質(zhì)量環(huán)境安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)教材00.ppt

1、質(zhì)量環(huán)境安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)教材,課堂要求,歡迎閣下參加本次培訓(xùn)課程，本課程將為您打下一個(gè)良好的基礎(chǔ)，提高您的能力和水平。請(qǐng)注意以下的幾點(diǎn)： 1、手機(jī) 請(qǐng)將您的手機(jī)開(kāi)為振動(dòng)或關(guān)閉。 2、吸煙 在課堂內(nèi)請(qǐng)不要吸煙。 3、其它 課期間請(qǐng)不要大聲喧嘩,舉手提問(wèn)； 不要隨意走動(dòng)。,ISO9001/ISO14001/OHSAS18001背景知識(shí) ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)講解 質(zhì)量過(guò)程/環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制 環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)和相關(guān)控制標(biāo)準(zhǔn),課程表,課程部分,一體化管理體系的實(shí)施的必要性,三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的目的性,三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布的對(duì)象和目的 ISO 9001：對(duì)

2、象是顧客，強(qiáng)調(diào)組織對(duì)顧客的質(zhì)量承諾 ISO 14001：對(duì)象是相關(guān)方，強(qiáng)調(diào)組織對(duì)社會(huì)的環(huán)境承諾 OHSAS 18001：對(duì)象是員工，強(qiáng)調(diào)組織對(duì)員工職業(yè)安全衛(wèi)生的承諾,標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn),自愿性國(guó)家推薦性標(biāo)準(zhǔn) 預(yù)防性通過(guò)體系管理預(yù)防失誤 廣泛適用性,體系的屬種關(guān)系,每個(gè)企業(yè)都有由質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生等一系列子體系所構(gòu)成的管理體系 質(zhì)量管理體系 ISO 9000 環(huán)境管理體系 ISO 14000 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系OHSAS 18000 信息安全管理體系ISO 17799 財(cái)務(wù)管理體系 其它管理體系,為什么要構(gòu)筑整合型管理體系,（1）組織總方針和目標(biāo)要求相同。 質(zhì)量方針/目標(biāo) 環(huán)境方針/目標(biāo) 職業(yè)健康

3、安全方針/目標(biāo),（2）都使用過(guò)程模式，結(jié)構(gòu)相似，便于整合。 （3）原理都是PDCA循環(huán)過(guò)程： 計(jì)劃執(zhí)行檢查改進(jìn),環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系模式,（4）都需要建立文件化的管理體系。 ISO 9001：2008 4.2文件 ISO 14001:2004 4.4.4環(huán)境管理體系文件 GB/T28001-2011 4.4.4文件 (5)都提出需要文件化的職責(zé)分工 ISO 9001：2008 5.5.1職責(zé)和權(quán)限 ISO 14001:2004 4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 GB/T28001-2011 4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé) （6）都提出需要建立目標(biāo)和指標(biāo) ISO 9001：2008 5.4.1質(zhì)量目

4、標(biāo) ISO 14001:2004 4.3.3目標(biāo)和指標(biāo) GB/T28001-2011 4.3.3目標(biāo),（7）都提出要遵循法律法規(guī)要求 ISO 9001：2008 5.1管理承諾 ISO 14001:2004 4.3.2法律及法規(guī)要求 GB/T28001-2011 4.3.2法律及法規(guī)要求 (8)都提出要通過(guò)改進(jìn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn). ISO 9001：2008 8.5.1持續(xù)改進(jìn) ISO 14001:2004 3.2持續(xù)改進(jìn) GB/T28001-2011 3.3持續(xù)改進(jìn),（9）都提出用內(nèi)部審核和管理評(píng)審來(lái)評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性，適宜性和充分性。 ISO 9001：2008 8.2.2內(nèi)部審核 5.6

5、管理評(píng)審 ISO 14001:2004 4.5.5環(huán)境管理體系審核 4.6管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn) GB/T28001-2011 4.5.5審核職業(yè)安全衛(wèi)生方針 4.6管理評(píng)審,(10)都要求對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行控制并加強(qiáng)培訓(xùn)教育 ISO 9001：2008 8.3不合格品控制規(guī)劃（策劃）管理評(píng)審/6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn) ISO 14001:2004 4.5.3不符合實(shí)施與運(yùn)行/4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力 GB/T28001-2011 4.5.2不符合檢查與糾正措施/4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力,(11)都要求對(duì)文件和記錄進(jìn)行控制 ISO 9001：2008 4.2.3文件和資料控制/4.2.4記錄控制

6、ISO 14001:2004 4.4.5文件控制/4.5.4記錄 GB/T28001-2011 4.4.5文件控制/4.5.4記錄,(12)都要求組織在過(guò)程運(yùn)行中進(jìn)行溝通與交流. ISO 9001：2008 5.5.3內(nèi)部溝通 7.2.3顧客溝通 ISO 14001:2004 4.4.3信息交流 GB/T28001-2011 4.4.3協(xié)商與交流,(13)都要求組織的最高管理者任命管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和保持管理體系。 ISO 9001：2008 5.5.2管理者代表 ISO 14001:2004 4.4.1 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) GB/T28001-2011 4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé),一體化管理體

7、系模式,ISO9001：2000,ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn) 2008年發(fā)布 質(zhì)量管理體系-要求,ISO14001：1996,ISO 14001：2004 標(biāo)準(zhǔn) 2004年發(fā)布 環(huán)境管理體系-規(guī)范及使用指南,減廢 減費(fèi),ISO14001建立目的,OHSAS18001：2001,GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn) 2011年發(fā)布 職業(yè)健康安全管理體系-規(guī)范,OHSAS期望,減災(zāi) 減費(fèi) 遵守規(guī)范 提高意識(shí),國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織,ISO：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的英文簡(jiǎn)稱 （INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION） 成立日期：1946年 辦公總部：瑞士日內(nèi)瓦

8、成員國(guó)數(shù)： 118個(gè) 組織性質(zhì)：非政治性國(guó)際組織 承擔(dān)職能：制定各類國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)制訂：由相關(guān)TC（TECHNICAL COMMITTEES）技術(shù)委員會(huì) 頒布標(biāo)準(zhǔn)：超過(guò)20080個(gè)（ISO9000是該組織頒布的序列號(hào)標(biāo)準(zhǔn)之一）,ISO,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化管理體系由來(lái),ISO9000質(zhì)量管理體系： 美 國(guó)： 二 戰(zhàn) 軍火供應(yīng)商的質(zhì)量保證要求 1959年 國(guó)防部頒布MIL-Q-9858A質(zhì)量大綱要求 1971年 機(jī)械協(xié)會(huì)頒布ASME-4000鍋爐與壓力容器質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn) 1979年 國(guó)家頒布ANSI/ASQC Z-1.15質(zhì)量體系的通用指南 英 國(guó)：1979年 國(guó)家頒布一套質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)， 即：BS5750：

