村鎮(zhèn)銀行監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則模版

1、xx村鎮(zhèn)銀行監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一條為規(guī)范監(jiān)事會(huì)的工作秩序和行為方式，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等有關(guān)法律法規(guī)及xx村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）章程的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本行設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)是xx村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本行董事、行長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)本行及股東的合法權(quán)益。第三條 監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，其中股東監(jiān)事3人，職工監(jiān)事2人。國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司可以提名2名非職工監(jiān)事，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生， 1名股東監(jiān)事在其余股東推薦的人選中選舉產(chǎn)生。2名職工監(jiān)事由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大

2、會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第四條監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；當(dāng)監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由半數(shù)以上的監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持會(huì)議。第五條監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：（一）檢查本行的財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行本行職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本行章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的意見(jiàn)；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害本行的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)

3、議提出提案；（六）依照公司法相關(guān)規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（七）對(duì)董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)；（八）對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（九）提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)；（十）列席董事會(huì)會(huì)議，并獲取會(huì)議資料；（十一）本行章程規(guī)定或股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第六條監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。第七條監(jiān)事會(huì)有了解本行經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。本行應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由本行承擔(dān)。第八條監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)時(shí)

4、，有權(quán)向本行相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解情況，相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)給予配合。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由本行承擔(dān)。第九條本行內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)內(nèi)設(shè)職能部門及分支機(jī)構(gòu)審計(jì)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)、全面報(bào)送監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本行審計(jì)部門報(bào)送的審計(jì)結(jié)果有疑問(wèn)時(shí)，有權(quán)要求行長(zhǎng)或?qū)徲?jì)部門做出解釋。第十條高級(jí)管理人員按規(guī)定定期向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有監(jiān)事會(huì)的意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就報(bào)告中有關(guān)信貸資產(chǎn)質(zhì)量、資產(chǎn)負(fù)債比例、風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。第十一條董事會(huì)擬定的分紅方案應(yīng)當(dāng)事先送監(jiān)事會(huì)備案，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就對(duì)此發(fā)表意見(jiàn)。第十二條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，列席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)發(fā)表

5、意見(jiàn)，但不享有表決權(quán)。列席董事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將會(huì)議情況報(bào)告監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指派監(jiān)事列席高級(jí)管理層會(huì)議。第十三條監(jiān)事會(huì)每年度召開(kāi)一次定期會(huì)議。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)15個(gè)工作日前書(shū)面送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出席方可召開(kāi)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開(kāi)，應(yīng)公告說(shuō)明原因。監(jiān)事提議時(shí)可召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)。第十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期。第十五條監(jiān)事會(huì)應(yīng)制訂規(guī)范的監(jiān)事會(huì)議事程序，其內(nèi)容應(yīng)包括通知、文件準(zhǔn)備、召開(kāi)方式、表決形式、會(huì)議記錄及其簽署等。第十六條監(jiān)事會(huì)可要求本行董事、行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。第十七條監(jiān)事會(huì)的議事方式為：由召集人或其指定的監(jiān)事確認(rèn)出席監(jiān)事人數(shù)并對(duì)召集事由和議題進(jìn)行說(shuō)明，由出席監(jiān)事進(jìn)行討論和發(fā)言，對(duì)議案進(jìn)行表決，形成會(huì)議記錄。第十八條監(jiān)事會(huì)的表決程序?yàn)椋河浢頉Q或舉手表決，出席會(huì)議的監(jiān)事每人擁有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議由全體監(jiān)事二分之一以上表決通過(guò)。第十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在