關于反傾銷的論文

東北師范大學 高等教育自學考試 國際經濟與管理專業(yè)（本科）畢業(yè)論文 論文題目：美國對華反傾銷 及中國應對策略 論文作者：劉曉彬 準考證號： 010312102124 身份證號：1 內容摘要： 近年來，中美貿易發(fā)展迅速，而中美之間的貿易摩擦也頻繁發(fā)生，美國已成為對華反傾銷最多的國家之一。通過對美國對華反傾銷現狀的概述，從全球貿易環(huán)境、客觀原因和主觀原因三個層面分析總結了美國對華反傾銷的原因，探究美國對華反傾銷產生的不利影響，并有針對性地指出政府、企業(yè)和行業(yè)協 會應采取的措施。 關鍵詞： 美國、反傾銷、非市場經濟、出口結構 2 1、美國對華反傾銷現狀 改革開放以來，中國經濟迅猛發(fā)展，進出口貿易發(fā)展非常迅速。 2006 年，中國對外貿易總額高達 1.76 萬億美元，位居世界第三位。隨著出口規(guī)模的不斷擴大，中國出口產品也頻頻遭遇國外反傾銷，其中美國是對中國產品發(fā)起反傾銷訴訟最多，力度最大的國家之一。從美國對華反傾銷案件總量上看， 1980 2006 年，案件高達114 件；從美國對華反傾銷案占美國總案的比例看， 1980年以來穩(wěn)步上升， 1980 1985 年為 6.3，烏拉圭回合上升到 9.1， WTO 成立后的 10 年里進一步提高到16.1。在美國反傾銷案占全球案的比重下降的形勢下，其對華案比例卻在不斷上升。美國對華反傾銷對中國產生影響之多，造成損害之大，都不容忽視 ,所以找出美國近年來對華反傾銷的原因并采取相應措施已勢在必行。 2、 美國對華反傾銷的特征 2.1 反傾銷案件數量不斷上升，反傾銷更加頻繁 3 中國是目前遭受美國反傾銷最多的國家之一。 20 世紀 80 年代 10 年間，有 18 種商品先后遭到美國廠商的反傾銷投訴； 90 年代 10 年間，美對華反傾銷案件高達 54起，年均 5.4 起； 20002006 年，美國已對中國發(fā)起 47起反傾銷調查，年均 6.7 起。 2.2 被訴傾銷商品的種類不斷增多 涉案產品不僅包括傳統五礦、化工、輕工產品，還擴展到機電、農副和醫(yī)療保健等 等 商品上，如彩電、蜂蜜、阿司匹林等，涉及各個大類。 2.3 被裁定的反傾銷稅率不斷提高 中國商品經常被征以很高的反傾銷稅。如 2003 年美國在對中國糖精反傾銷終裁后，三個應訴中國企業(yè)稅率都在 200以上，中國 的 統一稅率則高達 329.33； 2004年美國對從中國進口的小龍蝦征收 223.01的反 傾銷稅。 2.4 涉案金額不斷擴大 截至 2006 年，在所有美國對華反傾銷調查中，涉案金額超過 1 億美元的大案共有 10 起。如 2004 年美國對中國彩電開征反傾銷稅，涉及金額超過 2.76 億美元；金 4 額最高的為木制臥室家具案，達 9.58 億美元，在美國前十大反傾銷涉案調查中位居第四位。 2.5 在國際上有示范效應，易引起連鎖反應 美國在全球經濟發(fā)展和國際貿易中的特殊地位使其對華反傾銷具有較強的示范效應。如果美國對某一產品實施反傾銷，易導致其他國家和地區(qū)的回應反傾銷。同時，美國對華反傾銷的力度和 手段的變化，也直接影響著其他國家對華反傾銷的深度與廣度，進而造成中國產品在國際市場上的全面被動局面。 3、 美國對華反傾銷的原因分析 3.1 全球貿易環(huán)境因素 20 世紀 70 年代開始，隨著資本主義國家經濟發(fā)展不平衡以及國際競爭的日益激化，貿易保護主義有重新抬頭和蔓延之勢。