項目審核審批工作程序及要求.ppt

1、項目審核審批工作程序及要求,區(qū)發(fā)改委重大項目處,一、投資體制改革,二、項目前期工作,三、在項目推進中要注意的幾個問題,一、投資體制改革,投資體制改革的起因 投資體制改革決定的主要內(nèi)容,（一）投資體制改革的起因,進入新世紀后，我國投資領(lǐng)域初步形成了投資主體多元化、資金來源多渠道化、投資方式多樣化和建設(shè)實施市場化的新格局。但是，相對于社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善而言，還有許多深層次的問題沒有得到根本解決。因此，1998年，原國家計委按照國務(wù)院要求開始研究投資體制改革的方案，經(jīng)過多年的調(diào)查研究、征求意見，2004年7月國務(wù)院發(fā)布了投資體制改革的決定。決定的核心思想和改革的總目標就是按照完善社會主

2、義市場體制的要求，在國家宏觀調(diào)控下充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用。,（二）投資體制改革決定的主要內(nèi)容,1、轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)的投資主體地位 主要內(nèi)容包括誰投資誰決策、誰受益誰承擔風(fēng)險的原則，落實企業(yè)投資自主權(quán)，確立企業(yè)在投資活動中主體地位，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用。具體的措施是取消對企業(yè)投資的審批制，改為區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。,2、完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為 合理界定政府投資范圍，將政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域。 健全政府投資決策機制，主要包括政府投資項目實行咨詢評估機制，特別重大政府投資項目實行專家評議制度，政府投資項目實

3、行公示制度，政府投資項目征求公眾意見制度。 規(guī)范政府投資資金管理，把政府投資項目和資金管理分開，資金管理細分為直接投資，資本金注入、補助、貼息和轉(zhuǎn)貸五種方式。 政府投資體制改革要進一步簡化和規(guī)范審批程序。改革前，主要有立項、可研和開工報告等程序，改革取消了開工報告的審批程序（除特殊項目外）。 加強政府投資項目的建設(shè)實施管理，主要內(nèi)容有政府投資項目實行代建制、完善建設(shè)標準等。并提出了政府投資方面也要引入市場機制，對于壟斷資源的項目政府要通過招標方式來確定業(yè)主，充分發(fā)揮政府投資的效益。,3、加強完善投資宏觀調(diào)控,完善宏觀調(diào)控體系，更加突出土地、環(huán)保、城鄉(xiāng)規(guī)劃以及行業(yè)主管部門宏觀調(diào)控的職責(zé)。 改進宏

4、觀調(diào)控方式，強調(diào)以間接調(diào)控為主，減少直接調(diào)控，具體措施有四個方面：規(guī)劃，產(chǎn)業(yè)政策（包括投資目錄）、信息引導(dǎo)和準入制度（包括行業(yè)準入、技術(shù)標準等）。 宏觀調(diào)控手段，除了確定合理的投資規(guī)模以外，要綜合運用如投資補助、貼息、價格、利率、稅收、信貸政策，實行最嚴格土地利用政策、環(huán)保政策等共同形成以間接調(diào)控為主的宏觀調(diào)控體系。,4、加強和改進投資的監(jiān)督管理。 對政府投資項目的監(jiān)管，相關(guān)職能部門依法加強監(jiān)督管理，建立投資責(zé)任追究制度，同時加強審計監(jiān)督，完善重大項目稽查制度，建立后評價制度，特別要發(fā)揮社會監(jiān)督的機制作用等。對于企業(yè)投資項目，主要從產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入、環(huán)境保護、土地使用等方面依法加強監(jiān)督管理，

5、確保國家法律法規(guī)、方針政策實施。,二、項目前期工作,項目前期工作的定義 審批類項目審批條件、程序和要求 核準類項目審批條件、程序和要求 備案類項目審批條件、程序和要求 項目前期工作的幾個要點,（一）項目前期工作的定義 1、項目前期工作指項目正式開工以前的各項工作，包括規(guī)劃、機會論證、項目論證、項目審批（或核準備案）、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、開工手續(xù)辦理等。,2、開展項目前期工作的意義 項目前期工作是項目建設(shè)過程中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，對項目投資有著決定性的影響。前期工作為項目的實施提供了理論依據(jù)，決定項目能否存在和繼續(xù)發(fā)展，基本預(yù)測了項目實施后的投資效果，在項目管理中占據(jù)著至關(guān)重要的地位。我國當前

