股權(quán)管理實(shí)施細(xì)則

長(zhǎng)慶石油勘探局股權(quán)管理實(shí)施細(xì)則（試行） 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)勘探局對(duì)所參、控股公司的股權(quán)管理，建立科學(xué)、有效的股權(quán)管理體系，維護(hù)國(guó)有、集體資產(chǎn)的權(quán)益，根據(jù)公司法、集團(tuán)公司股權(quán)管理暫行辦法和勘探局股權(quán)管理辦法（試行）的規(guī)定，特制定本實(shí)施細(xì)則。 第二條 股權(quán)管理是指勘探局按照國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定的要求，作為出資者（股東），為正確行使股東的資產(chǎn)受益、重大決策、選擇經(jīng)營(yíng)者等項(xiàng)權(quán)利，使國(guó)有、集體資產(chǎn)保值增值，向所參、控股公司委派股東代表、推薦董事和監(jiān)事，建 立股權(quán)決策支持和股權(quán)信息管理系統(tǒng)，分析、研究股權(quán)價(jià)值等一系列行為的總稱(chēng)。 第二章 股權(quán)管理的目的、原則和依據(jù) 第三條 股權(quán)管理的目的： 1、明確勘探局作為股東的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，積極有效地行使股權(quán)； 2、保障國(guó)有、集體股權(quán)的安全完整，維護(hù)國(guó)有、集體資產(chǎn)的權(quán)益； 3、建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度的股權(quán)管理體系，依法規(guī)范運(yùn)作和管理股權(quán)。 第四條 股權(quán)管理的原則： 1、依法管理。嚴(yán)格遵循公司法等法律法規(guī)及參、控股公司章程的規(guī)定，維護(hù)和保障勘探局的合法權(quán)益； 2、規(guī)范運(yùn)作。按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運(yùn)作，勘探局通過(guò) 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)行使出資人權(quán)利，按出資額承擔(dān)有限責(zé)任，獲取股權(quán)收益； 3、權(quán)益平等。依法保障勘探局股權(quán)與其它股權(quán)同股、同權(quán)、同利； 4、分級(jí)管理。按照 “誰(shuí)投資、誰(shuí)行權(quán) ”的原則，對(duì)各層次股權(quán)實(shí)行分級(jí)管理； 5、維護(hù)公司的法人地位和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。明確勘探局與參、控股公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，落實(shí)參、控股公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)； 6、合理配置、優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提高資本運(yùn)營(yíng)效益。 第五條 股權(quán)管理依據(jù)國(guó)家公司法、會(huì)計(jì)法等法律法規(guī)和集團(tuán)公司股權(quán)管理暫行辦法、勘探局股權(quán)管理辦法（試行），以及公司章 程和本實(shí)施細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行。 第三章 股權(quán)管理的范圍和內(nèi)容 第六條 勘探局股權(quán)管理的范圍是勘探局所代表或擁有的國(guó)有和集體股權(quán)。具體包括： 1、國(guó)有資產(chǎn)投資形成的股權(quán)； 2、集體資產(chǎn)投資形成的股權(quán)； 3、局屬二級(jí)、三級(jí)單位改制后的國(guó)有股權(quán)； 4、集體企業(yè)改制后界定給勘探局全體職工的 20%集體資產(chǎn)的股權(quán)； 5、其它應(yīng)由勘探局行使和管理的股權(quán)。 第七條 股權(quán)管理的內(nèi)容： 1、委派股東代表參加參、控股公司的股東會(huì)議，審議和表決股東會(huì)議程所列有關(guān)內(nèi)容； 2、根據(jù)公司章程依法推選董事、監(jiān)事，或提出罷免董事、監(jiān)事的 議案； 3、建立股權(quán)管理決策支持系統(tǒng)，為行使股東權(quán)利提供決策支持； 4、對(duì)股權(quán)信息進(jìn)行系統(tǒng)的管理，與參、控股公司保持信息溝通，以便對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況有客觀的了解和判斷； 5、對(duì)參、控股公司重大決策信息進(jìn)行研究，確?？