在世貿組織成立后，關稅被大幅削減且配額、許可證等非關稅措施也受到嚴格限制，所以反傾銷作為被世貿組織所允許的保護國內產業(yè)的合法手段就被廣泛采用，甚至被有些國家濫用，變成了新的貿易 5 保護工具。由于其具有的自由裁量權 和彈性適應經濟形勢等特 征，使它在限制進口方面成為更有效的非關稅壁壘，成為各國爭相利用的工具。美國就為全球對外反傾銷案最多的國家之一。 3.2 客觀原因 3.2.1 利用 WTO 制度缺陷 中國的 “非市場經濟地位 ” WTO 規(guī)定對于非市場經濟國家 “正常價值 ”的確定采用第三國標準，即可用某一市場經濟國家相似的產品價格作為替代 的 價格。然而， “非市場經濟國家 ”已由一個經濟學名詞演化成為 了 一個政治概念。中國入世談判時，美國就 已經 把中國 的 “市場經濟地位 ”作為談判條件之一。在關于中國入世的中美雙邊協議中規(guī)定中國入世后的 15 年 內將被視為 “非市場經濟國家 ”。 事實上，中國已經在市場經濟建設方面取得了翻天覆地的變化，市場已成為資源配置的絕對主體，政府已基本不再干涉市場活動。據 2005 年中國市場經濟發(fā)展報告顯示，截至 2003 年我國市場經濟發(fā)展程度就已達73.8，而世界通行標準為只要在 60以上就可稱為市 6 場經濟國家?？梢?，美國在確定我國 “非市場經濟地位 ”上存在嚴重的對社會主義國家的歧視性和不合理性 ,而且在替代國的選擇和替代價格的確定上還存在很多的隨意性和不公平性。美國往往故意選擇產業(yè)不發(fā)達或市場價格畸形的國家作為中國的替代國 ，導致中國產品的生產成本被嚴重高估，使企業(yè)應對反傾銷訴訟時很難勝訴，而且被裁決很高的反傾銷稅。在對華反傾銷案中，美國常以印度同類產品價格作為中國產品替代價格，雖然印度與中國同屬發(fā)展中國家，但 是 印度國內資源缺乏，原材料價格遠遠高于中國原材料價格。如 2004 年對中國彩電的反傾銷中，在印度作為替代國的條件下，直接導致中國彩電業(yè)價格 變得 很低，從而判斷中國彩電業(yè)傾銷成立，裁定未應訴企業(yè)全國統一稅率為 78.54。可見中國的 “非市場經濟地位 ”使美國對華反傾銷 “如魚得水 ”。 3.2.2 對華日益增長的貿易逆差成為 對華反傾銷的重要原因 20 世紀 80 年代以來，美國貿易賬戶赤字 變的 日益惡化， 19962006 年貿易賬戶赤字年均高達 4 291.8 億美元。巨額的貿易赤字使美國國內貿易保護主義不斷加 7 強，尤其體現在貿易當局針對那些對美貿易順差較大且出口增長迅速的國家加強采取諸如反傾銷的貿易救濟措施上。 90 年代后，中國對美出口擴大，對美貿易順差日益增長。 2000 年中國躍升為美國最大的貿易逆差國。隨著中國加入 WTO，中美貿易不平衡問題再次凸顯， 2006年美國對華貿易逆差高達 1442.6 億美元，占美國外貿逆差總額的 19.01，中國成為美國重點關注出口迅速增長的貿易順差國。為阻止中國產品更多進入美國市場，美國貿易當局則會加大對華反傾銷力度，中國成為遭受美國反傾銷最多的發(fā)展中國家。 3.2.3 產業(yè)結構調整與經濟不景氣加劇了對華反傾銷 在經濟全球化進程中，美國面臨著從傳統工業(yè)經濟向高科技經濟的轉型，面臨著產業(yè)結構的升級換代，勞動密集型和資本密集型的傳統制造產業(yè)不再具有成本優(yōu)勢，成為夕陽產業(yè)。中國具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產品出口就直接沖擊美國的同類產業(yè)。