IATF16949內(nèi)審檢查表

1、IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 顧客導(dǎo)向 的過程（ COP） 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價(jià) 人 評價(jià) COP1 產(chǎn)產(chǎn)品品和和 服服務(wù)務(wù)要要 求求的的確確 定定與與評評 審審 顧客要求：顧客

2、 合同、訂單、開 發(fā)協(xié)議、詢價(jià)等 ； 產(chǎn)品技術(shù)要求和 質(zhì)量要求； 相關(guān)的法律法規(guī) 生產(chǎn)能力、生產(chǎn) 現(xiàn)狀、庫存 競爭對手的信息 顧客清單、顧客 特殊要求清單、 合同臺帳、顧客 要求評審表、更 改確認(rèn)單、內(nèi)部 聯(lián)絡(luò)單、產(chǎn)品成 本報(bào)價(jià)估算表、 產(chǎn)能分析表 1、 顧客要 求及時(shí)評審 率 2、 顧客特 殊要求及時(shí) 識別率 手冊/顧客相關(guān) 過程控制程序 4.3.2、8.2 績效指標(biāo)：顧客要求及時(shí)評審率、顧客特殊要求識別率。 文件執(zhí)行過程控制情況：對于市場營銷進(jìn)行完善的市場調(diào) 研和可行性分析，對公司的日常訂單采購相關(guān)部門會簽的 方式實(shí)施評審并有記錄，對非常規(guī)合同/協(xié)議（查與濰柴 動力公司簽訂的合同）有完善的

3、評審系統(tǒng)并有記錄于合同 簽訂關(guān)評審，評審日期2017年11月17日，評審人員： XXXXXXXXX。應(yīng)完善相關(guān)技術(shù)協(xié)議及質(zhì)量協(xié)議的評審記錄 ，公司建立了顧客服務(wù)記錄，對顧客提出的問題進(jìn)行了傳 遞，同時(shí)對問題的處理反饋給了顧客。 OK COP2 產(chǎn)產(chǎn)品品和和 服服務(wù)務(wù)的的 設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)開開 發(fā)發(fā) 顧客要求：特殊 特性、相關(guān)的法 律法規(guī)、顧客圖 紙、樣品、以往 類似設(shè)計(jì)信息、 信息利用、顧客 要求變更資料 、公司內(nèi)部變更 需求 1、 APQP所有資 料 2、 PPAP文件 3、 產(chǎn)品和過程 確認(rèn)結(jié)果 1、產(chǎn)品開 發(fā)按期完成 率 2、PPAP 準(zhǔn) 時(shí)提交率 項(xiàng)目管理與APQP 控制程序 變更控制程序 P

4、PAP控制程序 FMEA控制程序 7.1.3.1、 7.5.3.2.2、8.1 、8.2.3.1.2、 8.2.3.1.3、8.3 績效指標(biāo)：PPAP準(zhǔn)時(shí)提交率、產(chǎn)品開發(fā)按期完成率。 文 件執(zhí)行過程控制情況：建立完整的APQP文件包，項(xiàng)目的可 行性分析報(bào)告并對競爭對手的分析，顯示公司的優(yōu)勢和劣 勢，設(shè)計(jì)任務(wù)書內(nèi)容充分，委托檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測的要求 ，設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出能有效輸出到相關(guān)場所，公司建立過程 更改系統(tǒng)，對更改過程進(jìn)行了記錄。每月計(jì)算一次過程能 力指數(shù)特殊特性的cpk，查均大于1.33抽查，cpk為11建議 降低過程能力。 ok COP3 生生產(chǎn)產(chǎn)和和 服服務(wù)務(wù) 顧客合同/訂單 、生產(chǎn)計(jì)劃、

5、生 產(chǎn)能力、材料、 圖紙、顧客要求 、公司內(nèi)部要求 滿足合同/訂單 要求的合格產(chǎn)品 ；產(chǎn)品工藝流程 跟蹤卡、生產(chǎn)和 檢驗(yàn)記錄、生產(chǎn) 過程改進(jìn)等 生產(chǎn)計(jì)劃完 成率、過程 不合格品率 、安全事故 發(fā)生率 生產(chǎn)管理程序 SPC控制程序 8.5.1、8.5.6、 9.1.1.1 績效指標(biāo)：生產(chǎn)計(jì)劃完成率、過程不合格品率、安全事故發(fā)生 率均達(dá)標(biāo)。 文件執(zhí)行過程控制情況：抽查生產(chǎn)計(jì)劃：制定依 據(jù)充分，對計(jì)劃的完成情況進(jìn)行了跟蹤記錄，每周的生產(chǎn)調(diào)度 會議上對計(jì)劃的完成情況進(jìn)行通報(bào)，對沒有完成的原因進(jìn)行了 記錄并定期分析，在車間：現(xiàn)場有作業(yè)指導(dǎo)書，并完整體現(xiàn)控 制計(jì)劃中的內(nèi)容，操作人員有操作證，以顯示人員資格

