第十一章-市場失靈和微觀經(jīng)濟政策

1、1,第十一章市場失靈和微觀經(jīng)濟政策,2,第十一章市場失靈和微觀經(jīng)濟政策,如果不能通過市場競爭機制達到社會的效率，就稱之為市場失靈。 市場失靈（market failure）的表現(xiàn) ： 壟斷 外部性 公共物品和共有資源 不完全信息與信息不對稱,The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 2014,for his analysis of market power and regulation. Born: 9 August 1953, France Field: industrial orga

2、nization, microeconomics,Jean Tirole,Jean Tirole,If markets dominated by a small number of companies are left unregulated, society often suffers negative consequences. Prices can become unjustifiably high and new companies can be prevented from entering the market. Since the mid-1980s, Jean Tirole h

3、as worked to develop a coherent theory, for example showing that regulation should be adapted to suit specific conditions in each industry. Based on game theory and other theories, Tirole has also suggested a framework for designing regulations and has applied it to a number of industries, from bank

4、ing to telecommunications.,5,第一節(jié)壟斷,一、壟斷與低效率 由于壟斷廠商和消費者間難以達成相互滿意的一致意見，實際中均衡產(chǎn)量不在帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 壟斷廠商和消費者間在如何分配增加產(chǎn)出所得到的利益問題上可能存在分歧，以致無法達成一致意見； 消費者本身在如何分攤彌補壟斷廠商利潤損失的支付總量上不能達成一致意見； 無法防止某些消費者不負擔支付而享受低價格的好處，即搭便車者（免費乘車者free-rider）。,6,當PP*時， 生產(chǎn)者剩余為0 消費者剩余為adP* 總福利為adP*,當PPm時， 生產(chǎn)者剩余為cbPmP* 消費者剩余為bdPm 總福利為cbdP*,壟斷和低效

5、率,p*,q*,qm,b,c,a,pm,AC=MC,D,d,MR,壟斷和低效率,7,二、尋租理論（rent-seeking）,尋租活動 為獲得或維持壟斷地位從而得到壟斷利潤而從事的非生產(chǎn)性的尋利活動。 尋租的代價 花費在尋租上的代價不會超過壟斷地位可能帶來的好處。但由于爭奪壟斷地位的競爭十分激烈，尋租代價常要接近于甚至等于全部壟斷利潤。 當政府不能改善經(jīng)濟效率或道德上可接受的收入分配時，表現(xiàn)為政府失靈。,8,第一節(jié)壟斷,租,土地的供給線,土地供給量等于土地的物理存量，不隨地租率變化。所以，土地供給線是垂直的。,租,均衡地租,在下面的分析,我們假設土地的供給是垂直的.如均衡地租r*完全取決于對土

6、地的需求。地租水平的決定因素主要有：技術(shù)和人口。,地租的存在是因為土地供給線是垂直的。有些要素，如一些設施，其數(shù)量在短期內(nèi)也是固定不變，租用這些設施而支付的報酬類似于地租，被稱為準地租。,經(jīng)濟租,經(jīng)濟租,一個更為一般的概念是經(jīng)濟租（economic rent)。經(jīng)濟租是，提供一定數(shù)量的要素，要素所有者愿意接受的最低報酬與實際得到的報酬之差。,如圖所示，提供要素的邊際線描述的是每多提供1單位要素的成本，即要素所有者要求的最低報酬。假如要素價格為p，那么，經(jīng)濟租是圖中陰影區(qū)域的面積。,13,qm,對壟斷的管制：遞增成本,pm,C,MC,AC,A,0,P,q,D,d,MR,B,p0,q0,D,p1,

7、q1,對壟斷的管制：遞減成本,MR,p0,q0,d,pm,qm,D,A,B,AC,D,p1,q1,MC,C,P=AC，廠商的經(jīng)濟利潤為0。 P=MC，廠商獲得超額利潤。,P=AC，廠商的經(jīng)濟利潤為0。 P=MC，廠商虧損。,三、對壟斷的公共管制,14,四、反托拉斯法,反托拉斯法：政府為防止壟斷而制定的法律，稱為壟斷法或反托拉斯法。 18601950年美國國會制定了一系列法案反對壟斷，其中主要有6種： 1、謝爾曼法（1890）、 2、克萊頓法（1914）、 3、聯(lián)邦貿(mào)易委員會法（1914）、 4、羅賓遜帕特曼法（1936）、 5、惠特李法（1938）、 6、塞勒凱弗維爾法（1950），統(tǒng)稱反托拉

