制度變遷與制度創(chuàng)新.pptx

1、制度變遷和制度創(chuàng)新,丁雪瑞,一、對制度變遷和制度創(chuàng)新的總體介紹 1.什么是制度變遷和創(chuàng)新 2.制度變遷的主體 3.制度變遷的動力 4.制度變遷的方式 5.制度變遷的效率評價 6.制度變遷的周期 二、主要制度變遷理論概述 1.諾思的制度變遷理論 2.馬克思的制度變遷理論 3.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論,1.什么是制度變遷和創(chuàng)新 制度變遷或制度創(chuàng)新是新制度產(chǎn)生并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度的過程。所以制度變遷和創(chuàng)新的根本目的是提高效率、促進(jìn)進(jìn)步,重視的是創(chuàng)新出高效率制度導(dǎo)致的變遷,而不是任意創(chuàng)造制度導(dǎo)致的變遷。 2.制度變遷的主體 兩種觀點(diǎn) 一是制度變遷是一個自然演進(jìn)過程，那么，制度變遷是沒有主體的，人

2、也是受某些因素決定，與制度一起變遷的。這種觀點(diǎn)是達(dá)爾文主義的變遷觀念。另一種觀點(diǎn)是制度變遷完全是有人的意志決定的 ，是人們設(shè)計(jì)、選擇的結(jié)果。,制度變遷的主體并不一定是制度變革運(yùn)動、特別是大規(guī)模運(yùn)動的領(lǐng)導(dǎo)者，也不一定是某種制度的直接設(shè)計(jì)者或者摧毀者。只要是有意識地推動制度變遷或者對制度變遷施加影響的單位，都是制度變遷的主體。（政府、領(lǐng)袖、普通人） 變遷主體的作用 要使“制度非均衡”過度到“制度變遷”，起決定作用的是變遷主體。制度變遷主體對制度變遷的作用有許多具體內(nèi)容，按照時間順序大體上有，認(rèn)識和把握時機(jī)、確立變遷目標(biāo) 、選擇變遷方式 、制定變遷方案 、實(shí)施變遷、完成和鞏固變遷 、最后實(shí)現(xiàn)新的制度

3、均衡。這一系列的任務(wù)或者作用往往不是由一個主體或者一個行動集團(tuán)承擔(dān)，需要不同的主體分工接力。,3.制度變遷的動力 動力分為內(nèi)動力和外動力 內(nèi)動力：把變遷主體的作用從理論上抽象掉 ，單純考察制度內(nèi)部，可以發(fā)現(xiàn)有一種力量推動著制度變遷，這種力量就是制度變遷的內(nèi)動力。歷史唯物主義揭示了這種動力：制度特別是經(jīng)濟(jì)制度與生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)部矛盾。這種矛盾就是經(jīng)濟(jì)制度的動力源。當(dāng)原有制度不再適應(yīng)生產(chǎn)力的要求時，制度就必然要發(fā)生變遷，只是遲早的問題。（原有制度不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求可以在許多方面體現(xiàn)出來。例如，原有制度限制了生產(chǎn)的擴(kuò)大獨(dú)資企業(yè)制度限制了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)；限制了技術(shù)的推廣和應(yīng)用；因權(quán)力分

4、配不公平導(dǎo)致人的積極性下降；許多新出現(xiàn)的問題不能為原有制度所約束，如外部性問題；人們在原有制度下從事經(jīng)濟(jì)問題麻煩太多，代價太大也就是交易費(fèi)用太高）,外動力：就是變遷主體從事變遷的動力，也就是制度變遷主體發(fā)動制度變遷的動因或者動機(jī)。 內(nèi)動力和外動力的關(guān)系 內(nèi)動力和外動力從來都是共同作用、推動制度變遷的。按照唯物主義的原理，可以將二者的關(guān)系表述為：內(nèi)動力是制度變遷的根據(jù)，外動力是制度變遷的條件。 外動力是主體追求利益（利己、利他、利公）的力量。假設(shè)，只要有通過制度創(chuàng)新可以獲取更多利益的機(jī)會或客觀條件 ，一些主體就會行動起來。但是，這種機(jī)會并不是制度變遷主體創(chuàng)造出來的，而是制度與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展矛盾運(yùn)動

