（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)論文）寡頭市場串謀行為研究.pdf

y ， - ， 2 2 2 達(dá)成串謀協(xié)議7 2 3 串謀行為不同角度研究8 2 3 1 產(chǎn)能限制8 2 3 2 產(chǎn)品差異化9 2 3 3 部分串謀9 2 3 4 其他角度10 2 4 競爭政策1 1 2 4 1 串謀的探測1 1 2 4 2 仁慈政策1 l 2 4 3 兼并政策l2 2 5 福利分析1 2 2 6 評述13 3 市場勢力對稱條件下寡頭市場串謀行為分析14 3 1 雙寡頭市場串謀行為博弈分析1 4 3 1 1 基本模型1 4 3 1 2 博弈均衡結(jié)果1 6 3 1 3 雙寡頭多時期博弈。1 6 3 2 三寡頭市場串謀行為博弈分析。1 7 3 2 1 基本模型。l8 3 2 2 博弈均衡結(jié)果1 9 3 2 3 三寡頭多時期博弈2 0 3 3市場勢力對稱條件下寡頭市場串謀福利分析2 0 3 3 1 福利模型2 0 3 3 2 雙寡頭串謀福利分析2 l 3 3 3 三寡頭串謀福利分析2 l 3 4小結(jié)2 2 4 市場勢力非對稱條件下寡頭市場串謀行為分析2 3 4 1 基本模型。2 4 4 2 串謀的均衡市場份額。2 5 4 2 1 串謀可維持的充分必要條件2 6 4 2 2 市場份額外生的串謀2 6 4 2 3 市場份額內(nèi)生的串謀2 7 4 3 市場勢力非對稱條件下寡頭市場串謀限制因素3 l 4 3 1 廠商產(chǎn)能增加3 l 4 3 2 廠商需求改變31 4 3 3 廠商產(chǎn)能轉(zhuǎn)移3 2 4 3 4 廠商兼并。3 4 4 4 市場勢力非對稱條件下寡頭市場串謀福利分析3 6 4 5 小結(jié)3 6 5 寡頭市場兼并與串謀案例分析以匯源與可口可樂案為例3 8 5 1 寡頭市場兼并與競爭政策3 8 5 1 1 兼并動機(jī)3 8 5 1 2 我國兼并競爭政策3 9 5 2 兼并對串謀可維持性的影響研究匯源與可口可樂為例4 0 5 2 1 案例闡述4 0 5 2 2 案例分析4 2 5 3 案例啟示4 8 5 3 1兼并政策4 8 5 3 2 產(chǎn)能過剩。4 8 5 3 3 廠商對稱性4 9 5 4 小結(jié)4 9 6 結(jié)論與公共政策5 0 6 1主要結(jié)論5 0 6 2 公共政策5 0 6 2 1 兼并政策5 0 6 2 2 限制市場產(chǎn)能過剩5 l 6 2 3 限制廠商對稱性。51 6 3 研究展望5 2 ， t r 附錄論文中相關(guān)結(jié)論的 參考文獻(xiàn) 致謝 c o n t e n t s 1 i n t r o d u c t i o n 1 1 1s t u d yb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c e 1 1 2s t u d yc o n t e n t sa n df r a m e w o r k 2 1 3s t u d ym e t h o d o l o g y 4 1 4i n n o v a t i o n sa n d1 a k n e s s e s 4 2 r e v i e w so fc o l l u s i o ni nw e s t e r ni n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n 5 2 1c a t e g o r yo fc o l l u s i o n 5 2 2l i m i t i n gf a c t o ro f c o l l u s i o n 6 2 2 1s u s t a i no fc o l l u s i o nb e h a v i o r 6 2 2 2a g r e eo nc o l l u s i v ep r o t o c o l s 7 2 3d i f f e r e n tr e s e a r c ha n g l e so fc o l l u s i o n 8 2 3 1c a p a c i t yc o n s t r a i n t s 。8 2 ：；2p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n 9 2 ：；3s e m i c o l l u s i o n 9 2 ：；4o t h e r a n g l e s 1 0 2 4c o m p e t i t i o np o l i c y 11 2 4 1d e t e c to fc o l l u s i o n 1l 2 4 2l e n i e n c yp r o g r a m m e s ll 2 4 3m e r g e rp o l i c y 12 2 5w e l f a r ea n a l y s i s 12 2 6c o m m e n t a r y 13 3 s t u d yo nc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e rs y m m e t r ym a r k e tp o w e r 1 4 3 1g a m ea n a l y s i so f c o l l u s i o ni nd u o p o l ym a r k e t 1 4 3 1 1b a s i cm o d e l 1 4 3 1 2e q u i l i b r i u mo f t h eg a m e 1 6 3 1 3m u l t i - p e r i o dg a m ei nd u o p