第五章技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展.ppt

1、索洛、庫(kù)茲涅茨與技術(shù)進(jìn)步（1）,多馬在模型中的一個(gè)基本假定，是資本產(chǎn)出比率v不變，所以，產(chǎn)出總量的大小取決于資本存量的多少，產(chǎn)出增長(zhǎng)的快慢取決于投資率的高低。增長(zhǎng)速度決定于資本的流量，也就是決定于投資，投資越多增長(zhǎng)就越快。 87年諾獎(jiǎng)）的質(zhì)疑：如果說(shuō)增長(zhǎng)取決于這一種要素，就是資本的話，一定會(huì)跟土地那種要素一樣出現(xiàn)報(bào)酬遞減的現(xiàn)象。但是，發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)率沒(méi)有下降，而是保持一個(gè)大體上不變的增長(zhǎng)率，另外投資占GDP的比重沒(méi)有提高，還有點(diǎn)下降，這是怎么回事呢？ 他認(rèn)為除了資本還有另外的因素。哈羅德多馬生產(chǎn)函數(shù)公式Y(jié)=A(K，L)Y是產(chǎn)出，K是資本，L是勞動(dòng)。美國(guó)之所以Y是增長(zhǎng)的，不是因?yàn)镵增加了，而是因

2、為A變化了。A就是技術(shù)進(jìn)步，叫技術(shù)進(jìn)步函數(shù)。這個(gè)技術(shù)進(jìn)步不完全是工藝上的進(jìn)步，而是更為廣泛意義上的進(jìn)步，就是效率提高。所以技術(shù)進(jìn)步函數(shù)在計(jì)算的時(shí)候還有一個(gè)名字，叫全要素生產(chǎn)率TFP。這個(gè)理論的推演，就叫做索洛的增長(zhǎng)模型，又叫做新古典增長(zhǎng)模型。,索洛、庫(kù)茲涅茨與技術(shù)進(jìn)步（2）,庫(kù)茲涅茨(1971年諾獎(jiǎng))在上世紀(jì)60年代在索洛之后，用大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析了先行工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況后，作出了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論。 他認(rèn)為先行工業(yè)化國(guó)家在 18世紀(jì)末期19世紀(jì)初期就開始向一個(gè)新的增長(zhǎng)模式過(guò)渡，這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被他稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和早期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同的地方在哪里呢？不同的地方就是它主要靠效

3、率提高，這和索洛的結(jié)論很相像。但是他們得到這個(gè)結(jié)論的路子是不一樣的：索洛是用理論推導(dǎo)的，而庫(kù)茲涅茨是用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析檢驗(yàn)。 庫(kù)茲涅茨說(shuō)因?yàn)樯a(chǎn)效率提高了，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度也大大提高了。效率提高主要靠什么呢？他提出了一條，叫基于科學(xué)的技術(shù)的廣泛運(yùn)用。他把技術(shù)分成兩種， 第二次產(chǎn)業(yè)革命以前，技術(shù)基本上是從經(jīng)驗(yàn)來(lái)的；第二次產(chǎn)業(yè)革命以后基于科學(xué)的技術(shù) 。,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,馬克思說(shuō)過(guò)，科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，事實(shí)證明這句話說(shuō)得很對(duì)。依我看，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。 鄧小平 鄧小平于1988年9月5日在會(huì)見(jiàn)捷克斯洛伐克總統(tǒng)胡薩克時(shí)的談話,中國(guó)863計(jì)劃的提出,1978年3月，全國(guó)科學(xué)大會(huì)在北京召開。鄧小

4、平在大會(huì)上提出：四個(gè)現(xiàn)代化，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，并首次提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”，把科技工作提到了事關(guān)國(guó)家和民族未來(lái)的戰(zhàn)略高度上來(lái)。 1986年3月3日，四位院士聯(lián)合給鄧小平同志寫了一封信，提出“為了中國(guó)人的21世紀(jì)，務(wù)必盡快發(fā)展我們的高科技” 在鄧小平批示之后，國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃由此誕生了，又被稱為863計(jì)劃。承諾了15年投資100個(gè)億來(lái)實(shí)施計(jì)劃。這項(xiàng)計(jì)劃把生物科技、航天、信息技術(shù)等前沿科技領(lǐng)域作為重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行跟蹤，尋求突破。,第五章 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,一、什么是技術(shù)進(jìn)步 二、技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用 三、發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑 四、發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)選擇,一、什么是技術(shù)進(jìn)步,科

