所有制結(jié)構(gòu)與企業(yè)產(chǎn)權(quán).pdf

2.所有制結(jié)構(gòu)與企業(yè)產(chǎn)權(quán) 一、馬克思關(guān)于未來社會(huì)所有制的預(yù)期 1.未來社會(huì)所有制關(guān)系產(chǎn)生的根本原因是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系得矛盾得運(yùn)動(dòng)的結(jié) 果 資本主義的生產(chǎn)關(guān)系包容不了生產(chǎn)力，從而產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，即生產(chǎn)關(guān)系擺脫不了生產(chǎn)力的 桎梏。 歷史基礎(chǔ)：只有在及其成熟發(fā)達(dá)的生產(chǎn)關(guān)系下，未來社會(huì)主義替代才能夠產(chǎn)生 2.每一個(gè)社會(huì)成員在生產(chǎn)資料所有制的制度安排上無差異平等。馬克思說 未來社會(huì)所有制是社會(huì)共同占有的制度 （公有制是后來人們加上的名字） 由此決定不能按照所有制分配，不能根據(jù)對(duì)生產(chǎn)資料的所有權(quán)進(jìn)行分配，所有權(quán)無差異所以 不能按照所有權(quán)來進(jìn)行分配。 那么不能按照生產(chǎn)資料分配只有按照人來進(jìn)行分配。按照人來分配，有兩種，一種是按照道 德水平程度去分配，因?yàn)槿藗冞_(dá)不到這種情況。所以只能按勞分配。 3.共同所有決定分配制度按勞分配 4.未來所有制決定了資源配置方式：市場(chǎng)計(jì)劃 5.社會(huì)共同占有基礎(chǔ)上重新建立個(gè)人所有制 產(chǎn)生了兩種完全不同的看法：一種是在人們相對(duì)發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)上在公有制后建立個(gè)人所有 制。另外一種是一種不算個(gè)人所有制的所有制。 不是筆誤，是馬克思著重號(hào)標(biāo)出來的。不是對(duì)生產(chǎn)資料物質(zhì)形態(tài)的占有關(guān)系，更大意義 上是一種哲學(xué)意義的表達(dá)。更多的是在哲學(xué)上去講個(gè)體和整體的差異。“一切人的個(gè)體 人的全面自由成長，將稱為整個(gè)社會(huì)存在和發(fā)展的前提” 馬克思認(rèn)為共產(chǎn)主義社會(huì)消滅了體力腦力差別，消滅了城市和鄉(xiāng)村差別，消滅了階級(jí)差 別。也就是說自己個(gè)人選擇自己追求的個(gè)體所在，社會(huì)所有要求是每個(gè)人自由選擇的結(jié)果。 在馬克思看來未來理想社會(huì)，單個(gè)人和整個(gè)社會(huì)統(tǒng)一在一起，每個(gè)個(gè)體全面成長的匯總成社 會(huì)發(fā)展的結(jié)果。每一個(gè)單個(gè)人的成長和社會(huì)的發(fā)展是無差異的。所以馬克思說是社會(huì)共同占 有基礎(chǔ)上重新建立個(gè)人所有制。 實(shí)際上是個(gè)人和社會(huì)之間在歷史發(fā)展中的和諧 是從人類歷史充分概括出來的一個(gè)對(duì)于未來社會(huì)的抽象和總結(jié)。 二、我國社會(huì)主義所有制的建立 1.學(xué)習(xí)蘇聯(lián) 列寧：國有制。列寧主張廢除私有制之后首先實(shí)行國有制，讓國家來取代私人占有生產(chǎn)資 料，即沒收私人企業(yè)，建立國有制占主題的生產(chǎn)資料所有制，把資本收歸國有。馬克思認(rèn) 為，從無產(chǎn)階級(jí)革命奪取資本主義政權(quán)開始，國家，資產(chǎn)階級(jí)開始消亡。所以布哈林由此認(rèn) 為應(yīng)該從政治經(jīng)濟(jì)方面削弱國家的職能。所以口號(hào)“一切權(quán)力歸蘇維埃，工廠屬于工人”。 余糧收集制：農(nóng)民應(yīng)對(duì)的方法，破壞生產(chǎn)力，在政府搶奪之前破壞糧食，或者是拿起槍。 蘇聯(lián)軍隊(duì)公開和富農(nóng)斗爭(zhēng)。斗爭(zhēng)尖銳。 軍事共產(chǎn)主義：導(dǎo)致缺乏積極性，物資極端匱乏，黑市猖獗。 新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期（1921）：城市允許多種所有制存在，農(nóng)村生產(chǎn)者地位明確，從而有了自 己的利益，積極性得到保證。蘇聯(lián)得到相對(duì)的恢復(fù) 列寧主張多種所有制共同發(fā)展，列寧主張運(yùn)用市場(chǎng)。而實(shí)際上是應(yīng)對(duì)過渡時(shí)期的一種辦 法，而到了真正的共產(chǎn)主義時(shí)候都是要取締的。 布哈林是堅(jiān)決反對(duì)的，認(rèn)為列寧是大倒退。列寧寫文章退一步，進(jìn)兩步。布哈林承 認(rèn)了發(fā)展，承認(rèn)自己的激進(jìn)。