6、項目建設(shè)中出現(xiàn)的大部分矛盾和問題, 其根源都在于項目的前期工作缺乏科學(xué)化的管理。 樹立“前期就是投資”的理念，深刻認識前期滯后就是投資滯后、發(fā)展滯后的道理，認真貫徹落實重大項目的戰(zhàn)略部署，通過重大項目的建設(shè)，促進產(chǎn)業(yè)大提升、經(jīng)濟大發(fā)展，對于我國國民經(jīng)濟和社會全局發(fā)展有著重大而深遠的意義。,3、重大項目定義 指是不同時期，從國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的全局需要出發(fā)，根據(jù)國力的可能，確定的進行重點建設(shè)的骨干工程。它們關(guān)系到國民經(jīng)濟和社會的發(fā)展，對我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)具有重要的意義和作用。,4、重大項目的分類。 按項目性質(zhì)劃分。國家重點項目、自治區(qū)重大項目、市縣（區(qū)）重大項目。 按項目類型劃分。基礎(chǔ)設(shè)施重

7、大項目、產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目、社會公益重大項目、節(jié)能減排和生態(tài)環(huán)保重大項目。 按項目建設(shè)階段劃分。前期工作項目、新開工項目、續(xù)建項目、投產(chǎn)或部分投產(chǎn)項目。,5、項目審批權(quán)限的劃分 企業(yè)投資的實行核準制或備案制，政府投資的實行審批制。 （1）企業(yè)投資的重大和限制類項目，境外投資項目、外資項目實行核準制。指政府核準的投資項目目錄（廣西壯族自治區(qū)2005年本）中列入的企業(yè)投資項目實行核準制。 （2）企業(yè)投資的非重大項目和非限制類項目實行備案制。指企業(yè)不使用政府性資金，在廣西境內(nèi)投資建設(shè)政府核準的企業(yè)投資項目目錄(廣西壯族自治區(qū)2005年本)以外的項目。 （3）使用政府投資資金的項目實行審批制。指使用各級

8、財政預(yù)算內(nèi)資金、各類專項建設(shè)基金、統(tǒng)借國外貸款進行投資建設(shè)的項目。其中采用政府直接投資和資本金注入的項目為審批項目建議書和可研報告，采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貼息的項目為審批資金申請報告類項目。,（二）審批類項目審批條件、程序和要求,1、審批類投資項目前期工作主要內(nèi)容 編規(guī)劃發(fā)改委（局） 編項目建議書或預(yù)可研有資格的咨詢單位 評估有資格的咨詢單位 立項發(fā)改委（局） 編可研有資格的咨詢單位 規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批等辦理業(yè)主 評估有資格的咨詢單位 批可研發(fā)改委（局） 辦理規(guī)劃許可和正式用地手續(xù) 融資業(yè)主 初步設(shè)計有資格的設(shè)計單位 初設(shè)審查有資格的咨詢單位 審圖審圖公司 開工報告審批或辦理施

9、工許可證發(fā)改委（局）或建設(shè)行政主管部門,2、審批條件 項目建議書審批 項目建議書（重大工程、技術(shù)復(fù)雜的項目應(yīng)由相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制項目建議書）； 評估意見（重大工程、技術(shù)復(fù)雜的項目應(yīng)由相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)出具）； 有關(guān)法律法規(guī)要求提供的其他文件。,可行性研究報告審批 由相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制的可行性研究報告； 由相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)出具的評估意見； 專家評估意見 銀行貸款承諾書 環(huán)保批文 規(guī)劃選址意見書或規(guī)劃批文 土地預(yù)審批文 供水、電、氣及運輸方面的承諾書 政府補助資金承諾書 資源開發(fā)許可手續(xù) 項目業(yè)主確認函,對大中型工程可能還需以下附件 水資源論證報告 取水許可 水土保持方案

