投資決策流程

1、.投資決策流程一、 流程圖;.二、 表格1、附件二表一項目立項登記表項目名稱注冊地址設(shè)立時間所處階段注冊資金所處行業(yè)經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)歷史銷售情況財務(wù)概況當(dāng)年預(yù)計銷售情況財務(wù)規(guī)范程度當(dāng)前股權(quán)結(jié)構(gòu)實際控制人情況產(chǎn)品市場產(chǎn)業(yè)鏈及所處階段盈利模式項目負責(zé)人：填表日期：年月日項目可行性綜合評價( 由投委會委員填寫)贊成;.2、附件三表二（一）項目申請上磋商會資料考核表項目名稱.-vc 用項目可行性說明序號調(diào)查對象主要內(nèi)容1商業(yè)計劃書的真實性2企業(yè)實地凈資產(chǎn)、設(shè)備審核和財考察務(wù)報表3組織架構(gòu)和人事檔案4管理團隊人員素質(zhì)5會見管理管理團隊的經(jīng)驗和專長團隊6管理層成員經(jīng)驗和個性7業(yè)務(wù)伙伴項目企業(yè)管理者和前投資

2、8者建立和終止投資的原因9市場空間及市場占有率10市場銷路潛在客戶11和供應(yīng)商市場潛力的大小和增長速度12原材料價格、質(zhì)量和供應(yīng)渠道13產(chǎn)品性能、技術(shù)水準(zhǔn)14技術(shù)專家、是否有替代技術(shù)或產(chǎn)品15行業(yè)專家行業(yè)和技術(shù)的發(fā)展趨勢16技術(shù)的先進性、 可行性、可靠性17同類公司項目企業(yè)未來的價值和盈利前景市場價值18調(diào)查投入資金所占股份19競爭對手企業(yè)市場競爭力和占有率完成情況備注;.20管理人員素質(zhì)外部行業(yè)21對項目的評估專家六訪談記錄實地走訪電話訪談?wù)掌浺?| 錄像備注企業(yè)高管團隊企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)專家項目負責(zé)人：項目組成員：基金管理部：投委會秘書：審核人：填表日期：年月日;.

3、表二（二）項目名稱：項目申請上磋商會材料考核表-pe 用評估項目項目可行性說明公司基本情況產(chǎn)品與服務(wù)技術(shù)與研發(fā)生產(chǎn)與質(zhì)量銷售與客戶要點完成情況備注注冊信息歷史沿革關(guān)聯(lián)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)組織架構(gòu)管理團隊人力資源主營業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品業(yè)務(wù)板塊盈利模式研發(fā)體系研發(fā)實力研發(fā)費用技術(shù)成果研發(fā)合作研發(fā)方向生產(chǎn)模式生產(chǎn)能力生產(chǎn)流程與工藝成本管理與控制生產(chǎn)布局質(zhì)保體系采購體系（含主要供應(yīng)商）銷售模式銷售業(yè)績銷售區(qū)域分布;.主要客戶行業(yè)說明相關(guān)政策行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r行業(yè)前景與市場容量推測行業(yè)與市場上、下游分析競爭要素行業(yè)格局（含行業(yè)地位、競爭對手、競爭現(xiàn)狀）swot分析公司發(fā)展戰(zhàn)略與未來三年規(guī)劃六訪談記錄實地走訪電話訪談?wù)掌浺?/p>

4、 | 錄像備注企業(yè)高管團隊企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)專家項目負責(zé)人：項目組成員：基金管理部：投委會秘書：審核人：填表日期：年月日;.3、附件四表三項目材料整改建議表簽字：填表日期：年月日;.表四（一）項目名稱：4、附件五項目申請上決策會材料考核表-vc 用評估項目完成情況備注項目盡職調(diào)查報告項目投資建議書風(fēng)險評估報告參加創(chuàng)業(yè)者陳述不參加六訪談記錄實地走訪電話訪談?wù)掌浺?| 錄像備注企業(yè)高管團隊企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)專家項目負責(zé)人：項目核數(shù)師：項目法務(wù)：填表日期：年月日;.表四（二）項目申請上決策會材料考核表-pe 用項目名稱：評估項目完成情況備注項目盡職調(diào)查報