列寧逝世之后，布哈林轉(zhuǎn)變了自己的觀點(diǎn)，支持列寧。可是列 寧逝世后斯大林上臺(tái)，恰恰反對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策，于是布哈林和斯大林發(fā)生爭(zhēng)論。 斯大林：公有制。斯大林認(rèn)為是富農(nóng)破壞，而布哈林認(rèn)為是政府投資力量太強(qiáng)大，權(quán)力太集 中，集中決策，盲目投資。其發(fā)展目標(biāo)都是工業(yè)化，列寧和布哈林認(rèn)為道路是市場(chǎng)化，而市 場(chǎng)化要求的基礎(chǔ)是資本私有制，而斯大林認(rèn)為應(yīng)該走計(jì)劃化的道路，其基礎(chǔ)是國有制，至于 農(nóng)村則采用合作化，將城市的國有制和農(nóng)村的合作化并稱為公有制。之后殺了布哈林 斯大林模式（人類歷史上第一個(gè)社會(huì)主義模式）的幾個(gè)基本方面： 生產(chǎn)資料所有制是公有制，包括國有制和集體所有制 資源配置的協(xié)調(diào)方式：計(jì)劃機(jī)制替代了市場(chǎng) 激勵(lì)機(jī)制：按勞分配替代了按生產(chǎn)要素分配 引導(dǎo)資源配置的信號(hào)：以數(shù)量指標(biāo)替代了價(jià)格信號(hào) 決策機(jī)制：集中決策替代了分散決策。 2.我國社會(huì)主義制度的建立 三、關(guān)于社會(huì)主義所有制的主要爭(zhēng)論 1.社會(huì)主義的建立是否有生產(chǎn)力基礎(chǔ)？ 馬克思認(rèn)為社會(huì)主義產(chǎn)生的前提是生產(chǎn)力的高度發(fā)達(dá)。 “手推磨產(chǎn)生封建主” 手推磨代表的以自然力為動(dòng)力的生產(chǎn)力 “機(jī)械磨產(chǎn)生資本主” 此即生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系（制度） 是錯(cuò)誤的： 反例：資產(chǎn)階級(jí)革命出現(xiàn)在蒸汽機(jī)發(fā)明前。西藏從農(nóng)奴直接跨越進(jìn)入社會(huì)主義。 反對(duì)機(jī)械主義同時(shí)反對(duì)空想主義 中國：農(nóng)民樸實(shí)貧困但是缺少擺脫貧困的知識(shí)道路方式，但是存在渴望。充滿熱情也充 滿愚昧。一群十分愚昧的人集中在非常熱情之下。容易浪漫容易空想。大躍進(jìn)，人民公社。 毛主席是為了調(diào)動(dòng)全社會(huì)的激情。誰說雞毛不能上天，精神變物質(zhì)可以創(chuàng)造奇跡。 社會(huì)主義實(shí)踐和改革的潮流：對(duì)社會(huì)主義的理解從空想回到現(xiàn)實(shí)最后實(shí)事求是 2.社會(huì)主義制度是否能夠兼容市場(chǎng)？ 在此能不能實(shí)現(xiàn)資源配置的有效性？ 馬克思認(rèn)為公有制和市場(chǎng)（私有制）是不能兼容的。 如果在此基礎(chǔ)上如果不能兼容市場(chǎng)，不能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的有效性，那么則是無效率 的。 由于信息充滿了不確定性，充分信息條件的補(bǔ)完整性，由于信息的殘缺不完整，則需 要采用采用分散決策，則不是一個(gè)中心來計(jì)劃，必須采用私人的分散的，那么即私有制。 要取得市場(chǎng)效益必須采用社會(huì)主義私有制。如果沒有市場(chǎng)則沒有私人產(chǎn)權(quán)的分散競(jìng) 爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)上的集權(quán)和低效率，那么在政治上就缺乏民主。公有制沒有市場(chǎng)就沒有效率，沒有 效率就沒有前途。 公有制是要保證生產(chǎn)資料占有的平等，所有改革者的目標(biāo)是尋找到在所有制關(guān)系不變 的情況下，既有公有制的的公平又有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性的道路。中國以外的前者東歐巨變等事件， 學(xué)者的討論和實(shí)踐的探討，結(jié)果都是為了取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性的效率的效率，為了使得市場(chǎng)機(jī)制 替代計(jì)劃機(jī)制，必須放棄公有制。 布魯斯美認(rèn)為可以采用混合所有制。 克爾奈匈 70y短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為關(guān)鍵是企業(yè)沒有市場(chǎng)的硬約束，而都是軟約束，因?yàn)槠髽I(yè)是國 有企業(yè)，父愛主義。 90y 仿哈耶克通往奴役的道路回答了短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)中的問題，寫通往自由的道 路，提出只有放棄公有制才能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)效率。 