10. 不符合、糾正與預防措施管理辦法

1、Procedure: NC-0100-014 rev. 01 Subject: Non-conform, corrective and preventive measures不符合、糾正與預防措施管理辦法Contente:1. OBJECTIVE2. SCOPE3. DEFINITIONDate First Publication: 25-02-2013PositionDateSignatureAuthor:Jack ShiEHS Supervisor06/02/2013_Verified by:Aileen LiuHR Manager 16/02/2013_Approved by:Richa

2、rd TanManaging Director25/02/2013_Final review Monica Zhang20/02/2013_UPDATE INFORMATIONComplete File Name: Non-conform, corrective and preventive measures.doc Date of Creation: 25/02/2013Final Update Day: HISTORY OF VERSIONSVersionStatusCommentoDateAuthor1C06/02/2013Jack Shi23* C: Creation S: Suppr

3、essionR: Revision A: ApprovalRECORD OF MODIFICATION (OPTIONAL)Modification Section - LIST OF DISTRIBUTIONHuman Resource DirectorDirector X.不符合、糾正與預防措施管理辦法1. 總則 1.1目的: 制定不符合、糾正與預防措施管理辦法做為納圖茲家具（中國）有限公司內(nèi)，當有不符合法律、法規(guī)致使造成環(huán)境污染事件發(fā)生時，除執(zhí)行糾正措施予以改善外，并應(yīng)針對發(fā)生原因加以分析，采取防止再發(fā)生的對策，以便達到預防的效果。1.2范圍: 本公司不符合事項包括公司內(nèi)、外的檢測報告、

4、發(fā)生災(zāi)害后的處理措施、公司內(nèi)員工提出的抱怨事項、公司內(nèi)執(zhí)行稽查發(fā)現(xiàn)的不符合事項、主管機關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事實等。2.范圍 本程序用于本公司環(huán)境管理體系運行中不符合的糾正和預防措施。3. 職責3.1 EHS負責對不符合進行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的環(huán)境影響，并對所采取的糾正和預防措施進行跟蹤和驗證。3.2各部門采取糾正和預防措施并予以完成。4. 程序4.1當環(huán)境管理體系出現(xiàn)偏差和不符合法律法規(guī)要求及環(huán)境方針、目標和指標時，EHS應(yīng)對不符合進行調(diào)查，給責任部門發(fā)出不符合、糾正和預防措施通知單，并協(xié)助責任部門及時分析原因、采取措施減少由此產(chǎn)生的環(huán)境影響。4.2糾正和預防措施步驟4.2.1在處理

5、外部不符合，糾正和預防措施，由環(huán)境管理者代表作解釋說明并查找原因，采取措施來消除不符合原因。4.2.2環(huán)境管理者代表在處理外部不符合的糾正時，應(yīng)分析問題，出現(xiàn)在現(xiàn)有控制狀態(tài)時，應(yīng)提出持續(xù)改進計劃，包括文件和控制方法的更改按文件控制程序規(guī)定進行，并做好記錄。4.2.3公司環(huán)境影響尚未發(fā)生，而潛在于環(huán)境因素中，EHS應(yīng)及時提醒相關(guān)部門采取預防措施以消除潛在的不符合原因，防止不符合發(fā)生，信息包括: （1）環(huán)境管理體系內(nèi)部審核結(jié)果； （2）相關(guān)方(包括環(huán)保部門)的反饋； （3）一年一度的環(huán)境監(jiān)測報告和環(huán)境管理評審報告。4.2.4當發(fā)現(xiàn)有化學品，禁用物質(zhì)流入倉庫，倉庫保管員立即進行隔離，并建立醒目標識且

6、反饋質(zhì)量部迅速作出處理，同時報告EHS或相關(guān)部門做好預防措施，防止類似問題再次發(fā)生。4.2.5 EHS針對潛在不符合信息，調(diào)查分析潛在不符合原因，明確存在的潛在不符合問題，提出可執(zhí)行的改進目標，填寫不符合、糾正與預防措施報告?zhèn)鬟f到相關(guān)部門實施預防措施。4.2.6 EHS負責對各部門所采取的糾正和預防措施進行跟蹤和驗證，并評審其有效性。4.3不符合、糾正和預防措施一般通過一項或多項的改進來實現(xiàn)，這種改進應(yīng)在試行的基礎(chǔ)上驗證實施效果后納入文件貫徹執(zhí)行。4.3.1當發(fā)生嚴重不符合對生態(tài)環(huán)境造成嚴重影響時，EHS負責召集各部門負責人進行分析，協(xié)調(diào)各部門的責任及產(chǎn)生原因，落實糾正措施。4.3.2 EHS

7、對發(fā)生的不符合進行的糾正措施進行跟蹤驗證，協(xié)調(diào)各部門所采取的糾正措施并評審其有效性。4.4各部門采取的糾正和預防措施及有關(guān)信息，由EHS提交管理評審。4.5糾正和預防措施記錄由各部門按記錄控制程序規(guī)定收集、整理、歸檔。5 相關(guān)文件文件與記錄管理辦法6 相關(guān)記錄不符合、糾正與預防措施報告7.附則本辦法自2013年3月1日起實施。納圖茲家具（中國）有限公司環(huán)境管理體系檢查報告 環(huán)境第 號單 位場 所檢 查 日 期年 月 日設(shè)備名稱檢 查 結(jié) 果 建 議 事 項 受 檢 單 位 答 復 主管： 檢查人：不符合、糾正與預防措施報告報告性質(zhì) 重大不符合事項 一般不符合事項受稽查部門：地點：稽查日期： 年

8、 月 日 時稽查項目：空污 水污 廢棄物 毒性物質(zhì) 噪音 化學品 其他稽查編號：不符合事項說明（內(nèi)容或相片或監(jiān)測值）糾正與預防措施內(nèi)容1、不符合原因分析：2、改善對策及執(zhí)行情形：3、預防措施4、會簽單位意見（如未簽注意見表示同意填表單位之處理方式）不必追蹤第一次追蹤（ 月 日） 已改善完成予以結(jié)案 未改善完成（）稽核人員：受稽核單位：第二次追蹤：（ 月 日） 已改善完成予以結(jié)案 尚未改善完成，重新開立環(huán)境不符合、糾正與預防措施報告（新稽查編號： ）稽查人員：部門主管稽核人員部門主管制 表部門主管稽查報告填妥不符合事項內(nèi)容并經(jīng)主管簽核后復影一份自存，正本送受稽查單位填寫糾正與預防措施內(nèi)容，經(jīng)主管簽核后，復印一份自存?zhèn)洳?，正本送回原稽查單位?環(huán)安衛(wèi)不符合、糾正與預防措施