私募基金服務(wù)協(xié)議模版-基金管理公司同證券公司簽署

1、xx管理有限公司與xx證券股份有限公司之基金服務(wù)協(xié)議 201 年 月甲方： 地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：乙方：xx證券股份有限公司地址： x法定代表人： x聯(lián)系電話：x傳真：x 目錄第一章 協(xié)議目的4第二章 釋義4第三章 服務(wù)事項(xiàng)5第四章 雙方權(quán)利與義務(wù)5第五章 份額登記服務(wù)9第六章 估值核算12第七章 投資者告知17第八章 服務(wù)費(fèi)用17第九章 基金服務(wù)業(yè)務(wù)資料的移交18第十章 保密條款18第十一章 違約責(zé)任18第十二章 責(zé)任限制18第十三章 不可抗力19第十四章 協(xié)議的生效和修改19第十五章 協(xié)議的終止20第十六章 合作持續(xù)性21第十七章 爭(zhēng)議處理21第十八章 其他事項(xiàng)2126第一章

2、協(xié)議目的為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，確?；鸱?wù)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）基金服務(wù)等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則達(dá)成本協(xié)議。第二章 釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說(shuō)明，本協(xié)議中下列詞語(yǔ)均僅具有如下含義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補(bǔ)充文件） ：1、私募投資基金：指甲方作為基金管理人以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立并委托乙方辦理基金服務(wù)的投資基金。2、基金服務(wù)：

3、指基金業(yè)務(wù)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)的服務(wù)。3、基金業(yè)務(wù)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：指xx證券股份有限公司。4、基金份額登記：指建立并管理投資者的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊(cè)、法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。5、基金估值核算：指開(kāi)展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合私募基金管理人聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)以及法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。6、基金服務(wù)原始數(shù)據(jù)：指私募基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的認(rèn)購(gòu)、參與、退出、投資交易等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。7、基金服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息：指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)按照協(xié)議約定的方式，對(duì)基金服務(wù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行

4、處理的結(jié)果，包括私募基金交易確認(rèn)金額、交易確認(rèn)份額、交易相關(guān)費(fèi)用、參與退出交收金額、基金資產(chǎn)總份額、基金資產(chǎn)凈值、基金單位凈值、交易日可用頭寸等。8、反洗錢(qián)管理：指為防控通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞犯罪所得及收益的洗錢(qián)活動(dòng)，采取的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第三章 服務(wù)事項(xiàng)甲方委托乙方作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理甲方管理并指定的私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱“私募基金” ）的基金服務(wù)。該等基金服務(wù)包括份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)或多項(xiàng)服務(wù)，具體需要提供基金服務(wù)的指定私募基金產(chǎn)品名稱、服務(wù)種類、服務(wù)期間、費(fèi)用收取、雙方聯(lián)系人以附件一私募基金服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)作要素表為準(zhǔn)。乙方同意接受甲方委托，擔(dān)任甲方管理的私募基金的份額登記、估值

5、核算等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)?；鸱?wù)所涉及的基金資產(chǎn)獨(dú)立于乙方的自有財(cái)產(chǎn)。乙方破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。乙方應(yīng)對(duì)提供基金服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供基金服務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、基金服務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與乙方其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨(dú)立，確?；鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。第四章 雙方權(quán)利與義務(wù)一、 甲方的權(quán)利(1) 甲方有權(quán)享有乙方提供的份額登記、估值核算等基金服務(wù)；(2) 甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，在乙方發(fā)送的私募基金份額登記、估值核算

6、的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行處理、確認(rèn)與對(duì)賬；(3) 甲方有權(quán)從乙方獲得本協(xié)議中約定的基金服務(wù)的業(yè)務(wù)資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)支持；(4) 乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供基金服務(wù)，甲方有權(quán)暫停使用乙方的基金服務(wù)；(5) 對(duì)乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)進(jìn)行改正；(6) 甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開(kāi)展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)工作；(7) 甲方有權(quán)通知乙方按甲方合理要求設(shè)置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)；(8) 甲方有權(quán)在乙方系統(tǒng)允許的條件下，要求乙方配合進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò)； (9) 甲方有權(quán)從乙方獲得相關(guān)投資者賬戶資料、基金份額余額、基金估值表等基金服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其