5、學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步* 三次技術(shù)革命*,1.1 科學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步,什么是技術(shù)* 科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系* 什么是技術(shù)進(jìn)步*,1.1.1 什么是技術(shù),技術(shù)是用來(lái)生產(chǎn)商品和勞務(wù)的手段與方法的總和，既包括生產(chǎn)工藝、技能和生產(chǎn)工具，也包括組織管理方法和決策手段等,1.1.2 科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系,科學(xué)屬于認(rèn)識(shí)世界的范疇，是反映客觀事實(shí)和規(guī)律的知識(shí)體系 技術(shù)是改造世界的手段 科學(xué)與技術(shù)的相互關(guān)系？技術(shù)并不僅僅是科學(xué)和生產(chǎn)相結(jié)合的物質(zhì)形態(tài)，技術(shù)經(jīng)常走在科學(xué)前面人們常常知道怎樣做最有效率，但還沒(méi)有掌握為什么這樣做的原理。早期的手工業(yè)技術(shù)全都屬于這種類型。不過(guò)，現(xiàn)代技術(shù)越來(lái)越多地建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上了。,1.1.3 什

6、么是技術(shù)進(jìn)步,技術(shù)進(jìn)步指技術(shù)的各個(gè)構(gòu)成因素及其結(jié)合方式的改變，這種變化能導(dǎo)致生產(chǎn)能力的提高 技術(shù)進(jìn)步包括：技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命 技術(shù)進(jìn)化是指對(duì)原有技術(shù)和技術(shù)體系的漸進(jìn)性的改革創(chuàng)新。當(dāng)技術(shù)進(jìn)化和科學(xué)研究的成果積累到一定程度，就會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)工具和設(shè)備體系發(fā)生巨大變化，技術(shù)體系的這種質(zhì)的飛躍性變革就是技術(shù)革命。 18世紀(jì)后期以來(lái)，人類社會(huì)已經(jīng)經(jīng)歷了三次大規(guī)模的技術(shù)革命*,1.2 三次技術(shù)革命,二、技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用,技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷 技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展,2.1技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高* 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)* 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界*

7、 技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率*,2.1.1技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩種方式：外延式（靠資本、勞動(dòng)力、自然資源等生產(chǎn)要素的增加，如我國(guó)1978年之前）和內(nèi)涵式（提高生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率 ）。技術(shù)進(jìn)步提高要素生產(chǎn)率的途徑： 技術(shù)進(jìn)步能降低生產(chǎn)要素的使用比例，從而節(jié)約資源。如，應(yīng)用機(jī)器設(shè)備可以大量節(jié)約勞動(dòng)，使用節(jié)能技術(shù)能夠節(jié)約能源消耗。 技術(shù)進(jìn)步還可以改變資源結(jié)合的方式，提高生產(chǎn)效率。比如，自動(dòng)化生產(chǎn)線改變了生產(chǎn)組織和管理方法，提高了勞動(dòng)的專業(yè)化程度，促進(jìn)了產(chǎn)出增長(zhǎng)。 技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用可以用生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)來(lái)表示。,2.1.2 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng),技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函

8、數(shù)曲線的整體移動(dòng) 技術(shù)進(jìn)步的作用要受到資本存量的約束(規(guī)模報(bào)酬遞增 ),2.1.3 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界,生產(chǎn)可能性邊界上的點(diǎn)表示一國(guó)在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最大的產(chǎn)出組合 技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展 真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約（如競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，完善的市場(chǎng)體系和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境）,2.1.4 技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率,丹尼森（1979）研究了19481973年期間美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，認(rèn)為勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)為28%(教育的貢獻(xiàn)為11%)，資本的貢獻(xiàn)為32%，其余40%要由全要素生產(chǎn)率(生產(chǎn)要素質(zhì)量的變化；知識(shí)進(jìn)展；資源重新配置；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；政策影響；不規(guī)則因素 )增長(zhǎng)來(lái)解釋