10、批復(fù) 壓礦情況的函 地質(zhì)災(zāi)害危險性評價 地震安全性評價 節(jié)能評估 對軍事設(shè)施和軍事目標影響情況的批復(fù)意見 文物古跡調(diào)查報告 接入系統(tǒng)審查意見 地方政府移民安置規(guī)劃意見 資金籌措方案及出資協(xié)議書,初步設(shè)計審批 由相應(yīng)工程設(shè)計資格的機構(gòu)編制的初步設(shè)計文件； 由相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)出具的審查意見。,3、審批程序 項目單位編制立項、可行性研究報告或初步設(shè)計并上報自治區(qū)或市發(fā)展改革委； 自治區(qū)或市發(fā)展改革委委托工程咨詢機構(gòu)評估； 工程咨詢機構(gòu)報送評估結(jié)果； 自治區(qū)或市發(fā)展改革委批復(fù)。,（三）核準類項目審批條件、程序和要求,1、核準類投資項目前期工作主要內(nèi)容 編制規(guī)劃發(fā)改委（局） 編制項目申請報告由有資

11、格的咨詢單位編制 規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批等辦理業(yè)主 申請報告預(yù)審發(fā)改委（局） 澄清或補充業(yè)主及編制單位 評估評估機構(gòu) 征求有關(guān)部門意見有關(guān)單位 征求公眾及專家意見公眾及專家 出具核準意見發(fā)改委（局） 辦理規(guī)劃許可和正式用地手續(xù)業(yè)主 辦理施工許可證業(yè)主,2、項目申請報告審查的主要內(nèi)容 符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準、土地利用總體規(guī)劃和城市總體規(guī)劃； 符合國家宏觀調(diào)控政策； 地區(qū)布局合理； 主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷； 未影響我國經(jīng)濟安全； 合理開發(fā)并有效利用了資源； 生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護； 未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重

12、大不利影響。,3、審批條件 項目申請報告。由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制。 城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見或城市建設(shè)行政主管部門出具的項目建設(shè)選址意見書； 國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見； 環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見； 項目所在地設(shè)區(qū)的市人民政府發(fā)展和改革部門的意見； 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。,4、審批程序 國家計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)、自治區(qū)直屬企業(yè)（含區(qū)直部門所屬企業(yè)），以及在國家、自治區(qū)工商行政管理部門登記的企業(yè)，直接向自治區(qū)發(fā)展改革委提交項目申請報告，并附上項目所在地設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革委的意見； 其他企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由自治區(qū)發(fā)

13、展改革委核準的項目，向項目所在地設(shè)區(qū)的市提交申請報告，設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革委初審并提出意見后報自治區(qū)發(fā)展改革委。需進行評審（視項目而定）。,已經(jīng)核準的項目，如出現(xiàn)下列情況之一的，需向原項目核準機關(guān)申請變更。原項目核準機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目變更的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)。 項目單位變更； 建設(shè)規(guī)模發(fā)生變化； 主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化； 建設(shè)地點發(fā)生變化； 總投資超過原核準投資20及以上； 有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其它情況。,（四）備案類項目審批條件、程序和要求,1、備案類項目前期工作主要內(nèi)容 編制規(guī)劃發(fā)改委（局） 編制項目申請備案報告項目業(yè)主 申請報告初審發(fā)改委（局） 申請

14、報告澄清或補充業(yè)主 受理并提出備案意見發(fā)改委（局） 辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)評審批手續(xù)業(yè)主 辦理施工許可證業(yè)主,2、項目申請備案報告的主要內(nèi)容 項目申報單位情況 擬建項目建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容 擬建項目建設(shè)地點 項目總投資及資金來源,3、項目申請備案報告審查的主要內(nèi)容 是否符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃 是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策 是否符合行業(yè)準入標準 是否屬備案項目,4、審批條件 項目申請備案報告（項目申報單位情況，建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容，建設(shè)地點，總投資和資金來源） 項目備案登記表； 項目申報單位的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人代表證書； 屬聯(lián)合建設(shè)的項目，需提交聯(lián)合建設(shè)協(xié)議或合同； 屬國家規(guī)定實行