7、他監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的資料、報(bào)表或其他日常報(bào)備資料。二、 甲方的義務(wù)(1) 甲方開(kāi)展業(yè)務(wù)委托應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)委托實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的委托服務(wù)范圍。；(2)甲方在委托乙方按照乙方制定的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理份額登記、估值核算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確?；鸱?wù)要求嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)且不與乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則沖突，并自主履行或委托銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)管理的相關(guān)義務(wù)。乙方與甲方所管理基金的托管人為同一機(jī)構(gòu)的，甲方應(yīng)通過(guò)基金合同等方式披露給投資者。(3)甲方應(yīng)嚴(yán)格履行其自身的份額登記、估值核算的義務(wù)，如提供必要數(shù)據(jù)及與乙方做好銜接工作。如甲方委托其他機(jī)構(gòu)履行該等義務(wù)，應(yīng)協(xié)調(diào)該等委

8、托代理人做好與乙方的銜接工作；因甲方未能及時(shí)履行上述義務(wù)，乙方免于向甲方承擔(dān)無(wú)法按約提供基金服務(wù)的責(zé)任；(4)甲方在私募基金產(chǎn)品成立前，應(yīng)按雙方約定按時(shí)向乙方提供基金合同等文件及詳盡的業(yè)務(wù)參數(shù)信息，并對(duì)其提供的合同、業(yè)務(wù)參數(shù)的正確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；(5)甲方應(yīng)按雙方約定的數(shù)據(jù)交換協(xié)議格式按時(shí)向乙方發(fā)送基金服務(wù)原始數(shù)據(jù)，并對(duì)其所發(fā)送數(shù)據(jù)的正確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；(6)甲方應(yīng)及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的基金服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)通知乙方。甲方應(yīng)妥善保存乙方發(fā)送的基金服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，并做好信息備份和維護(hù)工作；(7)甲方因技術(shù)故障、支付中斷或其他原因?qū)е虏荒苷⑴c乙方基金服務(wù)業(yè)務(wù)或

9、不能對(duì)乙方基金服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息進(jìn)行確認(rèn)的，應(yīng)及時(shí)通知乙方；(8)當(dāng)基金服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，甲方應(yīng)和乙方采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保相關(guān)服務(wù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性； 當(dāng)份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大，并通知甲方依法履行披露及報(bào)告義務(wù)。(9)甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試；(10)甲方應(yīng)按時(shí)向乙方支付基金服務(wù)費(fèi)用；(11) 甲方委托乙方提供基金業(yè)務(wù)基金服務(wù)過(guò)程中，甲方應(yīng)依法承擔(dān)的基金管理人責(zé)任不因外包而免除；(12) 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。三、乙方的權(quán)利(1)乙方在辦理私募基金份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)時(shí)，有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范基金服務(wù)運(yùn)作

10、；乙方制定且已向甲方提供的相關(guān)基金服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引等對(duì)甲乙雙方均有約束力；(2)乙方有權(quán)根據(jù)基金服務(wù)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)狀況采取雙方約定的或必要的風(fēng)險(xiǎn)管理措施；(3)甲方未能按照雙方的約定按時(shí)發(fā)送基金服務(wù)原始數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)暫?；鸱?wù)業(yè)務(wù)；(4)對(duì)甲方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行改正；(5) 甲方未能按乙方要求按時(shí)向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時(shí)，乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)；(6) 乙方在與甲方協(xié)商一致的情況下，可以要求甲方配合開(kāi)展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)工作；(7)乙方有權(quán)要求甲方配合進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò)；(8)乙方有權(quán)向甲方收取基金服務(wù)費(fèi)用。四、乙方