9、，在這40個(gè)百分點(diǎn)當(dāng)中又有29個(gè)百分點(diǎn)要?dú)w功于知識(shí)進(jìn)展 庫(kù)茲涅茨指出19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)上半葉100多年來(lái)，7個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家人均收入的增加有50-70%來(lái)自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高 20世紀(jì)90年代，美國(guó)、英國(guó)、日本和德國(guó)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率幾乎超過(guò)60，法國(guó)曾經(jīng)超過(guò)80 發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率低一些，為30%左右，如亞洲四小龍分別為4055不等 1957-2001年中國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)*,1957-2001年中國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),CK、CL、Ca分別為資本、勞動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額 中國(guó)國(guó)內(nèi)的儲(chǔ)蓄率在40左右，不大可能再進(jìn)一步提高。因此

10、，中國(guó)今后提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的關(guān)鍵，主要是提高技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。,2.2 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷,產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化* 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化* 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化* 就業(yè)結(jié)構(gòu)變化*,2.2.1 技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化,技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品 技術(shù)進(jìn)步使原有的生產(chǎn)要素和商品的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組合發(fā)生改變(以技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界圖為例，X工業(yè)品，Y農(nóng)產(chǎn)品),2.2.2 技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化,技術(shù)進(jìn)步促使社會(huì)分工發(fā)展和專業(yè)化水平提高，而分工和專業(yè)化的狀況直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化: 栽培、采伐、飼養(yǎng)、捕撈技術(shù)種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)出現(xiàn)并發(fā)展起來(lái) 蒸

11、汽技術(shù)建立機(jī)器大工業(yè)，工業(yè)成為主要部門 信息通訊技術(shù)第三產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)部門,2.2.3 技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化,間接作用：技術(shù)進(jìn)步通過(guò)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 舉例，信息技術(shù)大量新型電子產(chǎn)品出現(xiàn)，形成信息產(chǎn)業(yè)，形成大企業(yè)與小企業(yè)共同競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 直接作用：技術(shù)進(jìn)步直接促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化 舉例，信息技術(shù)電力行業(yè)發(fā)電和電網(wǎng)分開運(yùn)營(yíng),2.2.4 技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)結(jié)構(gòu)變化,傳導(dǎo)機(jī)制：技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就業(yè)結(jié)構(gòu)變化 發(fā)達(dá)國(guó)家就業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)歷：農(nóng)業(yè)工業(yè)第三產(chǎn)業(yè)，目前主要發(fā)達(dá)國(guó)家約有70%的人口從事第三產(chǎn)業(yè) 發(fā)展中國(guó)家就業(yè)結(jié)構(gòu)大多數(shù)還處在以農(nóng)業(yè)為主的階段，農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝?0%左右,2.3 技術(shù)進(jìn)步、

12、創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展,熊彼特（Schumpeter, J. A.）1912年在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中提出了創(chuàng)新理論* 創(chuàng)新的概念及形式* 企業(yè)家是創(chuàng)新的主體* 創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展*,熊彼特簡(jiǎn)介,（18831950） 美籍奧地利人。 1906年在維也納大學(xué)獲法學(xué)博士學(xué)位。 1912年，他發(fā)表了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論, 1914年，熊彼特學(xué)說(shuō)史和方法史的諸階段，此書被稱為學(xué)說(shuō)史的經(jīng)典。1939年發(fā)表的經(jīng)濟(jì)周期和1942年發(fā)表的資本主義、社會(huì)主義與民主，都是不朽的傳世之作，其著作經(jīng)濟(jì)分析史，是他所有著作中最受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界贊譽(yù)的巨著。 1932年遷居美國(guó)，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，直到逝世。19481949年任“美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)”會(huì)

13、長(zhǎng)。,2.3.1創(chuàng)新的概念及形式,創(chuàng)新就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要素的一種組合比率（P=f(a,b,c,n)），將一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。 創(chuàng)新的形式* 創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別*,創(chuàng)新的形式,(1)引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量 (2) 采用新技術(shù)新生產(chǎn)方法 (3) 開辟新市場(chǎng) (4) 獲得原材料的新來(lái)源 (5) 實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式,創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別,創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，發(fā)明是一個(gè)技術(shù)上的概念 “發(fā)明”是新技術(shù)、新產(chǎn)品的發(fā)明，而“創(chuàng)新”則是將新技術(shù)、新生產(chǎn)方法、新組織結(jié)構(gòu)管理形式創(chuàng)造性地應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，推向市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程 一種新發(fā)明只有當(dāng)它