馬克思 我國社會(huì)主義初級(jí)階段的基本制度（中國特色的社會(huì)主義）以公有制為主體，多種所有制經(jīng) 濟(jì)并存的經(jīng)濟(jì)制度。 是追求公有制和市場(chǎng)的并存。 3.中國特色的社會(huì)主義 最大特點(diǎn)是想要把公有制和市場(chǎng)結(jié)合起來 建立社會(huì)主義的核心是公平和效率。發(fā)展生產(chǎn)力，解放生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極 分化。 什么是社會(huì)主義？社會(huì)主義在中國是一種實(shí)踐，而不是一種教條！與其說社會(huì)主義是 一種理論教條一種定義，去描述其定義，不如說是一種創(chuàng)造，是一種我們需要解決中國問題 的一種價(jià)值取向。與其說社會(huì)主義能夠救中國，而是應(yīng)該說，只有救中國才是社會(huì)主義！ 說中國特色社會(huì)主義是一種復(fù)辟。復(fù)辟：曾經(jīng)經(jīng)歷過再回來。說中國復(fù)辟就是半殖民 地半封建，說中國復(fù)辟到資本主義是杞人憂天。怎么能夠復(fù)辟到美國，怎么能夠倒退到美國 呢？不能用教條主義的標(biāo)準(zhǔn)妨礙社會(huì)的發(fā)展。 4.公有制下是否能夠民主？ 民主是一種授權(quán)。 四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)于所有制以及企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本要求 1.企業(yè)產(chǎn)權(quán)必須是單純的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利國有制不能占據(jù)壟斷地位 不同性質(zhì)的權(quán)利有著不同的運(yùn)行規(guī)則。在一定歷史條件下可以通過買賣運(yùn)行的權(quán)利只有 經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利，而其他權(quán)利在原則上不能通過買賣，否則就是對(duì)權(quán)利的破壞。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種交易的經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)商品交易最根本的是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)權(quán)必須要滿足 市場(chǎng)交易規(guī)則，即市場(chǎng)交易規(guī)則作用于產(chǎn)權(quán)。能夠進(jìn)入的產(chǎn)權(quán)必須是可買賣的，也就是說單 純的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利。 為什么私有制和社會(huì)分工早就出現(xiàn)了而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)卻是在近代？ 因?yàn)橘Y本主義之前（前資本主義，封建社會(huì)）人們對(duì)于資本主義的私有制是法律的、行 政的、宗法的、超經(jīng)濟(jì)權(quán)力的奴仆。經(jīng)濟(jì)權(quán)利依附于超經(jīng)濟(jì)權(quán)利生存。封建特權(quán)制度：在封 建社會(huì)，土地的受益權(quán)的大小不取決于經(jīng)營土地的能力，而取決于是否當(dāng)官，不取決于有多 少經(jīng)濟(jì)能力而取決于你是否有特權(quán)。一旦被罷免了，剝奪的是特權(quán)。對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，是作為 奴仆，依賴于超階級(jí)特權(quán)存在的。財(cái)富的運(yùn)動(dòng)沒有獨(dú)立的運(yùn)動(dòng)空間，不是獨(dú)自運(yùn)動(dòng)的，而是 特權(quán)規(guī)則，市場(chǎng)交易規(guī)則不可能成為財(cái)富運(yùn)動(dòng)的首要規(guī)則。有交換的必要性但是沒有交換的 可能性。 資本主義革命，資本主義時(shí)代首先應(yīng)當(dāng)服從于資本的利益和規(guī)則。所有超經(jīng)濟(jì)權(quán)利一概 轉(zhuǎn)為資本的奴仆。資本作為經(jīng)濟(jì)權(quán)利稱為統(tǒng)治規(guī)則。市場(chǎng)規(guī)則才稱為配置資源的首要規(guī)則。 