碧骄职凑账止煞莼虺鲑Y比例行使決策權(quán)； 6、根據(jù)所持股份或出資比例行使資產(chǎn)收益權(quán)； 7、按照有關(guān)規(guī)定，做好勘探局股權(quán)代表的任用、培訓(xùn)、考核等工作。 第四章 股權(quán)管理的機(jī)構(gòu)和行使程序 第八條 局務(wù)會(huì)是勘探局股權(quán)管理的最高決策機(jī)構(gòu)；資本運(yùn)營(yíng)部是股權(quán)管理日常業(yè)務(wù)職能部門(mén)；股權(quán)代表具體執(zhí)行勘探局關(guān)于股權(quán)管理 方面的決策和職能部門(mén)的要求。 第九條 勘探局行使股權(quán)的一般程序是：勘探局將指示和要求下轉(zhuǎn)資本運(yùn)營(yíng)部 資本運(yùn)營(yíng)部將貫徹意見(jiàn)下轉(zhuǎn)股權(quán)代表 股權(quán)代表通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表達(dá)勘探局意見(jiàn) 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)研究表決 公司經(jīng)理班子組織實(shí)施。 第五章 股權(quán)的設(shè)置和確認(rèn) 第十條 勘探局股權(quán)設(shè)置分為兩種： 國(guó)有法人股 由長(zhǎng)慶石油勘探局代表； 集體法人股 由長(zhǎng)慶石油勘探局集體資產(chǎn)投資管理中心代表。 第十一條 勘探局股權(quán)設(shè)置應(yīng)遵循以下原則： 1、對(duì)勘探局重點(diǎn)發(fā)展和控制的領(lǐng)域，國(guó)有或集體資本應(yīng)選擇絕對(duì)控 股或相對(duì)控股； 2、對(duì)放開(kāi)搞活的領(lǐng)域，勘探局可以參股，也可以全部退出； 3、改制企業(yè)應(yīng)按有關(guān)政策、程序的規(guī)定報(bào)批確認(rèn)股權(quán)設(shè)置方案。勘探局依據(jù)確定后的股權(quán)設(shè)置方案，依法持有改制企業(yè)的國(guó)有或集體股權(quán)。 第十二條 企業(yè)的股權(quán)確認(rèn)后，股權(quán)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)勘探局持有的股權(quán)進(jìn)行登記。并建立國(guó)有、集體股權(quán)管理檔案，對(duì)持股單位名稱(chēng)、持股比例、持股憑證、股東代表、推薦的董事和監(jiān)事、股利收繳、股權(quán)變動(dòng)等事項(xiàng)進(jìn)行記錄和動(dòng)態(tài)監(jiān)管。 第六章 股權(quán)的變動(dòng)和運(yùn)作 第十三條 股權(quán)變動(dòng)是指勘探局在所參、控股公司中的持股比例或持股數(shù)量發(fā)生變化 。主要包括：增資擴(kuò)股、送紅股或公司公積金轉(zhuǎn)增股本、股權(quán)的增持和減持、債權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)換等。 第十四條 參、控股公司調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)或增減股本額的事項(xiàng)，勘探局股權(quán)代表應(yīng)及時(shí)報(bào)告勘探局并提出意見(jiàn)和建議，經(jīng)有關(guān)部門(mén)研究并經(jīng)勘探局批準(zhǔn)后，按法定程序進(jìn)行。 第十五條 勘探局根據(jù)條件和可能，積極通過(guò)股權(quán)的增持、轉(zhuǎn)讓、合并、拆分、回購(gòu)、置換等方式運(yùn)作股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提升股權(quán)價(jià)值。 第七章 股權(quán)代表 第十六條 股權(quán)代表的任用與管理： 1、本細(xì)則所指的股權(quán)代表包括勘探局委派的股東代表、出任的董事、監(jiān)事等人員。股權(quán)代 表應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使股東權(quán)利，對(duì)勘探局決策層負(fù)責(zé)，不得以個(gè)人名義行使股權(quán)； 2、股權(quán)代表由局黨委組織部（人事勞資處）會(huì)同資本運(yùn)營(yíng)部按相應(yīng)的任職資格條件，提出任用建議，經(jīng)勘探局研究決定后，依照法定程序委派、推薦或更換； 3、股權(quán)代表應(yīng)與勘探局簽訂委托責(zé)任書(shū)，明確任期、任職目標(biāo)、要求、責(zé)任和權(quán)利，以及嚴(yán)重違約、損害勘探局利益應(yīng)承擔(dān)的法律與經(jīng)濟(jì)責(zé)任 ； 4、股權(quán)代表由局黨委組織部（人事勞資處）歸口管理，資本運(yùn)營(yíng)部協(xié)助做好日常業(yè)務(wù)工作。