14、被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去，為生產(chǎn)當(dāng)事人帶來(lái)利潤(rùn)時(shí)，才成為“創(chuàng)新” 魯迅認(rèn)為：四大發(fā)明很大程度只是“發(fā)明”,2.3.2企業(yè)家是創(chuàng)新的主體,熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的力量來(lái)自企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)。 企業(yè)家是把新技術(shù)、新產(chǎn)品、新原料和新工藝引入到生產(chǎn)過(guò)程，并不斷進(jìn)行生產(chǎn)組織形式和管理形式的新組合和新創(chuàng)造的人。 驅(qū)動(dòng)企業(yè)家去從事創(chuàng)新活動(dòng)除了追逐超額利潤(rùn)外，還有三種力量： 發(fā)現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)王國(guó)的愿望； 征服困難和表明自己出類拔萃的意志 ； 創(chuàng)造和發(fā)揮自己才能帶來(lái)的歡樂(lè),2.3.3創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)需要具備兩個(gè)條件：具備創(chuàng)新所必需的技術(shù)知識(shí)和以信貸形式支配生產(chǎn)要素的權(quán)力。 創(chuàng)新活動(dòng)是連接科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

15、的轉(zhuǎn)換媒介。,三、發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)引進(jìn),技術(shù)引進(jìn)的可能性與必要性* 技術(shù)引進(jìn)的類別與途徑* 發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙* 韓國(guó)、臺(tái)灣和智利的技術(shù)引進(jìn)*,3.1 發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的可能性與必要性,可能性* 必要性*,可能性,以英國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家在其發(fā)展的早期主要靠自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，但發(fā)展中國(guó)家面臨的條件不同。 現(xiàn)代的信息技術(shù)、交通和航運(yùn)技術(shù)為技術(shù)的傳播提供了方便 技術(shù)的可得性 發(fā)展中國(guó)家教育和科技水平有所提高 全球經(jīng)濟(jì)一體化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作,必要性,發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)研發(fā)能力較弱 后發(fā)優(yōu)勢(shì)是指工業(yè)化和技術(shù)發(fā)展的后來(lái)者所具有的特殊優(yōu)勢(shì)： 通過(guò)技術(shù)引進(jìn)替代有關(guān)技術(shù)的研究與開發(fā)，可以使經(jīng)濟(jì)發(fā)

16、展進(jìn)程大大加快，并避免有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)階段：科學(xué)發(fā)現(xiàn)（知識(shí)存量的增加）發(fā)明（對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的應(yīng)用性進(jìn)行檢驗(yàn)）革新（把發(fā)明初步應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域）改良（在應(yīng)用中不斷對(duì)革新的技術(shù)加以改進(jìn)）擴(kuò)散10-20年 借鑒先進(jìn)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，吸取其失敗教訓(xùn)，少走彎路，比如工業(yè)化模式的選擇，發(fā)達(dá)國(guó)家“先污染、后治理” 先進(jìn)國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力導(dǎo)致向后進(jìn)國(guó)家轉(zhuǎn)移相對(duì)先進(jìn)國(guó)家落后的技術(shù)，為發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)造機(jī)遇 日本技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)*,日本技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),經(jīng)驗(yàn)：二戰(zhàn)后，日本采取“收獲型”科技發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)引進(jìn)實(shí)用技術(shù)，并在引進(jìn)后，結(jié)合實(shí)際加以改造，形成日本自己的技術(shù)特色。如日本引進(jìn)美國(guó)的半導(dǎo)體技術(shù)制成電子表

17、、傻瓜相機(jī)，與瑞士和德國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。這種戰(zhàn)略使日本只用了20年時(shí)間，就趕上了世界發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平。 教訓(xùn)：長(zhǎng)期重引進(jìn)、輕研究，重應(yīng)用，輕基礎(chǔ)，沒(méi)有自己獨(dú)立完整的科研體系，科技發(fā)展的后勁不足。強(qiáng)烈的危機(jī)感使日本決定走“播種型”科技發(fā)展道路，并在1980年提出“科技立國(guó)”的新戰(zhàn)略。對(duì)于比較小的發(fā)展中國(guó)家基本可以依靠技術(shù)引進(jìn)，但對(duì)于中國(guó)這樣比較大的發(fā)展中國(guó)家，應(yīng)走技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)相結(jié)合的道路。,3.2 技術(shù)引進(jìn)的類別與途徑,主要類別* 主要途徑*,3.2.1技術(shù)引進(jìn)的類別,垂直型與水平型及其前提條件* 簡(jiǎn)單型與吸收型* 無(wú)償與有償*,垂直型與水平型及其前提條件,按照引進(jìn)的技術(shù)在技術(shù)進(jìn)步周期中所處的階段