9、Part1質(zhì)量體系-設(shè)計(jì)、制造和安裝規(guī)范 BS5750：Part2質(zhì)量體系-制造和安裝規(guī)范 BS5750：Part3質(zhì)量體系-最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)規(guī)范,ISO9000質(zhì)量管理體系,加拿大：1979年 國(guó)家頒布一套質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn) ISO： 1971年 成立認(rèn)證委員會(huì)，下設(shè)質(zhì)量保證工作組 1979年 成立質(zhì)量保證委員會(huì) 1980年 成立質(zhì)量保證技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC176） 1986年 正式頒布ISO8402-1986質(zhì)量-術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn) 1987年 正式頒布ISO9000-1987系列標(biāo)準(zhǔn)（共五套標(biāo)準(zhǔn)）并規(guī)定五年修訂一次 1994年 正式頒布ISO9000-1994族標(biāo)準(zhǔn) 2000年 正式頒布ISO9001

10、-2000標(biāo)準(zhǔn) 2008年 正式頒布ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn),ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生,產(chǎn)生背景 上世紀(jì)中期發(fā)達(dá)國(guó)家公害事件 80年代大規(guī)模的全球環(huán)境問(wèn)題 -結(jié)論：否定以人為中心的發(fā)展觀， 追求人與自然的和諧 87年挪威前首相布倫特蘭夫人：“可持續(xù)發(fā)展”的概念 92年巴西里約熱內(nèi)盧“環(huán)境與發(fā)展”大會(huì)：強(qiáng)調(diào)人與自然的共存與和諧,93年6月成立ISO/TC207：著手制定環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn) 英國(guó)環(huán)境管理體系規(guī)范（ BS7750） 歐盟生態(tài)管理和審核規(guī)則（EMAS） ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)在全球的巨大成功,ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生,OHSAS產(chǎn)生背景,1996年英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）率先制

11、訂了職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系指南(BS8800：1996)。 1999年英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）、挪威船級(jí)社（DNV）等13個(gè)組織提出了職業(yè)安全衛(wèi)生評(píng)價(jià)系列（OHSAS）標(biāo)準(zhǔn)，即OHSAS18001和 OHSAS18002。,OHSAS產(chǎn)生背景,1999年10月，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn) （OSHMS，ccupational Safety and Health Management System）。 OSHMS試行標(biāo)準(zhǔn)秉承ISO14001標(biāo)準(zhǔn)成功的思維及管理（PDCA）模式。 2011年12月，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委在原有工作基礎(chǔ)上，頒布了GB/T28001 職業(yè)安全健康管理體系 規(guī)范,建立

12、管理體系目的,內(nèi)部 理順關(guān)系-職責(zé)明確 提高工作質(zhì)量和效率 培養(yǎng)員工自覺(jué)的規(guī)范意識(shí) 減少損失獲取效益 外部 證實(shí)組織滿足市場(chǎng)的能力 獲得政府和相關(guān)方的支持,建立管理體系的期望,提高質(zhì)量 滿足客戶 減廢 減費(fèi) 減災(zāi) 減費(fèi) 遵守規(guī)范 提高素質(zhì),組織發(fā)展的期望,硬件保障 軟件支持,持續(xù)改進(jìn),質(zhì)量管理八項(xiàng)原則,1.以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 2.領(lǐng)導(dǎo)的作用 3.全員參與 4.過(guò)程方法 5.管理的系統(tǒng)方法 6.持續(xù)改進(jìn) 7.基于事實(shí)的決策方法 8.互利的供方關(guān)系,2.1以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)(1),組織依存于顧客。因此，組織應(yīng)當(dāng)理解顧客當(dāng)前和未來(lái)的需求，滿足顧客要求并爭(zhēng)取超越顧客期望。,2.1以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)(2),理

13、解要點(diǎn) 組織和顧客之間是一種依存關(guān)系 組織均應(yīng)始終關(guān)注顧客的需求 組織不僅要考慮顧客當(dāng)前的需求，還應(yīng)了解顧客未來(lái)的需求，并爭(zhēng)取超越顧客的期望，以適應(yīng)顧客不斷變化的需要,2.1以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)(3),在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn) 5.2 、5.4.1 、 8.2.1 、8.4 、8.5,2.2 領(lǐng)導(dǎo)作用 (1),領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨及方向，他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。,2.2 領(lǐng)導(dǎo)作用 (2),理解要點(diǎn) 為組織確立統(tǒng)一的宗旨和方向 為員工創(chuàng)造一個(gè)能充分參與以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部氛圍和環(huán)境,2.2領(lǐng)導(dǎo)作用 (3),在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn) 5.1、 5.2、5.

14、3、5.4、5.5、5.6,2.3 全員參與(1),各級(jí)人員都是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來(lái)收益。,2.3 全員參與(2),理解要點(diǎn) 全員參與管理，組織的管理者應(yīng)善于利用各種激勵(lì)因素，包括目標(biāo)激勵(lì)、物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)、自我價(jià)值激勵(lì)等，提高員工的參與意識(shí)，當(dāng)每個(gè)人的才干得到充分發(fā)揮并能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)時(shí)，組織將會(huì)獲得最大效益。,2.3 全員參與(3),在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn) 5.4.1、 5.5.1 、5.5.3 、6.2.2,2.4 過(guò)程方法 (1),將活動(dòng)和相關(guān)的資源作為過(guò)程進(jìn)行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。,2.4 過(guò)程方法 (2),理解要點(diǎn) 通過(guò)利

15、用資源和實(shí)施管理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組活動(dòng)，可以視為一個(gè)過(guò)程 系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過(guò)程，特別是這些過(guò)程之間的相互作用，稱為過(guò)程方法。 識(shí)別每一個(gè)過(guò)程 系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過(guò)程，特別是他們的關(guān)系和相互作用,2.4 過(guò)程方法 (3),在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn) 4.1、5、6、7、8,2.5 管理的系統(tǒng)方法(1),將相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程作為系統(tǒng)加以識(shí)別、理解和管理，有助于組織提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。,2.5 管理的系統(tǒng)方法(2),理解要點(diǎn) 用系統(tǒng)的方法去實(shí)施管理 質(zhì)量管理體系的構(gòu)成要素是“過(guò)程”，系統(tǒng)方法的重點(diǎn)也是“過(guò)程”。一個(gè)過(guò)程也可能就是一個(gè)系統(tǒng)；一組相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程的有機(jī)組合