8、斯法。,15,反托拉斯的執(zhí)行機構(gòu)及處罰,16,第二節(jié)外部影響（externality）,一、外部影響：又稱外部性。是指生產(chǎn)者或消費者在自己的活動中產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來的利益（或收益）或有害的影響帶來的損失（或成本）都不是消費者或生產(chǎn)者本人所獲得或承擔的。,17,外部影響的分類,生產(chǎn)的外部經(jīng)濟：當一個生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟行動對他人產(chǎn)生了有利的影響，而他自己卻不能從中得到報酬時，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部經(jīng)濟。例如：員工培訓。 消費的外部經(jīng)濟：當一個消費者采取的經(jīng)濟行動對他人產(chǎn)生了有利的影響，而他自己卻不能從中得到報酬時，便產(chǎn)生了消費的外部經(jīng)濟。例如：蜜蜂采蜜、園林、音樂等。,18,

9、外部影響的分類,生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟：當一個生產(chǎn)者采取的行動使他人付出了代價而又未給予補償時，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟。例如：生產(chǎn)排污。 消費的外部不經(jīng)濟：當一個消費者采取的行動使他人付出了代價而又未給予補償時，便產(chǎn)生了消費的外部不經(jīng)濟。例如：汽車尾氣、吸煙和亂扔果皮等。,19,二、外部性與資源配置失當在外部經(jīng)濟的情況下,某人采取某項行動，私人成本為Cp，社會成本為Cs，由于存在外部經(jīng)濟，則私人收益小于社會收益：Vp Vs。 若某人采取行動所遭受的私人成本大于私人收益而小于社會收益，則Vp Cp Vs，從個人角度采取行動是不利的。 個人損失： Cp Vp 社會收益： Vs Vp 在外部經(jīng)濟的情況下

10、，私人活動的水平低于社會要求的最優(yōu)水平。,20,Education and the Social Optimum,21,在外部不經(jīng)濟的情況下,某人采取某項行動，私人成本為Cp，社會成本為Cs，由于存在外部不經(jīng)濟，則私人成本小于社會成本： Cp Cs 。 若某人采取行動所得到的私人收益大于私人成本而小于社會成本，則Cp Vp Cs ，從個人角度采取行動是有利的。 個人得到的好處： Vp Cp 社會遭受的損失： Cs Cp 在外部不經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平高于社會所要求的最優(yōu)水平。,22,資源配置失當生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟,外部性與資源配置失當,23,第二節(jié)外部影響（externality）,生產(chǎn)的

11、負外部性使市場生產(chǎn)的量大于社會希望的量，造成無效率。,24,三、有關(guān)外部影響的政策,使用稅收和補貼 對外部不經(jīng)濟的企業(yè)征稅，其數(shù)額等于造成的損失；對外部經(jīng)濟的企業(yè)予以補貼。 使用企業(yè)合并 將相互影響并產(chǎn)生外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟的企業(yè)進行合并，使外部影響內(nèi)化。 使用財產(chǎn)權(quán)的辦法 如產(chǎn)權(quán)是明確的而且能得到保障，則有些外部影響可能不會發(fā)生。,25,四、科斯定理（Coase Theorem）,科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)是明確的，而且交易成本為零或很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，都能達到資源的有效配置。,（Ronald H. Coase 19102013）,26,工廠排放的煙塵使周圍5戶居民曬的衣服受到污染，

12、損失為575375元。 解決辦法有兩種：一是工廠安裝除塵器，價值150元； 二是居民每人購買烘干機，價值550250元。 若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，工廠有權(quán)污染，居民給工廠安裝除塵器，花費150元； 若產(chǎn)權(quán)屬于居民，工廠主動安裝除塵器，花費150元。 若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，居民協(xié)商共同行動給工廠安裝除塵器的費用超過100（250150）元，則不如各自購買烘干機。,舉例：工廠排放的煙塵使周圍 居民曬的衣服受到污染。,27,四、科斯定理,交易成本：為實現(xiàn)市場交易而支付的費用，包括搜尋買者和賣者、談判、簽訂和履行合同等行為所做的努力和花費的時間與精力。 科斯定理不易解決的難題： 產(chǎn)權(quán)是否總能明確？ 明確的產(chǎn)權(quán)是否總

13、能轉(zhuǎn)讓？ 明確的產(chǎn)權(quán)是否總能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置？,28,第三節(jié)公共物品和公共資源,一、排他性與競爭性 私人物品：由市場提供給個人享用的物品。 排他性：是指只有能對商品支付價格的人才能消費商品，不支付價格的人不能成為消費者。 競爭性：如某人消費了某種商品，別人就不能消費這種商品。,29,二、公共物品（public goods）,公共物品：供整個社會共同享用的物品。如：國防、警察、消防、公共道路等。 非排他性：不管人們付費與否，都不能排除他人對該物品的消費。原因是公共物品的不可分性。 非競爭性：某人對該物品的消費并不影響他人對該物品的消費。,30,二、公共物品（public goods）,純公共物