15、企業(yè)資質(zhì)管理的項目，需提交企業(yè)資質(zhì)證書；,5、審批程序 直接向自治區(qū)、市、縣（區(qū)）發(fā)展改革委（局）提交申請材料。 企業(yè)投資建設(shè)跨設(shè)區(qū)的市的項目，向自治區(qū)發(fā)展改革委備案。 企業(yè)投資建設(shè)非跨設(shè)區(qū)的市的項目，項目建設(shè)地點在設(shè)區(qū)的市城市規(guī)劃區(qū)或跨縣（市、區(qū)）的，向項目所在地設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革委備案。 其它項目向項目所在地的縣（區(qū)）級發(fā)展改革局備案。,已備案的項目，如出現(xiàn)下列情況之一的，須到原項目備案機關(guān)重新備案： 項目單位變更； 建設(shè)規(guī)模發(fā)生變化； 主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化； 建設(shè)地點發(fā)生變化； 總投資超過原備案投資30及以上。,（五）審批受理地點 各級政務(wù)服務(wù)中心。目前，自治區(qū)本級、14個市97個縣（市、

16、區(qū)）已建成啟用政務(wù)服務(wù)中心，率先在全國建成了自治區(qū)、市、縣三級聯(lián)網(wǎng)的政務(wù)服務(wù)體系。各審批事項都公開項目名稱、設(shè)立依據(jù)、申報材料、辦理程序、承諾期限、收費依據(jù)、窗口權(quán)限等，統(tǒng)一使用政務(wù)服務(wù)及監(jiān)察通用軟件，所有審批項目，從咨詢到申請、受理、審批、辦結(jié)和取件等全過程納入信息化管理之中。,（六）申請和審批流程 行政行為相對人向服務(wù)中心窗口提出申請初審（一次性告知補正材料）材料合格，出具收件通知書分送審查（三天內(nèi)做出是否受理）進入審批辦理程序辦結(jié)審批事項送窗口通知申請人,對申報條件和申報資料基本具備，輔件不全，屬于自治區(qū)審批權(quán)限內(nèi)的項目，可采取先提交必備資料后補交關(guān)聯(lián)資料的方式予以受理。但申請人必須在承

17、諾時限內(nèi)補交資料，并達到規(guī)定要求。,（七）自治區(qū)在加快審核審批方面采取的措施 自治區(qū)出臺加快前期工作的意見。 自治區(qū)下發(fā)開展聯(lián)合審批的通知。 今年擬試行并聯(lián)審批。在依法審批的前提下，將環(huán)節(jié)相鄰、性質(zhì)和內(nèi)容相近、形成前置條件的項目行政審批，合為一道編制審批申請報告，統(tǒng)一或聯(lián)合進行評估論證和審批。,（八）項目前期工作的幾個要點 規(guī)劃先行，落實項目 按規(guī)定編項目建議書、預(yù)可研和可研報告。 建議書、可研評估等過程耗時多，注意跟蹤。 項目選址要符合城市（鎮(zhèn)）發(fā)展規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃的要求，盡量少占耕地，不占用基本農(nóng)田。 對用地量較大的項目，要根據(jù)項目建設(shè)的實際，分輕重緩急，分期建設(shè)，提出分期用地計劃。

18、 項目名稱和建設(shè)內(nèi)容，要符合國家產(chǎn)業(yè)政策和供地政策的要求。 工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等經(jīng)營性投資項目，應(yīng)當依法以招標、拍賣或掛牌出讓方式取得土地。 關(guān)于預(yù)核準。是對重大項目核準實行咨詢復(fù)函制度，俗稱“路條”，即應(yīng)企業(yè)及有關(guān)方面要求，發(fā)改委可以對項目與產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、準入標準之間的關(guān)系作出說明，但復(fù)函不是行政許可。 核準項目是否還需編制可研報告？ 備案不僅僅是告知，也具有約束力。,三、在項目推進中要注意的幾個問題 做好開工前的各項目準備工作 加強項目管理,（一）做好開工前的各項目準備工作 當前，影響我區(qū)重大項目按期開工的原因，很多是卡在審批核準程序這個環(huán)節(jié)上。這有以下幾個方面的原因： 國家規(guī)定的審批程序多，材料要求高，造成審批時間長； 業(yè)主對各審批事項的辦理程序不熟悉； 業(yè)主積極性不高，不按時提交材料，或提交的材料不符合要求。,一是辦理手續(xù)拿到批文。尤其是審批核準、土地