16、也構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng) 管理的系統(tǒng)方法是識(shí)別組織的所有過(guò)程，并明確過(guò)程之間的關(guān)系和順序，有效的管理這些相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程,2.5管理的系統(tǒng)方法(3),在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn) 4.1、5.4.2、7.1,2.5 管理的系統(tǒng)方法(4)過(guò)程方法和管理的系統(tǒng)方法之間的主要區(qū)別,2.6 持續(xù)改進(jìn)(1),持續(xù)改進(jìn)總體業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)是組織的一個(gè)永恒目標(biāo)。,2.6 持續(xù)改進(jìn)(2),理解要點(diǎn) 持續(xù)改進(jìn)是一個(gè)永恒的目標(biāo) 持續(xù)改進(jìn)的對(duì)象可以是質(zhì)量管理體系、過(guò)程、產(chǎn)品等 持續(xù)改進(jìn)本身也是過(guò)程，應(yīng)該作為過(guò)程進(jìn)行管理 一個(gè)改進(jìn)過(guò)程的結(jié)束，往往是一個(gè)新改進(jìn)過(guò)程的開(kāi)始 對(duì)該過(guò)程的管理活動(dòng)中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注改進(jìn)的目標(biāo)及改進(jìn)的有效性和效率,2.6

17、持續(xù)改進(jìn)(3),在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn) 5.6、 8.2.2、8.4、 8.5.1、 8.5.2、8.5.3,2.7基于事實(shí)的決策方法(1),有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)上。,2.7基于事實(shí)的決策方法(2),理解要點(diǎn) 可靠的信息和數(shù)據(jù)是決策的基礎(chǔ) 統(tǒng)計(jì)技術(shù)是一種常用的有效的對(duì)數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析的方法,2.7 基于事實(shí)的決策方法(3),在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn) 4.2.4、5.5.3、 5.6、 7.2.3、8.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.4,2.8 與供方互利的關(guān)系(1),組織與供方是相互依存的，互利的關(guān)系可增強(qiáng)雙方創(chuàng)造價(jià)值的能力。,2.8 與供方

18、互利的關(guān)系(2),理解要點(diǎn): 組織與供方或合作伙伴是互相依存的。 組織與供方的良好合作交流將最終促使組織與供方或合作伙伴均增強(qiáng)創(chuàng)造價(jià)值的能力，優(yōu)化成本和資源，對(duì)市場(chǎng)或顧客的要求聯(lián)合起來(lái)作出靈活快速的反應(yīng)并最終使雙方都獲得效益。,2.8 與供方互利的關(guān)系(3),在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn) 7.4.1、7.4.2、7.4.3、8.4,過(guò)程方法,過(guò)程方法(圖1） PDCA循環(huán) P：策劃(PLAN) D：實(shí)施(DO) C：檢查(CHECK) A：改進(jìn)(ACT),4.1、5.4、6.1、7.1、8.1,質(zhì)量管理體系的過(guò)程方法,ISO9000質(zhì)量管理基本術(shù)語(yǔ),質(zhì)量管理體系術(shù)語(yǔ)（80條） 質(zhì)量qualit

19、y：一組固有特性，滿足要求的能力。 過(guò)程process：使用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動(dòng)的系統(tǒng)。 注：資源可包括人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法。 程序procedure：為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑。 產(chǎn)品product：過(guò)程的結(jié)果。 注：產(chǎn)品包括服務(wù)、硬件、流程性材料、軟件或它們的組合；可以是有形和無(wú)形的期的。 合格（符合）conformity：滿足要求。,ISO14001環(huán)境管理定義,定義數(shù)量：20個(gè) 環(huán)境因素：一個(gè)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。 環(huán)境影響：全部或部分由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有益或有害的變化。 相 關(guān) 方：關(guān)注組織的環(huán)境或受其環(huán)境績(jī)效影響的

20、個(gè)人或團(tuán)體。,GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系定義,定義數(shù)量：17個(gè) 事故 accident：造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。 危險(xiǎn)源 hazard：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或其組合。 危險(xiǎn)源辯識(shí) hazard identification：確認(rèn)危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。 風(fēng)險(xiǎn) risk：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assessment:評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。,ISO9001標(biāo)準(zhǔn)條款理解,標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容,1 范圍 2 引用標(biāo)準(zhǔn) 3 術(shù)語(yǔ)和定義 4 質(zhì)量管理體系 5 管理職責(zé) 6 資源管理 7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

21、 8 測(cè)量、分析和改進(jìn),GB/T19001條款的理解,1 范圍 1.1總則 證實(shí)組織有能力提供滿足顧客和適用法規(guī)模要求的產(chǎn)品 通過(guò)體系有效應(yīng)用，組織持續(xù)改進(jìn)增強(qiáng)顧客滿意 1.2應(yīng)用 GB/T19001-2008的要求是通用的 刪減原則 因組織產(chǎn)品特點(diǎn)不適用的刪減 刪減僅限于第七章，不影響組織提供滿足顧客和法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任,GB/T19001條款的理解,2 引用標(biāo)準(zhǔn) 下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)中引用而構(gòu)成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文，本標(biāo)準(zhǔn)出版時(shí)，所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被修訂，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討使用下列標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。 GB/T19000-2008質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

22、（idtISO9000:2008）,GB/T19001條款的理解,3 術(shù)語(yǔ)和定義 本標(biāo)準(zhǔn)采用了GB/T19000的術(shù)語(yǔ)和定義 供應(yīng)鏈：供方組織顧客,GB/T19001條款的理解,4 質(zhì)量管理體系 4.1 總要求 建立質(zhì)量管理體系，形成文件，并加以實(shí)施、保持、持續(xù)改進(jìn) 識(shí)別過(guò)程(識(shí)別外包過(guò)程并加以控制) 確定過(guò)程順序和相互作用 確定過(guò)程有效運(yùn)行準(zhǔn)則和方法 實(shí)施過(guò)程并提供資源和信息 監(jiān)視、測(cè)量和分析 實(shí)施必要措施和持續(xù)改進(jìn),簡(jiǎn)言之,寫 我 所 做 做 我 所 寫 說(shuō) 到 做 到 做了要留下證據(jù) 沒(méi)有證據(jù)就等于沒(méi)有發(fā)生過(guò)！,GB/T19001條款的理解,4.2 文件要求 4.2.1 總則 質(zhì)量管理體