o l ym a r k e t 1 6 ：；2g a m ea n a l y s i so f c o l l u s i o ni nt r i o p o l ym a r k e t 1 7 3 2 1b a s i cm o d e l 1 8 3 2 2e q u i l i b r i u mo f t h eg a m e 1 9 3 2 3m u l t i - p e r i o dg a m ei nt r i o p o l ym a r k e t 2 0 、 3 3w e l f a r ea n a l y s i so fc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e rs y m m e t r ym a r k e t p o w e r 2 0 3 3 1m o d e lo fw e l f a r e 2 0 3 3 2w e l f a r ea n a l y s i so fd u o p o l ym a r k e t 2 1 3 3 3w e l f a r ea n a l y s i so f t r i o p o l ym a r k e t 。2 1 3 4s u m m a r y 2 2 4 s t u d yo nc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e r a s y m m e t r ym a r k e tp o w e r 2 3 4 1b a s i cm o d e i 2 4 4 2e q u i l i b r i u mm a r k e ts h a r e so fc o l l u s i o n 2 5 4 2 1n e c e s s a r ya n ds u 伍c i e n tc o n d i t i o n sf o rc o l l u s i o n 2 6 4 2 2c o l l u s i o nf o rg i v e nm a r k e ts h a r e s 2 6 4 2 3c o l l u s i o nw i t he n d o g e n o u sm a r k e ts h a r e s 2 7 4 3l i m i t i n gf a c t o ro fc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e ra s y m m e t r ym a r k e t p o w e r 31 4 3 1i n c r e s ei nf i r m s c a p a c i t y 31 4 3 2v a f i a t i o n si nd e m a n d 3l 4 3 3c a p a c i t yt r a n s f e r s 3 2 4 3 4m e r g e r so ff i r m s 3 4 4 4w e l f a r ea n a l y s i so fc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e ra s y m m e t r ym a r k e t p o w e r 3 6 4 5s u m m a r y 3 6 5 m e r g e ra n dc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e t t h e c o c a c o l ah u i y u a ne a s e 3 8 5 1m e r g e ra n dc o m p e t i t i o np o l i c yi no l i g o p o l ym a r k e t 一3 8 5 1 1i n c e n t i v eo fm e r g e r 3 8 5 1 2m e r g e ra n d c o m p e t i t i o np o l i c yi nc h i n a 3 9 5 2s t u d yo nt h ei m p a c to fm e r g e ra n dt h es u s t a i n a b i l i t yo fc o l l u s i o n t h e c o c a - c o l ah u i y u a nc a s e z i o 5 2 1s t a t e m e n to fc a s e 4 0 5 2 2a n a l y s i so fc a s e 4 2 5 3r e v e l a t i o no fc a s e 4 8 5 3 1m e r g e rp o l i c y 4 8 v 5 3 2o v e rc a p a c i t y 4 8 5 3 3s y m m e t r yo f f i r m s 4 9 5 4s u m m a r y 4 9 6 c o n c l u s i o na n dp u b l i cp o l i c y 5 0 6 1m a i nc o n c l u s i o n 5 0 6 2p u b l i cp o l i c y 5 0 6 2 1m e r g e rp o l i c y 5 0 ” 6 2 2l i m i to v e r c a p a c i t y 51 6 2 3l i m i ts y m m e t r yo ff l r m s 5 1 6 3s t u d yp r o s p e c t 5 2 a p p e n d i xp r o o f so f r e l a t e dr e s u l t si na r t i c l e 5 3 r e f e r e n c e 5 7 a c k n o w l e d g e m e n t s 6 0 摘要 廠商串謀行為是新產(chǎn)業(yè)組織理論研亢的重要內(nèi)容。