11、的義務(wù)(1) 乙方應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）完成服務(wù)機(jī)構(gòu)登記，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員；(2) 乙方應(yīng)具備開(kāi)展基金服務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎評(píng)估基金服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，應(yīng)設(shè)立專門(mén)的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，維護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，該團(tuán)隊(duì)與乙方基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突；(3)乙方受甲方委托，通過(guò)相關(guān)人員及系統(tǒng)辦理私募基金份額登記、估值核算等基金服務(wù)業(yè)務(wù)；(4)乙方應(yīng)按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定辦理基金服務(wù)，并妥善保管基金服務(wù)過(guò)程中形成的業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)，且僅為本協(xié)議服務(wù)使用；(5)乙方在開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)就甲方的需求提供

12、必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支持；(6)乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供或確認(rèn)的基金服務(wù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理；(7)乙方應(yīng)向甲方按時(shí)發(fā)送投資者賬戶資料、基金份額對(duì)賬等基金服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息與業(yè)務(wù)處理數(shù)據(jù)；(8)乙方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，向甲方提供聯(lián)合測(cè)試環(huán)境；(9)乙方應(yīng)在基金服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，配合甲方采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保相關(guān)服務(wù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性；(10)乙方因技術(shù)故障、通訊中斷或其他原因，導(dǎo)致基金服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能正常運(yùn)行時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并盡一切合理努力及時(shí)使系統(tǒng)恢復(fù)正常；(11) 乙方在制訂、修改基金服務(wù)業(yè)務(wù)流程時(shí)，若涉及到甲方的，應(yīng)當(dāng)充分征求甲方意見(jiàn)；(12) 乙方應(yīng)當(dāng)妥善保存基金服務(wù)過(guò)程中的各類書(shū)

13、面文檔與電子數(shù)據(jù)直至根據(jù)本協(xié)議約定移交至甲方；(13) 乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息；(14) 乙方應(yīng)按照法律法規(guī)要求向基金業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送外包情況相關(guān)報(bào)告；（15）乙方應(yīng)確?；鸱?wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。（16） 乙方及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。

14、(17) 法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務(wù)。第五章 份額登記服務(wù)一、 份額登記服務(wù)的內(nèi)容乙方向甲方提供的服務(wù)包括以下事項(xiàng)的份額登記結(jié)算相關(guān)事宜：1、投資者賬戶管理2、基金持有人名冊(cè)登記3、基金認(rèn)購(gòu)、參與、退出4、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管5、基金非交易過(guò)戶、凍結(jié)解凍、權(quán)益分派6、其他法律法規(guī)規(guī)定的事宜二、份額登記中的資金保管與份額保管1、乙方可根據(jù)業(yè)務(wù)需要開(kāi)立注冊(cè)登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)購(gòu)資金、參與資金、退出資金和分紅資金的歸集、存放與交收，以切實(shí)保障基金投資人資金安全。甲方需劃付相關(guān)資金的，應(yīng)向乙方提供加蓋甲方預(yù)留印鑒的有效劃款指令并提供相關(guān)合同、證明等附件。2、乙方根據(jù)法律規(guī)定通過(guò)基金中央數(shù)據(jù)交

15、換平臺(tái)交換基金份額（權(quán)益）、合同等信息及相關(guān)變更信息，并將投資者名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)在發(fā)生變更的t+1日內(nèi)備份至中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)或基金業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)指定數(shù)據(jù)備份平臺(tái)。三、業(yè)務(wù)資料的移交單個(gè)私募基金產(chǎn)品終止時(shí)、本協(xié)議終止時(shí)或甲方需要變更份額登記人時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：1、各私募基金產(chǎn)品持有人名冊(cè)；2、各私募基金產(chǎn)品基金份額凍結(jié)清單；3、各私募基金產(chǎn)品未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；4、各私募基金產(chǎn)品基金份額托管數(shù)據(jù)；5、各私募基金產(chǎn)品其他與份額登記相關(guān)的材料。上述資料包括電子文檔和介質(zhì)。四、數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風(fēng)險(xiǎn)處理（一）基金凈值數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風(fēng)險(xiǎn)處理1、甲方或其估值代理人應(yīng)于工作日10:00 前向乙方