23、系文件應(yīng)包括： 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量手冊(cè) 標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序 確保過(guò)程有效策劃、運(yùn)行、控制所需文件 記錄 文件的多少與詳略程度的確定。,GB/T19001條款的理解,4.2.2 質(zhì)量手冊(cè) 質(zhì)量手冊(cè)至少包括： 質(zhì)量管理體系的范圍、刪減的細(xì)節(jié)與合理性 包括或引用質(zhì)量管理體系的程序文件 質(zhì)量管理體系過(guò)程之間相互作用的表述,GB/T19001條款的理解,4.2.3 文件控制 應(yīng)編制文件控制的程序 文件控制的內(nèi)容 記錄是一種特殊類型的文件,管理體系文件結(jié)構(gòu),手冊(cè) 程序文件 作業(yè)指導(dǎo)書 表格、報(bào)告 法律法規(guī)、管理評(píng)審報(bào)告,文件的價(jià)值,文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)，其使用有助于： a）滿足顧客要求和

24、質(zhì)量改進(jìn)； b）提供適宜的培訓(xùn)； c）重復(fù)性和可追溯性； d）提供客觀證據(jù)； e）評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性和持續(xù)適宜性。 文件的形成本身并不是目的，是一項(xiàng)增值的活動(dòng)。,GB/T19001條款的理解,4.2.4 記錄控制 記錄定義 應(yīng)形成記錄控制的程序文件 記錄控制的內(nèi)容： 標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存、 期限、處置,GB/T19001條款的理解,5 管理職責(zé) 管理承諾 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 質(zhì)量方針策劃 職責(zé)、權(quán)限與溝通 管理評(píng)審,GB/T19001條款的理解,5.1 管理承諾 建立實(shí)施并持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系 最高管理者應(yīng)承諾并提供5個(gè)方面的證據(jù),GB/T19001條款的理解,5.2 以顧客為關(guān)注

25、焦點(diǎn) 最高管理者應(yīng)確保： 以增強(qiáng)顧客滿意為目的 對(duì)顧客要求加以確定并滿足,5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn),關(guān)注產(chǎn)品顧客期望要求 關(guān)注感受顧客信息反饋,GB/T19001條款的理解,5.3 質(zhì)量方針 質(zhì)量方針定義 質(zhì)量方針應(yīng)滿足的要求 與組織的宗旨相適應(yīng) 包括滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾 為制定、評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供框架 在組織內(nèi)得到溝通和理解 持續(xù)適宜性得到評(píng)審,質(zhì)量方針（示例）,某食用油廠： 樹(shù)正直人品 煉純正油品 某醫(yī)院： 一切為了病人 為了一切病人 為了病人一切,管理方針,ABB是質(zhì)量的象征，ABB變壓器有限公司的標(biāo)志就是質(zhì)量。我們所有的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)都是ABB質(zhì)量意識(shí)的體現(xiàn)。保障員工及非員工的職業(yè)健

26、康安全以及保護(hù)環(huán)境是ABB變壓器有限公司最優(yōu)先考慮的事項(xiàng)。我們承諾： 遵守有關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求。 開(kāi)展宣傳、教育活動(dòng)，不斷提高員工的質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全意識(shí)。 不斷改進(jìn)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造工藝，持續(xù)滿足顧客的要求。 節(jié)約資源和能源，致力于污染預(yù)防和環(huán)境績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。 持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效，預(yù)防事故，降低風(fēng)險(xiǎn)。,寶鋼質(zhì)量方針,重用戶、 重改進(jìn)、重效率、重價(jià)值,為社會(huì)提供一流產(chǎn)品和服務(wù),GB/T19001條款的理解,5.4策劃 質(zhì)量管理體系的策劃 9001標(biāo)準(zhǔn)中的幾個(gè)策劃 5.4.2、7.1、7.3.1、7.5.1,GB/T19001條款的理解,5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量目標(biāo)定義

27、質(zhì)量目標(biāo)的要求： 確保在相關(guān)職能層次建立質(zhì)量目標(biāo) 應(yīng)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容 應(yīng)是可測(cè)量的 應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致,5.4.1 質(zhì)量目標(biāo),各級(jí)相關(guān)職能和層次應(yīng)制訂質(zhì)量目標(biāo) 應(yīng)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容 目標(biāo)應(yīng)可測(cè)量 目標(biāo)與方針保持一致,質(zhì)量目標(biāo)（案例）,某叉車公司質(zhì)量目標(biāo) 大噸位叉 車一次裝配合格率95%并每年提高1%； 大噸位叉車驅(qū)動(dòng)橋合格率98%并每年提高0.5%； 叉車駕駛室一次裝配合格率90%并每年提高2%； 叉車薄板件產(chǎn)品合格率98%并每年提高99.5%； 托盤叉車一次裝配合格率98%； 鑄鐵件(平衡重)優(yōu)質(zhì)品率40%； 貨叉合格率100%優(yōu)質(zhì)品率30%。 合同交貨兌現(xiàn)率98%； 顧

28、客意見(jiàn)及時(shí)反饋回復(fù)率95%； 全廠人員培訓(xùn)率98%； 全廠人員上崗達(dá)標(biāo)率100%。,GB/T19001條款的理解,5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃 最高管理者應(yīng)確保： 對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，并滿足質(zhì)量目標(biāo)及GB/T19001-2008 4.1條款要求 質(zhì)量管理體系變更的策劃和實(shí)施仍要保持質(zhì)量管理體系的完整性,質(zhì)量管理體系策劃 流程、產(chǎn)品、服務(wù)、人員、設(shè)施、管理體系過(guò)程,5.4.2管理體系策劃,GB/T19001條款的理解,5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通 5.5.1 職責(zé)和權(quán)限 職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定 職責(zé)、權(quán)限得到溝通,GB/T19001條款的理解,5.5.2 管理者代表 管理者代表應(yīng)由最高管理者指定 確保

29、質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和保持 向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)和改進(jìn)需求 確保組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí),GB/T19001條款的理解,5.5.3 內(nèi)部溝通 建立適當(dāng)?shù)臏线^(guò)程 確保對(duì)QMS的有效性進(jìn)行溝通,溝通 Communication,“高級(jí)管理人員往往花費(fèi)80%的時(shí)間以不同的形式進(jìn)行溝通，普通管理者約花50%的時(shí)間用于傳播信息” “約75%的信息傳播是由視覺(jué)來(lái)領(lǐng)悟的，語(yǔ)言只傳播約20%的信息”,溝通現(xiàn)狀 溝通需求,群體績(jī)效的最大障礙是溝通 因溝通不夠或溝通無(wú)效引起了無(wú)數(shù)誤解甚至是人間悲劇。 組織如何進(jìn)行快速、高效的溝通（內(nèi)部、外部）？ 內(nèi)部： 從上到下，從下到上，同級(jí)之間 外部：合