6、，查現(xiàn) 場標(biāo)識，完善，對首末件確認(rèn)、設(shè)備及時(shí)點(diǎn)檢，查交付記錄， 完善。本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況：查成品庫合格 證，有生產(chǎn)批次，進(jìn)而可追溯到生產(chǎn)班，生產(chǎn)設(shè)備，并從當(dāng)天 的生產(chǎn)記錄可追溯到材料批，生產(chǎn)現(xiàn)場有合格區(qū)、不合格區(qū)， 倉庫也有相應(yīng)區(qū)域標(biāo)示。現(xiàn)場正在生產(chǎn)的進(jìn)氣管產(chǎn)品，提供了 其作業(yè)指導(dǎo)書，對現(xiàn)場的操作過程進(jìn)行監(jiān)控，查現(xiàn)場記錄，由 劉長衛(wèi)進(jìn)行記錄。程序文件規(guī)定長時(shí)間停止作業(yè)后應(yīng)進(jìn)行作業(yè) 準(zhǔn)備驗(yàn)證，但不能提供假期后進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證的證據(jù)。 NC COP4 交交付付 顧客合同/訂單 、生產(chǎn)能力、產(chǎn) 品庫存、產(chǎn)品標(biāo) 識 按要求交付合格 產(chǎn)品、 產(chǎn)品出入庫臺帳 產(chǎn)品先進(jìn)先出記 錄 產(chǎn)品可追溯

7、記錄 按時(shí)交付率 、超額運(yùn)費(fèi) 顧客供方財(cái)產(chǎn)控 制程序 客戶抱怨與退貨 處理程序 8.5.3、8.5.5 績效指標(biāo)：按時(shí)交付率、超額運(yùn)費(fèi)達(dá)標(biāo)。 文件執(zhí)行過程控制 情況：抽查出貨清單：與出貨訂單相符，查看發(fā)貨現(xiàn)場：有專 門的區(qū)域，代發(fā)貨物合格證、檢驗(yàn)報(bào)告、發(fā)貨清單等均齊全， 包扎緊固，碼放整齊，績效指標(biāo)：顧客抱怨沒有發(fā)生，顧客滿 意度符合指標(biāo)要求。未發(fā)生超額運(yùn)費(fèi)情況。文件執(zhí)行過程控制 情況：按照文件要求定期對顧客進(jìn)行滿意度調(diào)查，并收集顧客 對本單位的評定情況，如顧客打分卡，文件中對發(fā)生顧客抱怨 、投訴有明確規(guī)定。 OK IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對

8、下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 顧客導(dǎo)向 的過程（ COP） 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價(jià) 人 評價(jià) COP5 服服務(wù)務(wù)信信 息息反反饋饋 與與滿滿意意 度度 需求、服務(wù)信息 售后服務(wù)、顧客 投訴/反饋、退 貨、顧客滿意度 信息策劃/調(diào)查 顧客投訴及采取 措施記錄

9、退貨記錄及處理 和采取措施記錄 ；顧客滿意度調(diào) 查報(bào)告、不滿意 的的原因分析； 顧客滿意率 顧客抱怨及 時(shí)處理率 顧客滿意度控制 程序 客戶抱怨與退貨 處理程序 8.5.5、9.1.2 績效指標(biāo)：顧客滿意率顧客抱怨及時(shí)處理率。 文件執(zhí)行過程 控制情況：抽查出貨清單：與出貨訂單相符，查看發(fā)貨現(xiàn)場： 有專門的區(qū)域，代發(fā)貨物合格證、檢驗(yàn)報(bào)告、發(fā)貨清單等均齊 全，包扎緊固，碼放整齊，績效指標(biāo)：顧客抱怨沒有發(fā)生，顧 客滿意度符合指標(biāo)要求。 文件執(zhí)行過程控制情況：按照文件 要求定期對顧客進(jìn)行滿意度調(diào)查，并收集顧客對本單位的評定 情況，如顧客打分卡，文件中對發(fā)生顧客抱怨、投訴有明確規(guī) 定。查2017年度11

