（管理科學(xué)與工程專業(yè)論文）科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式與機(jī)制的研究.pdf

擒要 本文鴦對授術(shù)甾新豹基本瓚論進(jìn)行分幸廳研究蕊基襁上，針辯漂譽(yù) 袈熬委駢滿辯褥筑掰轉(zhuǎn)鋪藹溱的科技黧金嬗鵑技術(shù)錨新現(xiàn)狀，分析了 這類企業(yè)技術(shù)錙灝的簿磁性因素。懣過整內(nèi)辨技術(shù)聯(lián)掰滔秘管疆秘鐒 叛模式選攆轂戲功案鍘分析，結(jié)合辯鼓型鑫業(yè)的安黲，探討這類龕韭 邋過瞧織絕毒奄調(diào)整，選擇逶嶷的技術(shù)斛凝模式，建立壘蛾技術(shù)到鞭體 系秘棚應(yīng)蛉運(yùn)俸戡制躲閹題，試型為市場經(jīng)濟(jì)條件下，毒萼技型企業(yè)數(shù) 技術(shù)創(chuàng)額- 上饞提供一些斑點(diǎn)期霓鼴。 走鍵詞： 型! 型壘螻棗劍額 刨新模式 一+ 一 創(chuàng)新畝l 制 a b s t r a c t t h ef a c t o r so fo b s t r u c t i o na r ea n a l y s e di n t h i st e x ti nt h el i g h to f t h e a n a l y s e s o ft h eb a s i ct h e o r yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h e p r e s e n t c o n d i t i o nf o r t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni nt h e e n t e r p r i s e t h a t b e l o n g e d t ot h er e s e a r c hi n s t i t u t es u b o r d i n a t e t of o r m e rn a t i o n m i n i s t r i e s a c c o r d i n gt o t h e m a n a g e m e n to ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a c t i v i t y f r o ma b r o a da n dh o m e ，t h es u c c e s s f u la n a l y s e so fi n n o v a t i o np a t t e r nf o r c h o i c ea n dc o m b i n a t i o nw i t ht h er e a l i t yo ft h ee n t e r p r i s e so fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ，t h ea u t h o ra p p r o a c h e s t h i s t y p e o fe n t e r p r i s e sf r o mt h e a ( 1 j u s t m e n to ft h eo r g a n i s m ，c h o i c eo fs u i t a b l ep a t t e r nf o ri n n o v a t i o n ， c s t a b l i s h m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e ma n dt h ec o r r e s p o n d i n g o p e r ar i n gs y s t e m i no r d e rt o p r o v i d e s o m ev i e w sf o r t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni nt h e e n t e r p r i s e o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y u n d e rt h e o o n d ic i o no fm a r k e te c o n o m y 。 k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nt h ee n t e r p r i s eo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o np a t t e r n i n n o v a t i o nm e c h a n i s m 引言 二戰(zhàn)結(jié)窳戳來，隧麓葶萼學(xué)按零妁迅遮發(fā)震，以辯學(xué)麓基磁鶼毅興 產(chǎn)搬蓬勃興越，倥備灞翁產(chǎn)照結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)秘社會綣構(gòu)發(fā)生了深刻 翦變純。l 二髓紀(jì)9 0 每我戳寒，一場瑟蔽與經(jīng)濟(jì)交織程起黲激烈爨 爭存全球展殲，涎界備圈都在調(diào)整自己的社會綴濟(jì)技術(shù)發(fā)展敞略，都 怒僉逝技術(shù)嵇薪敏在援麓霞要熬藏雅趣往。疆為一個憊鼗豹鼓拳秘 新，不僅能為企業(yè)出身帶濃可觀的利潤，陋且會涉及到楣關(guān)的企業(yè)， 鼠兩澎成眾多企照鞴夏競爭胬副新滾灞，維動藏個社會壘產(chǎn)力承平辯 巧i 鞭撾離。戮覽，壘嫂技術(shù)刨毅不僅是夤鑊逡企業(yè)爨賽發(fā)疑懿活力源漿， l 女i 且也跫加遮懿個域彳弋社會經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)殷的疆鬻動力。 ：澤建越恚滌粼縫籀趣：“要掇建立按零戴灝蕊艇髂勢建立轂會 莨義稍，場經(jīng)濟(jì)體銷鸛一個熬要強(qiáng)標(biāo)，特蹦是要把建立、毽金金她鸛技 拳剖巍體系作麓建立蘧霞憊監(jiān)測痰熬重葵惑密器翁姆凌寄大中受受 、 ：的莢鍵環(huán)節(jié)?！?豢翦，# 予我爨深德辯技褡蠲竣輦筑震要幫酸瓣敬愛致轉(zhuǎn)按鐨 摶，大批在計劃筑濟(jì)體制下承擔(dān)圍家縱覷科研課題，豳國家撥給擎 、 | i 終贊艘琢番稚婁所屬的成稻餮科研隨掰扶9 摯年7 搿開始黯綏分弱 分?jǐn)\地轉(zhuǎn)鍘為企g ；繇究戲內(nèi)科秘密_ 2 葷位漁辯技型金弛熬轉(zhuǎn)變。這 瑟轉(zhuǎn)制質(zhì)的企業(yè)盡蟄情況宵很大戇簿，俺娃j 子瞧質(zhì)稽廊，還楚誚4 一些 萸性，蕊峪豢褒 轂躲轉(zhuǎn)型過渡期連餐方蕊戇透境。饞密逡臻了這類金 、的投零剖赫閥趲作為研究對象，對魏悸建立余業(yè)靜剖麟體系，選擇 童- j 蒙摸式番 建菠斟繇活動懿運(yùn)行祝耀，終鴦溪斑矯蔽功金渡船察鑲， 腿行j 分析和探討，以簸能對該類企q t 的技術(shù)創(chuàng)新工作擒供一點(diǎn)參考 第1 亭技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)發(fā)展制 第一章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展 1 1 技術(shù)創(chuàng)新理論的產(chǎn)生及特征 1 1 1 技術(shù)創(chuàng)新理論的產(chǎn)生 技術(shù)創(chuàng)新的論述最初出現(xiàn)在奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特( j o s e p h a s c h u m p el e r ) 于1 9 1 2 年提出的“創(chuàng)新理論”( i l l l l o v a t i o i lt h e o r y ) 。1 吖i 。這個理論科學(xué)地描述r 一個動態(tài)的進(jìn)化發(fā)展的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型， 分析解釋了經(jīng)濟(jì)增長的實質(zhì)，較完善的闡述了科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 i u j 題。這一理論在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界得到了廣泛的傳播，對西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展 產(chǎn)牛了重大影響。 熊彼特提出了創(chuàng)新的五個重要方面，即不僅包括產(chǎn)品、工藝的創(chuàng) 新，也包括f l i 場、供應(yīng)和組織的創(chuàng)新。這一重要思想既指明了構(gòu)成技 術(shù)創(chuàng)新的有機(jī)組成部分，又反映出創(chuàng)新是個不同要素投入和組合的過 程，若儀有一個要素( 如技術(shù)) 是無法實現(xiàn)創(chuàng)新的；各種要素都具備 似1 i 能宵效的集成起來實現(xiàn)新的組合，創(chuàng)新同樣也是無法實現(xiàn)的。這 就說叫，一是要采取各種辦法努力獲得創(chuàng)新所需的各種要素，二是要 r 人力氣搞好創(chuàng)新的組合，不具備創(chuàng)新所需的生產(chǎn)要素當(dāng)然無法進(jìn)行 組合，化要素都具備也不能保證新組合就能自然而然的實現(xiàn)。