30、作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)者、中間商、顧客、公眾、政府等,溝通的內(nèi)涵,傳遞： 理解：準(zhǔn)確地理解信息的意義,語(yǔ) 言,表情,動(dòng)作,GB/T19001條款的理解,5.6 管理評(píng)審 5.6.1 總則 評(píng)審目的：評(píng)審QMS的持續(xù)適宜性、充分性、有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，做出改進(jìn)決定 執(zhí)行者最高管理者 按策劃時(shí)間間隔進(jìn)行 評(píng)審應(yīng)包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo),GB/T19001條款的理解,5.6.2 評(píng)審輸入 審核結(jié)果 顧客反饋 過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性 預(yù)防和糾正措施的狀況 以往管理評(píng)審的跟蹤措施 可能影響質(zhì)量管理體系的變更 改進(jìn)的建議,GB/T19001條款的理解,5.6.3 評(píng)審輸出 輸出應(yīng)包括以下決定和措施： 質(zhì)量管理體系

31、及其過(guò)程有效性的改進(jìn) 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn) 資源需求,GB/T19001條款的理解,6資源管理 6.1資源提供 資源提供的目的：滿足兩類需求 資源包括：人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境,GB/T19001條款的理解,6.2 人力資源 6.2.1 總則 確保從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員是能夠勝任的； 人的能力基于四個(gè)方面： 教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn),GB/T19001條款的理解,6.2.2 能力、意識(shí)和培訓(xùn) 確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員的能力 提供培訓(xùn)或采取措施滿足要求 評(píng)價(jià)措施有效性 提高員工的質(zhì)量意識(shí) 保持四個(gè)方面的適當(dāng)記錄,6.2人力資源,建立崗位要求 確保能夠勝任 提升能力的培訓(xùn) 經(jīng)驗(yàn)的

32、獲得 意識(shí)的培養(yǎng),用 人,提倡“小才大用” “用人不疑，疑人不用” “無(wú)法不能治國(guó)，有章可成方圓”監(jiān)督機(jī)制 人人是人才，賽馬不相馬公平競(jìng)爭(zhēng),選、用、育、留人,激 勵(lì),“你可以買到一個(gè)人的時(shí)間，你可以雇用一個(gè)人 到指定的崗位工作，你甚至可以買到按日計(jì)算 的技術(shù)操作，但你買不到熱情，買不到主動(dòng)，你買不到全身心的投入，而你又不得不設(shè)法爭(zhēng)取這些” 美國(guó)通用食品總裁 激勵(lì)：一切內(nèi)心要爭(zhēng)取的條件、希望、愿望、動(dòng)力都構(gòu)成了對(duì)人的激勵(lì)。 未滿足需求滿足需求組織目標(biāo) 激勵(lì),激勵(lì)就是驅(qū)動(dòng)力， 任何組織都需要驅(qū)動(dòng)力,領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù),領(lǐng)導(dǎo)激勵(lì)藝術(shù) 過(guò)度的壓力使天才變白癡，適當(dāng)?shù)募?lì)可以使白癡變天才,GB/T19001條款的

33、理解,6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 基礎(chǔ)設(shè)施包括： 建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施 過(guò)程設(shè)備 支持性服務(wù) 確定、提供、維護(hù),6.3設(shè)施管理,確定設(shè)施要求 提供適用設(shè)施 維護(hù)保持可靠性,GB/T19001條款的理解,6.4 工作環(huán)境 工作環(huán)境定義 GB/T19001工作環(huán)境的范圍 確定并管理所需的工作環(huán)境,6.4工作環(huán)境,提供符合產(chǎn)品要求的生產(chǎn)、包裝、運(yùn)輸保存環(huán)境,GB/T19001條款的理解,7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃所需內(nèi)容 策劃結(jié)果輸出應(yīng)適合組織的運(yùn)作方式,GB/T19001條款的理解,7.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程 7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 顧客規(guī)定要求 隱含要求 有關(guān)法律法

34、規(guī)要求 組織附加要求,GB/T19001條款的理解,7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 評(píng)審時(shí)機(jī) 評(píng)審應(yīng)達(dá)到的目標(biāo) 應(yīng)保持評(píng)審結(jié)果及評(píng)審引起的措施的記錄 未形成文件的顧客要求應(yīng)進(jìn)行確認(rèn) 產(chǎn)品要求發(fā)生變更應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改并通知有關(guān)人員,GB/T19001條款的理解,7.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 7.3.1 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃應(yīng)確定的內(nèi)容 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)職責(zé) 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)不同小組之間的接口管理 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng) 策劃輸出應(yīng)隨設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的進(jìn)展更新,GB/T19001條款的理解,7.3.2 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入包括 功能和性能要求 適用法律、法規(guī)要求 以前類

35、似設(shè)計(jì)提供信息和其他要求 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入應(yīng) 形成記錄 進(jìn)行評(píng)審，確保充分和適宜性,GB/T19001條款的理解,7.3.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出應(yīng) 滿足輸入的要求 提供采購(gòu)、生產(chǎn)、服務(wù)所需的信息 包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則 規(guī)定產(chǎn)品特性 應(yīng)在放行前批準(zhǔn) 應(yīng)對(duì)照輸入能夠進(jìn)行驗(yàn)證,GB/T19001條款的理解,7.3.4 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審 時(shí)機(jī)：適宜的階段，按策劃的安排 是一種系統(tǒng)的評(píng)審 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審目的 結(jié)果滿足要求的能力 識(shí)別任何問(wèn)題并提出必要的措施 參加者應(yīng)包括與所評(píng)審的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段的職能代表 保持評(píng)審記錄,GB/T19001條款的理解,7.3.5 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證 目的：確保輸出滿足

36、輸入要求 時(shí)機(jī)：應(yīng)依據(jù)7.3.1 策劃安排進(jìn)行 驗(yàn)證可采取多種多樣的方法 應(yīng)保持驗(yàn)證記錄,GB/T19001條款的理解,7.3.6 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn) 目的：確保產(chǎn)品滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求 時(shí)機(jī)： 依據(jù)7.3.1 策劃的安排 可行時(shí)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┣巴瓿?保持記錄,GB/T19001條款的理解,7.3.7 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制 識(shí)別 適當(dāng)時(shí)對(duì)更改進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn) 更改在實(shí)施前批準(zhǔn) 評(píng)審包括更改對(duì)產(chǎn)品組成部分和交付產(chǎn)品的影響 保持記錄,GB/T19001條款的理解,7.4采購(gòu) 7.4.1 采購(gòu)過(guò)程 采購(gòu)產(chǎn)品包括外購(gòu)產(chǎn)品和外包服務(wù)的項(xiàng)目 對(duì)供方及采購(gòu)產(chǎn)品的控制取決于對(duì)隨后產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