16、發(fā)送上一工作日基金凈值數(shù)據(jù)；2、遇特殊情況，甲方或其估值代理人可向乙方申請(qǐng)適當(dāng)推遲發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)，但最遲不得晚于當(dāng)日12:00；3、如甲方或其估值代理人未能在當(dāng)日12:00 前向乙方發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)，甲方或其估值代理人需向乙方書(shū)面說(shuō)明數(shù)據(jù)發(fā)送延遲的原因，乙方在系統(tǒng)條件允許的情況下，盡量配合等待甲方基金凈值數(shù)據(jù)。如甲方或其估值代理人最終未能在乙方允許等待的時(shí)間前發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)放棄等待甲方或其估值代理人基金凈值數(shù)據(jù)，自動(dòng)取上一工作日基金凈值（由此產(chǎn)生的差錯(cuò)可以參照后文數(shù)據(jù)差錯(cuò)處理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整）對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行處理，對(duì)于由此給基金與投資者造成的凈值差異損失由甲方承擔(dān)。（二）基金交易

17、申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風(fēng)險(xiǎn)處理1、甲方正常應(yīng)于工作日18:00 前向乙方發(fā)送基金交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)；2、遇特殊情況，甲方可在17:00 前向乙方申請(qǐng)適當(dāng)推遲發(fā)送基金交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)，但不得晚于19:30；3、如甲方未能在19:30 前向乙方發(fā)送基金交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)，甲方需向乙方書(shū)面說(shuō)明數(shù)據(jù)發(fā)送延遲的原因，乙方在系統(tǒng)條件允許的情況下，盡量配合等待基金交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)。如甲方最終未能在乙方允許等待的時(shí)間前發(fā)送基金交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)按照無(wú)數(shù)據(jù)處理。五、數(shù)據(jù)差錯(cuò)處理（一）差錯(cuò)處理原則1、差錯(cuò)處理的全部費(fèi)用與成本由差錯(cuò)的直接責(zé)任人承擔(dān)；2、由于差錯(cuò)給投資人、基金或其他當(dāng)事人造成的損失由差錯(cuò)的直接責(zé)任人賠付；3、差錯(cuò)調(diào)整從差

18、錯(cuò)發(fā)生日開(kāi)始，到差錯(cuò)情況結(jié)束日止；4、甲、乙雙方具有向當(dāng)事主體追償不當(dāng)利得的權(quán)利；5、差錯(cuò)導(dǎo)致的損失低于一定限額（甲乙雙方共同協(xié)商）時(shí)，可不作調(diào)整；6、差錯(cuò)調(diào)整有一定的時(shí)間限制。（二）基金凈值數(shù)據(jù)差錯(cuò)處理1、尚未進(jìn)行基金確認(rèn)數(shù)據(jù)處理前，甲方或其估值代理人可以申請(qǐng)修改凈值，乙方根據(jù)甲方或其估值代理人申請(qǐng)修改相應(yīng)基金凈值，乙方系統(tǒng)在處理管理人交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)時(shí)自動(dòng)按照修改后的新基金凈值計(jì)算。2、乙方注冊(cè)登記結(jié)算系統(tǒng)在已完成基金交易確認(rèn)處理，銷售代理人尚未處理交易確認(rèn)數(shù)據(jù)，可以重新接收交易確認(rèn)數(shù)據(jù)的情況下，甲方或其估值代理人可申請(qǐng)向乙方修改基金凈值，乙方協(xié)助甲方或其估值代理人重新按最新基金凈值進(jìn)行交易申

