資料和資本資料的比重劃分。,（5）霍夫曼的產(chǎn)業(yè)分類法,63,2020/7/31,（6）國家標(biāo)準(zhǔn)分類

47、法：,一國政府為統(tǒng)一該國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究的統(tǒng)計(jì)和分析口徑，以便科學(xué)地制定產(chǎn)業(yè)政策和對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀管理，并根據(jù)該國實(shí)際而編制和頒布的劃分產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。 標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法(Standard industrial Classification，簡稱SIC)是為統(tǒng)一國民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)口徑而由權(quán)威部門制定和頒布的一種產(chǎn)業(yè)分類方法。 國民經(jīng)濟(jì)管理的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)就是產(chǎn)業(yè)分類的標(biāo)準(zhǔn)化，即進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類。 聯(lián)合國頒布的國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類的特點(diǎn)是：它與三次產(chǎn)業(yè)分類法保持著穩(wěn)定的聯(lián)系，有利于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分層次深入研究。,64,2020/7/31,（7）生產(chǎn)要素分類法,按照勞動、資本、知識等生產(chǎn)要素的比重或?qū)Ω魃a(chǎn)要素的依賴

48、程度對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類。 勞動密集型產(chǎn)業(yè) 資本密集型產(chǎn)業(yè) 知識密集型產(chǎn)業(yè) 生產(chǎn)要素分析法： 用于比較客觀地反映一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化趨勢，即由勞動密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向資本密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過渡，最后過渡到知識密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。,65,2020/7/31,根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)狀況和變化趨勢進(jìn)行分類的方法。 包括：按技術(shù)先進(jìn)程度進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分類 如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 按產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分類 如朝陽產(chǎn)業(yè)和夕陽產(chǎn)業(yè),（8）產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分類法,66,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究什么？,產(chǎn)業(yè)（或市場）是企業(yè)生存的土壤 研究內(nèi)容 有哪幾種土壤（市場結(jié)構(gòu)

49、）？ 在不同的土壤里，會生長出怎樣的植物（典型企業(yè)）？ 發(fā)育良好的植物，其根、莖、葉、花和果是什么樣的（定價(jià)、定產(chǎn)、產(chǎn)品選擇、廣告、研發(fā)等策略）,67,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究什么？,企業(yè)與市場是怎樣組織的？ 哪些功能應(yīng)該由企業(yè)承擔(dān)，哪些由市場承擔(dān)？ 什么時(shí)候應(yīng)是小企業(yè)，什么時(shí)候應(yīng)是大企業(yè)？ 什么時(shí)候適合橫向集成，什么時(shí)候適合縱向集成？ 企業(yè)的行為模式與哪些環(huán)境因素有關(guān)？ 為什么有些行業(yè)的利潤會高于其他行業(yè)？ 怎樣的市場有利于技術(shù)進(jìn)步？ 怎樣的市場有利于企業(yè)聯(lián)盟？ 怎樣的市場會失靈？,68,2020/7/31,企業(yè)的性質(zhì),(一)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè) 1.新古典企業(yè)理論 在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

50、中，消費(fèi)者被理解為效用函數(shù)，企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。生產(chǎn)函數(shù)一般記為： Q=f (x1,xn) 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)行為的分析是在下述兩個前提條件下展開的： （1）廠商被認(rèn)為具有經(jīng)濟(jì)理性 （2）企業(yè)或廠商被看作是在市場經(jīng)濟(jì)中業(yè)已存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟(jì)單位。,69,2020/7/31,2.現(xiàn)代企業(yè)理論 為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引入經(jīng)濟(jì)分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場經(jīng)濟(jì)中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個經(jīng)濟(jì)，這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題。 他認(rèn)為：,70,20

51、20/7/31,市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對價(jià)格機(jī)制的替代。 無論運(yùn)用市場機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。 市場經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過市場所花費(fèi)的成本要低。 市場機(jī)制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。,71,2020/7/31,(二)東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)？ 1.家庭風(fēng)格與超血緣意識共存 2.企業(yè)目標(biāo)與個人利益相融 3.儒家理論與制度理性并用,72,2020/7/31,(三)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用 1.企業(yè)的地位 企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點(diǎn) 企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象 2.企業(yè)的作用 企業(yè)是社會財(cái)富的創(chuàng)造者 企業(yè)是推動社會生產(chǎn)力發(fā)展、人類進(jìn)步的主要力量 企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力,73,2020/7/31,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究什么？,什么是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 在歐美，主流的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也被稱為產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(Industrial organization)，研究的是市場的運(yùn)行，特別是企業(yè)擁有市場權(quán)力(market power)的不完全競爭市場 。 在中國的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)中，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)并不等同于產(chǎn)業(yè)組織學(xué) “窄派” ，產(chǎn)業(yè)經(jīng)