國家不是純粹的經(jīng)濟(jì)主體，其占有關(guān)系并不可能是純粹的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，其必須首先服從于 國家利益各個(gè)方面的要求，而不是單純的經(jīng)濟(jì)利益，即必須首先服從行政規(guī)則，再服從經(jīng)濟(jì) 規(guī)則，現(xiàn)代社會(huì)不可能100市場(chǎng)規(guī)則，但是市場(chǎng)是資源配置的基礎(chǔ)，意味著國有制可以有 但是不能是主題，否則一定首先是行政方式再經(jīng)濟(jì)方式 問題：公有制為主體（但是不是國有制壟斷從而受到國家行政約束的所有制）并且市場(chǎng)還是 資源配置的基礎(chǔ)的情況下我國應(yīng)該怎樣做的問題 2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)必須要有明確的界區(qū) 圍繞財(cái)產(chǎn)權(quán)益所發(fā)生的利益，由此承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，和由風(fēng)險(xiǎn)帶來的責(zé)任是明確 的。 原因： a.從微觀上看 ，如果是在市場(chǎng)中企業(yè)產(chǎn)權(quán)界區(qū)不明確，參加市場(chǎng)交易方權(quán)利，財(cái)產(chǎn)利益，風(fēng) 險(xiǎn)，責(zé)任損失不明確，在交易中就會(huì)出問題，在市場(chǎng)中相互交易的摩擦就會(huì)增加，克服矛盾 需要耗費(fèi)的資源越多。交易成本增加。交易成本達(dá)到一定程度的時(shí)候會(huì)造成交易阻斷。 明確企業(yè)產(chǎn)權(quán)的界區(qū)，明確權(quán)責(zé)利的界區(qū)，會(huì)提高交易的效率。 b.宏觀上看，市場(chǎng)交易是分散的，行為是獨(dú)立決策的，每一個(gè)分散的人的行為準(zhǔn)則是符合經(jīng) 紀(jì)人假設(shè)的，整個(gè)市場(chǎng)的交易、供求是均衡的。資本在不斷的流動(dòng)，結(jié)果是在各個(gè)領(lǐng)域同樣 資本獲得的利益是相同的。在任何領(lǐng)域中供給和需求大概是相同的。此時(shí)這個(gè)市場(chǎng)的資源配 置是有效的。當(dāng)事人會(huì)按照正常市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，權(quán)責(zé)利必須明確，當(dāng)事人才會(huì)有可能去投入 資本。否則就會(huì)造成發(fā)散。產(chǎn)權(quán)越明確那么市場(chǎng)的收斂性越強(qiáng)。 3.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求企業(yè)在權(quán)能上形成制度性的分工 從實(shí)物形式上看一個(gè)物體的權(quán)能，有使用權(quán)也有所有權(quán) 但是從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來看，產(chǎn)權(quán)主要是從價(jià)值形式上來看，主要有所有權(quán)、支配權(quán)、管理權(quán)。 現(xiàn)代企業(yè)制度，股權(quán)（股東）所有權(quán) （股份公司） 法人產(chǎn)權(quán)（董事會(huì)）（實(shí)際上是法人代表）支配權(quán)，支配決策，要 保證實(shí)現(xiàn)股東利益的最大化 從而是要保證股市 經(jīng)理管理權(quán)，執(zhí)行決策 關(guān)于董事會(huì) 為什么股權(quán)大的人進(jìn)入董事會(huì)而股權(quán)小的人進(jìn)入董事會(huì)？ 委托代理的基本原則搭便車，權(quán)利小的一方委托給權(quán)利大的一方，權(quán)利大的人投資更 多，從而責(zé)任心才強(qiáng)。選擇的前提是找出責(zé)任性最強(qiáng)的主題。 無資產(chǎn)董事增加的趨勢(shì) 但是無論如何，決定權(quán)還是在于股權(quán)最大的人 無論如何，無資產(chǎn)董事的約定，股東本身的授權(quán)，愿意承擔(dān)損失 進(jìn)入董事會(huì)的原則是無論如何他承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力比別人強(qiáng) 董事會(huì)是內(nèi)在于公司的，根據(jù)公司信息來做出決策。 關(guān)于經(jīng)理 對(duì)經(jīng)理層的監(jiān)督除了內(nèi)在條件，即董事會(huì)的監(jiān)督和制度之外，還需要外部經(jīng)理人市場(chǎng)比較發(fā) 達(dá)，即人才市場(chǎng)的發(fā)達(dá)和制度的約束，使得即使在內(nèi)部制度有漏洞也不能不遵守職業(yè)操守。 優(yōu)點(diǎn)：財(cái)產(chǎn)利用效率的提高。社會(huì)圍繞財(cái)產(chǎn)權(quán)利運(yùn)動(dòng)的制度分工。