19、請(qǐng)?zhí)幚?，生成交易確認(rèn)數(shù)據(jù)發(fā)送甲方相關(guān)銷售代理人。甲方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其相關(guān)銷售代理人重新接收乙方發(fā)送的交易確認(rèn)數(shù)據(jù)。3、在甲方銷售代理人已處理交易確認(rèn)數(shù)據(jù)，不能重新接受交易確認(rèn)數(shù)據(jù)的情況下，則由此產(chǎn)生差錯(cuò)只能通過(guò)事后份額調(diào)賬措施來(lái)加以糾正。在此過(guò)程中，乙方應(yīng)協(xié)助甲方或其估值代理人計(jì)算因基金凈值差錯(cuò)產(chǎn)生的份額和資金差額。對(duì)于份額差額，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行基金份額調(diào)賬處理；對(duì)于資金差額，由甲方自行在乙方系統(tǒng)外與相關(guān)銷售代理人進(jìn)行資金調(diào)帳處理。（三）基金交易確認(rèn)數(shù)據(jù)差錯(cuò)處理1、在甲方銷售代理人尚未處理交易確認(rèn)數(shù)據(jù)，可以重新接收交易確認(rèn)數(shù)據(jù)的情況下，甲方可申請(qǐng)向乙方重新發(fā)送基金交易確認(rèn)數(shù)據(jù)，乙方協(xié)助重新接收甲

20、方基金交易確認(rèn)數(shù)據(jù)，重新進(jìn)行交易處理，重新生成交易回報(bào)發(fā)甲方相關(guān)銷售代理人。甲方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其相關(guān)銷售代理人重新接收乙方發(fā)送的交易回報(bào)數(shù)據(jù)。但乙方不能重新進(jìn)行相關(guān)資金清算處理，由此產(chǎn)生的資金差額由甲方自行在乙方系統(tǒng)外與相關(guān)銷售代理人進(jìn)行資金調(diào)帳處理。2、在甲方銷售代理人已處理交易確認(rèn)數(shù)據(jù)，不能重新接收交易回報(bào)數(shù)據(jù)的情況下，則由此產(chǎn)生差錯(cuò)只能通過(guò)事后份額調(diào)賬措施來(lái)加以糾正。在此過(guò)程中，乙方應(yīng)協(xié)助甲方計(jì)算差錯(cuò)產(chǎn)生的份額和資金差額。對(duì)于份額差額，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行基金份額調(diào)賬處理。對(duì)于資金差額，由甲方自行在乙方系統(tǒng)外與相關(guān)銷售代理人進(jìn)行資金調(diào)帳處理。第六章 估值核算一、估值核算內(nèi)容1. 運(yùn)用在基金資產(chǎn)

21、所購(gòu)買(mǎi)的一切有價(jià)證券、其他資產(chǎn)及負(fù)債。2. 該類資產(chǎn)限于下列投資品種：國(guó)內(nèi)證券交易所掛牌交易的etf、a股股票（含新股參與）、封閉式證券投資基金、開(kāi)放式證券投資基金、期權(quán)、中金所股指期貨、融資融券、貨幣市場(chǎng)基金、銀行存款以及券商現(xiàn)金管理產(chǎn)品、債券逆回購(gòu)、收益互換、轉(zhuǎn)融通等。二、估值的方法(一) 資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值包括本基金資產(chǎn)所購(gòu)買(mǎi)的一切有價(jià)證券及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。(二) 資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負(fù)債及按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定可以在資產(chǎn)中扣除的費(fèi)用后的價(jià)值。(三) 估值目的資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。(四) 估值日估值日為t+1日，即交易日的次一交

22、易日。(五) 估值方法1. 股票估值方法（1） 上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件，使投資品種潛在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，參考中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金估值工作小組關(guān)于停牌股票估值的參考方法，采用指數(shù)收益法，調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。如有充足證據(jù)表明采用指數(shù)收益法計(jì)算得到的停牌股票價(jià)值不能真實(shí)地反映股票的公允價(jià)值，乙方可以與甲方協(xié)商采用其它估值方法，對(duì)停牌股票進(jìn)行估

23、值。（2） 未上市股票的估值：首次發(fā)行的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在證券交易所上市的同一股票的以第（1）條確定的估值價(jià)格進(jìn)行估值；送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日該上市公司在證券交易所掛牌的同一流通股票的以第（1）條確定的估值價(jià)格進(jìn)行估值； 非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票按如下方法進(jìn)行估值：a、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第（1）條確定的估值價(jià)格低于非公開(kāi)發(fā)行股票的初始取得成本時(shí)，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的以第（1