相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論， 新產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于串謀行為的理論研究不斷深化，且隨著博弈論方法的引入， 研究更加貼合經(jīng)濟(jì)實際。但是，已有文獻(xiàn)研究成果都嚴(yán)格依賴其假設(shè)，使得串謀 行為研究并沒有得出一致的觀點與結(jié)論。從而導(dǎo)致至今為止，對于卡特爾、兼并 與串謀問題一直沒有定論，學(xué)術(shù)界及各國反壟斷法對其的態(tài)度也幾經(jīng)變換。 由于串謀行為影響因素的復(fù)雜性，選取市場勢力角度研究寡頭市場中串謀行 為及其對社會福利影響，建立起特殊到一般的寡頭市場串謀模型是本文旨在研究 的核心內(nèi)容。而利用模型分析現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中具體案例并提出關(guān)于中國的競爭政策建 議是運(yùn)用本文理論解釋現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的嘗試。 本文研究是以新產(chǎn)業(yè)組織串謀理論、博弈論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，利用博弈 論方法，建立單時期靜態(tài)對稱市場勢力和多時期動態(tài)非對稱市場勢力寡頭市場串 謀模型，演繹推理出不同市場勢力條件下串謀的行為特征及其對社會福利的影響， 之后通過分析具體案例來應(yīng)用理論研究成果。 本文具體研究包括：首先對西方產(chǎn)業(yè)組織理論中串謀行為理論的研究現(xiàn)狀進(jìn) 行綜述和評析，梳理本文進(jìn)行研究的理論基礎(chǔ)并分析引出本文的研究方向；然后 在市場勢力對稱條件下建立靜態(tài)單時期寡頭市場串謀模型，分別研究雙寡頭市場 及三寡頭市場情形的串謀行為及其對福利影響，此外對兩種市場福利影響進(jìn)行對 比；接著在非對稱市場勢力條件下建立動態(tài)多時期寡頭市場串謀模型，研究市場 勢力變化對廠商串謀的影響以及對社會福利的影響；之后運(yùn)用上述兩章的研究結(jié) 論，結(jié)合具體案例分析市場中兼并等市場勢力變化行為對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)效率和社會福 利可能造成的影響；最后對前面研究進(jìn)行總結(jié)并提出政策建議和研究展望。 本文研究的核心觀點為寡頭市場串謀行為是寡頭廠商通過市場勢力競爭，進(jìn) 行合作或非合作博弈，以期擴(kuò)大其本身生產(chǎn)者剩余或侵占消費(fèi)者剩余的市場行為。 本文研究的具體結(jié)論包括：( 1 ) 對稱市場勢力下，三寡頭市場相比兩寡頭市場， 社會福利增進(jìn)，市場效率卻降低，并且串謀參與者破壞串謀協(xié)議會增進(jìn)整體生產(chǎn) 者剩余；( 2 ) 非對稱市場勢力下，市場總產(chǎn)能受到限制時，非對稱產(chǎn)能會使得串 謀難以維持，但當(dāng)總產(chǎn)能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于市場規(guī)模，不對稱性會對廠商串謀有利；( 3 ) 串謀的可維持性與市場總產(chǎn)能有關(guān)，與產(chǎn)能的分布無關(guān)；( 4 ) 非對稱市場勢力下， 廠商數(shù)量相同情形，市場越對稱，社會福利越??；( 5 ) 案例研究得出并不是所有 兼并都會有損市場競爭，兼并政策不應(yīng)只關(guān)注廠商的市場份額的累加。 關(guān)鍵詞：串謀行為；寡頭市場；市場勢力；產(chǎn)能限制 l a b s t r a c t t h es t u d yo nc o l l u s i o nb e h a v i o ri sa ni m p o r t a n tc o n t e n to ft h en e wi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r y c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a li n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，t h es t u d yo n t h ec o l l u s i v eb e h a v i o ri nt h en e wi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r yi sd e e p e n i n g ，a n dw i t h t h em e t h o do fg a m et h e o r y , i ti sm o r ec o n s i s t e n tw i t ht h ee c o n o m i cr e a l i t i e s h o w e v e r , t h er e s u l t so fp a s tl i t e r a t u r e sa r ev e r ys e n s i t i v et ot h ea s s u m p t i o ns e l e c t e d ，s