由于貿易保護會增加被保護產業(yè)所密集使用的生產要素的收入，因此 ，夕 8 陽產業(yè)的企業(yè)家集團和勞工組織會不斷尋求通過反傾銷等貿易救濟措施實施貿易保護。部分夕陽產業(yè)吸納了大量的勞動力就業(yè)，工人團體也強烈要求貿易當局對進口產品實施限制以確保其就業(yè)不受威脅。有統計顯示，美國失業(yè)率與對華反傾銷趨勢基本符合正方向變化關系。 近幾年，美國經濟增長放緩，甚至 2006 年房地產市場出現了衰退，由此引起的 “次貸危機 ”使消費、就業(yè)等經濟的其他方面受到一定的牽累。有關人士認為，一旦美國經濟出現衰退，就會 加快 助長美國國內的貿易保護主義，這有可能導致其對中國發(fā)起更多的反傾銷調查。 3.2.4 利用反傾銷等貿易爭端達到其他經濟目的 目前，中國是世界上極具吸引力的巨大市場，近年來美國一直要求人民幣升值，并希望擴大其優(yōu)勢產品出口及獲得更多投資利益等。若上述目標不能實現，就會以加強貿易壁壘，制造貿易爭端等方式 以便 相要挾與報復，體現在發(fā)起反傾銷調查，強化技術性貿易壁壘，發(fā)起知識產權調查等方式。 2004 年，對華彩電的反傾銷就與美國要求人民幣升值但未得到中國政府的積極回應而做出的貿易關聯報復有關。 9 3.2.5 利用反傾銷遏制中國的全球戰(zhàn)略及國內政治原因 中國當前經濟發(fā)展，政治穩(wěn)定，綜合國力增強，這引 起了美國的敵視與不安，擔心其在國際經濟體系中的地位受到威脅和經濟利益遭到損失，而且美國向來對社會主義中國一直持有很強的偏見，到處鼓吹“中國經濟威脅論”。用所謂“合法”的反傾銷給中國對外貿易制造爭端不失為遏制中國發(fā)展的一個好選擇。 反傾銷還可作為美國政府轉移視線的有效途徑。政府面對強大的就業(yè)壓力時，將問題歸咎于國外的不公平競爭以緩解國內矛盾。尤其在大選時，運用反傾銷打擊外來商品，保護國內企業(yè)和就業(yè)者利益，大大降低失業(yè)率，以迎合工會和國內產業(yè)的要求，成為美國國內兩黨拉選票的重要籌碼 ,所以大選年間對華反傾銷案會 呈上升趨勢。 3.3 主觀原因 3.3.1 對美出口結構失衡，企業(yè)間無序價格競爭 從產品結構上看，目前中國出口較多的為紡織、機電及化工等勞動密集型產品，附加值相對偏低，缺乏自 10 主品牌，而且原料與勞動力價格低廉使中國產品具有低成本的價格優(yōu)勢，本身容易被誤認為傾銷。改革開放以來，我國出口企業(yè)數量增長過快，又多為規(guī)模不大的中小企業(yè)。這些企業(yè)在國際市場營銷中急功近利，沒有長遠規(guī)劃，一旦發(fā)現某種產品在國外市場有利可圖，便盲目上馬，過度投入。大部分中小企業(yè)管理模式落后，銷售策略單一，在國際市場的營銷中一味采取低價競爭策略，競相展開價格戰(zhàn)，且降價幅度不斷升級，致使產品價格變得更低。例如，中國人參的出口單價曾一度下落到每公斤 6.62 美元。 在市場結構上，中國產品的出口市場過于集中，主要集中在北美和西歐市場。 2006 年中國對美出口總額為2034.7 億美元，占中國同期出口總額的 24.9。中國產品在短期內大量低價涌入，必然與美國當地產業(yè)發(fā)生嚴重沖突，極易被美國發(fā)起反傾銷調查。 3.3.2 企業(yè)不能積極應訴，助長美國對華反傾銷氣焰 在對中國發(fā)起的反傾銷訴訟中，約有 50的案件無企業(yè)應訴。根據美國反傾銷法規(guī)定，商務部在無法使用被 調查企業(yè)所提供的數據信息的情況下，可以使用能獲 11 得的最佳信息來進行幅度裁決。中國企業(yè)不應訴，美國商務部就有可能全盤采納申訴方的主張或其他不利于中方的資料數據進行最終幅度裁決，判定中國產品存在傾銷。