銀行訴訟管理辦法模版

1、訴訟管理辦法編制部門： 版 次 號： 生效日期： 目 錄修改與審批記錄3第一章總則4第二章組織職責(zé)4第三章訴訟案件的處理4第一節(jié)本行為原告的訴訟案件4第二節(jié)本行為被告的訴訟案件5第四章生效法律文書的執(zhí)行6第一節(jié)勝訴案件的執(zhí)行6第二節(jié)敗訴案件的執(zhí)行6第五章外聘律師的管理6第六章訴訟案件統(tǒng)計(jì)和檔案管理7第七章附則7附件7第一章 總則第一條 為規(guī)范zz銀行（以下簡稱“本行”）訴訟管理工作、增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力、確保資產(chǎn)安全、維護(hù)本行合法權(quán)益，依照有關(guān)法律規(guī)定及本行有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。第二條 本辦法適用于本行及分、支行在經(jīng)營管理活動(dòng)中發(fā)生民事、勞動(dòng)、行政等法律糾紛，需通過訴訟方式解決糾紛的事項(xiàng)。

2、第三條 通過仲裁解決糾紛的事項(xiàng)適用本辦法。第四條 本辦法所稱訴訟案件，是指本行及其分、支行發(fā)生的需要通過法院訴訟程序解決糾紛的事項(xiàng)。第五條 本辦法所稱重大疑難案件，是指訴訟標(biāo)的超過（含）中級人民法院管轄案件標(biāo)的金額或者案件性質(zhì)復(fù)雜存在疑難問題的案件。第二章 組織職責(zé)第六條 本行主管法律事務(wù)的行級領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)訴訟事務(wù)的審批和審定。第七條 總行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)訴訟案件的歸口統(tǒng)一管理。第八條 總行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)直接處理、審批、指導(dǎo)處理下級行發(fā)生的訴訟案件。第九條 分、支行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理在訴訟案件處理權(quán)限內(nèi)發(fā)生的訴訟案件。第三章 訴訟案件的處理第一節(jié) 本行為原告的訴訟案件第十條 擬以本行為原告起訴

3、的案件，當(dāng)事行和有關(guān)部門應(yīng)先提交訴訟申請和相關(guān)材料，報(bào)本行或上級行法律事務(wù)部門審批。起訴申請應(yīng)當(dāng)詳細(xì)陳述案件的具體情況和起訴理由，并對債務(wù)人有無財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行作出分析和說明，相應(yīng)材料包括合同、借據(jù)、會(huì)計(jì)憑證、訴訟時(shí)效是否連續(xù)及相關(guān)證明、債務(wù)人（擔(dān)保人）現(xiàn)狀和債務(wù)履行能力、抵押質(zhì)押物狀況權(quán)屬證明、已采取非訴手段清收的情況及與本案有關(guān)的其他證據(jù)資料。第十一條 法律事務(wù)部門收到起訴申請和相關(guān)材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審查，提出起訴審查意見。對不同意起訴的，應(yīng)說明理由，退回原申請單位；對同意起訴的，應(yīng)按規(guī)定權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。第十二條 超過本級行審批權(quán)限的案件，本級行提出起訴審查意見報(bào)送上級行法律事務(wù)管理部門

4、審批。第十三條 凡經(jīng)上級行審批同意起訴的案件，下級行應(yīng)及時(shí)向上級行報(bào)告案件情況，法律文書生效后，應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)將訴訟結(jié)果、執(zhí)行措施書面報(bào)告上級行。第十四條 對一審判決不服，擬上訴的案件和對終審判決不服，擬申請?jiān)賹徎蛱崞鹂乖V的案件，按照第十條-第十三條的規(guī)定執(zhí)行。第十五條 經(jīng)審批決定起訴的案件，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理相關(guān)訴訟事務(wù)，委派本行法律事務(wù)人員與相關(guān)部門人員共同代理訴訟，也可根據(jù)實(shí)際需要聘請律師代理訴訟，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和支持。第十六條 對重大疑難案件，當(dāng)事人可請求上級行給予指導(dǎo)和支持。對特別重大的案件，上級行可以組織專家論證等方式幫助下級行做好訴訟工作。第二節(jié) 本行為被告的訴訟案件第