ot h a t g e n e r a la n dr o b u s tc o n c l u s i o n so ro p i n i o n sd i dn o ta p p e a r n ed e b a t e si na c a d e m i a r e s u l ti nt h ea t t i t u d e st o w a r d sc a r t e l s ，m e r g e r s ，a n dc o l l u s i o nh a v eu n d e r g o n em a n y c h a n g e s a st h ee f f e c tf a c t o r sa r ec o m p l e x ，t h i sa r t i c l ea i m st oa n a l y z et h ec h a r a c t e r so f c o l l u s i o na n di t sw e l f a r ea f f e c ti no l i g o p o l ym a r k e tu n d e ras p e c i a ls c o p eo fm a r k e t p o w e r , s oa st oc r e a t es p e c i a lt og e n e r a lm o d e l so f c o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e t t h e n u s i n gt h em o d e l st oa n a l y z e a na c t u a lc a s ea s t o p r o p o u n ds o m es u g g e s t i o ni n c o m p e t i t i o np o l i c yo f c h i n ai st ot e s t i f yo u rc o n c l u s i o n s t h es t u d yo ft h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h en e wi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y , t h e g a m et h e o r ya n dw e l f a r ee c o n o m i c s u s i n gt h em e t h o d so fg a m et h e o r y , w ec r e a t ea s i n g l e - p e r i o ds t a t i cs y m m e t r ym a r k e tp o w e rg a m em o d e li no l i g o p o l ym a r k e ta n da m u l t i - p e r i o dd y n a m i ca s y m m e t r ym a r k e tp o w e rg a m em o d e li no l i g o p o l ym a r k e t ，s oa s t od e d u c ta n di n f e rt h ec h a r a c t e r so fc o l l u s i o na n di t sw e l f a r ea f f e c tu n d e rd i f f e r e n t m a r k e tp o w e r , a n dt h e nw ea p p l yt h ec o n c l u s i o n so fo u rm o d e l st oa n a l y z ea na c t u a l c a s e t h i sa r t i c l e sc o n c r e t er e s e a r c h e sa r ei n c l u d i n g ：f i r s t ，w er e v i e w e dt h ec o l l u s i o n t h e o r yi nw e s t e r ni n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e nw ec o m m e n to nt h et h e o r y , s oa st o s u m m a r i z et h e o r yw eu s e da n dd r a wo u rr e s e a r c hd i r e c t i o n ；t h e n ，w ec r e a t e da s i n g l e - p e r i o ds t a t i cg a m em o d e lu n d e rt h ec o n d i t i o no fs y m m e t r ym a r k e tp o w e r , a n d a n a l y z e dt h ec o l l u s i o na n dw e l f a r ea f f e c ti nt h ed u o p o l ym a r k e ta n dt h et r i o p o l y m a r k e t , a n dw ec o m p a r e dt h ee f f e c to ft h et w od i f f e r e n tm a r k e t s ；t h i r d ，w ec r e a t e da m u l t i - p e r i o dd y n a m i cg a m em o d e lu n d e rt h ec o n d