37、或最終產(chǎn)品的影響 應(yīng)確定、選擇評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則 常用選擇供方的評(píng)價(jià)方法 保持記錄,GB/T19001條款的理解,7.4.2 采購(gòu)信息 采購(gòu)信息包括以下內(nèi)容 產(chǎn)品批準(zhǔn)要求 程序批準(zhǔn)要求 過(guò)程、設(shè)備、人員資格批準(zhǔn)要求 質(zhì)量管理體系要求 確保采購(gòu)要求的充分性和適宜性,GB/T19001條款的理解,7.4.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證 確定實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要活動(dòng) 確保采購(gòu)產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求 特例,GB/T19001條款的理解,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 策劃和控制生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程，包括： 規(guī)定產(chǎn)品特性信息 必要時(shí)編制作業(yè)指導(dǎo)書 使用適宜的設(shè)備 獲得和使用監(jiān)視測(cè)量裝置 實(shí)施

38、監(jiān)視測(cè)量 規(guī)定實(shí)施放行、交付和交付后的活動(dòng),GB/T19001條款的理解,7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn) 對(duì)象： 不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的過(guò)程； 產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問(wèn)題才能顯現(xiàn)的過(guò)程 應(yīng)確認(rèn)這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果的能力 適用時(shí)確認(rèn)包括： 對(duì)特殊過(guò)程評(píng)審、批準(zhǔn)的準(zhǔn)則 設(shè)備和人員認(rèn)可 使用特定方法和程序 再確認(rèn),GB/T19001條款的理解,7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性 標(biāo)識(shí)的目的、必要性 產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 監(jiān)視測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí) 標(biāo)識(shí)的形式 可追溯性標(biāo)識(shí),GB/T19001條款的理解,7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn) 顧客財(cái)產(chǎn)指： 組織控制下的 供組織使用的 標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù) 發(fā)生丟失、損壞、不適用

39、情況應(yīng)報(bào)告、記錄,GB/T19001條款的理解,7.5.5 產(chǎn)品防護(hù) 產(chǎn)品防護(hù)的目的 防護(hù)應(yīng)包括： 標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù) 也適用于產(chǎn)品組成部分,GB/T19001條款的理解,7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 確定監(jiān)視和測(cè)量所需的裝置 確定監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程的活動(dòng) 對(duì)測(cè)量設(shè)備的要求 在使用前或使用過(guò)程中按周期校準(zhǔn) 調(diào)整或再調(diào)整（防止可能使測(cè)量結(jié)果失效的調(diào)整） 得到識(shí)別 防止損壞或失效 發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備不符合要求時(shí)，評(píng)審測(cè)量結(jié)果的有效性，并采取適當(dāng)措施 當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用于監(jiān)視和測(cè)量時(shí)， 使用前確認(rèn)，必要時(shí)重新確認(rèn) 保持記錄,GB/T19001條款的理解,8 測(cè)量、分析和改進(jìn) 8.1 總則 策劃和實(shí)施監(jiān)

40、視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程 測(cè)量、分析和改進(jìn)的目的 采用適用的方法,GB/T19001條款的理解,8.2 監(jiān)視和測(cè)量 8.2.1 顧客滿意 顧客滿意測(cè)量的目的 建立信息的收集和處理渠道 信息收集的方式,GB/T19001條款的理解,8.2.2 內(nèi)部審核 目的：QMS的符合性、有效性 應(yīng)制定文件化程序 應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃 確保審核的客觀性和公正性 對(duì)不合格應(yīng)及時(shí)采取糾正措施 策劃、實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果要形成記錄并保持,GB/T19001條款的理解,8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 過(guò)程：指質(zhì)量管理體系過(guò)程 采用適宜的方法監(jiān)視，適用時(shí)測(cè)量 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)： 證實(shí)實(shí)現(xiàn)過(guò)程所策劃的結(jié)果的能力 未能達(dá)到

41、所策劃的結(jié)果時(shí)應(yīng)采取糾正和糾正措施 應(yīng)采用適宜的方法進(jìn)行,GB/T19001條款的理解,8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 對(duì)象：產(chǎn)品的特性 應(yīng)策劃對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 保持接收證據(jù) 產(chǎn)品放行策劃的安排已圓滿完成后 特殊情況產(chǎn)品放行經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn),GB/T19001條款的理解,8.3 不合格品控制 目的 應(yīng)形成文件化程序 不合格品的處置方法 保持記錄 糾正后的不合格品應(yīng)再次驗(yàn)證 交付或使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)應(yīng)采取相應(yīng)措施,GB/T19001條款的理解,8.4 數(shù)據(jù)分析 目的 應(yīng)提供的信息 顧客滿意 與產(chǎn)品要求的符合性 過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取糾正預(yù)防措施的機(jī)會(huì) 供方,GB/T19001

42、條款的理解,8.5 改進(jìn) 8.5.1 持續(xù)改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)QMS的有效性 利用： 質(zhì)量方針、目標(biāo) 審核結(jié)果 數(shù)據(jù)分析結(jié)果 糾正和預(yù)防措施 管理評(píng)審,GB/T19001條款的理解,8.5.2 糾正措施 定義 應(yīng)制定文件化程序，包括下列內(nèi)容： 評(píng)審不合格 確定不合格原因 評(píng)價(jià)采取措施的要求 確定和實(shí)施所需的措施 記錄所采取措施的結(jié)果 評(píng)審所采取的糾正措施 與不合格的影響相適宜,GB/T19001條款的理解,8.5.3 預(yù)防措施 定義 糾正措施與預(yù)防措施的區(qū)別 應(yīng)制定文件化程序，包括下列內(nèi)容 確定潛在不合格及其原因 評(píng)價(jià)采取措施的需求 確定和實(shí)施所需的措施 記錄所采取措施的結(jié)果 評(píng)審預(yù)防措施的有效性

43、與潛在問(wèn)題的影響程序相適宜,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)理解,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4 環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系要求 4.1 總要求 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。本章描述了對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的要求。 關(guān)鍵詞：組織 建立 保持,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.2環(huán)境/健康安全方針,組織應(yīng)制定一項(xiàng)與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的環(huán)境/健康安全方針 環(huán)境/健康安全方針應(yīng)包括兩個(gè)承諾： 對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾 對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境/健康安全法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾 環(huán)境/健康安全方針由最高管理者制定，明文化，并