10、月24日XXXXX反饋，采用8D的分析方法進(jìn)行分 析，問題得到解決。顧客滿意。 OK NR=需要調(diào)查；OFI=改進(jìn)機(jī)會；nc=一般不符合項(xiàng)；NC=嚴(yán)重不符合項(xiàng) IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949： 2

11、016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價(jià)人評價(jià) SP1SP1應(yīng)應(yīng)急急 計(jì)計(jì)劃劃管管 理理 內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)、關(guān) 鍵提供的產(chǎn)品、 外部提供的產(chǎn)品 、過程或服務(wù)中 斷、常見自然災(zāi) 害：火災(zāi)、公共 事業(yè)中斷、勞動 力、短缺、基礎(chǔ) 設(shè)施破壞、信息 系統(tǒng)攻擊。 應(yīng)急計(jì)劃 通知顧客和其他 相關(guān)方 定期測試應(yīng)急計(jì) 劃的有效性的報(bào) 告 應(yīng)急計(jì)劃評審、 更新記錄 應(yīng)急計(jì)劃測 試有效特殊 性 應(yīng)急計(jì)劃評 審次數(shù) 應(yīng)急計(jì)劃控制程 序 6.1.2.3 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況： 編制了應(yīng)急計(jì) 劃，有公共事業(yè)中斷、自然災(zāi)害、網(wǎng)絡(luò)攻攻擊、關(guān)鍵設(shè)備 中斷、勞動力短缺等，對自然災(zāi)害進(jìn)行了年度評價(jià)，但不 能提供對自然災(zāi)

12、害火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練的證據(jù)。 OFI SPSP2 2 人人 力力資資源源 管管理理 法律法規(guī)、質(zhì)量 體系策劃、員工 滿意度、員工出 勤率、員工績效 員工登記、培訓(xùn) 考核記錄、崗位 描述、素質(zhì)矩陣 、員工滿意度改 進(jìn)措施 培訓(xùn)計(jì)劃完 成率 員工滿意率 人力資源控制程 序 7.1.2、7.2、 7.3、7.4 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況： 1、公司編制了 員工崗位說明書，對關(guān)鍵崗位人員規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)及任 職資格，已對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行定期的素質(zhì)技能鑒定，如 產(chǎn)品檢驗(yàn)人員，進(jìn)行了員工滿意度調(diào)查，培訓(xùn)情況：制定 了年度培訓(xùn)計(jì)劃，新員工培訓(xùn)記錄完整，查轉(zhuǎn)崗員工培訓(xùn) 資料，記錄完整 OK IAT

13、F16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949： 2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價(jià)人評價(jià) SPSP3 3基基 礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)設(shè)施施 、設(shè)設(shè)備備 和和工工裝裝 管管理理 產(chǎn)品要求、工藝 要求、設(shè)備維護(hù) 保養(yǎng)計(jì)劃、現(xiàn)

14、場 使用信息、經(jīng)驗(yàn) 、工裝保養(yǎng)及使 用壽命 工裝和設(shè)備的采 購、驗(yàn)收、驗(yàn)證 記錄、維護(hù)和預(yù) 見性維護(hù)記錄、 備品備件清單、 易損件更換方案 維護(hù)保養(yǎng)計(jì) 劃按時(shí)完成 率 OEE（全局 設(shè)備率） MTBF（平均 故障間隔時(shí) 間 設(shè)備管理程序 7.1.3、 7.1.4 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況:1、編制了設(shè)備維 護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并按保養(yǎng)計(jì)劃進(jìn)行了保養(yǎng)，對設(shè)備的日常維 護(hù)保養(yǎng)進(jìn)行，并對設(shè)備的備件進(jìn)行管理，對設(shè)備的OEE、 MTBF、MTTR進(jìn)行分析，經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)公司的設(shè)備管理能夠 滿足程序及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求。 OK SPSP4 4 監(jiān)監(jiān) 視視和和測測 量量資資源源 管管理理 控制計(jì)劃、設(shè)備 精度與