18、，可將技術(shù)引進(jìn)分為垂直型引進(jìn)和水平型引進(jìn) 垂直型技術(shù)引進(jìn)是指將國(guó)外的基礎(chǔ)科研成果轉(zhuǎn)用于本國(guó)的應(yīng)用科學(xué)中，或?qū)?guó)外的應(yīng)用科研成果轉(zhuǎn)用于本國(guó)的生產(chǎn)中。 水平型技術(shù)引進(jìn)是指將國(guó)外已被應(yīng)用于生產(chǎn)的新技術(shù)應(yīng)用于本國(guó)的生產(chǎn)領(lǐng)域。 前提條件：如果引進(jìn)國(guó)具有一定的科研開發(fā)能力，就可以多采用垂直型技術(shù)引進(jìn)的方式；反之，如果引進(jìn)國(guó)基本不具備科研開發(fā)能力，就只好引進(jìn)他國(guó)已經(jīng)應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域的技術(shù)。,簡(jiǎn)單型與吸收型,按照引進(jìn)國(guó)對(duì)技術(shù)的消化吸收情況，可將技術(shù)引進(jìn)分為簡(jiǎn)單型引進(jìn)和吸收型引進(jìn)。 簡(jiǎn)單型技術(shù)引進(jìn)是指僅僅引進(jìn)了某項(xiàng)技術(shù)，但引進(jìn)國(guó)不能把該項(xiàng)技術(shù)復(fù)制出來(lái)。 吸收型技術(shù)引進(jìn)是指引進(jìn)了某項(xiàng)技術(shù)以后，引進(jìn)國(guó)能夠?qū)⑵鋸?fù)制出來(lái)

19、，又被稱為“真正的技術(shù)擴(kuò)散”。只有吸收了引進(jìn)的技術(shù)，才能真正推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步 決定因素：取決于一國(guó)的科技研發(fā)能力。,無(wú)償與有償,按照引進(jìn)的方式，可將技術(shù)引進(jìn)分為無(wú)償技術(shù)引進(jìn)和有償技術(shù)引進(jìn)。 無(wú)償技術(shù)引進(jìn)是指不需要付出報(bào)酬的技術(shù)引進(jìn)，引進(jìn)國(guó)將從國(guó)外獲得的知識(shí)轉(zhuǎn)化為本國(guó)所需要的技術(shù)，又被稱為非貿(mào)易形式的技術(shù)引進(jìn) 有償技術(shù)引進(jìn)是指需要支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)的技術(shù)引進(jìn)，即國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，又被稱作貿(mào)易形式的技術(shù)引進(jìn),3.2.2技術(shù)引進(jìn)的主要途徑,購(gòu)買新設(shè)備，如購(gòu)買生產(chǎn)液晶電視的設(shè)備 進(jìn)口新產(chǎn)品并加以仿制或復(fù)制 購(gòu)買專利或生產(chǎn)許可證 國(guó)外直接投資（FDI），本國(guó)人員在外資企業(yè)中接受培訓(xùn) 國(guó)際間的信息技術(shù)交流，比

20、如派人去國(guó)外參觀、考察，聘請(qǐng)外國(guó)技術(shù)人員來(lái)本國(guó)工作，或接受國(guó)外的技術(shù)援助。 訪學(xué)人員帶回新技術(shù),3.3 發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙,需求障礙 資本障礙 自然資源障礙 人力資源障礙 勞動(dòng)成本障礙，先進(jìn)技術(shù)通常是節(jié)約勞動(dòng)型，這樣會(huì)使就業(yè)問(wèn)題進(jìn)一步惡化。 規(guī)模障礙（生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)容量小） 基礎(chǔ)設(shè)施障礙 制度障礙，正式的制度障礙（法制不健全、手續(xù)繁雜）和非正式的制度障礙（觀念、守舊）。 技術(shù)輸出國(guó)方面的障礙,3.4 韓國(guó)和臺(tái)灣的技術(shù)引進(jìn),70年代中后期以前的情況：由于市場(chǎng)受到的扭曲較小，韓國(guó)和臺(tái)灣的工資和利率能較為準(zhǔn)確地反映勞動(dòng)力和資本的實(shí)際成本。引進(jìn)的技術(shù)主要適用于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)。 70年代以