最有效地利用和發(fā)揮財(cái)產(chǎn) 的權(quán)能。 缺點(diǎn)：有代理成本，那么一定會(huì)造成成本的增加，其中有顯性成本（代理費(fèi)用），隱性成本 （信息不對(duì)稱，高的驚人造成公司破產(chǎn)），有可能公司法人捕捉股東，對(duì)所有者權(quán)益的損 害。而經(jīng)理層也可能捕捉法人，使得法人權(quán)益損害。 越是大企業(yè)，那么董事會(huì)成員在企業(yè)所有權(quán)中所占地比例越小，在終極所有權(quán)中所有的 權(quán)利越小。其他所有者把對(duì)財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)利交給了董事會(huì)。大企業(yè)社會(huì)化程度高，需要在整 個(gè)社會(huì)進(jìn)行融資，進(jìn)行分工使得效率提高。 法人所有權(quán)不是終極所有權(quán)，而是在法律下對(duì)所有者財(cái)產(chǎn)的一種支配權(quán)。 古典企業(yè)制度 如果是所有權(quán)和支配權(quán)歸同樣的人所有，那么則是古典企業(yè)制度。古典企業(yè) 制度融資少，那么企業(yè)的規(guī)模小從而不能適應(yīng)發(fā)展。工商企業(yè)中，現(xiàn)代企業(yè)占了10，不到 15是合作制度。但是經(jīng)營總額中80以上是工商企業(yè)中占了不到9的股份公司，這些股 份制企業(yè)都是大企業(yè)。 企業(yè)制度的選擇需要跟企業(yè)的規(guī)模，社會(huì)發(fā)展水平，是否和生產(chǎn)的社會(huì)化相吻合，是 否到了需要在全社會(huì)進(jìn)行融資來進(jìn)行分工，從而使得效率提升大于相應(yīng)提高的很高的代理成 本，這樣的情況下可以用現(xiàn)代企業(yè)制度，否則還不如使用古典企業(yè)制度，即獨(dú)資制度。 五、產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)失靈 五類來源的市場(chǎng)失靈： 信息不對(duì)稱導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈往往求助于產(chǎn)權(quán)制度的安排，產(chǎn)權(quán)制度上的調(diào)整才能解決。 產(chǎn)權(quán)本身邊界不清楚產(chǎn)生的外部性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈。 在委托代理中產(chǎn)生的權(quán)責(zé)利失衡導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈。 公共品性質(zhì)的領(lǐng)域天然產(chǎn)權(quán)不清的領(lǐng)域?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈。有些領(lǐng)域定義產(chǎn)權(quán)付出的代 價(jià)可能不如不明確的，明確產(chǎn)權(quán)可能不如不明確的好 壟斷 （）微觀 1.信息不對(duì)稱 a.賣方信息不對(duì)稱。賣方了解真實(shí)成本，而買方知道的信息不如賣方多（ 醫(yī)院的大夫?qū)Σ∪?病情的真實(shí)情況比病人本身多，占有信息量比病人占有的更多且更準(zhǔn)確。二手汽車市場(chǎng)賣方 比買方占有的真實(shí)情況多） 逆選擇：真正上二手車市場(chǎng)的車都是壞的，信息扭曲了。 b.買方信息不對(duì)稱。賣方了解的信息不如買方多（如疾病保險(xiǎn)買方自身對(duì)自身情況了解的 多） 解決辦法：改變、調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，賦予產(chǎn)權(quán)新的疊加功能，是各種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的組合 市場(chǎng)上信息典型不對(duì)稱，比如，醫(yī)院里明明不用做的讓病人做，盈利最大化而病人沒有選 擇。越市場(chǎng)化產(chǎn)權(quán)越不清楚。那么醫(yī)院可以國立，變成公共品。但是也可能造成過度醫(yī)療， 過度浪費(fèi)，國家財(cái)政能力可能支撐不住。 2.產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清晰導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈 特別是企業(yè)內(nèi)部委托代理權(quán)責(zé)利界定不清楚。代理成本高。 產(chǎn)權(quán)制度安排，使得某些人光有權(quán)利而無責(zé)任，造就了瘋子，某些人光有責(zé)任而激勵(lì)跟不 上，沒有權(quán)利造就了傻子。一群瘋子領(lǐng)導(dǎo)了一群傻子，既沒有效率有沒有利益。 