15、被測量對 象的質(zhì)量要求、 校準(zhǔn)、驗(yàn)證策劃 、測量系統(tǒng)分析 策劃 產(chǎn)品和制造過程 的監(jiān)視和測量結(jié) 果的記錄、監(jiān)視 和測量設(shè)備校準(zhǔn) 、驗(yàn)證記錄、校 準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識、校 準(zhǔn)狀態(tài)失效的措 施記錄、測量系 統(tǒng)分析結(jié)果 按時(shí)檢定、 校準(zhǔn)率 監(jiān)視和測量設(shè)備 控制程序 7.1.5 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)； 過程控制情況：建立了量檢具 臺帳，查量檢具的檢定記錄，完整。對委外實(shí)施的檢定， 有外部計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，查測量系統(tǒng)分析：實(shí)施 了測量系統(tǒng)分析并有記錄,MSA計(jì)劃不能覆蓋控制計(jì)劃中所 有的測量設(shè)備，應(yīng)完善計(jì)量檢定室使用的標(biāo)準(zhǔn)及資料的管 理, OK IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程

16、特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949： 2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價(jià)人評價(jià) SP5SP5 成成 文文信信息息 質(zhì)量體系策劃結(jié) 果、顧客要求 質(zhì)量手冊、程序 文件、工作文件 、工作記錄 文件發(fā)放的 及時(shí)率 記錄妥善保 存情況 組織知識管理程 序 文

17、件與記錄控制 程序 7.1.6、7.5 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況： 公司的管理文 件統(tǒng)一進(jìn)行了發(fā)布，發(fā)放、更改有記錄。技術(shù)文件的管理 ：建立了文件清單，發(fā)放有記錄，對顧客工程規(guī)范進(jìn)行了 評審，且有評審記錄。對技術(shù)文件的更改記錄完整。公司 建立了記錄清單并進(jìn)行了發(fā)布，發(fā)放、更改有記錄。 OK SP6外外 部部提提供供 的的過過程程 、產(chǎn)產(chǎn)品品 和和服服務(wù)務(wù) 的的控控制制 生產(chǎn)計(jì)劃、合格 供方、原材料、 輔材規(guī)格、規(guī)范 、質(zhì)量體系策劃 、顧客要求、競 爭壓力、合格供 方改變 購買合同、供方 質(zhì)量體系審核報(bào) 告、供方綜合評 價(jià)表、供方送樣 PPAP認(rèn)可報(bào)告、 合格供方名單 供方交付及 時(shí)率

18、 采購產(chǎn)品的 合格率 外部提供過程、 產(chǎn)品和服務(wù)控制 程序 8.4 績效指標(biāo)：進(jìn)料準(zhǔn)時(shí)率、進(jìn)料檢驗(yàn)批合格率、供應(yīng)商達(dá)標(biāo) 率均達(dá)標(biāo)。 文件執(zhí)行過程控制情況：查2017年10月份采 購資料：采購計(jì)劃制定完整，依據(jù)充分，查供應(yīng)商評價(jià)資 料：對供應(yīng)商的初評建立了體系，對評價(jià)合格的供應(yīng)商建 立了合格供應(yīng)商名錄。 ok IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定

19、義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949： 2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價(jià)人評價(jià) SP7SP7 檢檢 驗(yàn)驗(yàn)和和試試 驗(yàn)驗(yàn) 進(jìn)貨通知單、原 材料規(guī)格、控制 計(jì)劃、過程流程 圖、檢驗(yàn)計(jì)劃進(jìn) 貨過程不合格， 生產(chǎn)過程不合格 ，成品檢驗(yàn)不合 格，可疑產(chǎn)品和 返工/返修產(chǎn)品 ，顧客退貨及處 置要求 合格的設(shè)備部件 、原材料、半制 品、產(chǎn)品及檢驗(yàn) 報(bào)告不合格品處 理報(bào)告、8D報(bào)告 、返工返修品、 退貨品、問題解 決 產(chǎn)品一次交 驗(yàn)合格率 過程產(chǎn)品和 不良率 監(jiān)視和測量管理 程序 8.6、