14、品：具有完全的非競爭性和完全的非排他性的物品，如國防、外交、法律、法規(guī)。 準公共物品：具有有限的非競爭性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。 準公共物品具有擁擠性，即當消費者的數(shù)目增加到一定程度時，超過擁擠點，會造成成本增加。因此準公共物品通過收取一定的費用來實現(xiàn)。,31,0,Q,P,P0,Q0,DA,DB,D,S,E,A,B,D,C,0,Q,P,P0,Q0,DA,DB,D,S,E,A,B,PA,PB,私人物品的最優(yōu)數(shù)量,公共物品的最優(yōu)數(shù)量,1. 私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量,32,1. 私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量,結(jié)論 私人物品的最優(yōu)數(shù)量是每個消費者的邊際利益和邊際成本相等。 公共物品的最

15、優(yōu)數(shù)量是每個消費者的邊際利益之和與邊際成本相等。,33,2. 公共物品與市場失靈,公共物品市場失靈的原因 單個消費者不清楚對公共物品的價格，更不清楚對公共物品價格與需求的關(guān)系。 為不支付或少支付價格，消費者會低報或瞞報對公共物品的偏好，即成為搭便車者（免費乘車者free-rider）。,34,第三節(jié)公共物品和公共資源,一些重要的共有資源：清潔的空氣與水、自然資源、道路、野生動物。 過度使用“公地的悲劇”。,三、公共資源 特征：有競爭性但沒有排他性。,35,第三節(jié)公共物品和公共資源,36,第四節(jié)信息不完全與信息不對稱,一、信息、信息的不完全和不對稱 信息不完全： 一指絕對意義上的不完全，即由于認

16、識能力的限制，人們不可能知道在任何時候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何事情； 二指相對意義上的不完全，即獲取信息是要支付成本的，如果獲取信息的成本太高，人們就會放棄信息的搜集和擁有。,37,2001年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎授予了研究信息經(jīng)濟學的三位美國經(jīng)濟學家：阿克勞夫、斯彭斯、斯蒂格利茨。 阿克勞夫是最早發(fā)現(xiàn)信息不對稱的學者之一（舊車市場：質(zhì)量不確定性和市場機制，1970年）；斯彭斯提出了擁有信息優(yōu)勢的市場參與者應該并且能夠做的事情；斯蒂格利茨則從處于信息劣勢的市場參與者出發(fā)，研究了這一類群體的對策。,38,第四節(jié)信息不完全與信息不對稱,信息不對稱：交易雙方對信息的占有量是不相同的，通常人們對自

17、身相關(guān)信息的占有量多于他人，這樣在交易過程中，擁有較少信息的一方會處于劣勢。 比如，投保人比保險公司更清楚某項保險業(yè)務的風險； 貸款人比銀行更清楚自己的償還能力； 公司董事會比普通散戶更清楚公司的贏利狀況； 經(jīng)理比董事們更清楚自己的努力程度。,39,第四節(jié)不完全信息與信息不對稱,二、信息與商品、保險市場 逆向選擇（adverse choice）：發(fā)生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易對象，往往最積極尋找交易并有可能被選中。它會導致一些市場的消失，以致市場經(jīng)濟不再充分有效。 道德風險（moral hazard）：是一種事后行為，指交易達成后，交易的一方（通常為擁有信息優(yōu)勢的一方）傾向

18、于從事交易另一方并不希望發(fā)生的高風險活動，從而可能給交易的另一方帶來巨大的損失。,40,舊車市場的逆淘汰現(xiàn)象,如果有100輛舊車，實際價值分別為1、2100元。賣者知道每輛舊車各值多少，而買者不知道。 買者的行為：為了平均來說不吃虧，應該出價50元，這樣買來的車可能好也可能壞，但平均值“50”元。 賣者的行為：凡是實際價值大于50元出價的舊車將退出市場。,41,舊車市場將不存在？,當價值高于50元的舊車退出市場后，市場上只剩下50輛舊車，它們的價值分別為1、250元。 買者為了平均來說不吃虧，調(diào)整關(guān)于舊車價值的預期，只愿意出價25元，價值高于25元的舊車再退出市場。買者再將舊車價值的預期調(diào)整為12.5元。舊車市場最終消失。,42,逆向選擇導致市場失靈的例子,Unemploym