5、告項目投資建議書風(fēng)險評估報告六訪談記錄實地走訪電話訪談?wù)掌浺?| 錄像備注企業(yè)高管團隊企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)專家項目負責(zé)人：項目核數(shù)師：項目法務(wù)：填表日期：年月日;.5、附件六項目投資建議書指導(dǎo)意見第一部分項目分析一、投資對象概況二、投資亮點三、公司競爭力分析1、公司主營業(yè)務(wù)的關(guān)鍵成功要素2、核心競爭優(yōu)勢與弱勢分析3、公司的獨特能力與資源揭示四、團隊評價1、 創(chuàng)始人及核心團隊成員的介紹與評價2、 公司的組織架構(gòu)與關(guān)鍵崗位的人員覆蓋五、投資價值分析1、 公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展分析2、 對標(biāo)分析（基準(zhǔn)公司對比）六、財務(wù)分析1、 損益表2、 資產(chǎn)負債表3、 現(xiàn)金流量表4、 財務(wù)預(yù)測簡要

6、分析5、 估值及回報分析6、 敏感性分析七、風(fēng)險評估分析1、 系統(tǒng)性風(fēng)險評估2、 經(jīng)營及管理性風(fēng)險評估3、 市場風(fēng)險評估第二部分投資方案一、融資計劃二、融資方案1、 項目作價及投資金額2、 融資資金使用方向3、 關(guān)鍵條款4、 法律結(jié)構(gòu)設(shè)計三、股權(quán)設(shè)計1、 目前的法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)2、 融資后的法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)四、退出設(shè)計1、 退出方案2、 投資收益分析五、上市計劃（若退出方式為上市退出則適用該部分）1、 上市方案2、 上市進程安排第三部分結(jié)論與投資建議;.項目盡職調(diào)查報告指導(dǎo)意見 pe用一、公司基本情況1、注冊信息2、歷史沿革3、股權(quán)結(jié)構(gòu)4、關(guān)聯(lián)公司5、組織架構(gòu)6、管理團隊7、人力資源二、產(chǎn)品與服務(wù)

7、1、主營業(yè)務(wù)2、主要產(chǎn)品3、業(yè)務(wù)板塊4、商業(yè)模式（盈利模式）三、技術(shù)與研發(fā)1、研發(fā)體系2、研發(fā)實力3、研發(fā)費用4、研發(fā)合作5、技術(shù)成果6、研發(fā)方向四、生產(chǎn)與質(zhì)量1、生產(chǎn)模式2、生產(chǎn)能力3、生產(chǎn)流程與工藝4、成本管理與控制5、生產(chǎn)布局6、質(zhì)保體系7、采購體系（含主要供應(yīng)商）五、銷售與客戶1、銷售模式2、銷售業(yè)績3、銷售區(qū)域分布4、主要客戶六、行業(yè)與市場1、行業(yè)說明2、相關(guān)政策3、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r4、行業(yè)前景與市場容量推測5、上、下游分析6、競爭要素（市場驅(qū)動、抑制因素）7、行業(yè)格局（含行業(yè)地位、競爭對手、競爭現(xiàn)狀）8、 swot分析七、公司歷史財務(wù)數(shù)據(jù);.八、環(huán)保盡職調(diào)查結(jié)論九、公司發(fā)展戰(zhàn)略及未來三

8、年規(guī)劃十、本輪融資目的及用途項目盡職調(diào)查報告指導(dǎo)意見vc 用一、企業(yè)實地考察1、 商業(yè)計劃書的真實性2、 凈資產(chǎn)、設(shè)備審核和財務(wù)報表3、 組織架構(gòu)和人事檔案二、管理團隊考察1、 管理團隊人員素質(zhì)2、 管理團隊的經(jīng)驗和專長3、 管理層成員經(jīng)驗和個性三、業(yè)務(wù)伙伴和前投資者1、 項目企業(yè)管理者2、 建立和終止投資的原因四、潛在客戶和供應(yīng)商1、 市場空間及市場占有率2、 市場銷路3、 市場潛力的大小和增長速度4、 原材料價格、質(zhì)量和供應(yīng)渠道五、技術(shù)專家、行業(yè)專家1、 產(chǎn)品性能、技術(shù)水準(zhǔn)2、 替代技術(shù)或產(chǎn)品3、 行業(yè)和技術(shù)的發(fā)展趨勢4、 技術(shù)的先進性、可行性、可靠性六、企業(yè)綜合資信1、 企業(yè)銀行的資信狀

