中國(guó)公司法中的幾個(gè)爭(zhēng)議問(wèn)題

1、中國(guó)公司法中的幾個(gè)爭(zhēng)議問(wèn)題,主講人：顧功耘 教授 華東政法大學(xué),LOGO,股東濫用公司人格的情形認(rèn)定,公司章程的對(duì)外效力,公司設(shè)立無(wú)效,有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力,一,二,三,五,主講內(nèi)容,六,公司司法解散的適用情形,四,公司股東的知情權(quán),LOGO,一、股東濫用公司人格的情形認(rèn)定,規(guī)定的情形過(guò)于籠統(tǒng),舉證責(zé)任的配置不明,缺乏統(tǒng)一的認(rèn)定要件,目前規(guī)定中的問(wèn)題,LOGO,一、股東濫用公司人格的情形認(rèn)定,濫用情形的拓展,利用公司規(guī)避法定義務(wù),自愿交易:不單獨(dú)構(gòu)成，除非有欺詐等情形 非自愿交易:一般構(gòu)成（風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了無(wú)辜者）,LOGO,一、股東濫用公司人格的情形認(rèn)定,主體要件,結(jié)果要件,客觀要件,主觀

2、要件？,明確認(rèn)定要件 （四要件說(shuō)）,關(guān)于名義股東、實(shí)際股東、實(shí)際控制人的濫用問(wèn)題？ 兄弟企業(yè)的問(wèn)題？,第20條：嚴(yán)重（如何理解？）侵害公司債權(quán)人利益 第64條：只有財(cái)產(chǎn)混同即可，無(wú)需損害,主觀濫用論 客觀濫用論,因果關(guān)系,LOGO,一、股東濫用公司人格的情形認(rèn)定,對(duì)行為要件的證明：原告初步證明 被告證明,對(duì)因果關(guān)系的證明：被告承擔(dān),對(duì)主體要件及損害后果的證明：原告承擔(dān),舉證責(zé)任的配置,LOGO,二、公司章程的對(duì)外效力,三種觀點(diǎn):,推定知悉效力 （推定通知理論）,僅具有對(duì)內(nèi)效力， 不得對(duì)抗善意第三人,一般僅在內(nèi)部有效， 但特殊情形下具有對(duì)外效力,LOGO,二、公司章程的對(duì)外效力以公司對(duì)外擔(dān)保為例

3、,公司法第16條對(duì)公司擔(dān)保的規(guī)定： 1. 公司對(duì)外擔(dān)保，依照公司章程規(guī)定進(jìn)行。 2. 公司章程應(yīng)規(guī)定公司對(duì)外擔(dān)保由公司機(jī)關(guān)股東會(huì)或者董事會(huì)決議。 問(wèn)題：當(dāng)擔(dān)保行為違反章程規(guī)定的程序時(shí)，是否構(gòu)成合法擔(dān)保？ 理論上的主流觀點(diǎn)： 出于保護(hù)交易安全和第三人利益的目的公司章程的限制不能對(duì)抗善意第三人，也即外部第三人沒(méi)有對(duì)公司章程的法定注意義務(wù)。 但也有學(xué)者持反對(duì)意見(jiàn)，認(rèn)為既然公司法做了規(guī)定，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)要求擔(dān)保公司出具股東會(huì)或者董事會(huì)決議。,LOGO,二、公司章程的對(duì)外效力以公司對(duì)外擔(dān)保為例,司法實(shí)踐中的傾向： 1. 最高法院終審(2002)民二終字第45號(hào)案認(rèn)為，公司不能以董事違反章程越權(quán)簽訂合同的理由