因此， 食業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和市場競爭能力的提高只能依靠企業(yè)自身雄厚的技 術(shù)創(chuàng)新實力，而技術(shù)創(chuàng)新實力的提高不僅要依靠創(chuàng)新所需生產(chǎn)要素的 增加，i m 且還要求對這些要素進(jìn)行有效的優(yōu)化配置，以實現(xiàn)新的組合。 熊彼特認(rèn)為：“創(chuàng)新的基本內(nèi)涵是旨在建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)或 供j 避函數(shù)，是在生產(chǎn)體系內(nèi)引入生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合，經(jīng)濟(jì) 發(fā)展依靠內(nèi)部自身創(chuàng)造性來實現(xiàn)。”因此，創(chuàng)新是一個內(nèi)在因素。這 從根本上闡明了科技活動如何與生產(chǎn)活動及經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的核心 n d 題，創(chuàng)新理論所揭示的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律也得到了許多國家經(jīng) 濟(jì)發(fā)展實踐的證實。 南夫?qū)W碩f ：學(xué)位論文 第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 1 1 2 技術(shù)創(chuàng)新的含義 技術(shù)創(chuàng)新通常是指新的技術(shù)( 包括新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法) 在生 產(chǎn)等領(lǐng)域里的成功應(yīng)用，包括對現(xiàn)有技術(shù)要素進(jìn)行重新組合而形成生 產(chǎn)能力的活動。 技術(shù)創(chuàng)新的概念有狹義與廣義之分，狹義的技術(shù)創(chuàng)新主要是指產(chǎn) 品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。而，“義的技術(shù)創(chuàng)新是指一個導(dǎo)致發(fā)明實現(xiàn)的全過 程。 迄今為止，尚未形成一個嚴(yán)格、統(tǒng)一的技術(shù)創(chuàng)新概念。但歸納起 來，1 i 要有以卜六種論點(diǎn)： 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新足新產(chǎn)品和新工藝的創(chuàng)新演進(jìn)與開發(fā)； 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新足科技成果首次商業(yè)化應(yīng)用： 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新包括發(fā)明構(gòu)思、產(chǎn)品設(shè)計、試制生產(chǎn)和商業(yè)應(yīng)用 等所有環(huán)節(jié)： 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新泛指從新思路的形成，到向市場推出適銷產(chǎn)品的 整個過程： 強(qiáng)調(diào)以新的技術(shù)盡可能高的經(jīng)濟(jì)效益，并獲得最大的企業(yè)利 潤； 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是對生產(chǎn)要素的重新組合，或是對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的 乍產(chǎn)函數(shù)作出某種改變。 1 1 3 技術(shù)創(chuàng)新的基本特征 技術(shù)創(chuàng)新具有以f 六個方面的基本特征： 創(chuàng)造性。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的一種創(chuàng)造性行為，是企業(yè)創(chuàng)新精神 的實踐。它要求企業(yè)作為創(chuàng)新主體必須具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識、富有創(chuàng) 造性的決策能力、勇于承擔(dān)風(fēng)險的膽識和創(chuàng)造性的組織能力等。只有 這樣，氽業(yè)才能通過技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)對生產(chǎn)要素的重新組合。這是技 術(shù)創(chuàng)新最基本的特征。 累積性。每一輪新的創(chuàng)新都是要以先前的創(chuàng)新成果為基礎(chǔ)，新 一輪創(chuàng)新并不是全盤否定原有產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的組合，而是在已有知 i ； 累積到一定程度時對舊有產(chǎn)品和工藝的一種揚(yáng)棄和技術(shù)突破。技術(shù) 創(chuàng)新累積性的另一層含義是：技術(shù)創(chuàng)新并不一定會帶來技術(shù)上的重大 2 ，南犬學(xué)顴士學(xué)位論文 第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 突破，在食業(yè)創(chuàng)新實踐中，大量成功的創(chuàng)新往往是漸進(jìn)的，是點(diǎn)滴累 積而得的，而不一定足技術(shù)上的飛躍。 效益性。任何層次和規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新活動，都需要一定數(shù)量的 資源投入，這是實現(xiàn)預(yù)期創(chuàng)新目標(biāo)的物質(zhì)保證。伴隨著這種投入，每 一次成功的技術(shù)創(chuàng)新又總會相應(yīng)獲得一定的新增財富或比較利益，這 也是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的根本動力所在。從更高的角度講，技術(shù) 創(chuàng)新的效益性，不僅表現(xiàn)為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，而且還有一定的社會效 益及宏觀的經(jīng)濟(jì)效益，這一點(diǎn)，諸多理論研究及實踐均已證實：企業(yè) 持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的基本保證。 d i 場導(dǎo)向性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不同于科技部門的基礎(chǔ)性研究，其 出發(fā)點(diǎn)是市場，從市場獲取需求信息、技術(shù)信息與資源的支撐，通過 篩選、分析、確定為技術(shù)創(chuàng)新的課題和目標(biāo)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的歸宿也 是市場，通過技術(shù)創(chuàng)新活動，企業(yè)最終把滿足用戶需求的產(chǎn)品和服務(wù) 提供出來，獲得市場對創(chuàng)新的回報，接受市場對創(chuàng)新的檢驗。 風(fēng)險性。創(chuàng)新所能得到的增量收入多少又是與創(chuàng)新活動所面臨 的風(fēng)險大小相對應(yīng)的。不是所有的技術(shù)創(chuàng)新活動都必然會給企業(yè)帶來 增量收益。技術(shù)創(chuàng)新活動也是一項風(fēng)險性很大的劍造性技術(shù)經(jīng)濟(jì)活 動，在這一過程中，有些因素是可控的，但也有一些因素是不可控的， 是事先難以預(yù)測和把握的。即使是發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家，也有將近9 0 的技術(shù)創(chuàng)新項目在進(jìn)入市場實現(xiàn)商業(yè)化之前即宣告失敗。概括起來， 技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險性主要體現(xiàn)在這樣三個方面：一是技術(shù)風(fēng)險性；二是 b 場風(fēng)險性；三是社會風(fēng)險性。所以企業(yè)在創(chuàng)新過程中始終必須有嚴(yán) 密的組織、控制和決策，以將風(fēng)險降到最低限度。 擴(kuò)散性。盡管創(chuàng)新活動存在著高失敗率的風(fēng)險，但一旦取得成 功，就會對企業(yè)發(fā)展甚至整個社會經(jīng)濟(jì)的增長，發(fā)揮一定的推動作用。 促使成功的創(chuàng)新活動產(chǎn)生最大經(jīng)濟(jì)影響力的一個重要途徑就是成功 技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散。技術(shù)創(chuàng)新及其擴(kuò)散的過程，才是真正的促進(jìn)發(fā) 展，增加財富的過程，技術(shù)創(chuàng)新的宏觀經(jīng)濟(jì)效益才能得到實現(xiàn)。 1 1 4 技術(shù)創(chuàng)新的類型 氽業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本類型按不同的標(biāo)準(zhǔn)可以分為： l f l 南大學(xué)碩士學(xué)位論文第l 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 按創(chuàng)新對象的不同可分為產(chǎn)品創(chuàng)新與t 藝創(chuàng)新 產(chǎn)品創(chuàng)新的對象是產(chǎn)品，創(chuàng)新的目的是獲得與已有產(chǎn)品不同的新 產(chǎn)品：i 酊丁藝創(chuàng)新則是創(chuàng)造出不同的加工方法和工藝條件。 