24、）條確定的估值價(jià)格作為估值日該非公開(kāi)發(fā)行股票的價(jià)值；b、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第（1）條確定的估值價(jià)格高于非公開(kāi)發(fā)行股票的初始取得成本時(shí)，應(yīng)按下列公式確定估值日該非公開(kāi)發(fā)行股票的價(jià)值：fvc(pc)(dldr)dl其中：fv為估值日該非公開(kāi)發(fā)行股票的價(jià)值；c為該非公開(kāi)發(fā)行股票的初始取得成本（因權(quán)益業(yè)務(wù)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格除權(quán)時(shí)，應(yīng)于除權(quán)日對(duì)其初始取得的成本作相應(yīng)調(diào)整）；p為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)；dl為該非公開(kāi)發(fā)行股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù)；dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易所的交易天數(shù)，不含估值日當(dāng)天。（3） 國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定

25、進(jìn)行估值。2. 債券估值方法（1） 在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易的實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。如有充足證據(jù)表明最近交易日收盤(pán)價(jià)不能真實(shí)地反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易日的收盤(pán)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。（2） 在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易的未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境

26、未發(fā)生重大變化的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去所含的最近交易日債券應(yīng)收利息后的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)（凈價(jià)）及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià)（凈價(jià)），確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。如有充足證據(jù)表明最近交易日收盤(pán)價(jià)（凈價(jià)）不能真實(shí)地反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易日的收盤(pán)價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。（3） 首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（4） 在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)的處理標(biāo)準(zhǔn)或意見(jiàn)并綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性及收益

27、率曲線等因素確定其公允價(jià)值進(jìn)行估值。（5） 國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。3. 基金估值方法（1） 在證券交易所交易、登記的上市流通封閉式基金、etf基金、場(chǎng)內(nèi)登記的lof基金等，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。（2） 未上市的封閉式基金按估值日的凈值估值，若估值日未公布凈值，按最近公布的凈值估值。（3） 在場(chǎng)外交易、登記的開(kāi)放式基金（含場(chǎng)外登記的lof基金）按估值日前一交易日基金份額凈值估值；估值日前一交易日開(kāi)放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)交易日基金份額凈值計(jì)算；在基金首次公布份額凈值之前按照購(gòu)入成本估值。（4） 貨幣市場(chǎng)基金

28、按基金管理公司公布的估值日前一交易日的每萬(wàn)份收益逐日計(jì)提收益。（5） etf基金套利業(yè)務(wù)估值：etf基金和一攬子股票以其估值日在證券交易所掛牌的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。4. 期貨合約的估值期貨以估值日的結(jié)算價(jià)估值，若估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。5. 融資融券的標(biāo)的證券的估值（1） 融資融券的標(biāo)的證券的估值方法參照證券交易所上市的有價(jià)證券的估值方式執(zhí)行。（2） 融資融券的利息每日計(jì)提。（3） 信用資金賬戶待利息到賬時(shí)入賬。6. 銀行存款、債券逆回購(gòu)等計(jì)息資產(chǎn)按照約定利率在持有期內(nèi)

29、逐日計(jì)提應(yīng)收利息，在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。7. 資產(chǎn)支持受益憑證的估值方法（1） 交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持受益憑證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（2） 全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易的資產(chǎn)支持受益憑證，根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)的處理標(biāo)準(zhǔn)或意見(jiàn)并綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性及收益率曲線等因素確定其公允價(jià)值進(jìn)行估值。（3） 國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。8. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即新三板)掛牌上市交易股票估值方法因交易方式不同導(dǎo)致其被合理估值的程度不同，本基金采取保守原則估值。具體方法如下：（1）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并進(jìn)行做市

30、交易的股票，以其估值日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，由管理人出具估值意見(jiàn)說(shuō)明函，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定證券估值價(jià)格；（2）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票若涉及協(xié)議轉(zhuǎn)讓，按照成本列示；（3）如果未來(lái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)等出臺(tái)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市交易股票的統(tǒng)一的估值標(biāo)準(zhǔn)或方法，則參照新的標(biāo)準(zhǔn)或方法。（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮

