首席執(zhí)行官工作細則

1、天元集團：首席執(zhí)行官工作規(guī)則(2012年4月)2012年4月24日字號：t|t宜賓天元集團有限公司首席執(zhí)行官工作規(guī)則第一章總則一是明確首席執(zhí)行官(以下簡稱首席執(zhí)行官)的職責，確保首席執(zhí)行官依法辦事行使職權，進一步完善公司治理結構，按照公司法、證券法、上市公司治理準則、中小板上市公司規(guī)范運作指引及章程有關規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本工作細則。第二條公司根據公司章程設立首席執(zhí)行官，由董事會聘任或者解聘負責并向董事會報告職責履行情況。第三條公司首席執(zhí)行官的任期為三年，甚至可以連任。首席執(zhí)行官可以在任到期前辭職。首席執(zhí)行官辭職的具體程序和方法是在首席執(zhí)行官和公司之間勞動合同的規(guī)定。第四條首席執(zhí)行官

2、應當以公司利益為出發(fā)點，謹慎、認真、勤勉地行使權利和保證：1.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，履行誠實信用義務；2.依照法律法規(guī)、公司章程和董事會授權行使職權；3.真誠地對公司董事會負責；4.執(zhí)行公司股東大會和董事會的決議；5.接受董事會和監(jiān)事會對其履行職責的監(jiān)督，認真履行職責。第二章首席執(zhí)行官的資格第五條首席執(zhí)行官應當具備以下條件：(一)具有豐富的企業(yè)管理基礎理論知識、管理知識和實踐經驗；具有較強的管理能力；(二)掌握國家有關法律、法規(guī)和政策。政策，產業(yè)，產業(yè)和市場預見能力以及控制和防范各種風險的能力；(三)調動員工的積極性，建立合理的組織，協(xié)調各種內外關系和綜合能力；(四)具有一定年限的業(yè)務

3、管理或經濟工作經驗，精通銀行業(yè)務，熟悉各行業(yè)的生產經營；(五)誠實守信、勤政廉潔、民主公平；(六)有強烈的使命感和開拓精神。第六條有下列情形之一的，不得擔任公司首席執(zhí)行官：(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力。(二)因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會經濟罪妨害治安罪被判處刑罰，執(zhí)行期不滿五年，或者因其他犯罪被剝奪政治權利的對，執(zhí)行期不到五年；(三)擔任因經營不善破產清算的公司、企業(yè)的董事或者董事、經理并對公司或企業(yè)的破產承擔個人責任，自公司或企業(yè)的破產清算完成之日起自結算之日起不滿三年的；(四)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人屬個人責任的，自公司、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

4、被吊銷之日起未逾三年；(五)個人大額債務到期未清償；(6)國家公務員；(七)被中國證監(jiān)會認定為禁止上市，且禁令尚未解除的。公司違反前款規(guī)定任命或聘用的首席執(zhí)行官無效。第七條董事可以擔任首席執(zhí)行官，但不得兼任首席執(zhí)行官、總裁或其他高級管理人員人事崗位的董事人數不得超過公司董事總數的二分之一。第三章首席執(zhí)行官的權力第八條首席執(zhí)行官對董事會負責，行使下列職權：(一)在總裁主持下，對公司的生產經營管理進行監(jiān)督檢查；(二)監(jiān)督檢查董事長執(zhí)行董事會決議和公司年度計劃的情況；(三)組織制定公司年度投資計劃；(四)組織實施公司資本運營；(5) coo第九條除法律、法規(guī)和公司章程另有規(guī)定外，公司的交易應符合以下

5、條件如果列出了其中一項標準，只有在首席執(zhí)行官批準后才能實施：1.公司與關聯(lián)自然人的關聯(lián)交易，交易金額在30萬元以下，或公司與關聯(lián)法人之間的交易金額小于300萬元人民幣或公司最近一期的賬戶關聯(lián)交易低于經審計凈資產絕對值的0.5%；2.一個完整會計年度新增固定資產投資不得超過公司最近一次經審計的凈值3%的資產；3.在一個完整的會計年度內，技術改造投資不得超過公司最近一次經審計的凈資產3%；4、在一個完整的會計年度內，公司的外部信貸(指貸款增加，不包括周轉貸款)不超過公司最近經審計凈資產的15%；5.公司處置的報廢固定資產和壞賬總額不得超過一個完整會計年度公司最近一次經審計的凈資產值的15%；6.在