i t i o no fa s y m m e t r ym a r k e tp o w e r ， a n dd i s c u s s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm a r k e tp o w e ra n dc o l l u s i o n ，a n dd i s c u s s e di t s w e l f a r ea f f e c t ；t h e nw eu s e dt h er e s u l t so ft h ea b o v et oa n a l y z et h ec h a n g eo f m a r k e t p o w e r se f f e c to nt h em a r k e te f f i c i e n c ya n dw e l f a r e ；f i n a l l y , w ec o n c l u d e dt h ea r t i c l e a n d e x p r e s s e do u rp o l i c yp r o p o s a la n dr e s e a r c hp r o s p e c t o u rc o r ev i e w p o i n ti st h a tt h ec o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e ti sam a r k e tb e h a v i o r t h a tf i r m sc o m p e t ew i t hm a r k e tp o w e r t a k eac o o p e r a t i v eg a m eo rn o n c o o p e r a t i v e g a m e ，s oa st oe x p e c te n l a r g ei t sp r o d u c e rs u r p l u sa n da g g r i e v ec o n s u m e rs u r p l u s t h e m a i nr e s u l t so ft h i sa r t i c l ea r ea sf o l l o w i n g ：( 1 ) c o m p a r e dw i t ht h ed u o p o l ym a r k e t ，t h e t r i o p o l ym a r k e te n h a n t e st h ew e l f a r ew h i l ei t se f f i c i e n c yi sl o w e r , a n dt h ed e f e c t i o no f p a r t i c i p a n ti nc o l l u s i o na g r e e m e n tw i l le n h a n c et h ec o n s u m e rs u r p l u s ；( 2 ) u n d e rt h e c o n d i t i o no fa s y m m e t r ym a r k e tp o w e r a s y m m e t r i cc a p a c i t i e sm a k e sc o l l u s i o nm o r e 2 一 d i f f i c u l tt os u s t a i nw h e nt h ea g g r e g a t ec a p a c i t yi sl i m i t e d ，h o w e v e ra s y m m e t r ym a y i n s t e a dh e l pc o l l u s i o nw h e nt h ea g g r e g a t ec a p a c i t yi sm u c hl a r g e rt h a nt h em a r k e ts i z e ； ( 3 ) t h es u s t a i n a b i l i t yo f c o l l u s i o no n l yd e p e n d so nt h ea g g r e g a t er e l e v a n tc a p a c i t y ，n o t o ni t sd i s t r i b u t i o n ；( 4 ) u n d e rt h ec o n d i t i o no fa s y m m e t r ym a r k e tp o w e r , t h em o r e s y m m e t r yt h em a r k e t ，t h el o w e rt h es o c i a lw e l f a r ew h e nt h ef i r m s n u m b e rf l x e d ；( 5 ) t h ec a s eo fc o c a - c o l aa n dh u i y u a ns u g g e s t st h a tn o ta l lm e r g e r sb e t w e e nl a r g ef i r m s a r eh a r mt ot h ec o m p e t i t i o no fm a r k e kt h em e r g e rp o l i c ys h o u l dn o to n l yf o c u so nt h e s u m m a t i o no ft h em a r k e ts h a r e k e y w o r d s ：c o l l u s i o n ；o l i g o p o l ym a r k e t ；m a r k e tp o w e r ；c a p a c i t yc o n s t r a i n t s 3 一 1 導(dǎo)論 1 導(dǎo)論 1 1 選題的背景與研究意義 廠商串謀行為是新產(chǎn)業(yè)組織理論中的重要內(nèi)容，所謂串謀行為主要是指市場 上的廠商采取明確的或隱蔽的行為達(dá)成串謀協(xié)議，以期達(dá)到利潤最大化的市場行 為。