這就在客觀上助長了其對華反傾銷的氣焰。 中國企業(yè)不能積極應訴有以下幾點原因：（ 1）企業(yè)缺乏對反傾銷知識的了解，不懂反傾銷的法規(guī)與運行機制，缺少應訴經驗，懼怕打官司；（ 2）對反傾銷重視程度不夠，對發(fā)起國實施反傾銷措施后果的嚴重性認識不足；（ 3）反傾銷應訴時包括收集資料，聘請律師，組織人員參與應訴等都需要支出不少費用， 尤其是高額的律師費，使許多中小企業(yè)只有選擇放棄 ；而且中國生產相似產品的企業(yè)眾多，互相之間協調困難，也導致應訴成本的提高；（ 4）企業(yè)不良的應訴心態(tài)，看到應訴的高額花費，心存“搭便車”的僥幸心理，希望別人出頭，自己坐順風車；（ 5）反傾銷專業(yè)人才匱乏也使企業(yè)不能按要求及時應訴。 中國企業(yè)不能積極應訴，還會引起對方的連鎖反傾銷。如中國大蒜在美被征收反傾銷稅后，美國抓住中國企業(yè)不愿應訴的特點，又接連對 2000 萬美元的蜂蜜， 1.8 12 億美元的自行車， 3 億美元的蘑菇罐頭和靛藍染料相繼提起反傾銷訴訟，使中國企業(yè)連續(xù)退出美國 市場，遭受數億美元的損失。 4、美國對華反傾銷的影響 首先，阻礙中國對外貿易的發(fā)展。反傾銷的頻繁發(fā)生及稅率如此之高，使許多中國商品的出口遭到毀滅性的打擊。且反傾銷是針對整個行業(yè)相關產品的出口，不僅僅是是一家企業(yè)，而可能是整個行業(yè)都被迫退出美國市場。再加上美國反傾銷的示范連鎖效應，其他國家也紛紛對該商品掀起反傾銷，結果使該商品在國際市場上的出口都會受阻，影響中國出口市場的多元化與出口產品結構的調整，使具有比較優(yōu)勢產品的國際競爭力大大降低 ,導致出口創(chuàng)匯損失嚴重。 其次，對中國國內經濟產生不良影響 。遭到反傾銷的商品在國際市場受阻的情況下返銷國內，可能對國內市場產生沖擊，引發(fā)供求失衡，價格波動和國內產品積壓等后果，不利于經濟平穩(wěn)發(fā)展。反傾銷會使在華三資 13 企業(yè)減少美國市場份額，影響企業(yè)效益，這會影響其對華投資的信心。 再次，直接影響中國國內出口企業(yè)的經濟效益。更有甚者，對美出口依賴嚴重的企業(yè)將面臨倒閉風險，職工面臨失業(yè)威脅。 5、應對美國對華反傾銷的策略 5.1 政府應采取的對策 5.1.1 加快市場經濟體制建設與談判交涉并重，努力扭轉“非市場經濟地位” 中國政府應加快社會主義經濟體制改革 ，穩(wěn)步推進市場經濟建設。一方面要進一步培育國內市場，健全市場經濟價格機制，促進企業(yè)產品的成本要素和產品價格以市場定價為導向，使產品價格與商品價值能夠直接掛鉤；另一方面要對出口企業(yè)進行產權制度改革，理順企業(yè)與國家之間的產權關系，逐步減少和取消國家對企業(yè)的直接管理與控制，建立較完善的現代企業(yè)制度，使企業(yè)真正成為自主經營，自負盈虧的獨立市場主體。 14 中國政府還應加強與美國政府的交涉，就“非市場經濟地位”問題進行相關貿易磋商和談判，改善在美國市場上中國企業(yè)出口商品的外部法律環(huán)境，爭取早日獲得美方對中國市場經濟地位的 承認。同時，政府應當大力宣傳社會主義市場經濟體制改革的實踐與成就，使美國政府官員和公眾更多地了解中國市場經濟現狀，影響美國輿論，為中美政府在反傾銷領域的談判奠定基礎。 5.1.2 引導和規(guī)范出口企業(yè)的經營活動，維護與保障合理外貿出口秩序 政府應加強對美出口企業(yè)經營活動的引導，調整出口商品結構，幫助企業(yè)實施市場多元化戰(zhàn)略，改變出口市場過分集中的不合理分布狀況。