21、后韓國(guó)的技術(shù)引進(jìn)情況* 70年代以后臺(tái)灣的技術(shù)引進(jìn)情況* 結(jié)論*,70年代以后韓國(guó)的技術(shù)引進(jìn)情況,70年代，在具備了一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之后，韓國(guó)制定技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法，開始鼓勵(lì)資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)本國(guó)大企業(yè)購(gòu)買外國(guó)專利，進(jìn)口先進(jìn)機(jī)器設(shè)備，并鼓勵(lì)本國(guó)大企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研究和開發(fā)。 政府直接組織研究開發(fā)活動(dòng)，逐漸形成韓國(guó)的國(guó)家研究開發(fā)體系 ：1974年只有5個(gè)國(guó)家研究機(jī)構(gòu)到七十年代末韓國(guó)有了17個(gè)公立研究所（電子、船舶、資源、標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)械 、太陽(yáng)能、海洋開發(fā)、人參、煙草、電氣機(jī)器、機(jī)械金屬、通信技術(shù)、熱管理、核燃料） 八十年代，韓國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)變韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的產(chǎn)

22、業(yè)體系，大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，如機(jī)械和電子工業(yè)，鼓勵(lì)技術(shù)人力資源的開發(fā)。,70年代以后臺(tái)灣的技術(shù)引進(jìn)情況,臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)的特色是以中小企業(yè)為主，為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要，成立了技術(shù)研究開發(fā)和技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。這就為中小企業(yè)提供了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，有助于降低企業(yè)的創(chuàng)新成本。 臺(tái)灣還采取措施吸引人才回流，這對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起了不小的作用 例如，以臺(tái)機(jī)電為代表的臺(tái)灣半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展得到了工業(yè)技術(shù)研究院的幫助,結(jié)論,技術(shù)引進(jìn)必須配合國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，才能有力地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),四、發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)選擇,技術(shù)的種類* 技術(shù)選擇的經(jīng)濟(jì)含義* 發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略*,4.1 技術(shù)的

23、種類,按使用資源的相對(duì)量可以分為勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識(shí)密集型技術(shù)* 按使用效果可以分為資本節(jié)約型、節(jié)能型和環(huán)保型技術(shù)*,4.1.1按使用資源的相對(duì)量劃分的技術(shù)種類,4.1.2按使用效果劃分的技術(shù)種類,資本節(jié)約型技術(shù)：較多的使用自然資源和勞動(dòng)力來(lái)達(dá)到節(jié)約資本的目的，適用于人均收入低、資本匱乏的國(guó)家和地區(qū) 節(jié)能型技術(shù)：能減少能源使用量的技術(shù)。對(duì)于能源缺乏的國(guó)家和地區(qū)具有特別重要的意義 環(huán)保型技術(shù)：能夠降低自然資源耗費(fèi)、減少環(huán)境污染的技術(shù)。采用這種技術(shù)成為增強(qiáng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段,4.2 技術(shù)選擇的經(jīng)濟(jì)含義,技術(shù)選擇的成本分析* 為何發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)選擇會(huì)趨同* 技術(shù)選

24、擇的宏觀與微觀不一致*,4.2.1技術(shù)選擇的成本分析,技術(shù)選擇是對(duì)不同要素組合方式進(jìn)行比較和選擇 發(fā)展中國(guó)家適合選擇勞動(dòng)密集型、資本節(jié)約型技術(shù),QQ等產(chǎn)量線，每一點(diǎn)代表資本和勞動(dòng)的投入組合可以得到相同的產(chǎn)量；KL或KL是價(jià)格線。切點(diǎn)C和D是可選擇的要素投入組合。射線I和II代表兩種技術(shù)手段。,4.2.2 為何發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)選擇會(huì)趨同,但在實(shí)際生產(chǎn)中，除了成本以外，技術(shù)選擇往往會(huì)會(huì)受到其他因素的影響。 發(fā)展中國(guó)家要素價(jià)格被扭曲。發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)不完善，要素的價(jià)格不能正確反映其稀缺程度。發(fā)展中國(guó)家一般實(shí)行金融抑制政策，導(dǎo)致資本的成本被低估。 勞動(dòng)密集型技術(shù)對(duì)勞動(dòng)力技術(shù)水平和熟練程度要求較