按照創(chuàng)新技術(shù)的變化性質(zhì)和技術(shù)創(chuàng)新程度及重要性的不同可 分為漸進(jìn)型創(chuàng)新與突破型創(chuàng)新 漸進(jìn)型創(chuàng)新，是指對現(xiàn)有產(chǎn)品和工藝的非質(zhì)變性的改革與改進(jìn)。 突破型創(chuàng)新，也可稱為根本性創(chuàng)新，是指技術(shù)上的重大突破，并在商 業(yè)化方面取得成功，獲得相應(yīng)效益的創(chuàng)新活動。 按照創(chuàng)新所節(jié)約生產(chǎn)要素的不同可分為資本節(jié)約型和勞動節(jié) 約型技術(shù)創(chuàng)新 食業(yè)生產(chǎn)過程所需的兩大基本要素是資本和人力，創(chuàng)新是為了節(jié) 約生產(chǎn)要素。資本節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新，其效益主要是縮小了生產(chǎn)要素過 程中物化勞動的投入比例，會使生產(chǎn)向勞動密集型生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)移。而 勞動節(jié)約型創(chuàng)新，則是創(chuàng)新的效益主要是減少了活勞動的價值構(gòu)成比 例，會促使生產(chǎn)方式向資本密集型轉(zhuǎn)移。 按照技術(shù)創(chuàng)新活動的規(guī)模和影響不同可分為企業(yè)與產(chǎn)業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新 企業(yè)創(chuàng)新，是以某個企業(yè)為主體的創(chuàng)新活動，規(guī)模和影響較小。 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新則是指某一類技術(shù)創(chuàng)新活動的產(chǎn)業(yè)化。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新或是表 現(xiàn)為創(chuàng)新技術(shù)的規(guī)?；腿后w化，并因此而興起一種新興的產(chǎn)業(yè)：或 足表現(xiàn)為某類創(chuàng)新技術(shù)的商業(yè)化及擴(kuò)散過程而使傳統(tǒng)技術(shù)得到突破 掣的改進(jìn)，使整個產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)整體的高效化。 1 f 5 技術(shù)飼新的形式和過程 由于創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新主體的不同，技術(shù)創(chuàng)新有以下幾 種形式： 首次創(chuàng)新與二次創(chuàng)新 首次創(chuàng)新是指其創(chuàng)新成果可以主導(dǎo)這技術(shù)的形成和發(fā)展軌跡 并e 導(dǎo)技術(shù)范式。這一技術(shù)創(chuàng)新活動的主要特點(diǎn)表現(xiàn)為創(chuàng)新活動的率 先性和創(chuàng)新活動新技術(shù)成果的獨(dú)占性，這些特點(diǎn)又意味著取褥首次創(chuàng) 新成功的企業(yè)在實現(xiàn)新技術(shù)商品化過程中，能較其他企業(yè)優(yōu)先享存一 南大學(xué)頒士學(xué)位論文第l 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 定的壟斷收益。 ：次創(chuàng)新是相對于首次創(chuàng)新而者的，是在首次創(chuàng)新結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn) 行的，足在首次創(chuàng)新結(jié)果的商業(yè)化過程中出現(xiàn)的。其運(yùn)作過程可以簡 要的歸結(jié)為：技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)引進(jìn)引進(jìn)技術(shù)的消化與吸收對引 進(jìn)技術(shù)的再度創(chuàng)新。與首次創(chuàng)新相比，其創(chuàng)新周期短，而且創(chuàng)新成本 較低，相應(yīng)的創(chuàng)新風(fēng)險也較低。 自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新 對企業(yè)而擊，主要依靠自身的技術(shù)力量，依靠企業(yè)自身的努力來 攻克某些核心技術(shù)的難關(guān)，取得有價值的，有突破性的研究成果，并 將其有效的加以運(yùn)用，完成技術(shù)成果的商業(yè)化過程，這就是企業(yè)的的 自卜創(chuàng)新。 在合作創(chuàng)新中，創(chuàng)新主體的范圍有所擴(kuò)大，可以是不同企業(yè)之間 的合作，也可以是企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)或大專院校之問的合作。合作各方 共同投入，共擔(dān)風(fēng)險，共享利益，這就是合作創(chuàng)新。 技術(shù)創(chuàng)新的過程是在經(jīng)濟(jì)活動中引入新產(chǎn)品或新工藝，從而實現(xiàn) ， ：產(chǎn)要素的重新組合，并在市場上獲得成功的過程。 技術(shù)創(chuàng)新的過程可總結(jié)為五大環(huán)節(jié)： a )創(chuàng)新思想形成階段； b ) 將新思想轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品或新工藝的一切階段； c ) 新產(chǎn)品市場營銷活動階段，也是技術(shù)創(chuàng)新成果的商品化階 段； d ) 創(chuàng)新成果擴(kuò)散階段； e ) 取得收益階段。 圖1 1 5 為世界經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織( o e c d ) 專家對技術(shù)創(chuàng)新過程 表述的示意圖。 f i 南大學(xué)碩士學(xué)位論丈第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 工程化技術(shù)( 工藝) 的開發(fā) 圖1 1 5技術(shù)創(chuàng)新過程結(jié)構(gòu)圖 1 2 技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)晨的促進(jìn)作用 1 2 1 技術(shù)戧新與企業(yè)發(fā)晨的囊傍分析 案例一：戰(zhàn)后日本企業(yè)的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新 德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，德里希李斯特在1 0 0 年前就曾有過一句名言： “一個國家可能很窮，但它若是有創(chuàng)造財富的生產(chǎn)力，它的日子就會 越過越富：財富的生產(chǎn)力比之財富的本身不知道重要多少倍?！彼?l j 南大學(xué)碩士學(xué)位論史第1 章技術(shù)創(chuàng)新與食業(yè)發(fā)展制 這一斷言，在戰(zhàn)后日本企業(yè)的發(fā)展及經(jīng)濟(jì)崛起的歷程中，被得以最充 分的證實。戰(zhàn)爭雖然耗盡了f i 本原有的財富，但富有進(jìn)取精神的日本 人還在，日本龐大、高效的科技開發(fā)隊伍還在。日本企業(yè)基于起源于 歐美的基本技術(shù)，刨造出了全球市場中杰出的創(chuàng)新產(chǎn)品。他們不是簡 單的拷貝西方的技術(shù)或簡單地使它適應(yīng)j 二低成本的大批量生產(chǎn)，而是 走引進(jìn)_ 消化卜吸收葉創(chuàng)新的道路，持之以恒地發(fā)展技術(shù)創(chuàng) 新，迅速接近技術(shù)前沿，并在新的技術(shù)障礙突破關(guān)頭，展示出巨大的 洞察力和想象力，勇敢的摒棄原有的東西，做出關(guān)鍵的技術(shù)決策，使 之成功地跨越了技術(shù)追趕陷阱，在新一輪技術(shù)創(chuàng)新浪潮到來時超越了 l 1 己的競爭對手。日本企業(yè)采取引進(jìn)、吸收國外先進(jìn)技術(shù)的做法，加 之科技投入政策和技術(shù)創(chuàng)新策略的配合、開發(fā)方向的選擇和管理學(xué)習(xí) 過程的技巧，將“財富的生產(chǎn)力”發(fā)揮的淋漓盡致，從而推動了日本 經(jīng)濟(jì)的快速增長，這一過程就是技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展這一相關(guān)關(guān)系的 最好實證之一。 案例二：王安電腦公司的興衰成敗 王安博士是一位著名的美籍華裔計算機(jī)科學(xué)家，他所創(chuàng)辦的王安 電腦公司，經(jīng)過創(chuàng)業(yè)初期的艱辛后，在6 0 年代開始推出了一系列新 產(chǎn)品：世界第一臺可寫方程式的計算機(jī)、自動打字機(jī)、“洛基”電腦、 3 0 0 型電腦等等，這些新產(chǎn)品很快打開了市場，確立了公司在世界電 腦業(yè)中的地位，公司因此在19 6 7 年被評為當(dāng)時美國成長率最高，最 具潛力的少數(shù)精英公司之一。 