對(duì)股權(quán)代表實(shí)行年度業(yè)績(jī)考核和期滿(mǎn)述職制，并建立個(gè)人業(yè)績(jī)考核檔案。根據(jù)考核情況，給予表彰、嘉獎(jiǎng)或誡勉、警告、解聘。 第十七條 股權(quán)代表的職責(zé)： 1、股權(quán)代表應(yīng)當(dāng)完整、正確的履行職責(zé)，通過(guò)經(jīng)營(yíng)決策或參與經(jīng)營(yíng)決策，積極維護(hù)勘探局的合法權(quán)益； 2、自覺(jué)接受相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導(dǎo)，按照勘探局有關(guān)規(guī)定及要求，以書(shū)面形式定期匯報(bào)任職公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及其它方面的重大情況，為勘探局進(jìn)行決策提供參考依據(jù)。 3、積極圍繞任職公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)，及時(shí) 提出改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)、加強(qiáng)管理方面的意見(jiàn)和建議； 4、廉潔奉公，堅(jiān)持原則，忠實(shí)履行職務(wù)，主動(dòng)提供年度述職報(bào)告，接受組織人事部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)的管理與監(jiān)督。股權(quán)代表行使表決權(quán)時(shí)必須執(zhí)行勘探局的決定，并在授權(quán)的權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行表決；凡不按勘探局決定表決造成損失的，將予以追究。 第十八條 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間，股權(quán)代表履行下列職責(zé)： 1、協(xié)助有關(guān)部門(mén)與參、控股公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和溝通； 2、配合股權(quán)管理部門(mén)獲得必要的信息，以便對(duì)公司有關(guān)議案和事項(xiàng)進(jìn)行研究和準(zhǔn)備； 3、協(xié)助做好勘探局股權(quán)收益的收繳工作； 4、根據(jù)勘探局 的決定，提議召開(kāi)有關(guān)的臨時(shí)會(huì)議。 第十九條 通過(guò)股權(quán)代表，勘探局在必要時(shí)將對(duì)參、控股公司提出有關(guān)的建議或議案，其內(nèi)容包括但不限于： 1、對(duì)公司章程的修改意見(jiàn)； 2、對(duì)公司建立有效的決策機(jī)制和管理機(jī)制的建議； 3、對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大決策、利潤(rùn)分配原則的建議； 4、提名董事、監(jiān)事候選人及提出罷免董事、監(jiān)事的議案。 第二十條 股權(quán)代表任職前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，在任職期間也將有計(jì)劃的進(jìn)行培訓(xùn)，以確保正確維護(hù)和行使勘探局股權(quán)。 第二十一條 股權(quán)代表的薪酬： 1、專(zhuān)職股權(quán)代表的人事、工資、社會(huì)統(tǒng)籌、組織關(guān)系等留勘探 局。其薪酬標(biāo)準(zhǔn)由任職公司決定，由所任職公司返回勘探局后，由勘探局按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一發(fā)放。薪酬以外的費(fèi)用（社會(huì)保險(xiǎn)、公積金、物業(yè)費(fèi)用等）由任職公司負(fù)擔(dān)； 2、兼職股權(quán)代表的薪酬及社會(huì)統(tǒng)籌、物業(yè)費(fèi)用等由勘探局承擔(dān)，其人事、工資、組織關(guān)系不變。勘探局根據(jù)年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。 3、股權(quán)代表為所任職公司工作發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，由所任職公司承擔(dān)。受勘探局委托辦理業(yè)務(wù)發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，由勘探局承擔(dān)。 第八章 股權(quán)管理決策支持系統(tǒng) 第二十二條 股權(quán)管理決策是指勘探局作為股東，依據(jù)公司法及公司章程的規(guī)定，對(duì)需提交股東 會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表決的重大決策、收益分配、管理者人選等形成意見(jiàn)或決定。 