20、8.7 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)； 過程控制情況：查產(chǎn)品的檢驗(yàn) 記錄，進(jìn)貨檢驗(yàn)制定了檢驗(yàn)指導(dǎo)書，并對檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行了 記錄，過程中的產(chǎn)品檢驗(yàn)采用抽檢的方法并記錄，查 MBTS-75檢測原材料200公斤，檢驗(yàn)了雜質(zhì)、外觀、質(zhì)檢單 ，檢驗(yàn)結(jié)果合格。產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)有檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書并有 記錄。本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況，查工序巡 檢記錄，油封608212，由XXXXX檢驗(yàn)，檢驗(yàn)高、外觀 、結(jié)果：合格。首檢記錄：常州端石油封，硫化工序，檢 驗(yàn)結(jié)果：合格，季英民檢驗(yàn)；成品檢驗(yàn)記錄于成品檢查入 庫單，查O形圈P30，檢4件，合格4件，入庫4件。成品出 廠：2107年11月10日，檢測內(nèi)徑、截徑、材料、外觀

21、、檢 驗(yàn)員：原春升每月對不合格品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對不合格的 原因進(jìn)行了分析并采取了相關(guān)措施，對顧客反饋的信息， 市場部進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并進(jìn)行原因分析和采取了積極的應(yīng)對 措施。 OK IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF

22、16949： 2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價(jià)人評價(jià) SPSP8 8保保修修 管管理理 顧客要求 顧客反饋 待保修產(chǎn)品 保修后的產(chǎn)品保修后的合 格率 保修管理程序10.2.5 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況：（1）查材料庫 、成品庫管理：倉庫有標(biāo)識，有完整的出入庫記錄，同時(shí) 保證了產(chǎn)品的先進(jìn)先出。（2）成品庫的定置管理，能顯 示各類產(chǎn)品存放的地點(diǎn),搬運(yùn)操作指導(dǎo)書 防護(hù)作業(yè) 指導(dǎo)書，能有效防護(hù)庫存產(chǎn)品的安全，有倉庫定置管理圖 ，倉庫管理制度。編制了顧客特殊要求清單，并在質(zhì)量手 冊中發(fā)布執(zhí)行 ok 評價(jià)應(yīng)用： NR=需要調(diào)查；OFI=改進(jìn)機(jī)會；nc=一般不符合項(xiàng)；NC=嚴(yán)重不符合

23、項(xiàng) 第 8 頁，共 12 頁 IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 管理過程 （MP） 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價(jià) 人 評價(jià) MPMP1 1 戰(zhàn)戰(zhàn)略略規(guī)規(guī) 劃劃 管理承諾、內(nèi)部 需求（公司的發(fā)

24、 展方向、產(chǎn)品要 求、員工需求等 ）外部需求(/顧 客的需求和期望 、競爭對手分析 報(bào)告、法律法規(guī) 要求等)、以往 績效 管理承諾、內(nèi)部 需求（公司的發(fā) 展方向、產(chǎn)品要 求、員工需求等 ）外部需求(/顧 客的需求和期望 、競爭對手分析 報(bào)告、法律法規(guī) 要求等)、以往 績效 經(jīng)營計(jì)劃完 成率 質(zhì)量目標(biāo)的 完成情況 質(zhì)量手冊4 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況：1、按過程要求編制了公司的 環(huán)境運(yùn)行報(bào)告，內(nèi)外部因素識別及其監(jiān)視和評審表共識別內(nèi)部因素 5項(xiàng)，外部因素5項(xiàng)。2、編制了公司的年度經(jīng)營計(jì)劃對2017年度的 經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行了考核，經(jīng)營計(jì)的各項(xiàng)指標(biāo)均已完成。3、識別了公司管 理體系運(yùn)行的過程，如

25、SP、MP、COP共21個過程。 MP2MP2相相關(guān)關(guān)方方 管管理理 1直接顧客2最終 使用者3供方、 分銷商、零售商 及其他4立法機(jī) 構(gòu)、5內(nèi)部員工6 股東7認(rèn)證和檢 測機(jī)構(gòu)8其它 相關(guān)需求一覽表 相關(guān)方監(jiān)視和評 價(jià)記錄 相關(guān)方監(jiān)視 和評審的及 時(shí)情況 相關(guān)方管理程序 4.2 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；相關(guān)方監(jiān)視和評審的及時(shí)情況，及時(shí)的識別了 公司的相關(guān)方及要求，并編制了相關(guān)方要求識別一覽表，對相關(guān)方 的要求進(jìn)行考核，要求均已完成。 第 9 頁，共 12 頁 IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有