4、對(duì)抗其他第三人。審判實(shí)踐中對(duì)于該問(wèn)題仍存在不同認(rèn)識(shí)。結(jié)合章程作為公司自治規(guī)則的特征和我國(guó)尚未建立有限責(zé)任公司章程開(kāi)放查閱的現(xiàn)狀等因素，認(rèn)為債權(quán)人不負(fù)有審查公司章程真實(shí)性的義務(wù)的觀點(diǎn)，有相應(yīng)的依據(jù)。 2. 金融債權(quán)人要給予特殊保護(hù)？實(shí)踐中傾向?qū)鹑趥鶛?quán)人給予特殊保護(hù)，不隨意否定擔(dān)保的效力。 問(wèn)題：金融債權(quán)人處于優(yōu)越地位，在債權(quán)形成過(guò)程中，有充分能力完成章程審查或者令對(duì)方提交經(jīng)過(guò)公證的章程。銀行業(yè)內(nèi)部的規(guī)章指引對(duì)其從事貸款業(yè)務(wù)的注意義務(wù)設(shè)定了更多要求。此時(shí)，完全免除其注意義務(wù)是否合理？,LOGO,二、公司章程的對(duì)外效力以公司對(duì)外擔(dān)保為例,1.各主體間的利益衡量,2.注意義務(wù)要分配給有能力的人,問(wèn)題

5、的解決,1. 股東（又分為大股東、 小股東） 2. 董事、經(jīng)理、高管 3. 公司債權(quán)人 4. 社會(huì)整體交易安全、效率,LOGO,二、公司章程的對(duì)外效力以公司對(duì)外擔(dān)保為例,案例：,遠(yuǎn)東公司,青禾公司,嘉禾公司,借款合同，金額177萬(wàn),連帶保證 但未經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò),投資，股東,逾期，青禾公司未按期還款，被告嘉禾公司也未履行保證義務(wù)，遠(yuǎn)東公司起訴。,爭(zhēng)議焦點(diǎn)： 擔(dān)保合同是否因未經(jīng)被告嘉禾公司股東會(huì)決議而無(wú)效?,LOGO,三、公司設(shè)立的無(wú)效,絕對(duì)無(wú)效,相對(duì)無(wú)效,發(fā)起人不符合法律法規(guī)規(guī)定的條件 公司資本未達(dá)到法定最低限額 從事特定事業(yè)的公司未經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn) 發(fā)起人未召集創(chuàng)立大會(huì) 或創(chuàng)立大會(huì)決議公司設(shè)立

6、無(wú)效 公司登記無(wú)效,違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定或損害社會(huì)公共利益 以合法形式掩蓋非法目的 公司章程絕對(duì)記載事項(xiàng)欠缺或記載違法,情形 ：,LOGO,三、公司設(shè)立的無(wú)效,2.對(duì)第三人 對(duì)世性？ 溯及力？,3.對(duì)股東 認(rèn)繳范圍內(nèi)的有限責(zé)任？無(wú)限責(zé)任？,1.對(duì)公司 無(wú)效清算,4.對(duì)有過(guò)錯(cuò)的發(fā)起人 其他發(fā)起人有權(quán)向其追償 向其他發(fā)起人承擔(dān)違約責(zé)任,法律后果 ：,LOGO,三、公司設(shè)立的無(wú)效,案例：,未履行出資義務(wù)、存在出資不實(shí)現(xiàn)象,借款200萬(wàn)，逾期無(wú)法清償,匯川公司,中國(guó)建行上海第三支行,健立達(dá)公司 華云公司 太平洋公司,工商局,未補(bǔ)繳出資前，被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照,訴訟：要求承擔(dān)賠償責(zé)任,法院認(rèn)定,匯川公司設(shè)立

7、無(wú)效； 但匯川公司在存續(xù)期的合同有效； 被告在出資范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。,LOGO,四、股東知情權(quán),制度設(shè)計(jì)的問(wèn)題及完善,知情權(quán)查閱范圍的邊界,股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后的知情權(quán)問(wèn)題 收益所有人的知情權(quán)問(wèn)題,LOGO,四、股東知情權(quán),關(guān)于原股東的知情權(quán),李 某,大堤會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司,成 某,2000.6.16. 5%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,以349萬(wàn)元利潤(rùn)總額取得了1999年的分紅,5%股權(quán),支付對(duì)價(jià),轉(zhuǎn)讓后，李某發(fā)現(xiàn)大堤公司少列收入，多列支出，侵害原始股東利益， 訴請(qǐng) ：查閱該公司1999年財(cái)務(wù)帳目、收費(fèi)發(fā)票存根和業(yè)務(wù)報(bào)告登記簿。,LOGO,四、股東知情權(quán),關(guān)于主觀目的司法實(shí)踐,熊貓集團(tuán),恒盛公司,設(shè)立分公司，與