初期產(chǎn)品創(chuàng)新的成功使公司獲得了進(jìn)一步發(fā)展的資本，在大規(guī)模 投資的同時，公司又加大了技術(shù)創(chuàng)新的力度，繼續(xù)推出各種新產(chǎn)品， 從而使公司的發(fā)展大大加速，步入鼎盛時期。到1 9 8 5 年，公司分支 機(jī)構(gòu)已遍及全球1 0 3 個國家和地區(qū)，員工逾3 萬人，總營業(yè)額2 3 5 億美元，在全美1 0 0 0 家大公司排行榜上名列第1 6 位，并且由于其源 源不斷的新產(chǎn)品開發(fā)而獲得了“電腦界的快槍手”的美稱。 但功成名就之后的王安公司卻開始走下坡路了，新產(chǎn)品開發(fā)越來 越少，技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中喪失了應(yīng)有的中心地位。在文字處理機(jī) 和大掣電腦成功后，它沒有看到個人電腦的崛起之勢，甚至當(dāng)8 0 年 中南大學(xué)碩士學(xué)位論文第l 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 代中后期，i b m 公司都轉(zhuǎn)而開發(fā)個人電腦之時，王安公司仍然拒絕轉(zhuǎn) 向，仍抱著原有產(chǎn)品不放，并且固執(zhí)地堅持生產(chǎn)了與i b m 公司不相兼 容的產(chǎn)d 6 ，導(dǎo)致客戶怨聲載道，紛紛“跳槽”，危機(jī)終于爆發(fā)。1 9 8 9 年，王安公司的股票由4 0 美元降至6 美元，1 9 9 0 年又跌至3 7 5 美 元，1 9 9 2 年公司不得不申請破產(chǎn)保護(hù)。 從此案例可知，是技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了王安公司的快速發(fā)展，又是由 十沒有技術(shù)創(chuàng)薪而導(dǎo)致了王安公司的衰亡，可見技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展 中的作用是十分重要的。 借助于柯布一道格拉斯型生產(chǎn)函數(shù)的展開，可以對技術(shù)的貢獻(xiàn)進(jìn) 行測算： q = a 。i 。8 k 9 a 。葉t 期的技術(shù)水平 i ， - 勞動投入量，n 為勞動投入的產(chǎn)出彈性； k _ 資金投入量，1 3 為資金投入的產(chǎn)出彈性。 假定在技術(shù)進(jìn)步過程中，要素產(chǎn)出彈性a 、凸不變，o + b = l ， 而a ：是可變的。 ( 1 ) 技術(shù)水平a 。 q a t = 一一一一一 l8 k 8 假定l 、k 不變，qf a 。f ( 2 ) 技術(shù)進(jìn)步率( a ) ：技術(shù)進(jìn)步率是技術(shù)水平的增長率。 a a 5 一一 a 對q = a 。k 。 兩邊全微分，再除以q a oa qa q 一一一d ad k一一d l d qa aa ka l 一+ 一 qqqq ( 盟) 一d a + ( 里一竺) ! 蔓+ ( 登上) d l a a q aa k qk a lql 中南大學(xué)碩士學(xué)位論文第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 a 0a 一一一= k 。1 ，。一：二1 a a q0 a q a k a o a f ， d qd ad kd l 一一一一一+ 1 3 一一一+ qakl a qa aa kal 7 宅離散條件 i ：一= 一+ 1 3 一一+ q 一 qakl a aa qlk u = = 一一一一a 一口一一 a qlk a 一g q q k g e k l g l aa a g a 9 中南大學(xué)碩士學(xué)位論文 第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 g - g o a g l bg k = g 。一( a g 。一bg 。) ( 3 ) 技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)e a a a e 。一一一1 0 0 o o 要素投入對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn) k k e 。= b 一一一1 0 0 q q k k e l = a 1 0 0 o q e + e k + e l = l 式中：e 、e 。、e 。分別為勞動力增長率、資金投入和技術(shù)進(jìn)步的 貢獻(xiàn)在企業(yè)全部產(chǎn)出增長中的所占份額。這個公式定量描述了一個經(jīng) 濟(jì)系統(tǒng)中技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)，證明了技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)產(chǎn)出增 長的關(guān)系。 1 2 2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的意義 企業(yè)與技術(shù)的關(guān)系可用“不解之緣”來形容，任何一個企業(yè)，不 管其具體的產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品特點(diǎn)如何，都是一個多種技術(shù)有機(jī)組合而成的 組合體。技術(shù)是企業(yè)生存的支撐，技術(shù)創(chuàng)新則是企業(yè)在競爭中發(fā)展， 贏得和保持某種競爭優(yōu)勢的根本動力所在。 世界上工業(yè)化國家，包括工業(yè)化過程中的國家，大多數(shù)企業(yè)已經(jīng) 走出了資源推動型增長方式，發(fā)達(dá)國家企業(yè)則已經(jīng)經(jīng)歷了投資推動增 長方式而進(jìn)入了創(chuàng)新推動型增長階段，而工業(yè)化過程中的國家大多數(shù) 企業(yè)則仍處在投資推動階段。我國作為一個發(fā)展中的工業(yè)化國家，也 j 要依賴投資推動，但資源短缺、環(huán)境惡化、人口眾多和經(jīng)濟(jì)落后等 1 0 - 南大學(xué)碩士學(xué)位論文第l 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 許多問題的存在，又迫切要求轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，這就要求企業(yè)增長 也要盡快走。卜依靠技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)增長的道路，把技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)增 長的根本推動力。就目前我國企業(yè)的實踐來看，雖然依賴大量的資本， 勞動力投入仍然是企業(yè)增長的重要源泉，但這種投入的邊際效率已經(jīng) 很低，資金浪費(fèi)，勞動力過剩已成為我國企業(yè)效率低下的根本原因所 在。因此，只有通過技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)對資金、勞動力等生產(chǎn)要素的“重 新組合”，改變生產(chǎn)函數(shù)，來解決使原有資金、勞動力發(fā)揮出更高的 f p 產(chǎn)效率以促進(jìn)我國企業(yè)實現(xiàn)增長的迫切問題。 邁克爾波特教授在其著名的有關(guān)“競爭戰(zhàn)略”及“競爭優(yōu)勢” 的分析中，將企業(yè)的競爭優(yōu)勢歸為兩大類，一是低成本優(yōu)勢，二是差 異化優(yōu)勢。這兩類競爭優(yōu)勢的獲得和保持都離不開技術(shù)創(chuàng)新的支持。 技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)的競爭能力，因為技術(shù)創(chuàng)新是由多重因素共同作 用而形成的企業(yè)競爭力中的一個最為關(guān)鍵的因素。當(dāng)代著名的管理學(xué) 夫師彼得杜拉克( p e t e r d r u c k e r ) 曾指出，現(xiàn)代企業(yè)主要有兩大功 能，一是營銷；二是創(chuàng)新。其中創(chuàng)新主要是指技術(shù)創(chuàng)新與組織創(chuàng)新。 f i 本學(xué)者則將企業(yè)競爭力與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投資聯(lián)系起來，他們經(jīng)過 研究指出，一個企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用如果僅占企業(yè)銷售收入的1 ，那么 這個企業(yè)注定要失敗：如果占3 則僅僅可以維持企業(yè)發(fā)展；如果占 5 則可以參與競爭，如果達(dá)到8 以上，那才可能有競爭力。在現(xiàn)實 的企業(yè)發(fā)展過程中，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù) 轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散行為相關(guān)，決定著企業(yè)的產(chǎn)品市場拓展能力、成本水平和 技術(shù)水平，從而構(gòu)成企業(yè)競爭力的最重要的決定因素，技術(shù)創(chuàng)新能力 的強(qiáng)弱是反映企業(yè)技術(shù)競爭水平乃至整體競爭實力高低的一個重要 的組成要素。