9、況2、 專利、案件訴訟七、同類公司市場價值調(diào)查1、 項目企業(yè)未來的價值和盈利前景2、 投入資金所占股份八、競爭對手1、 企業(yè)市場競爭力和占有率2、 管理人員素質(zhì)九、外部行業(yè)專家對項目的評估十、創(chuàng)業(yè)者陳述風(fēng)險評估報告指導(dǎo)意見一、財務(wù)風(fēng)險的評估1、 資產(chǎn)質(zhì)量2、 財務(wù)內(nèi)控制度及流程（財務(wù)管理狀況）3、 財務(wù)基礎(chǔ)資料（經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近二個年度的審計報告）4、 財務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)評估（應(yīng)收賬款、存貨真實性、現(xiàn)金流、負債）;.5、 重大投資、擔(dān)保、抵押情況評估6、 重大合同訂單情況評估7、 稅收情況評估8、 同行業(yè)對比評估二、法律風(fēng)險的評估1、 公司現(xiàn)有法律架構(gòu)及存續(xù)狀況評價（公司歷史沿革）2、 公司運

10、營與法人治理3、 重要資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬（土地與房產(chǎn)、主要知識產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營許可及資質(zhì)）4、 主要合同合法合規(guī)情況5、 納稅合法合規(guī)情況6、 重大訴訟、仲裁與行政措施評估7、 關(guān)聯(lián)交易情況評價8、 同業(yè)競爭評估9、 勞動人事合法合規(guī)情況10、法律風(fēng)險揭示;.6、附件七項目投資建議書聲明要點聲明本人作為 xxxx 股份有限公司的投資業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理、法律事務(wù)人員、 風(fēng)險稽核人員，在此向公司做出承諾和聲明:1. 恪守公司 “責(zé)任、專業(yè)、合作、價值 ”經(jīng)營理念，認(rèn)真負責(zé)地完成該項目工作；2. 投資經(jīng)理承諾本著勤勉盡責(zé)的原則， 對擬投資企業(yè)進行了深入細致的盡職調(diào)查，并對向投資委員會所提供材料的真實性負全部責(zé)任

11、， 并將對本項目跟隨投資，與投資者共擔(dān)風(fēng)險；3. 法律事務(wù)人員承諾做到審慎，專業(yè)，發(fā)表職業(yè)判斷，形成的報告相對客觀、真實，準(zhǔn)確完整，承諾沒有虛假陳述或誤導(dǎo)、重大遺漏；4. 風(fēng)險稽核人員承諾以客觀、獨立、專業(yè)的宗旨，并結(jié)合項目公司實際情況，實施了包括抽查、詢證、盤點等必要的程序，證據(jù)充分、適當(dāng)，核數(shù)報告在所有重大方面客觀反映了項目公司財務(wù)狀況以及經(jīng)營成果量 ;5. 與被投資企業(yè)之間不存在任何私下的交易和事項；6. 已向投委會披露本人與被投資企業(yè)之間的一切關(guān)聯(lián)事項；項目負責(zé)人：項目核數(shù)師：項目法務(wù)：;.7、附件八表五（一）項目投資決策意見登記表項目名稱日期項目負責(zé)人所屬部門所處階段上市進程券商中介

12、機構(gòu)會計師事務(wù)所律師事務(wù)所所處行業(yè)核心業(yè)務(wù)項目概況核心產(chǎn)品 / 服務(wù)及應(yīng)用所處產(chǎn)業(yè)鏈及階段投資額投資方式投資方案公司估值對賭其他行業(yè)容量及成長性管理能力營銷能力項目負責(zé)人市場占有率及行業(yè)地位意見對標(biāo)公司對比評價技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)管理團隊評價;.項目核數(shù)師意見項目法務(wù)意見.企業(yè)家評價其他綜合評價簽字：資產(chǎn)組成質(zhì)量資產(chǎn)構(gòu)成（負債、權(quán)益）營收及毛利率現(xiàn)金流質(zhì)量凈利潤財務(wù)規(guī)范性有無重大財務(wù)風(fēng)險稅務(wù)評價綜合評價簽字：出資及股權(quán)重大資產(chǎn) (房 地 知識產(chǎn)權(quán)等 )權(quán)屬環(huán)評員工及社保同業(yè)競爭 關(guān)聯(lián)交易公司治理;.訴訟 仲裁其他綜合評價簽字：外部行業(yè)專家意見簽字：基金管理部意見簽字：副主任委員意見簽字：主任委員意見簽字 :;.表五（二）投委會委員擬提問題項目名稱日期投委會委員擬提問題簽字：;.8、附件九表六投資決策委員會委員意見簽署表項目名稱日期項目負責(zé)人所屬部門投委會委員意見：