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企業(yè)研究論文-論企業(yè)的邊界與規(guī)模:近期文獻的一個評述內(nèi)容提要:本文旨在對近期企業(yè)邊界與規(guī)模的理論研究文獻進行梳理。綜述了新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于企業(yè)理論的演變和定義,指出其假設(shè)條件的不真實和理論基礎(chǔ)的缺陷;重點探討了晚近時期經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于該問題的論述:科斯和科斯以后,關(guān)于企業(yè)界線與規(guī)模問題的理論研究成果和發(fā)展方向。著重評述了該領(lǐng)域里頗具代表性和影響性的假說:團隊生產(chǎn)說、資產(chǎn)專用性理論、合約理論、縱向一體化理論等等,指出現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家雖然不能從理論上給出企業(yè)的邊界,但是對企業(yè)規(guī)模的確定由新古典學(xué)派的“一個不動點或不動點的簡單疊加”而變化為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家的“一系列的動點”卻達到了共識。關(guān)鍵詞:企業(yè)邊界規(guī)模一、引言自斯密以來,理論家們對企業(yè)理論的認識停留在市場限制勞動分工從而導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模確定的假說上。經(jīng)過新古典經(jīng)濟學(xué)的演繹,企業(yè)只是作為一個技術(shù)上的選擇而存在。斯密定理和技術(shù)論受到了晚近一些以經(jīng)濟學(xué)家的批評。眾所周知,科斯的鴻論“市場制度的交易成本存在決定了企業(yè)這種組織形式的流行,企業(yè)是對市場替代”的假說,開創(chuàng)了以交易成本為前提研究企業(yè)理論的道路。自科斯以后,關(guān)于企業(yè)的界線與規(guī)模問題大約沿著兩條線索發(fā)展:一條是以威廉姆森為代表的交易成本理論,其中最著名的是資產(chǎn)的專用性質(zhì)確定了企業(yè)規(guī)模的假說,哈特和克萊茵發(fā)展了這一觀點,認為當(dāng)專用性資產(chǎn)可拆分時,資產(chǎn)的專用性就不是企業(yè)規(guī)模的必要條件。另一條是以阿爾欽與德穆塞茨為代表的產(chǎn)權(quán)理論,其最著名的是“團隊生產(chǎn)”的度量困難和高成本導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模確定的假說。通過考察,交易的方式不僅是市場和企業(yè)兩種形態(tài),大量存在的是兼有兩種性質(zhì)的中間狀態(tài)。市場、企業(yè)及其中間狀態(tài)的交易,實際上是一系列合約,這就演繹成了合約理論。斯蒂格勒從經(jīng)驗出發(fā),用一種生存技術(shù)法來檢驗事實上有效率的企業(yè)規(guī)模,但沒有從技術(shù)上給出企業(yè)的最適生產(chǎn)規(guī)模界限,也沒有指出為什么廠商會使用種類不同、質(zhì)量不同的資源。近10年來,經(jīng)濟學(xué)界有用演繹理論來解釋企業(yè)的存在的,他們多用生物學(xué)進化論的方法,解釋企業(yè)存在的原因。理論家們關(guān)于企業(yè)界限框定的意見是不統(tǒng)一的。從標(biāo)準(zhǔn)的新古典模型看,在交易成本為零的條件下,長期平均成本最低點確定了企業(yè)的規(guī)模,由于長期內(nèi)平均成本不變,因此企業(yè)規(guī)?;蜻吔绲拇_定就是一個不動點及其這個不動點的簡單算術(shù)疊加。但是,就企業(yè)內(nèi)部組成各成本的不同部分看,有些成本是遞增的,而有些成本是遞減的,這樣在成本變化的各個不同階段,實際上就存在著各種不同的企業(yè)規(guī)模選擇。新制度學(xué)派和演化理論加進了交易成本和制度變化的因素,從而在理論上拓展了要素可替代的范圍,因此,企業(yè)規(guī)模的確定就由一個不動點或不動點的簡單疊加而變化成為一系列的動點,因而不能從性質(zhì)上界定企業(yè)的邊界或規(guī)模。本文旨在對近期企業(yè)邊界與規(guī)模理論研究的文獻進行梳理,郭清該理論發(fā)展變化的脈絡(luò)。二、企業(yè)邊界的技術(shù)框定:從斯密定理到新古典生產(chǎn)函數(shù):1.斯密定理:市場規(guī)模限制勞動分工假說傳統(tǒng)的關(guān)于企業(yè)規(guī)模最著名的理論是被稱作“斯密定理”的市場限制勞動分工假說。這也是對企業(yè)界限的最早描述:交換能力引起勞動分工,而分工的范圍必然總是受到交換能力的限制,換言之,即受到市場范圍的限制(亞當(dāng)斯密,2003,p22)。但是,斯密定理卻造成了一個兩難悖論:如果確是市場容量限制了勞動分工,那么典型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就必定是壟斷;如果典型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是競爭,那么這一定理就是錯誤的,或無重要意義。實際上,在現(xiàn)實經(jīng)濟中,壟斷和競爭的企業(yè)結(jié)構(gòu)是同時存在的,即使是一個壟斷企業(yè),它與其他的壟斷企業(yè)也存在激烈的競爭,不僅如此,在壟斷企業(yè)內(nèi)部,競爭同樣激烈。依據(jù)斯密定理,如果市場發(fā)育足夠大,則將由一個大的壟斷組織來提供所有的產(chǎn)量。