5、十七條 以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)管理。第十八條 法律事務(wù)部門接到被訴案件資料后，應(yīng)向有關(guān)部門了解情況，收集證據(jù)資料，做好應(yīng)訴準(zhǔn)備工作。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極配合提供證據(jù)資料，配合做好應(yīng)訴工作。第十九條 對于超過本行處理權(quán)限的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)做好應(yīng)訴準(zhǔn)備，并于接到應(yīng)訴通知5日內(nèi)逐級報(bào)送至有審批權(quán)的上級行審批。第二十條 對于本行確實(shí)存在過錯(cuò)且極有可能敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)主動(dòng)通過協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少實(shí)際損失。 第二十一條 被訴案件的相關(guān)訴訟事務(wù)處理工作按第一節(jié)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章 生效法律文書的執(zhí)行第一節(jié) 勝訴案件的執(zhí)行第二十二條 本行勝訴的案件，當(dāng)事行

6、應(yīng)在法定期限內(nèi)及時(shí)申請執(zhí)行。當(dāng)事行應(yīng)根據(jù)對被執(zhí)行人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的調(diào)查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果。做好與法院等部門的溝通工作，提高法律文書的執(zhí)行效率。第二十三條 對異地執(zhí)行的案件，當(dāng)事行可請求本行當(dāng)?shù)胤中薪o予協(xié)助，也可請求上級行對有關(guān)工作給予協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)胤中袘?yīng)積極配合。第二節(jié) 敗訴案件的執(zhí)行第二十四條 對于本行敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)主動(dòng)與法院或?qū)Ψ疆?dāng)事人溝通，通過采取執(zhí)行和解、債務(wù)抵消等措施，盡可能減少實(shí)際損失，防止損失擴(kuò)大或被強(qiáng)制執(zhí)行。嚴(yán)禁發(fā)生因拖延履行生效法律文書導(dǎo)致增加對外賠付等現(xiàn)象。第二十五條 當(dāng)事行履行敗訴義務(wù)后，應(yīng)及時(shí)采取訴訟或非訴手段，依法向相關(guān)債務(wù)人或第三人追索，盡

7、最大可能挽回本行損失。第二十六條 對確有錯(cuò)誤的敗訴生效判決，當(dāng)事行可采取申請?jiān)賹?、申請抗訴等法律救濟(jì)手段，維護(hù)本行的合法權(quán)益。第五章 外聘律師的管理第二十七條 處理訴訟案件及有關(guān)法律事務(wù)，可以根據(jù)實(shí)際需要聘請律師進(jìn)行代理。各級行可在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下采取適當(dāng)措施鼓勵(lì)本行法律人員代理訴訟案件，以節(jié)約成本。第二十八條 外聘律師由法律事務(wù)部門歸口管理，按規(guī)定由上級行審批的訴訟案件，其代理律師應(yīng)由上級行審批同意。第二十九條 外聘律師原則上實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理，將律師代理費(fèi)與訴訟、執(zhí)行結(jié)果掛鉤，提高外聘律師的盡職度。第三十條 在律師代理訴訟過程中，當(dāng)事行應(yīng)及時(shí)與律師溝通情況，研究訴訟對策，對律師工作進(jìn)行全程監(jiān)督并作出評價(jià)。對未盡職履行職責(zé)或者因工作失誤給本行造成損失的代理律師，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。第六章 訴訟案件統(tǒng)計(jì)和檔案管理第三十一條 各級行法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定，認(rèn)真做好訴訟案件的統(tǒng)計(jì)和檔案保管工作，建立臺(tái)帳，及時(shí)錄入信息。第三十二條 各級行法律事務(wù)部門應(yīng)按上級機(jī)關(guān)的要求及時(shí)報(bào)送案件。第七章 附則