在成熟的市場競爭背后所蘊(yùn)含的，是更為成熟的創(chuàng)新 競爭，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的競爭背景下，一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的落 后，就意味著市場競爭力的喪失，意味著在競爭中被淘汰的必然。因 此，技術(shù)創(chuàng)新對于獲得和保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，提高整體競爭實力， 從而加速企業(yè)的發(fā)展和拓寬發(fā)展空間都有著十分積極和重要的意義。 p 南大學(xué)碩士學(xué)位論文 第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 1 3 科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙性因素 1 3 1 國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀及調(diào)整 國家創(chuàng)新體系應(yīng)由與知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機(jī)構(gòu)和組織構(gòu) 成。其中企業(yè)應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新的主體，大專院校和專業(yè)研究機(jī)構(gòu)為企 業(yè)培養(yǎng)和輸送高素質(zhì)人才，為企業(yè)創(chuàng)新提供知識。 長期以來，我國的創(chuàng)新體系現(xiàn)狀是：在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，按照專 業(yè)分工的不同，科研機(jī)構(gòu)是屬國家所有、財政撥給事業(yè)經(jīng)費(fèi)的獨(dú)立研 究機(jī)構(gòu)，科研機(jī)構(gòu)和科技人員游離于企業(yè)之外，脫離市場和生產(chǎn)實際。 1 科研單位研發(fā)，再由生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)用的傳統(tǒng)觀念和做法，使企業(yè)難 以承擔(dān)起技術(shù)創(chuàng)新的主體地位?？蒲袡C(jī)構(gòu)由國家撥付事業(yè)經(jīng)費(fèi)供養(yǎng)， 下達(dá)研究課題，科研完成后，成果鑒定，再歸檔，或評個什么獎，整 個科研工作就結(jié)束了，至于此成果能否產(chǎn)業(yè)化，能否成為商品，為企 業(yè)創(chuàng)效益，則沒人去關(guān)心。而對于企業(yè)來說，急需的技術(shù)創(chuàng)新工作又 無人力、財力來做，掌握的技術(shù)信息也非常有限，制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng) 新活動的開展。這種科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在組織上、空間上和產(chǎn)權(quán)上的分 離正是造成我國技術(shù)創(chuàng)新活動的最大障礙，它是造成我國科技與經(jīng)濟(jì) 脫節(jié)和企業(yè)缺乏活力的根源。 隨著我國經(jīng)濟(jì)和科技體制改革的深化，國家作出自1 9 9 9 年7 月 起，將原十個部委所屬科研院所進(jìn)行分批轉(zhuǎn)制，或進(jìn)入企業(yè)集團(tuán)，或 轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)等等的決策是十分正確的。因為只有對企業(yè)和研究 機(jī)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行戰(zhàn)略性的結(jié)構(gòu)調(diào)整，將應(yīng)用型研究機(jī)構(gòu)的大部分建到 企業(yè)中去，建立企業(yè)技術(shù)中心，才能從根本上解決科技與經(jīng)濟(jì)、科研 與市場脫節(jié)的問題：否則，國家投入科研經(jīng)費(fèi)越多，新一輪的重復(fù)建 設(shè)越嚴(yán)重，獨(dú)立的科研院所會越獨(dú)立，科技與經(jīng)濟(jì)會更加脫節(jié)，企業(yè) 成為技術(shù)創(chuàng)新主體的難度會更大，不利于社會生產(chǎn)力和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā) 展，科技投入的動力和力度就會越來越小。因此，從這一點(diǎn)上來說， 這舉措是對國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的重大戰(zhàn)略性調(diào)整，必將促進(jìn)我國以 企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新活動的開展和我國經(jīng)濟(jì)與科技的更好結(jié)合。 ，南大學(xué)碩士學(xué)位論文第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 1 3 2 觀念陳舊體制不顫 受傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制的長期影響，科研院所轉(zhuǎn)制而來的企業(yè)普遍 存在觀念陳舊、管理僵化、市場意識差、機(jī)制不活的問題。大多數(shù)企 業(yè)還足投資主體單一的國有企業(yè)，產(chǎn)權(quán)不清，權(quán)責(zé)不明。“反正企業(yè) 是國家的，總會有人管”的心態(tài)，等、靠、要的思想，也使企業(yè)很難 把搞活的目光投向市場，使大部分企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理 創(chuàng)新仍是比較麻木的。單一國有產(chǎn)權(quán)的企業(yè)性質(zhì)，有許多弊端，企業(yè) 內(nèi)部也沒有形成鼓勵員工參與創(chuàng)新的政策和內(nèi)部環(huán)境。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人不 關(guān)心企業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)營、市場開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，而是為了產(chǎn)業(yè)化、辦實 體而極力爭取國家對企業(yè)項目的投入，盲目引進(jìn)生產(chǎn)線，在可行性論 證還不充分的情況下籌集貸款，上項目、鋪攤子、顯“政績”，結(jié)果 是企業(yè)攤子大了，規(guī)模大了，但企業(yè)有效配置資源的能力，創(chuàng)造性組 合這些資源的能力并未加強(qiáng)，反而形成了企業(yè)今天的沉重負(fù)擔(dān)。 隨著我國經(jīng)濟(jì)和科技體制改革的不斷深入，我國的企業(yè)改革也在 逐步深入。從早期的放權(quán)讓利、兩步利改稅、承包經(jīng)營責(zé)任制到現(xiàn)代 企業(yè)制度的建立，企業(yè)制度體系發(fā)生了很大的改變，政府和企業(yè)之間 在經(jīng)營方式和調(diào)控方式，在權(quán)責(zé)分配，在利益分配及社會責(zé)任斃| 分等 方面的關(guān)系正在逐步理順。企業(yè)制度的改變可以為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活 動帶來了體制上的動力，企業(yè)作為自負(fù)盈虧，自主經(jīng)營的競爭主體， 必然會產(chǎn)生遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于制度改革以前的、更為強(qiáng)烈的創(chuàng)新需求。 由科研院所轉(zhuǎn)制而來的科技型企業(yè)如果能夠通過產(chǎn)權(quán)制度的改 革和企業(yè)制度的創(chuàng)新，理順企業(yè)體制，一定會從根本上激發(fā)企業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新的熱情和動力，促使企業(yè)關(guān)注研究開發(fā)、重視技術(shù)創(chuàng)新能力的提 高，重視科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，增強(qiáng)市場意識，加速技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn) 業(yè)化過程。 以現(xiàn)代企業(yè)制度形式的代表一一股份制公司為例，對于企業(yè)追求 技術(shù)創(chuàng)新的體制推進(jìn)作用表現(xiàn)在這樣幾個方面： 作為將企業(yè)經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)進(jìn)行徹底分離的最有效的企業(yè)制 度形式，股份制公司通過股東大會、董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理之間的 決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)和收益權(quán)的明確界定，使企業(yè)具備了兼顧長 中南大學(xué)碩士學(xué)位論文 第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企q k 發(fā)展制 期利益和當(dāng)前利益的自動平衡機(jī)制和自我約束機(jī)制。