規(guī)范企業(yè)之間的良性競爭，加強外貿監(jiān)督，嚴格控制低價競爭行為。通過制定相關法律，明確規(guī)定對低價傾銷行為的處理辦法，對于為了自身利益而低價出口的企業(yè)予以堅 決打擊和嚴厲處罰。大力加強對出口數量的宏觀管理，防止短期的一哄而上，保持出口價格和數量均衡發(fā)展，維護正常、有序、公平的出口秩序。 5.1.3 完善行業(yè)協會組織建設，加速高素質復合型反 15 傾銷人才培養(yǎng) 政府要大力扶持行業(yè)協會和商會的發(fā)展，重視其建設，發(fā)揮行業(yè)協會和商會的協調作用與服務職能，以便更好地整合我國出口企業(yè)的實力，提高企業(yè)競爭力。反傾銷涉及的是國內相關的整個行業(yè)，如果說企業(yè)各自為戰(zhàn)，不僅實力分散，不容易取勝，而且容易引發(fā)內部矛盾。這時就需要行業(yè)協會的協調與組織，使企業(yè)在反傾銷調查和訴訟中統一立場，并肩作 戰(zhàn)，提高效率。 反傾銷工作技術性強，需要掌握法律、外貿、財務、外語等多種知識的復合型人才。政府應從戰(zhàn)略角度出發(fā)，培養(yǎng)一批法律、經貿和外語等方面具有較高知識水平和業(yè)務素質的人員，加速造就一支高素質的反傾銷應訴隊伍，盡快扭轉中國反傾銷專業(yè)人才匱乏的不利局面。 5.1.4 充分利用 WTO 規(guī)則，加強中國政府解決國際貿易爭端的能力與作用 中國加入世貿組織后，在應對美國反傾銷時，應充分利用 WTO 貿易爭端解決機制。對于美方不合理的濫用反傾銷進行貿易保護的做法，中國政府可向 WTO 爭端解決機構提起申訴，以維護中國對美貿易 的整體利益。 16 另一方面，要加強對 WTO規(guī)則的研究，以便在今后 WTO規(guī)則的評價及修改中充分利用中國在 WTO 多邊貿易體系中的發(fā)言權，爭取早日修改國際反傾銷規(guī)則，取消對中國的歧視性規(guī)定，盡快得到公正待遇。 5.2 企業(yè)應采取的對策 5.2.1 轉換市場營銷理念與模式，提高產品可持續(xù)競爭力 出口企業(yè)要對美國市場進行調研，了解出口產品在美國市場上的成本、供求狀況等，正確規(guī)劃企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和科學進行經營決策，選擇市場空間較大的項目，合理制定并及時調整出口產品價格，樹立“以質量取勝”、“以服務取勝”的經營理念。既要充分利用 中國勞動力和原材料價格低廉的優(yōu)勢，又要提高質量檔次、增加科技含量、改善外觀包裝、增強品牌意識、樹立品牌形象、拓展售后服務等。以優(yōu)質的產品和服務進入美國市場，改變中國產品長期以來“低質低價”的形象，由單一的“價格競爭”轉變到綜合的“非價格競爭”，增強產品的可持續(xù)競爭力。有能力的企業(yè)還可改變經營模式，實施“走出去”戰(zhàn)略，實行生產本土化經營，由間接投資轉 17 變?yōu)橹苯油顿Y，繞過反傾銷等貿易壁壘。海爾集團在美國設立的電冰箱廠就為成功的一例。 5.2.2 充分了解美國反傾銷法規(guī)，建立和完善企業(yè)檔案資料管理制度 出口企業(yè)應充 分了解美國反傾銷的相關法規(guī)，利用法規(guī)中對中方有利的條款維護自己的合法權益，找到應對美國反傾銷調查和訴訟的策略與技巧，避免在應訴中陷入被動局面。 