25、高。而發(fā)展中國(guó)家雖然勞動(dòng)力數(shù)量多，但素質(zhì)卻比較差。 由于本國(guó)缺乏研究開發(fā)能力，不得不向發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)。但發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)主要是資本密集型的。 強(qiáng)烈的趕超意識(shí)促使發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)較為先進(jìn)的技術(shù)，建立和發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)部門。,4.2.3 技術(shù)選擇的宏觀與微觀不一致,微觀：企業(yè)的技術(shù)選擇，只考慮經(jīng)濟(jì)成本 宏觀：國(guó)家的技術(shù)選擇，以經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為目標(biāo)，除了直接經(jīng)濟(jì)成本之外，還要考慮社會(huì)、環(huán)境等各方面的成本。 微觀與宏觀的不一致：比如企業(yè)從自身的角度出發(fā)，選擇了資本-技術(shù)密集型技術(shù)，會(huì)導(dǎo)致對(duì)勞動(dòng)力需求減少，失業(yè)人數(shù)增加?；蛘咂髽I(yè)因?yàn)槟茉磧r(jià)格低而選擇了高耗能的技術(shù)，結(jié)果不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。 解決的

26、辦法：國(guó)家可以通過(guò)制定法律、政策將一些外部成本內(nèi)部化，比如使企業(yè)承擔(dān)環(huán)境污染成本，來(lái)縮小不同層次的技術(shù)選擇的差異。,4.3 發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略,不能盲目跟隨或模仿過(guò)去或現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略 舒馬赫的“中間技術(shù)”戰(zhàn)略* 雷迪的“適用技術(shù)”戰(zhàn)略* 中間技術(shù)與適用技術(shù)的比較* 對(duì)發(fā)展中國(guó)家的啟示*,4.3.1 舒馬赫的“中間技術(shù)”戰(zhàn)略,1973年舒馬赫（Schumacher, E. F.）在小的是美好的（Small is beautiful）一書中批評(píng)了現(xiàn)代化大型化工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的弊病，提出應(yīng)當(dāng)發(fā)展小型機(jī)構(gòu)，進(jìn)行適當(dāng)規(guī)模的生產(chǎn)，推廣中間技術(shù) 中間技術(shù)的概念與特點(diǎn)* 中間技術(shù)適合發(fā)展中國(guó)家的

27、特點(diǎn)* 對(duì)“中間技術(shù)”戰(zhàn)略的批評(píng)*,中間技術(shù)的概念與特點(diǎn),中間技術(shù)是介于初級(jí)與高級(jí)、原始與現(xiàn)代之間的一種技術(shù)。中間技術(shù)具有如下特點(diǎn)： 比較簡(jiǎn)單，容易掌握。 設(shè)備簡(jiǎn)便，投資比較節(jié)約。 市場(chǎng)適應(yīng)性強(qiáng)，產(chǎn)品銷路較好。 原料依賴性小，生產(chǎn)成本低。 組織管理簡(jiǎn)單，適合發(fā)展中國(guó)家的管理水平。,中間技術(shù)適合發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn),勞動(dòng)密集型技術(shù)，適用于中小企業(yè)，有利于就業(yè) 與初級(jí)技術(shù)比生產(chǎn)率高，與高級(jí)技術(shù)比便宜許多 在應(yīng)用、維修、管理方面的問(wèn)題容易解決，適應(yīng)性強(qiáng) 有利于發(fā)揮人的創(chuàng)造性，避免人的“異化” 生產(chǎn)規(guī)模不大，對(duì)自然環(huán)境的危害較小,對(duì)“中間技術(shù)”戰(zhàn)略的批評(píng),要求人有較高的技能 技術(shù)不高，勞動(dòng)力素質(zhì)參差不齊 產(chǎn)品質(zhì)量不高如競(jìng)爭(zhēng)激烈則面臨失敗 典型案例：中國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（賣方市場(chǎng) 買方市場(chǎng)）隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)由賣方市場(chǎng)向買方市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變，增長(zhǎng)幅度有明顯回落?！熬盼濉逼陂g出現(xiàn)了速度放慢、出口增幅下降、吸納勞動(dòng)