企業(yè)追求長期利 益，注重企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的制定和實現(xiàn)，這是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主體由政府 向企業(yè)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵所在。作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)能夠注重企業(yè)戰(zhàn) 略目標(biāo)，表現(xiàn)出企業(yè)對長期收益的追求，而技術(shù)創(chuàng)新正是企業(yè)追求長 期利益的一項核心的長期投資行為。企業(yè)投入怎樣的創(chuàng)新資源，選擇 怎樣的創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新模式，將受制于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。 股份制公司具有的積聚資金和追逐利潤的本能，可以為企業(yè)的 技術(shù)創(chuàng)新活動提供一定的經(jīng)濟(jì)實力保證和動力，使企業(yè)有可能不斷增 加技術(shù)創(chuàng)新投入，從而使企業(yè)更具備技術(shù)創(chuàng)新的行為能力。 股份制公司還有利于企業(yè)家階層的形成和崛起，有利于企業(yè)主 動創(chuàng)新的企業(yè)家精神的培育，從而增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新愿望和創(chuàng)新意識。 事實上，股份制企業(yè)，中外合資企業(yè)較國有企業(yè)而言，具有更強(qiáng)的創(chuàng) 新主動性，更注重研究開發(fā)投入。 因此，現(xiàn)代企業(yè)制度在科技型企業(yè)的建立，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力 的提高，是體制上的保證，具有十分重要的意義。 1 3 3 缺乏人才和市場意識不強(qiáng) 人才是技術(shù)創(chuàng)新活動的核心，創(chuàng)新機(jī)會的發(fā)現(xiàn)與把握需要高素質(zhì) 的領(lǐng)導(dǎo)人才，研究開發(fā)活動需要高素質(zhì)的技術(shù)人才，開發(fā)成果的轉(zhuǎn)化 需要高素質(zhì)的員工，成功的市場開拓需要高素質(zhì)的營銷人才，創(chuàng)新活 動的組織、管理與協(xié)調(diào)也需要高素質(zhì)的領(lǐng)導(dǎo)人才與管理人才。人才這 一主要創(chuàng)新資源的缺乏，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的阻礙程度是很嚴(yán)重 的。人才的缺乏，特別是高水平人才的缺乏，是導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的重要 原因。技術(shù)創(chuàng)新活動的成功，首先需要企業(yè)要有高素質(zhì)的人才投入， 缺乏人才，企業(yè)的創(chuàng)新活動將難以進(jìn)行，更難以取得成功。 科技型企業(yè)由于曾經(jīng)是科研院所，應(yīng)該是在技術(shù)人才方面具有優(yōu) 勢，但廿j 于眾所周知的原因，人才的斷層是不可避免的，人才“青黃 不接”的現(xiàn)象普遍存在。還有人才結(jié)構(gòu)的不合理問題，科研專業(yè)技術(shù) 人才多，但缺乏經(jīng)營人才和管理人才，而這些人才正是作為企業(yè)經(jīng)營 運(yùn)轉(zhuǎn)不可缺乏的人才。局限于原有科研工作模式影響的慣性，市場觀 念淡薄，缺乏競爭意識和市場信息對市場需求的變化不敏感，對科 1 4 中南大學(xué)碩士學(xué)位論文 第l 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化重視不足，追求的是成果評獎、著書立說、成 名成家，等等，困而影響了技術(shù)創(chuàng)新的成效。 1 3 4 缺乏創(chuàng)新資金 創(chuàng)新資金的缺乏是一項共同的首要的障礙性因素。從企業(yè)角度來 看，造成企業(yè)創(chuàng)新資金缺乏的原因是多方面的。國家推行“撥改貸” 政策以來，科技型企業(yè)在逐步產(chǎn)業(yè)化過程中的相當(dāng)一部分貸款投資所 形成的債務(wù)負(fù)擔(dān)使企業(yè)基本處于負(fù)債經(jīng)營狀態(tài)，甚至是嚴(yán)重虧損狀 態(tài)。流動資金匱乏，不良資產(chǎn)嚴(yán)重，再加上企業(yè)制度創(chuàng)新滯后，市場 培育不夠，致使企業(yè)產(chǎn)品銷路不暢，庫存積壓增多，經(jīng)濟(jì)效益低下， 不少企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營困難，要走出困境尚需時日。企業(yè)長期以來缺乏積 累，加之當(dāng)前研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足，產(chǎn)業(yè)化規(guī)模小，工藝技術(shù)創(chuàng)新不夠， 產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定等等，使企業(yè)難于健康發(fā)展。 1 3 5 餅新f 理麓力不強(qiáng) 創(chuàng)新管理能力不強(qiáng)，表現(xiàn)在幾個方面。首先是組織協(xié)調(diào)的不利， 創(chuàng)新時機(jī)難于把握，說明企業(yè)信息利用能力的不強(qiáng)，也說明企業(yè)創(chuàng)新 管理能力的缺乏；其次是科技人員與其他員工的配合不力，各自為陣， 缺乏溝通和交流；此外，在創(chuàng)新的獎勵制度方面也存在一定的服礙， 對創(chuàng)新下作的激勵不力，等等。加上沒有相應(yīng)的營銷能力，再新、再 好的技術(shù)成果都無法適應(yīng)市場，產(chǎn)品不被消費(fèi)者所接受或是沒有形成 合適的銷售網(wǎng)絡(luò)，即使最終被接受和認(rèn)可，也是在經(jīng)過了相當(dāng)長的市 場介紹期之后，這樣就會將企業(yè)的創(chuàng)新周期延長，從而使刨新成本升 高。創(chuàng)新回收期長也會成為創(chuàng)新的障礙性因寨。當(dāng)然創(chuàng)新成本高和創(chuàng) 新回收期長，也是企業(yè)創(chuàng)新管理能力缺乏所致。 1 3 6 企業(yè)規(guī)模儡小 科研院所轉(zhuǎn)制后，有的進(jìn)入大型企業(yè)集團(tuán)，成為技術(shù)中心：而有 相當(dāng)一部分是轉(zhuǎn)為了科技型企業(yè)，這些企業(yè)的規(guī)模一般不很大，這對 企業(yè)構(gòu)建強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力是較為不利的。 企業(yè)規(guī)模的大小，會直接影響企業(yè)的創(chuàng)新能力。通常，在規(guī)模經(jīng) 濟(jì)顯著的情況下，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大有利于創(chuàng)新能力的提高，因為規(guī)模 擴(kuò)大可以使企業(yè)的成本水平大大降低而收益水平提高，這樣就為企業(yè) 中南大學(xué)碩士學(xué)位論文第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 的技術(shù)創(chuàng)新積累了一定的動力和實力。但在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不顯著的情況 f ，企業(yè)規(guī)模和企、啦創(chuàng)新能力之間的關(guān)系就顯得較為復(fù)雜。單個食業(yè) 規(guī)模的擴(kuò)大，往往只是意味著其市場壟斷地位的提高和市場競爭程度 的降低，企q k 可以取得較好的壟斷地位收益。在這種情況下，企業(yè)雖 有技術(shù)創(chuàng)新的實力，但因為競爭的推動力不足而缺乏相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新 的動力。與此相反，一些小企業(yè)卻因為競爭壓力的加大，為了在競爭 i i 乍存與發(fā)展，而選擇新產(chǎn)品開發(fā)和新技術(shù)運(yùn)用的創(chuàng)新之路，來獲得 一定的競爭實力。在這種情況下，小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和和創(chuàng)新競 爭意愿反而會高于大企業(yè)。因此，企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)或阻礙， 取決于市場競爭結(jié)構(gòu)和國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)控。