31、市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。（5）基金管理人須在更改估值方法前至少提前十個(gè)工作日發(fā)函與托管人對(duì)估值方法的修改進(jìn)行確認(rèn)，并提前一個(gè)工作日在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布修改估值方法公告，即視為對(duì)本基金份額持有人盡了告知義務(wù)，不再征詢基金份額持有人意見(jiàn)。（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。9. 其他資產(chǎn)的估值方法（1） 資產(chǎn)管理計(jì)劃、理財(cái)計(jì)劃、私募基金產(chǎn)品等按估值日前一交易日基金/計(jì)劃份額凈值估值，估值日未公布估值日前一交易日基金/計(jì)劃份額凈值的，以最近公布的基金/計(jì)劃份額

32、凈值估值；在基金首次公布份額凈值之前按照購(gòu)入成本估值。（2） 其他資產(chǎn)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。10. 在任何情況下，乙方如采用上述估值方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?1. 乙方以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行估值，以維護(hù)甲方的利益。三、 估值的程序每個(gè)估值日，甲方直接或委托產(chǎn)品的證券、期貨經(jīng)紀(jì)商將上一工作日估值所需數(shù)據(jù)、對(duì)賬單、劃款指令、投資合同等估值文件通過(guò)指定電子郵件或其他雙方協(xié)商一致的途徑發(fā)給乙方。乙方完成估值并核對(duì)完成后，將估值結(jié)果每周以電子郵件形式發(fā)送甲方。乙方應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。四、 估值相關(guān)的數(shù)據(jù)接收與

33、信息披露1、甲方直接或委托產(chǎn)品的證券、期貨經(jīng)紀(jì)商將估值所需數(shù)據(jù)、對(duì)賬單、劃款指令、投資合同等文件，需在t+1工作日上午9點(diǎn)以前通過(guò)指定電子郵件或其他雙方協(xié)商一致的途徑發(fā)給乙方，供乙方按時(shí)估值和對(duì)賬使用。乙方接收單一基金產(chǎn)品上述估值相關(guān)文件的電子郵件以單一基金產(chǎn)品私募基金服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)作要素表中乙方估值人員電子郵箱為準(zhǔn)。2、乙方以電子郵件方式向甲方披露估值結(jié)果。甲方接收單一基金產(chǎn)品上述估值結(jié)果的電子郵件以單一基金產(chǎn)品私募基金服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)作要素表中甲方估值人員電子郵箱為準(zhǔn)。五、 如本協(xié)議項(xiàng)下估值核算內(nèi)容所列投資品種與私募基金合同所列投資品種不一致的，則以私募基金合同為準(zhǔn)。第七章 投資者告知甲方承諾向?qū)m

34、用本協(xié)議的基金投資人完整、準(zhǔn)確的揭示如下內(nèi)容：1、本協(xié)議的存在和主要內(nèi)容，以及委托乙方的詳細(xì)事項(xiàng)；2、乙方在本協(xié)議委托事項(xiàng)范圍內(nèi)根據(jù)本協(xié)議的約定進(jìn)行的任何操作，如給基金帶來(lái)的任何損失，乙方均不承擔(dān)任何責(zé)任，但乙方有明顯過(guò)錯(cuò)的除外；第八章 服務(wù)費(fèi)用乙方向甲方收取的基金服務(wù)費(fèi)用、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)方式按照提供基金服務(wù)的單個(gè)基金服務(wù)內(nèi)容逐一確定，以附件一私募基金服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)作要素表為準(zhǔn)。第九章 基金服務(wù)業(yè)務(wù)資料的移交 1、本協(xié)議終止、單一基金服務(wù)終止時(shí)，或需要變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)將基金服務(wù)業(yè)務(wù)處理資料、數(shù)據(jù)的電子文檔和介質(zhì)移交甲方。 2、甲乙雙方交接私募基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定的內(nèi)容逐