26、人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 管理過程 （MP） 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價(jià) 人 評價(jià) MP3MP3產(chǎn)產(chǎn)品品安安 全全管管理理 1、產(chǎn)品安全法律法 規(guī)要求的識別2、顧 客通知a)項(xiàng)中的要 求；3設(shè)計(jì)FMEA的 特殊批準(zhǔn)4產(chǎn)品安全 相關(guān)特性的識別5產(chǎn) 品制造時(shí)安全相關(guān) 特性和控制6控制閉 幕和過程FMEA的特 殊批準(zhǔn)7反應(yīng)

27、計(jì)劃包 括最高管理者在內(nèi) 的明確職責(zé)、升級 過程和信息流定義 ，以及通知顧客8公 司或顧客為與產(chǎn)品 安全有關(guān)的產(chǎn)品和 相關(guān)制造過程中涉 及的人員確定的培 訓(xùn)9產(chǎn)品或過程的更 改的再次批準(zhǔn)10整 個供應(yīng)鏈中關(guān)于產(chǎn) 品安全的要求轉(zhuǎn)移 11整個供應(yīng)鏈中按 制造批次的產(chǎn)品可 追溯性12為新產(chǎn)品 導(dǎo)入的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 產(chǎn)品安全法律法 規(guī)清單 顧客特殊要求清 單 特殊特性清單 產(chǎn)品 產(chǎn)品安全培 訓(xùn)一次合格 率 經(jīng)營計(jì)劃管理程 序 數(shù)據(jù)分析與統(tǒng)計(jì) 過程控制程序 4.4.1.2 本過程績效指標(biāo)產(chǎn)品安全培訓(xùn)一次合格率；識別了公司的與產(chǎn)品安全有 關(guān)的特性，并編制了產(chǎn)品安全特性清單。 OK 第 10 頁，共 12 頁 I

28、ATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 管理過程 （MP） 輸入（I）輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價(jià) 人 評價(jià) MP4MP4 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和 機(jī)機(jī)遇遇管管理理 1、 與企業(yè)相關(guān) 的內(nèi)部、外部環(huán) 境因素 2、 企業(yè)

29、相關(guān)方 的需求和期望 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別 與評估分析表 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 應(yīng)對措施完 成率 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制 程序 6.1 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施完成率：按過程識別了公 司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制措施，通過實(shí)施及考核，公 司的控制措施是有效得。 OK MPMP5 5不不合合格格 品品、糾糾正正預(yù)預(yù) 防防措措施施和和問問 題題解解決決 1、 內(nèi)部和外部 不合格 2、 各種類型和 規(guī)模的問題：新 產(chǎn)品開發(fā)、當(dāng)前 制造問題、使用 現(xiàn)場失效、審核 發(fā)現(xiàn) 不合格品評審處 置記錄 糾正和預(yù)防措施 記錄 9D報(bào)告 返工返修作業(yè)指 導(dǎo)書 重新驗(yàn)證和檢驗(yàn) 記錄 內(nèi)部不合格 品率 客戶PPM 問

30、題及措施 按時(shí)關(guān)閉率 不合格品控制程 序 糾正預(yù)防措施控 制程序 8.7、10 本過程績效指標(biāo)內(nèi)部不合格品率；客戶PPM；問題及措施按時(shí)關(guān)閉率； 過程控制情況：查公司內(nèi)部不合格品。 OK 第 11 頁，共 12 頁 IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設(shè)備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓(xùn)） 過程是否已文件化？ 用哪些指標(biāo)衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術(shù)） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 管理過程 （MP） 輸入（I）

31、輸出（O）績效指標(biāo) 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價(jià) 人 評價(jià) MP6MP6 數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)分分 析析與與改改進(jìn)進(jìn) 管理評審輸出、 數(shù)據(jù)分析匯總、 員工合理化建議 、競爭對手的信 息、市場調(diào)研信 息、公司內(nèi)外部 數(shù)據(jù)、內(nèi)外部不 合格信息、以往 糾正措施和預(yù)防 措施經(jīng)驗(yàn)、顧客 要求、分析和評 價(jià)結(jié)果 體系、過程、產(chǎn) 品改進(jìn)、顧客滿 意度提高、成本 隆低、真實(shí)客觀 的數(shù)據(jù)、正確的 決策措施、不合 品處置記錄、改 進(jìn)措施、讓步接 收記錄、需求和 機(jī)遇 改進(jìn)按時(shí)完 成率 糾正和預(yù)防措施 控制程序 持續(xù)改進(jìn)控制程 序 10 本過程績效指標(biāo)均達(dá)標(biāo)；過程控制情況：