但答案卻是否定的,可觀察到的事實是,許多大的公司或非常多的中小企業(yè)共同占領(lǐng)同一產(chǎn)品或服務(wù)的市場。由此可推斷,斯密定理存在嚴(yán)重的缺陷,或者說,市場容量限制分工不是導(dǎo)致企業(yè)規(guī)?;蚪缦薜谋厝换蚋纠碛?。斯密之后大約100年,這一悖論得到了有利于斯密定理的解決,其解決方法是簡單的權(quán)宜之計:忽視穩(wěn)定性競爭均衡的條件。朝著這個方向做出努力的有李嘉圖、西尼爾、穆勒、馬歇爾、阿林楊。他們認為報酬遞增規(guī)律支配著制造業(yè)生產(chǎn),西尼爾甚至認為這是一條公理。馬歇爾在重構(gòu)古典經(jīng)濟學(xué)時,既不愿意放棄報酬遞增導(dǎo)致的壟斷,也不愿意放棄競爭,為了解決這個難題而創(chuàng)立了三種理論來確保兩者的吻合。第一,發(fā)展了外部經(jīng)濟概念,廠商范圍之外的經(jīng)濟,取決于產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、乃至整個經(jīng)濟世界的規(guī)模;第二,因有能力的企業(yè)家終究要逝世的,故一個企業(yè)不可能長期處在一流管理之下;第三,每個廠商或許都處在局部壟斷的地位,其產(chǎn)品的需求線是獨立的、有彈性的,所以,隨著產(chǎn)出的增加,價格通常比平均成本下降的更快。但是馬歇爾這三個理論并不成立,甚或是自相矛盾的。就外部經(jīng)濟而言,它是一個相當(dāng)模糊的范疇。正如奈特(1933)教授所指出的,一個產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟或許是另一個產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟,后者就會走向壟斷;前一產(chǎn)業(yè)作為后一產(chǎn)業(yè)的消費者,也就不一定能分享這種“經(jīng)濟”。既然對于流行的分析技術(shù)來說,外部經(jīng)濟是一個難以處理的因素,因此它越來越被忽略。同樣地,馬歇爾的第二個理由也越來越不受重視,其原因不像外部經(jīng)濟那么明顯,且分析方法不能很好地和靜態(tài)經(jīng)濟學(xué)吻合,也不能方便地納入到成本、需求曲線中(特別當(dāng)不使用代表性廠商概念時)。進一步看,如果廠商內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟正像馬歇爾所描述的那樣強有力,那么高素質(zhì)企業(yè)家的持續(xù)存在就不一定是取得壟斷的必要條件。明顯地,一家大廠商若因企業(yè)家素質(zhì)較差故而內(nèi)部擴張較慢,可通過兼并令其迅速成長。馬歇爾的第三種理論:單個廠商面對向下傾斜的需求線,也失去了通用性,因為這和嚴(yán)格定義的完全競爭不相吻合,而后者越來越成為經(jīng)濟分析的標(biāo)準(zhǔn)模型。鑒于報酬遞增越來越被忽視,阿林楊(Allyn.Young,1928)感到有必要通過強調(diào)斯密定理的重要性來恢復(fù)它的地位,但他并沒有解決把市場容量納入競爭價格理論這個技術(shù)上的困難,而是公開避開了這一問題,并斷言在這一領(lǐng)域里,以廠商、抑或擴大到以產(chǎn)業(yè)作為分析單位都嫌太小。所以,雖然揚、馬歇爾、斯密的觀點至今還常常被提及并受到贊揚,這只不過是象征性地表示敬意而已,并不意味著他們觀點已和廠商理論、競爭產(chǎn)業(yè)理論融為一體。2新古典企業(yè)模型:生產(chǎn)函數(shù)新古典經(jīng)濟理論將企業(yè)購造成一個技術(shù)上的生產(chǎn)函數(shù):當(dāng)企業(yè)規(guī)模均小于市場規(guī)模(需求)時,企業(yè)將以利潤最大化為原則選擇本企業(yè)的規(guī)模。如果不考慮為尋求壟斷勢力而擴大規(guī)模的因素,則企業(yè)的規(guī)模決定于效率或單位產(chǎn)出的平均成本。而一個企業(yè)的平均成本會隨規(guī)模的變化而變化,一般說,總會出現(xiàn)幾個前后相繼的階段,即規(guī)模收益遞增或平均成本遞減、規(guī)模收益不變或平均成本不變、規(guī)模收益遞減或平均成本遞增。換言之,一個企業(yè)的效率或平均成本是隨規(guī)模而變化的,在其他條件一定的情況下,總會存在一個能夠使企業(yè)的效率最高或平均成本最低的規(guī)模,也即所謂經(jīng)濟規(guī)模,或最佳規(guī)模。這個時期盛行的觀點是,選擇企業(yè)還是選擇市場,要根據(jù)其技術(shù)特性而定。企業(yè)的特點就在于它只是一個技術(shù)上的選擇,市場只負責(zé)提供信號;企業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)、組織秩序及其治理不予考慮,出現(xiàn)問題全部由法庭解決,并相信法庭是萬能的。貝恩(Bain,1958)在吸收和繼承馬歇爾的完全競爭理論、張伯倫的壟斷競爭理論和克拉克的有效競爭理論的基礎(chǔ)上,提出了SCP分析范式。該范式成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論分析企業(yè)競爭行為和市場效率的主要工具。他認為,新古典經(jīng)濟理論的完全競爭模型缺乏現(xiàn)實性,企業(yè)之間不是完全同質(zhì)的,存在規(guī)模差異和產(chǎn)品差別化。產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的規(guī)模差異將導(dǎo)致壟斷。貝恩特別強調(diào),不同產(chǎn)業(yè)具有不同的規(guī)模經(jīng)濟要求,因

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