44、傳達(dá)至全體員工,環(huán)境/職業(yè)健康安全方針,寶鋼環(huán)境/職業(yè)健康安全方針 推進(jìn)安全和清潔生產(chǎn)，實(shí)行全過(guò)程安全防范管理和污染控制，不斷減輕環(huán)境負(fù)荷和安全風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)世界一流的清潔工廠，為改善地球生態(tài)和全員健康做貢獻(xiàn)。,環(huán)境/職業(yè)健康安全方針,寶鋼環(huán)境/健康安全承諾 從原燃材料、設(shè)備、物資的采購(gòu)，到鋼鐵冶煉、產(chǎn)品制造、成品外運(yùn)全過(guò)程控制污染，各階段努力減輕環(huán)境負(fù)荷。 不斷改進(jìn)工藝，節(jié)省資源、能源，開(kāi)展三廢綜合利用，實(shí)現(xiàn)副產(chǎn)品資源化，推進(jìn)清潔生產(chǎn)。 嚴(yán)格遵守國(guó)家和地方的各項(xiàng)環(huán)保和健康安全法律、法規(guī)，以嚴(yán)于國(guó)家、地方的寶鋼管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)控。加強(qiáng)安全管理和污染防治，努力實(shí)現(xiàn)全面管理目標(biāo)。 全員參與創(chuàng)造優(yōu)美環(huán)境,

45、與國(guó)際社會(huì)合作，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和職工權(quán)益的健康發(fā)展，為改善地球生態(tài)和公司無(wú)傷亡事故做貢獻(xiàn)。,寶鋼環(huán)境方針的修訂,控污染、節(jié)資源、興利用，建設(shè)生態(tài)型鋼鐵企業(yè),寶鋼一體化管理方針的制定,關(guān)注用戶、減污控危、改進(jìn)創(chuàng)新、精益高效,建成全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的鋼鐵企業(yè)。,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源,組織應(yīng)建立程序，用來(lái)確定組織活動(dòng)的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源 組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中應(yīng)判定哪些是重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源 組織在建立環(huán)境/健康安全目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的影響 活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的更改或補(bǔ)充將如何改變環(huán)境因素/危險(xiǎn)源和與之相關(guān)的影響 組織應(yīng)及時(shí)更新這方面的信息

46、,環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別考慮,環(huán)境因素： 三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、七個(gè)方面 危險(xiǎn)源： 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng) 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員的活動(dòng) 工作場(chǎng)所的設(shè)備、公用設(shè)施 其他可能影響安全的方面，如指揮失誤等,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.3.2 法律與其他要求,組織應(yīng)建立并保持程序 組織應(yīng)確定掌握適用于活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的 法律，以及其他應(yīng)遵守的要求 組織應(yīng)建立獲取相關(guān)法律和要求的渠道，以便于隨時(shí)跟 蹤法律要求 必要時(shí)組織應(yīng)向員工傳達(dá)有關(guān)法律和其他要求 方面的信息,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.3.3 環(huán)境/健康安全目標(biāo)和指標(biāo),組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一有

47、關(guān)職能和層次設(shè)定環(huán)境/健康安全目標(biāo)和指標(biāo)，且明文化，并加以保持 環(huán)境/健康安全目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)考慮法律與其他要求，重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)考慮各相關(guān)方的觀點(diǎn) 環(huán)境/健康安全目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境/健康安全方針，盡可能定量化（參數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)），并包括對(duì)污染預(yù)防的承諾。 應(yīng)定期評(píng)審和修訂環(huán)境/健康安全目標(biāo)和指標(biāo)，以反映所期望的環(huán)境/健康安全行為的改進(jìn),方 針 ： 往前走 目 標(biāo) ： 3年走50米 指 標(biāo) ： 第一年走10米，第二年走15米，第三 年走25米 某企業(yè)部分的管理方針、管理目標(biāo)及指標(biāo) 管理方針： 通過(guò)物料的循環(huán)、回收及 .，最大程度的 減少污染物的排放

48、 管理目標(biāo) ： 至2006年至少回收70%的廢紙 環(huán)境指標(biāo) ： 2004年12月回收率達(dá)到25% 2005年7月回收率達(dá)到50% 2006年12月回收率達(dá)到70% 安全指標(biāo)： 千人負(fù)傷率1%,環(huán)境/安全目標(biāo)（案例）,污水排放達(dá)到一級(jí)排放標(biāo)準(zhǔn)GB8978-1996（PH、BOD5、CODcr、SS、氨氮） 大氣污染物達(dá)到一級(jí)排放標(biāo)準(zhǔn)GB16297-1996 （顆粒物、SO2、CL2 、NH3 ） 萬(wàn)元產(chǎn)值耗電187度，耗水11噸 廠界噪聲,晝 63dB、夜53dB 環(huán)保材料使用代率92.4% 年度千人負(fù)傷率為0.38，傷害率為0.75 報(bào)廢材料損失率0.3%,ISO14001/OHSAS1800

49、1標(biāo)準(zhǔn)要求,4.3.3/4.3.3 環(huán)境/健康安全管理方案,環(huán)境/健康安全管理方案是該組織“方針”與“行動(dòng)”的橋梁 組織應(yīng)設(shè)定并保持旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境/健康安全目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境/健康安全管理方案 環(huán)境/健康安全管理方案應(yīng)闡述資源、職責(zé)、時(shí)間安排和優(yōu)先順序，包括： a) 規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境/健康安全目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé),ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé),組織應(yīng)確定負(fù)責(zé)EMS/OHS的環(huán)境/健康安全管理者代表，明確其職責(zé)、權(quán)限、并明文化 最高管理者應(yīng)為EMS/OHS的實(shí)施與控制提供必要的資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、技術(shù)以及財(cái)力資源 相關(guān)職能部門的職

50、責(zé)應(yīng)加以界定 職責(zé)應(yīng)明文化 ，并予以實(shí)施,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力,組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求 環(huán)境/健康安全管理者代表應(yīng)具有必要的知識(shí)和技能 要求其工作可能對(duì)環(huán)境/健康安全產(chǎn)生重大影響的所有員工都經(jīng) 過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)（包括環(huán)境/健康安全意識(shí)的培訓(xùn)） 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境/健康安全影響的工作的員工應(yīng)具 備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和（或）工作經(jīng)驗(yàn),ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,應(yīng)制定培訓(xùn)計(jì)劃，并根據(jù)需要進(jìn)行評(píng)審和修改 應(yīng)教育員工明白偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 管理者應(yīng)確保人員勝任性（特別是行使環(huán)境/健康安全職能 的人員）,ISO14001/O