8、恒盛競(jìng)業(yè),50%股權(quán),要求行使知情權(quán)，遭拒，后起訴,理由：熊貓集團(tuán)有不正當(dāng)目的 1.熊貓集團(tuán)設(shè)分公司，與恒盛 公司形成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)； 2.雙方存在大量關(guān)聯(lián)交易和結(jié)算， 并存在價(jià)格與結(jié)算爭(zhēng)議。,一審法院,二審法院,判決熊貓集團(tuán)的主觀目的合法， 可以查閱。（因?yàn)楣蓶|無(wú)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)）,判決熊貓集團(tuán)的主觀目的非法， 不得查閱。（保護(hù)公司及其他股東利益）,LOGO,五、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力,公法第72條規(guī)定： 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日

9、未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。 公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。,LOGO,五、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力,1.有效說(shuō),2.無(wú)效說(shuō),問(wèn)題：違反公司法第72條規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)，效力如何認(rèn)定？,（1）第72條的規(guī)定為管理性規(guī)定，而非效力性規(guī)定； （2）依據(jù)合同法司法解釋二的規(guī)定違反法律、行政法規(guī)管理性規(guī)定的行為并非無(wú)效。,3.效力待定說(shuō),公司法第

10、72條規(guī)定為效力性強(qiáng)制規(guī)定，違反時(shí)，轉(zhuǎn)讓協(xié)議無(wú)效。,問(wèn)題的核心： 如何認(rèn)識(shí)72條規(guī)定的性質(zhì)： 管理性規(guī)定？效力性規(guī)定？,（1）在本質(zhì)上屬于無(wú)權(quán)處分 行為。 （2）需經(jīng)其他股東事后補(bǔ)正 （即半數(shù)以上同意）否則無(wú)效。,LOGO,五、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力,判決無(wú)效的案例： 陳蓉軍 夏軍 成都奧斯卡叔叔 餐飲有限公司,投資,已付60000元對(duì)價(jià),1. 其轉(zhuǎn)讓行為未經(jīng)股東會(huì)表決同意 2. 未辦理股權(quán)變更手續(xù),因公司現(xiàn)已停業(yè)，夏軍主張： 1.解除雙方簽訂的股份轉(zhuǎn) 讓協(xié)議書(shū) 2.陳蓉軍返還60000元及按 照銀行同期存款利率計(jì)算的 利息,法院認(rèn)定,股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議因違法公司 法72條規(guī)定無(wú)效,LOGO,五

11、、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力,判決有效的案例： 駿平公司 周衛(wèi)忠 張立平（15%） 陳慧蒙 胡家華 （15%） （70%）,10%,90%,5%,70%,10%,非本人簽字,主張： 所有轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效 自己10%，非真意表達(dá)； 張轉(zhuǎn)讓的75%，違反法定程序，侵犯其優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。,法院認(rèn)定,1.周衛(wèi)忠10%部分的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效； 2.張立平75%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有效。,LOGO,六、公司司法解散的適用情形,1.公司法第183條,2.公司法的 司法解釋,相關(guān)規(guī)定,公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公

12、司。,（1）明確了具體的三種情形，增加了判斷的可操作性和統(tǒng)一性。 （2）但仍有進(jìn)一步細(xì)化之必要,LOGO,六、公司司法解散的適用情形,形式標(biāo)準(zhǔn),（1）公司持續(xù)兩年以上無(wú)法召開(kāi)股東會(huì)或者股東大會(huì) ； （2）股東表決時(shí)無(wú)法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議； （3）公司董事長(zhǎng)期沖突，且無(wú)法通過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)解決。,LOGO,六、公司司法解散的適用情形,實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),“人合性”基礎(chǔ)喪失，“資合性”受到損害,“經(jīng)營(yíng)困難”與“管理困難”并存說(shuō) “管理困難說(shuō)”,LOGO,六、公司司法解散的適用情形,消極標(biāo)準(zhǔn),爭(zhēng)議問(wèn)題： 1. 在性質(zhì)上，是受理案件的前置條件？還是判決解散公司的前置條件 ？ 2. 如何理解 “通過(guò)其他途徑不能解 決” （1） “窮盡內(nèi)部救濟(jì)”原則； （