6、一個完整的會計年度中，因公司借款而產生的資產抵押的權限如下不超過公司最近一次經審計凈資產的15%；連續(xù)12個月內與交易標的相關的類似交易累計計算上述規(guī)定適用計算原則，但相關審查程序已按前款規(guī)定執(zhí)行，不再適用包括在相關累計計算范圍內。如果上述指標計算中涉及的數據為負數，則取其值絕對值計算。第十條首席執(zhí)行官不能履行職權時，應在首席執(zhí)行官授權范圍內委托總裁整體或部分擔任首席執(zhí)行官。第四章首席執(zhí)行官的職責第十一條首席執(zhí)行官應當履行以下職責：(一)維護法人財產權。確保公司資產的保存和增值；(二)嚴格遵守公司章程和董事會決議，并定期向董事會報告；不得改變董事會決議，不得超越職權行使職權；(三)落實董事會確

7、定的工作任務和各項生產經營經濟指標，促進有效的經濟責任制，保證生產經營各項任務和經濟指標的完成；(四)重視市場信息的分析和研究，增強企業(yè)的市場適應性和競爭力能力；(五)推動公司的戰(zhàn)略發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、技術創(chuàng)新和技術進步以及公司管理現(xiàn)代化，提高經濟效益，增強企業(yè)自我改造和自我發(fā)展的能力，聚積累公司的競爭實力；(6)公司法和公司章程規(guī)定的其他職責。第十二條首席執(zhí)行官應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行誠實和勤奮的義務。第十三條首席執(zhí)行官違反以下條款應承擔相應責任：(一)不得成為其他經濟組織或者合伙組織的無限責任股東人；(二)不得自營或為他人經營與公司相同的業(yè)務；(三)不得為自己或代表他人與其工

8、作的其他公司進行買賣或借貸貸款和與公司利益相沖突的行為；(四)不得利用職務之便行賄、受賄或者獲取其他非法收入；(五)不得侵占公司財產；(六)不得挪用或出借公司資金給他人；(七)不得私存公款；第十四條首席執(zhí)行官實行以下回避制度：(一)不得安排其親屬擔任公司領導；(二)不得安排其親屬在公司人事、財務和審計部門擔任主要負責人；(三)不得安排其親屬擔任下屬企業(yè)的主要負責人；(四)不得與其親屬投資的公司從事經營、貸款、擔保等行為。第五章重大事項的工作程序第十五條監(jiān)督檢查公司生產經營管理程序對項目進行調查論證，形成可行性分析報告。根據投資項目的投資情況其數額應按公司章程規(guī)定的審批權限報主管機關批準。第十七

9、條人事管理程序：總裁在提名副總裁、總會計師、總除董事會秘書外，工程師和公司其他高級管理人員應首先征求首席執(zhí)行官的意見意見，提交董事會提名委員會審批，然后提交董事會審議任命。第十八條貸款對外授信和資產抵押的工作程序：首席執(zhí)行官應根據公司的資金狀況和生產經營的實際情況決定了集團公司范圍內的信貸規(guī)模，根據本章程和本細則規(guī)定的權限報主管機關批準后，首席執(zhí)行官或總會計師和財務該機構簽署與貸款和資產抵押擔保相關的文件。在確定外部信貸時，由于借款資產抵押時，首席執(zhí)行官應征求總會計師的意見。第十九條關聯(lián)交易的工作程序：首席執(zhí)行官在其職權范圍內的批準交易事項，應當要求相關部門提交交易對手的基本情況、交易標的、交易金額、交易價格和公平性描述。當交易金額超出首席執(zhí)行官的權限時，應該根據公司章程，應報主管部門批準后實施。第六章首席執(zhí)行官報告制度第二十條首席執(zhí)行官應當根據董事會的要求，定期或不定期向董事會和監(jiān)事報告工作將匯報工作，包括但不限于：(1)在總裁主持下，對公司的生產、經營和管理進行監(jiān)督檢查；(二)公司年度計劃的執(zhí)行情況和生產經營中存在的問題及對策；(三)公司重大合同的簽訂和執(zhí)行；(四)資金使用及損益情況；(五)重大投資項目及進展情況；(六)公司董事會決