銀行分支機(jī)構(gòu)年度內(nèi)控管理考核評(píng)分表模版

1、銀行分行行內(nèi)控制管理評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)分表順序評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)評(píng)分評(píng)分評(píng)分評(píng)分評(píng)分評(píng)分評(píng)分評(píng)分評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分值評(píng)分結(jié)果權(quán)中最終評(píng)分點(diǎn)1內(nèi)部控制基本評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)(1010分)1。制度建設(shè)：分支機(jī)構(gòu)是否按本店要求計(jì)分，各制度是否明確、可操作性，是否將各制度及時(shí)傳達(dá)給有關(guān)部門和人員，系統(tǒng)是否容易查詢；是否定期整理文件。審查資料，如果沒有及時(shí)制定和更新制度、管理方法及操作程序，則各扣0.5分。制度不可操作，各扣0.5分。制度沒有及時(shí)傳導(dǎo)，各扣0.5分。制度上不方便查詢，不定期整理，各扣0.5分。直到搭扣結(jié)束。2 2.組織結(jié)構(gòu)：分公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)是否健全

2、，是否全面履行內(nèi)部控制建設(shè)和日常管理責(zé)任？是否實(shí)施權(quán)限管理，是否制定程序規(guī)則和決策程序，是否建立部門和職務(wù)職責(zé)，是否劃分職務(wù)，是否建立相互教練限制機(jī)制。審查資料，檢查內(nèi)部控制機(jī)關(guān)的不健全，扣除0.5分。沒有履行職責(zé)的人扣0.5分。沒有實(shí)施權(quán)限管理的人扣除0.5分。部門和職務(wù)的職責(zé)不明確，職務(wù)的職責(zé)不分離，扣除0.5分。直到搭扣結(jié)束。2 3.人力資源管理：分公司是否建立和實(shí)施主要職務(wù)人員輪換和強(qiáng)制休假制度，是否建立職員評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，查閱資料，查看記錄，如果沒有強(qiáng)制執(zhí)行核心職務(wù)人員輪換和強(qiáng)制休假制度，就扣除0.5分。如果未建立職員評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，則扣除0.5分。直到搭扣結(jié)束。2 4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)

3、估：分支機(jī)構(gòu)是否及時(shí)準(zhǔn)確地了解與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)濟(jì)狀況、產(chǎn)業(yè)政策、金融環(huán)境、新的法律法規(guī)和法規(guī)要求、內(nèi)部業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)流程、員工職業(yè)道德和專業(yè)能力？祖懷資料不按規(guī)定識(shí)別，每次扣除0.5分，直到扣除為止。1 5.風(fēng)險(xiǎn)控制：分支機(jī)構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能否有效地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)對(duì)政策，如規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以及控制突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)？審查資料，如果檢查系統(tǒng)不能有效地識(shí)別危險(xiǎn)，一次扣一分。突發(fā)事件的危險(xiǎn)不受控制，一次扣一分。直到搭扣結(jié)束。1 6.信息反饋：分公司是否對(duì)主管機(jī)關(guān)和員工進(jìn)行咨詢，反映的內(nèi)部控制弱點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)是否按照規(guī)定的程序及時(shí)處理，各種類型的信息是否能根據(jù)內(nèi)部和外部當(dāng)事人

4、的要求及時(shí)傳達(dá)并有效地實(shí)施銀杏和員工，重大事項(xiàng)報(bào)告制度是否得到嚴(yán)格執(zhí)行。審查資料，審查記錄，不及時(shí)處理，扣除1分。沒有及時(shí)交付的，扣除一分。不嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度的人扣一分。直到搭扣結(jié)束。1 7.檔案管理：是否建立完整的檔案，存檔是否規(guī)范，各種業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)、重要事項(xiàng)的決策等的記錄是否清晰完整。查詢資料和記錄，完整的檔案，保管不規(guī)則，沒有扣除1分。記錄不明確，完整，扣除1分。直到搭扣結(jié)束。1 2.管理管理管理(1010點(diǎn))分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部、外部檢查和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題能否及時(shí)有效地進(jìn)行整頓，是否編制問(wèn)題帳簿，修改接腳號(hào)碼處理，以便持續(xù)跟蹤發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整頓情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是否按照本行規(guī)定進(jìn)行

5、相關(guān)問(wèn)責(zé)。審查資料和審查記錄沒有及時(shí)有效地整理，扣除2分。不記賬，整理接腳號(hào)碼處理，繼續(xù)追蹤，扣除2分。沒有問(wèn)責(zé)扣除1分。直到搭扣結(jié)束。10三三內(nèi)部控制結(jié)果(2020分鐘)是否發(fā)生了嚴(yán)重后果或嚴(yán)重影響的違規(guī)問(wèn)題。審查檢查報(bào)告，檢查期間發(fā)生的嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題，各扣5分，嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題，各扣10分。直到搭扣結(jié)束。3044內(nèi)部控制活動(dòng)(5050分)將根據(jù)相應(yīng)的州銀杏職員違規(guī)點(diǎn)管理暫行辦法及相應(yīng)的州銀杏職員違法行為處理處罰暫行規(guī)定中的相關(guān)規(guī)定，對(duì)輕微違規(guī)和一般違規(guī)行為問(wèn)題進(jìn)行扣分。根據(jù)每個(gè)生產(chǎn)線部門內(nèi)部和外部檢查報(bào)告輕微違規(guī)點(diǎn)問(wèn)題(每個(gè)扣除0.5分)。一般違規(guī)問(wèn)題，每扣除1分；直到搭扣結(jié)束。50根據(jù)各部門的加權(quán)分?jǐn)?shù)，5-5個(gè)內(nèi)部管理管理(1010分)總公司各部門對(duì)分公司日常業(yè)務(wù)合作和管理的質(zhì)量和效率進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。根據(jù)分公司的日常管理情況，很滿意：10分；滿意：8分普通：6分；不滿意：2分非常不滿意：0分。10根據(jù)各部門的加權(quán)分?jǐn)?shù)，內(nèi)部控制活動(dòng)及內(nèi)部管理權(quán)分派監(jiān)查部30%運(yùn)營(yíng)運(yùn)營(yíng)