5、的結(jié)果。也就是說，內(nèi)動力的作用創(chuàng)造了通過變遷而獲利的機(jī)會，外動力的作用就是促使主體抓住機(jī)會，實(shí)施變遷。如果沒有內(nèi)動力作用所創(chuàng)造的機(jī)會，制度變遷主體的外動力再強(qiáng)，也沒有作用點(diǎn)或者作用場所。,4.制度變遷的方式 漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷 這是從變遷的相對時間長短劃分的。 所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對平穩(wěn)、沒有引起較大的社會動蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的變遷方式。這種變遷方式?jīng)Q定了從啟動變遷到完成變遷需要較長時間。當(dāng)然，時間長短是相對的。絕對時間的長短不是判斷是否為漸進(jìn)式變遷的依據(jù)。不同層次、不同制度的變遷所需的時間是不同的。突進(jìn)式變遷，也可以稱為激進(jìn)性變遷或革命式變遷，還被比喻為“休克

6、療法”，是相對于漸進(jìn)式變遷而言的。也就是在短時間內(nèi)，不顧及各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方式。但是，不能把突進(jìn)式變遷理解為制度變遷的全部任務(wù)都在極短的時間完成，而是著重從變遷的果斷性來定義的。,主動式變遷和被動式變遷 這是從變遷主體的態(tài)度來劃分的。主動式變遷是一些主體從利益出發(fā)，對現(xiàn)存制度不滿意或者對新制度更向往而主動發(fā)出的變遷。但是，由于特定社會制度結(jié)構(gòu)的各種制度是有關(guān)聯(lián)的，不同主體之間的權(quán)利關(guān)系也相互影響，當(dāng)一些主體對現(xiàn)存制度不滿意或者新制度對他們更有利時，另一些主體的看法或感覺可能相反，他們并沒有制度創(chuàng)新的動力，不會主動變遷制度。但是，當(dāng)一些主體已經(jīng)發(fā)動并最后完成了制度

7、變遷，影響到了他們所遵循的原有制度的穩(wěn)定，使他們受到?jīng)_擊，如果不適應(yīng)這種沖擊而變革相應(yīng)的制度，他們就會蒙受損失，因此，他們也不得不被別的主體牽動著進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動式變遷。,局部變遷與整體變遷 這是從變遷的范圍來劃分的。局部變遷就是某個方面某個層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革。局部變遷可以是一個制度結(jié)構(gòu)中的一項(xiàng)或者幾項(xiàng)一起變遷，一個國家的某些地區(qū)的制度獨(dú)立于其他地區(qū)而變遷。整體變遷是特定社會范圍內(nèi)各種制度相會配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。 局部變遷是有限度的。第一， 局部變遷遲早會影響到別的制度或者整體制度，導(dǎo)致整體變遷。第二，單個個體所實(shí)施的局部變遷一般不允許動搖一個國家的根本制度，如所有

8、制 ，憲法等。第三，根本性制度只要一變動，就不可能是局部變動，必然是全社會各種制度的整體變革。整體變遷的本質(zhì)在于各種制度的協(xié)調(diào)、配套，并不強(qiáng)調(diào)時間上和變革程度上的一致性。整體變遷基于社會特定范圍內(nèi)各種制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和互動性。,誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷 從制度供給者的角度劃分。誘致性制度變遷指的是，現(xiàn)行制度安排的變更或者替代，或者新制度安排的創(chuàng)造，是由單個行為主體（個人或者利益集團(tuán)）在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施的自下而上的制度創(chuàng)新，是個人或群體在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會時所進(jìn)行的自發(fā)性變遷。它以排他性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與分權(quán)型決策體制為制度

9、條件。誘致性制度變遷是制度變遷的基礎(chǔ)，它強(qiáng)調(diào)的是制度變遷的經(jīng)濟(jì)性原則。 強(qiáng)制性制度變遷指的是政府借助行政、經(jīng)濟(jì)，法律手段自上而下組織實(shí)施的制度創(chuàng)新，它可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生的。它以非排他性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和集權(quán)型決策體制為制度條件。強(qiáng)制性制度變遷是制度變遷的補(bǔ)充，它偏重于適應(yīng)面較廣的制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷中統(tǒng)治者的效用函數(shù)和統(tǒng)治者所依賴的利益集團(tuán)的性質(zhì)起著至關(guān)重要的作用。,5.制度變遷的效率評價 對制度變遷的效率評價可以從微觀和宏觀兩個角度進(jìn)行評價。所謂的微觀效率評價就是立足于單個制度變遷主體的成本-收益評價。對于任何一個變遷主體來說，其所支付的代價越低，而從變遷中

10、所獲得的收益越多，效率就越高。對制度變遷的宏觀效率評價，既包括成本與收益的比較和對經(jīng)濟(jì)增長的影響，又包括公平度。微觀層次上只比較私人成本和私人收益，而宏觀層次上的比較是社會制度變遷所支付的總成本和所獲得的總收益?？偝杀景ǜ鱾€制度變遷主體私人承擔(dān)的成本，還包括在他們收益過程中社會所承擔(dān)的成本，即外在成本或者社會成本?？?收益也包括變遷主體所獲得的私人收益及這些變遷主體以外的主體所獲得的收益，即外部收益。這樣，微觀上的高效率，從宏觀評價，效率可能不高或者不像在微觀層次上那么高（社會成本的存在）。同樣，微觀的低效率置于宏觀層次分析，可能是較高的效率。,6.制度變遷的周期 制度變遷的一個周期就是一次