解決辦法：相應(yīng)的權(quán)利和相應(yīng)的責(zé)任和效益要結(jié)合起來界定產(chǎn)權(quán)制度安排 3.外部性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈 外部性： 外部性是市場(chǎng)當(dāng)中的行為主體目標(biāo)函數(shù)的自變量中包含了他主體的行為原因是產(chǎn)權(quán)不清 楚。 如目標(biāo)函數(shù)y=f(x1,x2,x3xn），當(dāng)目標(biāo)函數(shù)的自變量中含有一個(gè)他主體，即自己不能決定 的。當(dāng)事人給別人造成的損失或提供的福利沒有辦法從市場(chǎng)交易中得到補(bǔ)償或者報(bào)酬， 即負(fù)的外部性或者正的外部性。 （舉例，感冒問題，不想感冒，自變量中若出現(xiàn)一個(gè)他人感冒，那么他花500元買了一個(gè)傳染你感冒的權(quán)利， 這樣的情況為市場(chǎng)有效。傳染權(quán)利本身變成了一個(gè)市場(chǎng)交易。然而市場(chǎng)沒有界定傳染權(quán)，這樣的問題即市場(chǎng)失 靈） 外部性發(fā)生的根本原因： 產(chǎn)權(quán)界定的不清晰。可以互相推卸責(zé)任，無法通過市場(chǎng)解決。 解決辦法： a.定義清晰產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)排他性明確。（恢復(fù)市場(chǎng)在領(lǐng)域里面的功能并且解決，但是也有 成本） b.罰款，單項(xiàng)征稅，從而轉(zhuǎn)移支付，從而補(bǔ)償他人的損失。 c.道德力量。 4.公共品形式 一個(gè)社會(huì)生活并不能百分百通過市場(chǎng)解決。 非市場(chǎng)手段，市場(chǎng)介入，從私人產(chǎn)品變?yōu)楣伯a(chǎn)品，財(cái)政，通過非市場(chǎng)手段進(jìn)行支付。 天然的，界定了必不界定了還要差： a.純粹公共品的特征： a.非排他性 b.非抗?fàn)幮?，使用者增加成本不增加（如典型的例子，燈塔?b.準(zhǔn)公共品： 如城市道路，具有非排他性，但是非抗?fàn)幮圆煌耆ò殡S使用者的增加成本是增加的，因?yàn)?當(dāng)公路上的車多了需要拓寬道路，成本增加）（但是如果變成私有品，設(shè)置關(guān)卡，則不利于公 共道路的效率，如果是城市之間長途距離收費(fèi)則不存在效率的問題） 特殊制度安排下的，是不應(yīng)該支持的： 擬公共品： 但是有些東西不存在純粹公共品或者準(zhǔn)公共品的性質(zhì)，那么就在特殊制度安排下，定義成擬 公共品，如公款消費(fèi)。 （）宏觀 如果產(chǎn)權(quán)出了問題，產(chǎn)權(quán)不明確，企業(yè)能否同市場(chǎng)進(jìn)行對(duì)接 六、當(dāng)代西方產(chǎn)權(quán)理論的產(chǎn)生及發(fā)展 1.古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)待產(chǎn)權(quán)的態(tài)度 產(chǎn)權(quán)是一切平等、自由的前提。 產(chǎn)權(quán)是所有一切其他權(quán)利的基礎(chǔ)和前提 私有產(chǎn)權(quán)的明確是資源配置過程中效益得以保障和提高的激勵(lì) 對(duì)人的冒險(xiǎn)行為的最重要的約束。 公共品： 從產(chǎn)權(quán)角度解釋公共品產(chǎn)權(quán)是不能明確的，明確起來是困難的，明確產(chǎn)權(quán)帶來的效率損失比 不明確還要大，從公共品角度解釋市場(chǎng)失靈 歷史： 從產(chǎn)權(quán)的變化解釋，人類經(jīng)濟(jì)史演變的根本原因是經(jīng)濟(jì)制度的變化以及社會(huì)對(duì)財(cái)產(chǎn)態(tài)度的改 變 斯密認(rèn)為的人類生活發(fā)展的四個(gè)階段： 漁獵（沒有私有制，不需要凌駕于私有制上的國家、國家機(jī)器來保障私有制） 游牧（有了私有制，有了利益關(guān)系，有了摩擦，需要凌駕于私有制上的國家來調(diào)解糾紛 關(guān)系） 農(nóng)耕（中世紀(jì)。土地不能買賣，長子繼承權(quán)。前期公國制，以土地為邊界建立，土地是 農(nóng)業(yè)文明時(shí)代最基本的生產(chǎn)資料。 “歐洲中世紀(jì)地主是消費(fèi)的階級(jí)”馬克思。小兒子沒有繼承權(quán)沒有財(cái)產(chǎn)，財(cái)產(chǎn)的態(tài)度即消費(fèi)。 后期出現(xiàn)了城市經(jīng)濟(jì)，城市位于莊園交接的邊緣，真正繁華的是莊園，是封建關(guān)系 存在的地方，而邊緣地區(qū)制度不嚴(yán)密，并不繁華，城市產(chǎn)生在這里。人們對(duì)財(cái)產(chǎn)態(tài)度 的改變，剩余的增加和城市交易的發(fā)展和去城市交易，從而需要提高耕種效率，剩余 更大。