35、項(xiàng)交接，并由私募基金服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)作要素表中確定的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。第十章 保密條款1、雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任何第三方泄露投資者賬戶及基金服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)。2、本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對(duì)保密義務(wù)的承擔(dān)。第十一章 違約責(zé)任1、 如有一方未能履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，應(yīng)賠償另一方損失、損害、開(kāi)支、費(fèi)用，包括但不限于合理的法律費(fèi)用和實(shí)際花費(fèi)；如對(duì)私募基金與投資者造成損害的，由甲方負(fù)責(zé)賠償，乙方有過(guò)錯(cuò)的，甲方可以向乙方追償，追償金額以乙方所收取費(fèi)用為限。2、 對(duì)非由甲乙雙

36、方原因引起的損失，除本協(xié)議另有約定外，合同一方不應(yīng)要求對(duì)方承擔(dān)任何責(zé)任。第十二章 責(zé)任限制1、 乙方不就甲方任何經(jīng)營(yíng)管理行為、投資交易承擔(dān)責(zé)任，不就甲方的任何不遵守有效法律或規(guī)章的行為負(fù)責(zé)；2、 在進(jìn)行基金服務(wù)過(guò)程中，乙方按照甲方提供的信息進(jìn)行處理，乙方不負(fù)責(zé)核實(shí)甲方提供的信息的準(zhǔn)確性；如因甲方提供的信息的錯(cuò)誤或虛假而導(dǎo)致的不利后果，乙方不承擔(dān)責(zé)任；如因乙方失誤造成的業(yè)務(wù)處理延遲或業(yè)務(wù)處理錯(cuò)誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和損失；3、若甲乙雙方對(duì)基金服務(wù)的處理結(jié)果，雖經(jīng)多次重新處理和核對(duì)，仍不能達(dá)成一致，則為避免不能按時(shí)履行信息披露的情形，以甲方的處理結(jié)果對(duì)外公布，由此造成的損失，由甲方負(fù)責(zé)；4、 若乙

37、方收到甲方或其代理人難以辨認(rèn)的通信信息，在其采取合理措施聯(lián)系甲方并努力鑒別后仍無(wú)法識(shí)別該信息，則最終由此導(dǎo)致的業(yè)務(wù)處理延遲而造成甲方的任何損失，乙方不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任；5、 若出現(xiàn)本協(xié)議第 十六章所列情形致使本協(xié)議終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但因?yàn)榈谑逭碌?條第（4）項(xiàng)而終止的情形除外。第十三章 不可抗力由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見(jiàn)且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行 時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件

38、應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具，雙方均認(rèn)可該證明文件的效力。按其對(duì)履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。第十四章 協(xié)議的生效和修改1、 本協(xié)議于雙方簽字蓋章之日起生效；2、 本協(xié)議附件一私募基金服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)作要素表于雙方加蓋附件二中預(yù)留印鑒之日起生效。任何一方變更預(yù)留印鑒的，應(yīng)立即通過(guò)郵寄或傳真的方式向?qū)Ψ教峁┳兏蟮念A(yù)留印鑒。3、 本協(xié)議任何附件構(gòu)成本協(xié)議之不可分割的部分，對(duì)雙方具有約束力。就某單一私募基金而言，該私募基金對(duì)應(yīng)的私募基金服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)作要素表內(nèi)容與本協(xié)議約定不一致時(shí)，以私募基金服務(wù)項(xiàng)目運(yùn)作要素表為準(zhǔn)。4、 本協(xié)議未盡事宜，

39、由甲乙雙方另行協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議或訂立新的協(xié)議文本予以明確。雙方由此達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議將成為本協(xié)議之不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等效力。5、 對(duì)本協(xié)議的任何修改，須經(jīng)雙方一致同意并以書(shū)面形式做出。協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意見(jiàn)。第十五章 協(xié)議的終止1、 出現(xiàn)下列情況之一的，協(xié)議終止：(1) 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；(2) 一方破產(chǎn)、被解散或被撤銷的；(3) 甲方不再具備私募基金管理業(yè)務(wù)資格的；(4) 任何一方違反本協(xié)議約定且經(jīng)另一方書(shū)面通知仍未糾正的，相對(duì)方有權(quán)書(shū)面通知違約方提前終止本協(xié)議；(5) 乙方不再具備法律法規(guī)所規(guī)定的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件；(6