企業(yè)規(guī)模可以影響企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新活動的經(jīng)濟(jì)實力，也會影響企業(yè)的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新能力。對 人食業(yè)而言，由于創(chuàng)新壟斷利潤的刺激，它會更具有創(chuàng)新的動力和能 力。大企業(yè)研究開發(fā)能力強(qiáng)，資金雄厚，人才濟(jì)濟(jì)，又易于取得貸款。 夫企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險的能力更強(qiáng)，其管理水平、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)裝備、信 息控制、市場銷售許多方面都優(yōu)于小企業(yè)如一些著名的大企業(yè)在研 發(fā)經(jīng)費(fèi)j ：的高額投入就可證明其技術(shù)創(chuàng)新實力的強(qiáng)大。但大企業(yè)同樣 困規(guī)模問題而存在著一定的技術(shù)創(chuàng)新障礙，如：靈活性差，在當(dāng)前 市場需求變化迅速的市場環(huán)境中，大企業(yè)很難迅速地作出反應(yīng)和調(diào) 整，“船大調(diào)頭難”。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的慣性阻力。標(biāo)準(zhǔn)化和大規(guī)模生產(chǎn)， 盡管有助于組織體系和管理工作的有序化，但也容易導(dǎo)致嚴(yán)重的“官 僚主義”，面對變化反應(yīng)遲鈍，從而貽誤創(chuàng)新時機(jī)，失去市場機(jī)會。 食業(yè)家精神的削弱。企業(yè)家精神是企業(yè)創(chuàng)頦精神的代名詞，大企業(yè) 所具有的市場領(lǐng)先地位，與市場領(lǐng)先地位相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實力，有時正 足企業(yè)創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新精神減弱的重要原因。在企業(yè)發(fā)展到相當(dāng)規(guī)模 時，迅速“發(fā)展”恰恰就不再是企業(yè)家所關(guān)注的主要目標(biāo)，取而代之 的是保持現(xiàn)狀或是適度的增長。此外，企業(yè)規(guī)模大，則企業(yè)的決策過 程就復(fù)雜，企業(yè)家“牽一發(fā)而動全身”的壓力感就越大，這在一定程 度卜也會影響企業(yè)家的創(chuàng)新魄力和創(chuàng)新精神。 相比之下，中小企業(yè)則靈活性強(qiáng)，對市場反應(yīng)迅速，內(nèi)部信息傳 遞和決策過程快，等等，這些是它的優(yōu)勢。但由于企業(yè)規(guī)模小，仍會 中南大學(xué)碩士學(xué)位論文第1 章技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展制 給它們的技術(shù)創(chuàng)新帶來一定阻力：創(chuàng)新人才缺乏，這是一個重要的 障礙因素。創(chuàng)新人才缺乏，使許多中小倉業(yè)不具備開發(fā)新產(chǎn)品的能力。 資金的缺乏，即研發(fā)費(fèi)用的不足和生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)的不足，沒有進(jìn)行技術(shù) 創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)實力。信息的缺乏，正因為人才缺乏，資金不足，中小 企業(yè)很難通過先進(jìn)的技術(shù)手段及時準(zhǔn)確地從外部獲得市場信息和技 術(shù)信息。營銷能力的缺乏，這也是許多中小企業(yè)的共性，它們往往 很難有足夠的實力用于市場的開拓和擴(kuò)大銷售。 中南大學(xué)碩士學(xué)位論文 第2 話科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇 第二章科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇 2 1 技術(shù)創(chuàng)新模式的類型 2 1 1 企業(yè)應(yīng)啊囊的向量 企業(yè)在選擇技術(shù)創(chuàng)新的模式時，首先要明確其任務(wù)和內(nèi)容，否則 難以明確企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向、重點(diǎn)和方式，即應(yīng)明確以下六個問題： 本企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)屬于哪種技術(shù)類型? 一般來說，每個產(chǎn)業(yè)都有 最基本的技術(shù)類型。如大多數(shù)消費(fèi)品行業(yè)技術(shù)含量不高，屬低水平穩(wěn) 定型技術(shù)：機(jī)械、精密儀器、運(yùn)輸工具等產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量較高，屬中等 水平的動態(tài)型技術(shù)；通訊設(shè)備、電腦等產(chǎn)業(yè)技術(shù)含薰最高，屬高水平 的領(lǐng)先型技術(shù)。對于技術(shù)含量越高的產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)創(chuàng)新的依賴程度也 越高，技術(shù)創(chuàng)新活動越需要進(jìn)行統(tǒng)籌安排。 。 預(yù)測本企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)在未來會不會出現(xiàn)革命性的技術(shù)進(jìn)步? 如果有，最可能出現(xiàn)在哪些方面? 對這一闖愿的回答，將決定企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新的基本方向。 近期本企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)會有哪些技術(shù)變革? 本企業(yè)顧客需求對 技術(shù)變革產(chǎn)生什么要求? 通過對這一問題的研究，將決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng) 新的重點(diǎn)。 競爭對手的技術(shù)創(chuàng)新模式是什么? 他們目前在研究開發(fā)哪些 新技術(shù)和新產(chǎn)品? 這些新技術(shù)和新產(chǎn)品的前景如何? 對這些技術(shù)創(chuàng) 新情報的分析，有助于本企業(yè)形成技術(shù)創(chuàng)新的思路和實現(xiàn)途徑。 奉企業(yè)有足夠的力量去研究開發(fā)這些新技術(shù)、新產(chǎn)品嗎? 有足 夠的財力支持購買相關(guān)的專利嗎? 這些新技術(shù)、新產(chǎn)品的市場前景如 何? 研發(fā)投資能否在未來新產(chǎn)品銷售額增長或市場占有率的擴(kuò)大中 得到彌補(bǔ)? 對這一系列問題的詳盡研究，將決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方 式。 本企業(yè)完成新技術(shù)和新產(chǎn)品的研究和開發(fā)后，是否要立即投入 使用或投入市場? 這主要涉及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新節(jié)奏的合理安排問題，同 中南大學(xué)碩十學(xué)位論文第2 章科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇 時也涉及到創(chuàng)新收益的最大化問題。 2 t 2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式 ( 1 ) 按照本企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的地位來分，有以下兩種類型： 率先創(chuàng)新一一某企業(yè)率先于其它企業(yè)而首次將某項科學(xué)發(fā)明 成果市場化，并獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益的創(chuàng)新活動。 以率先創(chuàng)新為主導(dǎo)創(chuàng)新方式的企業(yè)通常是行業(yè)中的創(chuàng)新領(lǐng)先者。 這類企業(yè)力圖在引入創(chuàng)新產(chǎn)品方面領(lǐng)先于其他競爭者，以獲取市場領(lǐng) 導(dǎo)者地位。他們有很強(qiáng)的、獨(dú)立的企業(yè)內(nèi)部研究開發(fā)能力，注意專利 技術(shù)的保護(hù)，能夠把握市場機(jī)會，注重培訓(xùn)員工和向顧客宣傳產(chǎn)品等， 扮演的足行業(yè)領(lǐng)先者的角色。 模仿創(chuàng)新一一企業(yè)學(xué)習(xí)率先創(chuàng)新企業(yè)的成果和經(jīng)營行為，弗在 此基礎(chǔ)f ：加以不同程度的改進(jìn)與創(chuàng)造而向市場提供相應(yīng)的產(chǎn)品，并獲 取收益的創(chuàng)新活動。 采用這一模式的企業(yè)，與率先創(chuàng)新型企業(yè)的區(qū)別在于創(chuàng)新的性質(zhì) 和時間。