為城市提供了資本積累的條件，并且提供了勞動(dòng)力低效率的農(nóng)戶被解除關(guān)系之 后城市勞動(dòng)力的增加 對(duì)于中國，城市出現(xiàn)在繁華的地方：基本生產(chǎn)資料土地是可以買賣交易的 工商（市場(chǎng)成為資源配置的形式） 2.正統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng) 從馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)原理開始 產(chǎn)權(quán)制度的確定，產(chǎn)權(quán)被作為一種前提，人們不再討論所有制的變化和缺陷，而是討論 怎么運(yùn)用來使得效用的最大化 不需要討論制度的問題，不需要討論歷史的偶然必然問題。不再用歷史工具和制度工 具。 經(jīng)濟(jì)學(xué)變成求解極值的學(xué)問：廠商利益最大化和個(gè)人效用的最大化。變成求解數(shù)學(xué)問 題。杜撰出效用函數(shù)和個(gè)人福利函數(shù)（假定社會(huì)成員之間相互的效用可以疊加）（然而事實(shí) 上個(gè)人效用是不能簡單疊加的）。認(rèn)為社會(huì)福利函數(shù)可以排序，個(gè)人效用函數(shù)可以相加可以 比較，從而將其符號(hào)化。 產(chǎn)權(quán)問題被排除到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之外。形成忽視產(chǎn)權(quán)分析的傳統(tǒng)。 事實(shí)上也存在非主流的懷疑和批判： 一定產(chǎn)權(quán)制度的安排，影響激勵(lì)從而影響效用函數(shù)，同時(shí)也影響成本函數(shù)，不考慮產(chǎn)權(quán)制 度求解極值是有問題的。 效用最大和利潤最大是在一定約束條件下形成的，應(yīng)該考慮約束函數(shù)，與其考慮結(jié)果不如 考慮影響函數(shù)結(jié)果的約束條件的分析。 3.現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論的系統(tǒng)提出 科斯的產(chǎn)權(quán)思想為代表 科斯產(chǎn)權(quán)思想分為兩段： 第一階段 發(fā)表文章關(guān)于企業(yè)性質(zhì)問題，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋為什么有企業(yè)，為什么有企業(yè)制度 （從為了降低交易成本的角度，都需要明確產(chǎn)權(quán)清晰度。他同意經(jīng)濟(jì)學(xué)求解極值，解決效用 成本問題，但是方法不夠準(zhǔn)確，還包括取決于由產(chǎn)權(quán)決定的交易成本，交易成本影響效用 函數(shù)，從而將正統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)同產(chǎn)權(quán)理論聯(lián)系起來。說明求解西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題不僅要用數(shù) 學(xué)邊際方法，還要用產(chǎn)權(quán)分析）。在一定條件下市場(chǎng)的容量是有限的，能接納交易者的數(shù)量 是有限的，如果超過容量，交易者之間磨擦增加，交易不順，市場(chǎng)效益降低，為了解決交易 摩擦而耗費(fèi)的成本為交易成本。 交易成本的兩個(gè)部分： 一部分為發(fā)現(xiàn)貼切價(jià)格的成本，（正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)說中當(dāng)事人獲得交易信息的價(jià)格是免費(fèi) 的），成本的高低取決于產(chǎn)生界區(qū)的清晰度，如果界區(qū)清楚則價(jià)格合理，供求位置符合實(shí) 際；產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清晰，（如吃飯，第三方付款），那么利益責(zé)任不清晰，價(jià)格扭曲，買賣雙 方是不真實(shí)的基于自身利益的討價(jià)還價(jià)，所以不代表真實(shí)的買賣雙方的意愿。 另一部分為談判，締結(jié)契約，執(zhí)行契約，違約后的罰款和糾正的成本，產(chǎn)權(quán)越清晰，那 么談判締結(jié)履行契約并且違約糾正所耗費(fèi)的成本就低，要減少進(jìn)入市場(chǎng)中的交易者數(shù)量。 解決：減少交易者數(shù)量，進(jìn)入之前組合成要素的集合，以企業(yè)的身份進(jìn)入市場(chǎng)交易，從 而減少交易者數(shù)量，使得交易者數(shù)量同市場(chǎng)所能容納的交易者數(shù)量吻合，從而減少摩擦降低 成本提高效率。 