51、HSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.4.3 信息交流,組織應(yīng)建立并保持形成文件的程序，用于有關(guān)其環(huán)境 因素和危險(xiǎn)源的交流 內(nèi)部信息交流 組織內(nèi)各層次和職能間的信息交流 外部信息交流 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件接收和答復(fù),ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的外部聯(lián)絡(luò)的處理， 并記錄其決定 組織內(nèi)員工應(yīng)充分了解組織環(huán)境/健康安全狀況的改進(jìn)情況 明確環(huán)境/健康安全信息交流的方式和渠道 就應(yīng)急計(jì)劃和其他問(wèn)題與官方機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò),ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.4.4 環(huán)境/健康安全管理體系文件,組織應(yīng)以書面或電子媒體形式建立環(huán)境/健康安全

52、管理體系文件包括：環(huán)境/健康安全管理手冊(cè)、環(huán)境/健康安全管理體系程序和作業(yè)文件、記錄 關(guān)鍵活動(dòng)和作業(yè)應(yīng)有污染控制程序，污染控制和監(jiān)測(cè)應(yīng)有相應(yīng)的記錄 環(huán)境/健康安全管理體系文件應(yīng)與現(xiàn)行文件相結(jié)合 應(yīng)明確員工獲得其工作所需EMS/OHS文件的途徑,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.4.5文件控制,組織應(yīng)建立并保持程序，明文化，以控制與ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求的所有文件 文件應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí) 文件應(yīng)定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂，并在發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人確認(rèn)其適宜性,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,凡對(duì)于EMS/OHS 的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位（場(chǎng)所） 都能

53、得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本 及時(shí)將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取 其他措施防止誤用 文件可采用任何媒體形式，應(yīng)具有實(shí)用性，并易于理 解,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.4.6 運(yùn)行控制,應(yīng)建立和保持運(yùn)行控制的有關(guān)程序，并明文化 組織應(yīng)對(duì)所選定的與重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)建立相應(yīng)的一套程序，予以控制，確保其運(yùn)行不致偏離環(huán)境/健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo) 組織在制定或修改其運(yùn)行控制的程序時(shí)應(yīng)考 慮造成重大環(huán)境/健康安全影響的不同作業(yè)和活動(dòng),ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,在程序中應(yīng)對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書 環(huán)保處理設(shè)備應(yīng)進(jìn)

54、行正常、有效的維護(hù)保養(yǎng) 有關(guān)的程序和要求應(yīng)按規(guī)定的渠道傳遞給供方和承包方,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),組織應(yīng)建立并保持一套程序，并明文化 應(yīng)制定應(yīng)急計(jì)劃和程序，以確保對(duì)意外事件或事故作出適當(dāng)響應(yīng)，以預(yù)防和減少可能伴隨的環(huán)境/健康安全影響 必要時(shí)，特別是在事故和緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂 培訓(xùn)計(jì)劃和有效性試驗(yàn),ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量,組織應(yīng)建立并保持一套程序，且明文化 對(duì)可能具有的重大環(huán)境/健康安全影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量 記錄環(huán)境/健康安全表現(xiàn)（行

55、為）、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境/健康安全目標(biāo)和指標(biāo)符合性情況的跟蹤信息 監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予以校準(zhǔn)，且妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)和維護(hù)記錄 定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境/健康安全法律、法規(guī)的遵循情況,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.5.2 合規(guī)性評(píng)價(jià),履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵循情況。 評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況。 保存對(duì)定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。,管理體系涉及法律體系,遵守法律法規(guī)： 環(huán)境保護(hù)法 環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn) 等 遵守其他要求： 消費(fèi)者要求 客戶使用、安裝、貯存要求 等等,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.5.3/4.5.2 不符合，糾正與預(yù)

56、防措施,組織應(yīng)建立且保持一套程序，并明文化 應(yīng)規(guī)定處置不合格的職責(zé)和權(quán)限 對(duì)不符合原因應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、處理，采取糾正和預(yù)防措施，并予完成 任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正和預(yù)防措施應(yīng)與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境/健康安全影響相適應(yīng) 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實(shí)施，并予以記錄 對(duì)糾正措施實(shí)施的有效性應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.5.4/4.5.3 記錄,組織應(yīng)建立且保持程序，并明文化，用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存與處置有關(guān)的環(huán)境/健康安全管理的記錄 環(huán)境/健康安全記錄應(yīng)字跡清晰，標(biāo)識(shí)明確，具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 記錄是環(huán)境/健

57、康安全管理體系連續(xù)運(yùn)行的證據(jù) 環(huán)境/健康安全記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱、避免損壞、變質(zhì)或遺失,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,需要時(shí)能從組織的記錄信息管理系統(tǒng)中獲取相應(yīng)的信息 對(duì)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制和運(yùn)行應(yīng)定期監(jiān)測(cè)，并予以記錄且保存 應(yīng)規(guī)定保存期限,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,環(huán)境/健康安全記錄包括：,a)關(guān)于適用的環(huán)境/安全 g)有關(guān)的供方與承包方的信 法律與其他要求的信息 息 b)投訴記錄 h)事故報(bào)告 c)培訓(xùn)記錄 i)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息 d)過(guò)程信息 j)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源信息 e)產(chǎn)品信息 k)審核結(jié)果 f)檢查、維護(hù)和校準(zhǔn)記錄 l)管

58、理評(píng)審,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.5.5/4.5.4 環(huán)境/健康安全管理體系審核,組織應(yīng)制定EMS/OHS審核方案和程序 組織的審核方案（包括時(shí)間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境/健康安全重要性和以前審核的結(jié)果 EMS/OHS審核員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)且取得資格,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,審核目的 判定環(huán)境/健康安全管理體系 是否符合對(duì)環(huán)境/健康安全管理工作的預(yù)定安排和ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求 是否得到正確的實(shí)施和保持 向管理者報(bào)送審核結(jié)果 EMS/OHS審核結(jié)果應(yīng)提交管理評(píng)審,ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求,4.6 管理評(píng)審,組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)EMS/OHS進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)的適用性、充分性和有效性 管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集必要的信息，以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)工作；評(píng)審工作應(yīng)形成文件 管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)EMS/OHS審核的結(jié)果，不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS/OHS的其他要素加以修正的可能的需要,環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系各要素間的關(guān)系,初始環(huán)境和職業(yè)健康安全狀況評(píng)