11、制度變遷的全過程，一般都有以下幾個階段：第一，認(rèn)識變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會或通過變遷而獲得機(jī)會。這也就是制度變遷的啟動或開始。第二，組織變遷集團(tuán)。政府、團(tuán)體（一群人）都需要進(jìn)行必要的組織，才能形成一個變遷的主體，即使單個人，也需要經(jīng)過一些組織安排，才能轉(zhuǎn)化為變遷主體。第三，確定變遷目標(biāo)，也就是確立新制度的目標(biāo)模式。制度變遷是特定主體有意識的行為，一旦形成變遷意識，就會確定變遷目標(biāo)，否則，制度變遷就沒有方向。目標(biāo)確定的過程也是對各種信息的收集，加工和發(fā)明、創(chuàng)造的過程。當(dāng)然，此時還只是理論設(shè)計(jì)。第四，設(shè)計(jì)和選擇變遷方案。這是確定了目標(biāo)之后的事情。第五，實(shí)施變遷。選定了變遷方案之后，就是按照既定方案實(shí)

12、施制度變遷。這就是制度變遷的實(shí)際和直接操作階段。第六，完成和檢驗(yàn)變遷，修補(bǔ)和完善新制度。這是制度變遷周期的最后階段。,二、諾思的制度 變遷理論和馬克思制度變遷理論概述 1.諾思的制度變遷理論 諾斯的制度變遷理論是從研究經(jīng)濟(jì)增長開始的，以國家理論、產(chǎn)權(quán)理論和意識形態(tài)理論為基礎(chǔ)，建立在對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的批判基礎(chǔ)上。 制度變遷的定義和分類 定義 諾思認(rèn)為“制度變遷是制度的創(chuàng)立、變更及隨時間變化而打破的方式，結(jié)構(gòu)變遷方式的參數(shù)包括技術(shù)、人口、產(chǎn)權(quán)和政府對資源的控制，制度變遷構(gòu)成了一種經(jīng)濟(jì)長期增長的源泉” 分類 從導(dǎo)致制度變遷的原因角度出發(fā)：外生變遷和內(nèi)生變遷。外生變遷是指由一些不屬于制度的社會因素

13、變化所引起的具體制度的變遷（政治性、軍事性、社會性乃至是觀念性的）。內(nèi)生變遷是指由于制度內(nèi)部的不協(xié)調(diào)引起的演化。（內(nèi)生制度變遷的根源存在于該項(xiàng)制度的內(nèi)部，存在于該制度下生活的各個行為主體的利益矛盾之中）,從制度變遷的方式出發(fā)，制度變遷可以分為供給主導(dǎo)式和需求誘導(dǎo)式。供給主導(dǎo)式的制度變遷是正式的制度變遷，往往是在政府主導(dǎo)下強(qiáng)制性的、自上而下的還是整體性的、突變性的制度變遷。需求誘導(dǎo)式制度變遷是一種誘致性變遷過程，是一種漸進(jìn)性的局部變遷過程。 從制度變遷的強(qiáng)度和速度出發(fā)，可以將制度變遷分為漸進(jìn)式變遷和突進(jìn)式變遷兩種。漸進(jìn)式變遷是指變遷過程相對平穩(wěn)，新舊制度之間交接軌跡平滑，不會引起大的社會動蕩的變

14、遷方式。突進(jìn)式變遷也被稱為激進(jìn)式或者革命式變遷，其特征是迅速地廢除或破壞舊制度，在短時間內(nèi)完成新制度的制定和確立過程。,諾斯制度變遷理論的基本假定 “經(jīng)濟(jì)人”假定 是一種修正過的“經(jīng)濟(jì)人”假定，每個“經(jīng)濟(jì)人”只能具備有限理性，通過意識形態(tài)理論解釋了“經(jīng)濟(jì)人”會有非自利行為的發(fā)生。 非零交易成本假定 正是由于諾思關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”的假定，信息不完全和有限的思維能力，決定了正的交易成本比人會存在。交易成本的概念始終貫穿于制度變遷理，制度變遷重要作用就是降低整個社會的交易成本。 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的繼承 盡管諾思對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和交易成本為零假設(shè)進(jìn)行了修正，但是諾思對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本-