他的范疇是產(chǎn)權(quán)理論學(xué)派有可能體系化，西方正統(tǒng)理論可以接受產(chǎn)權(quán)問題的基礎(chǔ) 第二階段 50y末60y初 1959論聯(lián)邦政府通訊委員會(huì)的權(quán)利?？扑巩?dāng)時(shí)是廣播電視大學(xué)的教師。電臺(tái)廣播 信號(hào)相互干擾，產(chǎn)生了外部性。要使得信號(hào)變好則需要增加投入外部性。解決方法：明 確空間頻道的產(chǎn)權(quán)。 1960關(guān)于社會(huì)成本問題將外部性問題擴(kuò)大化。 投資定理：只要交易成本為0，產(chǎn)權(quán)是清楚的，交易是充分的，市場(chǎng)是有效的，資源 的初始配置的狀態(tài)與資源配置的效果無關(guān)，資源配置的結(jié)果都是有效的。競(jìng)爭(zhēng)是充分 的，財(cái)產(chǎn)流向最強(qiáng)的人手里，那么資源的效率就在提高 問題 1按照科斯的思想邏輯，壟斷可能是最有效的安排，但是實(shí)際上壟斷是降低效率的安排 2先是企業(yè)制度，再是市場(chǎng)制度，這個(gè)不符合邏輯。 張五常解決了這個(gè)問題，認(rèn)為企業(yè)制度也是另外一種市場(chǎng)制度 七、中國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革進(jìn)程 國有企業(yè)改革之前的兩個(gè)基本原則（基本理論準(zhǔn)備：） 1、基本經(jīng)濟(jì)制度：公有制為主體多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展（十五大的決議概括為的基本制 度） 國有企業(yè)的改革要有利于基本制度的要求 2、承認(rèn)資源配置的方式要以市場(chǎng)機(jī)制為基本機(jī)制，改革要在基本制度滿足的要求下更加適 應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求。 1.中國國有企業(yè)改革進(jìn)程階段劃分 19781987年 放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)給企業(yè)松綁 放權(quán)：減少政府的直接干預(yù) 讓利：減少企業(yè)利潤留成。最初允許利潤留成3，固定資產(chǎn)折舊費(fèi)部分給企業(yè)。使得再生 產(chǎn)，特別是簡單再生產(chǎn)的部分決策權(quán)部分給予企業(yè) 過去折舊費(fèi)是提取上繳財(cái)政，（折舊費(fèi)是用于簡單再生產(chǎn)的），證明就連簡單再生產(chǎn)也是企業(yè)不能控制的。 問題：短期內(nèi)給企業(yè)多則財(cái)政出現(xiàn)問題 80y初開始出現(xiàn)財(cái)政赤字，在總盤子沒有增加的情況下，財(cái)政收支出現(xiàn)問題。 政府舉債，開始發(fā)行國債。公債強(qiáng)行攤派。 解決：在放權(quán)讓利的同時(shí)，調(diào)整企業(yè)和財(cái)政的關(guān)系，兩項(xiàng)舉措： 利改稅（1984）： 強(qiáng)化財(cái)政收入。利稅合一，按照一定的統(tǒng)一比例，按章納稅 嚴(yán)肅財(cái)政收入，保證財(cái)政來源。利潤的上繳是有彈性的，都按照稅負(fù)納稅，就算虧損也需 要納稅，要求企業(yè)先保財(cái)政，嚴(yán)肅政府收入，保證政府財(cái)政收入來源的嚴(yán)肅性約束性。 規(guī)范不均的局面。企業(yè)談判能力強(qiáng)利潤留成比例大，談判能力弱利潤流程比重大，缺乏統(tǒng) 一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，競(jìng)爭(zhēng)處于不公平。規(guī)范統(tǒng)一了企業(yè)的留利標(biāo)準(zhǔn)。 撥改貸：減少政府的財(cái)政投資性的支出 1987下1992年底 企業(yè)承包制： 兩輪承包，一輪三年。到1992年底98工業(yè)企業(yè)都采取了各種形式的承包 背景：財(cái)政利改稅，金融撥改貸，從財(cái)政到金融兩方面增大了國有企業(yè)的困難，企業(yè)尋求留 活路，企業(yè)提出稅前還貸：企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诮o企業(yè)完稅前還貸。本質(zhì)：企業(yè)把本來應(yīng)當(dāng)交給財(cái)政 的錢交給銀行。使得銀行資金回籠，使得財(cái)政赤字更大，債務(wù)規(guī)模更大。 措施：企業(yè)承包制。 原則：兩權(quán)分離。所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)兩權(quán)分離。 承包的是上繳利稅。每年按照幅度遞增遞減。遞減則要包住虧損額度的遞減。 19922002年 最為關(guān)鍵的十年，最具有意義的十年 大型國有企業(yè)：現(xiàn)代企業(yè)制度改造，基本形式股份制