他們是從早期創(chuàng)新者的經(jīng)驗中學(xué)習(xí)，期望從創(chuàng)新者打開的市 場巾獲利，實際上這類企業(yè)并非不搞研究開發(fā)，他們同樣具有強(qiáng)烈的 研發(fā)意識，他們不是甘居落后，只是不愿在技術(shù)創(chuàng)新中成為領(lǐng)先者而 冒大的風(fēng)險。這類模式可以節(jié)省很多研發(fā)費(fèi)用，又容易進(jìn)入市場，適 合我國的大部分企業(yè)采用。 ( 2 ) 按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源泉劃分，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式又可分為： 獨(dú)立研發(fā)式。技術(shù)、資金實力雄厚的企業(yè)多采用此模式，這種 獨(dú)立研發(fā)往往經(jīng)歷基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究三個階段，直到市 場開發(fā)銷售均在本企業(yè)內(nèi)完成。 技術(shù)引進(jìn)式。采用這種模式可以縮短產(chǎn)品投入市場周期，提高 投資收益率。 引進(jìn)與創(chuàng)新結(jié)合式。在引進(jìn)的同時，做好技術(shù)革新、技術(shù)改造， 并進(jìn)行“二次技術(shù)創(chuàng)新”。完成“技術(shù)引進(jìn)技術(shù)改造技術(shù)革新消 化吸收再創(chuàng)新”的過程，力求在二次創(chuàng)新中獲得具有自主知識產(chǎn)權(quán) 的創(chuàng)新成果。對我國這樣的發(fā)展中國家，企業(yè)應(yīng)普遍采用這種模式。 ( 3 ) 按照參與創(chuàng)新活動的主體不同，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式也可分為： 南大學(xué)碩學(xué)位淪文 第2 章科技犁企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇 f 創(chuàng)新一一完全依靠企業(yè)自身實力進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新活動，獨(dú)享 創(chuàng)新的成果和收益，這也是對企業(yè)自身技術(shù)實力的一種鍛煉與提高。 合作創(chuàng)新一一通過不同企業(yè)間的合作，或與科研機(jī)構(gòu)，高等院 校合作進(jìn)行合作創(chuàng)新活動。在合作中揚(yáng)長避短，優(yōu)勢互補(bǔ)，提高創(chuàng)新 能力，共享創(chuàng)新成果，這種模式已被越來越多的企業(yè)所采用。 2 2 技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的考慮因素 企業(yè)應(yīng)選擇何種創(chuàng)新模式，不能一概而論，而應(yīng)根據(jù)企業(yè)的宗旨 和發(fā)展目標(biāo)、總體經(jīng)營戰(zhàn)略、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)地位、產(chǎn)業(yè)競爭態(tài)勢和 國家政策等因素，進(jìn)行綜合考慮，選擇適合自己的創(chuàng)新之路。 2 2 1 企業(yè)宗旨與發(fā)晨目標(biāo) 現(xiàn)代企業(yè)都應(yīng)有自己生存與發(fā)展的宗旨，它規(guī)定了組織的目的， 回答“我們要從事的是什么事業(yè)? ”這樣的問題。根據(jù)宗旨，企業(yè)可 以確立自己的產(chǎn)品和服務(wù)范圍，從而也決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的基 奉方向和方式。 企業(yè)發(fā)展目標(biāo)是在企業(yè)宗旨的指導(dǎo)下形成的、在一定時期內(nèi)要完 成的相關(guān)任務(wù)。主要包括社會責(zé)任目標(biāo)、利益1 7 1 標(biāo)和市場目標(biāo)等。這 些目標(biāo)直接或間接的影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。比如長虹電器 公司的目標(biāo)是成為中國最大、世界前列的家電制造商，因此其所選擇 的技術(shù)創(chuàng)新也主要以擴(kuò)大生產(chǎn)能力為主，通過形成“大而全”的自我 配套系統(tǒng)而降低生產(chǎn)成本，這使得該公司能以較低的價格搶占市場。 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新1 7 1 標(biāo)的確定，首先要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的要求及對 技術(shù)發(fā)展的預(yù)測，再加上對自身實力的考察，確定出將哪些領(lǐng)域作為 余_ k 的核- 1 5 技術(shù)進(jìn)行重點(diǎn)研究，哪些領(lǐng)域只進(jìn)行監(jiān)視性研究，作為必 要的技術(shù)儲備。根據(jù)對這些問題的分析研究，確定基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研 究和開發(fā)研究的比例關(guān)系，長、中、短研究的比例關(guān)系，原有領(lǐng)域的 研究及新領(lǐng)域研究的比例以及產(chǎn)品研究與工藝研究的比例關(guān)系等，明 確r 這些關(guān)系后，企業(yè)的研究開發(fā)戰(zhàn)略也就隨之形成了。 總的來說，企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的選擇，離不開對企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的考慮， 2 0 i 南大學(xué)碩f 。學(xué)位論文第2 章科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇 堅持有所為，有所不為，處理好總?cè)諛?biāo)與各個子目標(biāo)的關(guān)系，短期目 標(biāo)與中k 期目標(biāo)的關(guān)系，使有限的科研資源得到最有效的利用。 2 2 2 企業(yè)總體經(jīng)蕾戰(zhàn)略 氽業(yè)總體經(jīng)營戰(zhàn)略是企業(yè)層次的資源配置方式，是對企業(yè)生存的 全局性、長期性的謀劃。 按照邁克爾波特的研究，企業(yè)總體經(jīng)營戰(zhàn)略有三種基本類型： 成本領(lǐng)先戰(zhàn)略。即企業(yè)在經(jīng)營中以低產(chǎn)品成本取得競爭優(yōu)勢和 較高的市場占有率及豐厚的企業(yè)利潤。為達(dá)到這一目標(biāo)，企業(yè)要擴(kuò)大 乍產(chǎn)規(guī)模，形成最佳組合的生產(chǎn)線，盡力減少費(fèi)用支出和開發(fā)銷售費(fèi) 用等。采用此戰(zhàn)略的企業(yè)應(yīng)具備持續(xù)的資本投入和良好的融資能力， 丁藝加工技能，對職工嚴(yán)格的監(jiān)督，所設(shè)計的產(chǎn)品易于制造，以及低 成本的分銷系統(tǒng)。要求企業(yè)有結(jié)構(gòu)分明的組織和責(zé)任，以滿足嚴(yán)格 定量目標(biāo)為基礎(chǔ)的激勵，嚴(yán)格的成本控制和經(jīng)常、詳細(xì)的控制報表等 等。 差異化戰(zhàn)略。企業(yè)能夠提供標(biāo)新立異的產(chǎn)品或服務(wù)，形成一些 存全行業(yè)范圍內(nèi)獨(dú)樹一幟的東西，如設(shè)計型式或品牌形象、技術(shù)特點(diǎn)、 客戶服務(wù)、經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)、等等。為此企業(yè)需具備強(qiáng)大的生產(chǎn)和營銷能力， 產(chǎn)品研究開發(fā)和設(shè)計制造能力，對創(chuàng)造性的鑒別能力，質(zhì)量技術(shù)上領(lǐng) 先的聲譽(yù)，在產(chǎn)業(yè)中傳統(tǒng)悠久、技術(shù)獨(dú)特并能得到銷售渠道的高度合 作。要求企業(yè)在研究開發(fā)、產(chǎn)品制造和市場銷售部門之間密切協(xié)作， 重視主觀評價和激勵而不是定量指標(biāo)，輕松愉快的氣氛，以吸引高技 能丁人、高素質(zhì)的科技人才和創(chuàng)造性人才。企業(yè)采取該戰(zhàn)略，其產(chǎn)品 具有較強(qiáng)的競爭力，產(chǎn)品本身具有新穎性，能夠促進(jìn)職工素質(zhì)的提高。 應(yīng)該注意的是此戰(zhàn)略有時會與競爭占領(lǐng)更大的市場份額相矛盾，二者 f i 可兼顧，并要特別注意控制成本。 集中一點(diǎn)戰(zhàn)略。對于中小企業(yè)，由于沒有能力在大的市場上爭 奪一定的占有率，只能在局部細(xì)分的市場上經(jīng)營，就形成在小范圍內(nèi) 集中企業(yè)優(yōu)勢實行成本領(lǐng)先戰(zhàn)略和差異化戰(zhàn)略。這種主攻某一個特定 的顧客群、某種產(chǎn)品系列、某一細(xì)分市場、地區(qū)市場的戰(zhàn)略叫集中一 點(diǎn)戰(zhàn)略。此戰(zhàn)略可針對具體目標(biāo)，由上述各項組合應(yīng)用，但應(yīng)注意在： r f i 南大學(xué)碩二