中國企業(yè)在對美出口的生產經營過程中，應注意按照美國反傾銷法規(guī)所規(guī)定的一般接受的會計準則，保存和管理好各種原始的價格數據和相關費用資料。這樣，在應對美國反傾銷過程中就能有效提供本企業(yè)實際經營過程中的成本、費用和利潤的數據，說服美國商務部采用有利于本企業(yè)的實際資料與數據進行幅度計算，以避免在應訴中遭到推定的不公平待遇。 5.2.3 企業(yè)積極應訴，并爭取美國相關利益集團 的協助 企業(yè)積極應訴時應做好以下幾方面工作：（ 1）涉案企業(yè)要迅速做出反應，及時報名應訴；（ 2）提前了解和 18 掌握反傾銷調查問卷的基本內容，及早準備材料，并組織相關專業(yè)人員認真填寫；（ 3）聘請經驗豐富、信譽好、熟悉中國經濟體制，特別是代理過“非市場經濟國家”反傾銷或對華反傾銷案的律師進行抗辯；（ 4）積極爭取本行業(yè)市場經濟導向地位的認定，盡可能證明自身所處的產業(yè)在中國國內屬于市場導向型產業(yè)，對其市場導向產業(yè)測試（ MOT 測試）抱積極態(tài)度；（ 5）在替代國的選擇上，不僅要著眼于宏觀經濟發(fā)展水平與中國相近，還要分析微觀具 體經濟因素，如國內市場銷售價格或生產要素成本也與中國相似的國家作為替代國，并力爭說服美國商務部選擇對中方企業(yè)最為有利的替代國；（ 6）爭取適用單獨稅率，降低可能的經濟損失；（ 7）若勝訴的可能性不大，企業(yè)可爭取采用達成價格或數量承諾的方式避免反傾銷制裁；（ 8）及時申請復審，爭取重新進入市場的機會。 在應訴中，也不能忽視聯合美國方面的進口商或涉案產品的美國消費者等相關利益集團，而使其同中方企業(yè)為了共同的利益進行協作。由于進口商了解美國市場及相關產業(yè)情況，爭取讓其在訴訟中提供對中方有利的 19 相關證明 ；可向消費者保護協 會說明反傾銷等貿易保護主義對消費者利益的損害，進而讓其對申訴方施壓。 5.3 行業(yè)協會應采取的對策 行業(yè)協會作為政府與企業(yè)之間的重要橋梁，在采取應對反傾銷措施時要以完善自身服務與協調功能為宗旨。具體可從以下幾方面著手： 5.3.1 通過加強與美國相關行業(yè)組織、貿易促進機構的聯系，擴大對外貿易交流，為企業(yè)出口經營活動提供必要的信息資料，幫助企業(yè)了解美國市場相關行業(yè)的動態(tài)。 5.3.2 加強對出口經營企業(yè)的宏觀指導與協調管理，規(guī)范出口競爭秩序。通過公布信息和提供咨詢等手段，引導企業(yè)調整產品結構，及時調節(jié)出口的 價格與數量，避免同行業(yè)之間的內耗和無序競爭。對不遵守行規(guī)，擅自以低于成本的價格出口的企業(yè)要給予相關處罰。 5.3.3 某類產品遭遇反傾銷時，相關行業(yè)協會要動員涉案企業(yè)積極參加應訴。利用行業(yè)協會信息獲取能力強、專業(yè)人才集中等優(yōu)勢組織企業(yè)應對美方各種問卷和調查取證工作。 20 5.4 政府、行業(yè)協會與企業(yè)合作構建并完善反傾銷預警與應訴機制 5.4.1 預警機制的構建與完善 政府應利用自身的政治影響力，通過宣傳建立預警機制的重要意義，把企業(yè)和行業(yè)協會帶動起來，組織二者一同參與預警機制的構建。行業(yè)協會利用其有特殊地位， 一方面可以從政府的相關貿易管理部門獲取出口產品的相關數據，另一方面，利用其對產業(yè)內企業(yè)的關系可獲取行業(yè)內生產和庫存等方面的數據，進而建立起對重點敏感產品的出口價格、數量、貿易額以及市場容量的變化，相關行業(yè)受影響狀況及美國經濟形勢大局和政策變動的檢測系統，及