15、收益分析、均衡分析、供給需求分析和最大化分析仍然予以保留。,制度變遷的動力機(jī)制 諾思認(rèn)為制度變遷的動因是相對價格的變化，相對價格的變化包括要素價格比例的變化、信息成本的變化、技術(shù)的變化等。諾思認(rèn)為“潛在利潤的存在”是制度變遷的動因。制度變遷的目的就是將因相對價格變化而產(chǎn)生的“潛在利潤”或“外部利潤”內(nèi)部化。 制度變遷的條件 諾思認(rèn)為制度變遷的條件是制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本。 制度變遷的主體 社會行動團(tuán)體，即“初級行動集團(tuán)”和“次級行動集團(tuán)”是推動制度變遷的主體。這是性制度變遷過程中對潛在利潤的發(fā)現(xiàn)和獲得的角度劃分的。制度變遷主體推動制度變遷可以表示為：相對價格發(fā)生變化或潛在利潤出現(xiàn)-制度

16、非均衡-初級行動集團(tuán)出現(xiàn)-次級行動集團(tuán)出現(xiàn)-次級行動集團(tuán)體提供必要的制度裝置-制度均衡再次出現(xiàn),制度變遷過程的時滯 諾思認(rèn)為 時滯決定了制度變遷過程的長短。時滯是指由于相對價格變化而產(chǎn)生潛在利潤，到潛在利潤被發(fā)現(xiàn)從而初級行動集團(tuán)、次級行動集團(tuán)推動制度變革，到新的制度安排被確立從而潛在利潤被內(nèi)部化繼而再次達(dá)到新制度均衡之間的時間。時滯分為四種 認(rèn)識和組織時滯 是從辨別外部利潤到組織推動制度變遷的最初創(chuàng)新團(tuán)體所需要的時間 。發(fā)明時滯 是發(fā)明一種將外部利潤內(nèi)部化的制度技術(shù)所需要的時間 。菜單選擇時滯是從各種可供選擇的安排中，挑選出一個能使創(chuàng)新者利潤最大化的制度安排所需的時間 。啟動時滯 是從挑選可供

17、選擇的最佳安排到具體實(shí)施所需的時間。制度變遷過程的長短和成功與否直接和這四個時滯相關(guān)。,制度變遷的不確定性和制度依賴 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，有的國家很快走上了經(jīng)濟(jì)快速增長的道路，有的國家卻陷入貧困的惡性循環(huán)沼澤；同樣的制度變遷，在有的國家促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而在有的國家卻導(dǎo)致了動亂和衰退。諾思認(rèn)為這是由于制度變遷具有路徑依賴和鎖定的性質(zhì)。制度變遷究竟向著什么方向發(fā)展，所達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效果會怎樣，這些在變遷過程中都具有不確定性。路徑依賴最初是一個物理學(xué)和數(shù)學(xué)的概念，與混沌理論有關(guān)。對于經(jīng)濟(jì)學(xué)而言路徑依賴是指“人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”，類似于物理學(xué)中的“慣性”。諾思認(rèn)為，一種制度總是受到既定的

18、文化、傳統(tǒng)、道德信仰等多種因素的制約，即使對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展沒有什么益處、缺乏效率的制度也可能被產(chǎn)生和保存下來。一旦某些因素導(dǎo)致一種或某種低效率制度形成了自我維系機(jī)制，鎖定效應(yīng)就出現(xiàn)。 制度變遷的績效 諾思認(rèn)為評價制度變遷績效的標(biāo)準(zhǔn)是看制度變遷對長期經(jīng)濟(jì)增長的作用。,2.馬克思的制度變遷理論 馬克思的制度變遷理論基本方法是辯證唯物主義和歷史唯物主義。理論基礎(chǔ)是勞動價值論和剩余價值論。變遷的主體為階級為主體，在馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)中，推動制度變遷的主體有個人，如資本家，也有雇傭工人，他們?yōu)樘岣吖べY而進(jìn)行談判或罷工就是推動制度變革或修正。政府或者國家的立法或修改法律的行為也納入馬克思的分析框架。但是所有的這些主體在馬克思看來都是作為階級或者階級的代表和構(gòu)成分子而行動的。變遷的動力 內(nèi)動力和外動力的結(jié)合。生產(chǎn)力的性質(zhì)、水平、發(fā)展要求與各個層次經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在矛盾是內(nèi)動力，變遷主體為了自身的利益而發(fā)動和參與制度變遷，其動力是制度本身以外的 被稱為外動力。,馬克思制度變遷的效率評價標(biāo)準(zhǔn)為 總體的生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)和公平標(biāo)準(zhǔn)。馬克思公開表述最多，最明確的標(biāo)準(zhǔn)就是生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)。一種制