第二十三條 為確保股權(quán)管理決策的科學(xué)和高效，對(duì)于戰(zhàn)略管理、投融資、人事與考核、收益分配等重大事項(xiàng)，由勘探局相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行研究論證，提出意見(jiàn)或方案，為勘探局決策提供支持。 第二十四條 股權(quán)管理決策的主要工作流程： 1、勘探局授權(quán)股權(quán)管理部門(mén)通過(guò)股權(quán)信息渠道獲得有關(guān)需進(jìn)行決策的信息。經(jīng)整理登記后分送各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)； 2、各業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行研究、分析，形成決策建議，向勘探局決策層匯報(bào)； 3、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)決策層意見(jiàn)，形成書(shū)面材料并送交股 權(quán)管理部門(mén)； 4、股權(quán)管理部門(mén)將決策層意見(jiàn)登記后送達(dá)股權(quán)代表，股權(quán)代表根據(jù)決策意見(jiàn)依法行使表決權(quán)，并將表決結(jié)果及時(shí)反饋股權(quán)管理部門(mén)。 第九章 股權(quán)信息管理 第二十五條 股權(quán)信息是指勘探局為行使股東權(quán)利所需要的參、控股公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、收益分配、管理者選擇和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及對(duì)公司進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)所需要的信息。 第二十六條 股權(quán)信息的內(nèi)容： 1、重大經(jīng)營(yíng)決策信息。主要包括：公司的發(fā)展戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期規(guī)劃；年度經(jīng)營(yíng)、投資計(jì)劃；財(cái)務(wù)預(yù)算方案；融資方案；兼并方案；其它需要股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)； 2、收 益分配信息。主要包括：股利分配政策；財(cái)務(wù)報(bào)告；利潤(rùn)分配方案；股利分配決議等； 3、管理者的選擇及其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面的信息。主要包括：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)就董事、監(jiān)事候選人向股東發(fā)出的征求意見(jiàn)函；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于提名董事、監(jiān)事候選人的決議；董事、監(jiān)事的薪酬方案與考核辦法；公司的主要利潤(rùn)指標(biāo)；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；董事、監(jiān)事的述職報(bào)告等； 4、對(duì)公司的價(jià)值進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)應(yīng)獲得的信息。主要包括：可依法取得的審計(jì)報(bào)告；財(cái)務(wù)報(bào)表；預(yù)算執(zhí)行報(bào)告；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)年報(bào)、重大訴訟等法律糾紛的信息等。 第二十七條 股權(quán)代表配合股權(quán)管理 部門(mén)與參、控股公司建立股權(quán)信息溝通渠道，并努力維護(hù)股權(quán)信息渠道的暢通。 第二十八條 股權(quán)管理部門(mén)應(yīng)建立實(shí)用、高效的股權(quán)信息管理系統(tǒng)，對(duì)公司送達(dá)的文件和資料進(jìn)行登記、傳遞、處理、存檔，并做好保密工作。 第十章 股權(quán)收益 第二十九條 勘探局股權(quán)收益由國(guó)有股權(quán)收益和集體股權(quán)收益兩部分組成。股權(quán)收益的收繳與管理由資本運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)處負(fù)責(zé)。 第三十條 參、控股公司應(yīng)當(dāng)在公布的期限內(nèi)將勘探局應(yīng)得股權(quán)收益及時(shí)足額劃轉(zhuǎn)勘探局股利收繳管理部門(mén)，并附有股東大會(huì)關(guān)于股利分配方案的決議。國(guó)