顯然串謀行為有害于社會福利最大化，我國反壟斷法第二章明確禁止經(jīng) 營者達(dá)成固定或變更商品價格壟斷協(xié)議以及限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量的壟 斷協(xié)議。 聯(lián)系國內(nèi)實際，我國在有些產(chǎn)業(yè)確實存在著寡頭壟斷市場，比如石油行業(yè)中 石油、中石化、中海油，電信行業(yè)中移動、中聯(lián)通、中電信等，另外還有飲料市 場的可口可樂、百事可樂等，在這些領(lǐng)域市場中是不是存在默契串謀侵害社會福 利的情形? 對這些行業(yè)的串謀行為如何界定，如何探測還有如何管制都是目前國 內(nèi)面對的現(xiàn)實問題。目前國內(nèi)反壟斷法剛剛施行，急需在理論上對串謀行為 進(jìn)行界定并且提出理論基礎(chǔ)與相應(yīng)懲罰準(zhǔn)則。 市場結(jié)構(gòu)與集中問題盡管是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)較早研究的領(lǐng)域，但是至今為止，對 于卡特爾、兼并與串謀的研究一直沒有定論，學(xué)術(shù)界與各國反壟斷法對其的態(tài)度 也幾經(jīng)變換。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，而新產(chǎn)業(yè)組織理 論則認(rèn)為市場行為決定市場結(jié)構(gòu)，雙方都不否認(rèn)市場結(jié)構(gòu)與市場行為之間有相關(guān) 聯(lián)系。但是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究將市場結(jié)構(gòu)與市場行為分開研究。市場結(jié)構(gòu) 方面，競爭政策主要從集中度角度研究，主要體現(xiàn)在h h i 與c r n 等指標(biāo)；市場行 為方面，研究文獻(xiàn)主要關(guān)注扭曲市場的行為。最近隨著新產(chǎn)業(yè)組織理論的研究， 策略性的串謀行為引起了學(xué)界的研究興趣，隨著博弈論方法的引入，研究更加深 刻。但是，研究也并沒有帶來一致的觀點與結(jié)論，相反，各個模型與研究都嚴(yán)格 依賴其假設(shè)，使得一般性的結(jié)論也沒有出現(xiàn)。 值得注意的是，寡頭市場中串謀行為研究在學(xué)術(shù)界意見并不一致，另外在寡 頭市場對社會福利影響方面的研究目前還不深入。已有研究中，簡單重復(fù)博弈價 格競爭模型表明廠商數(shù)目越少，廠商越有激勵形成串謀。廠商有激勵通過串謀來 追求更高的收益，即寡頭市場更容易形成串謀。但是也不盡然，還有一方觀點認(rèn) 為即使市場寡頭，但只要廠商之間不對稱，廠商還是難以形成串謀協(xié)議，認(rèn)為寡 頭市場中的不對稱廠商，雖然集中度很高，但是這種情況卻是可以防止串謀而增 進(jìn)市場競爭的。另外在社會福利方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為寡頭市場 寡頭市場串謀行為研究 中廠商容易串謀以形成高于競爭價格的價格，從而產(chǎn)生重負(fù)損失，以致降低社會 福利。但是寡頭市場串謀行為對社會福利的影響如何量度與探測在國外研究中也 比較少。 國外學(xué)者雖早己對寡頭市場與廠商串謀行為進(jìn)行研究，但是一方面，對寡頭 市場中串謀行為在理論上沒有形成明確的結(jié)論，甚至在不少領(lǐng)域存在爭論；另一 方面，其對社會福利的影響研究也沒有深化；而國內(nèi)對于廠商串謀理論的研究基 本還沒有涉及。因此對寡頭市場串謀行為進(jìn)行研究具有重要的學(xué)術(shù)與實踐意義。 在理論方面，對寡頭市場與串謀行為的研究可以：( 1 ) 豐富我國產(chǎn)業(yè)組織理 論串謀市場行為的研究；( 2 ) 進(jìn)一步深化市場結(jié)構(gòu)與廠商串謀行為之間關(guān)系研究； ( 3 ) 深入探討寡頭市場串謀行為對社會福利最大化的影響；( 4 ) 為我國反壟斷 法中市場集中與壟斷協(xié)議提供理論參考。 在實踐方面，寡頭市場串謀行為的研究可以：( 1 ) 為我國反壟斷管制部門市 場集中界定提供政策參考；( 2 ) 對相關(guān)行業(yè)的寡頭市場結(jié)構(gòu)提出政策建議。 1 2 研究內(nèi)容與框架 本文的研究核心是研究寡頭市場中市場勢力對稱條件下和不對稱條件下廠商 的串謀行為以及其對社會效率和社會福利造成的影響。從理論到實際，本文從市 場勢力對稱條件下寡頭市場和市場勢力不對稱條件下寡頭市場以及案例對串謀行 為及其對社會效率和社會福利進(jìn)行研究。共分五部分進(jìn)行研究： 第一部分，討論論文的研究背景和研究意義、研究內(nèi)容與框架、研究方法、 論文創(chuàng)新與不足。 第二部分，對西方產(chǎn)業(yè)組織理論中串謀行為的相關(guān)研究進(jìn)行綜述，從串謀范 疇、限制因素、研究角度、競爭政策和福利分析方面綜述了學(xué)術(shù)界研究。本文還 對西方串謀理論的研究中認(rèn)為，寡頭市場中串謀行為在理論研究上仍然沒有形成 明確的結(jié)論，甚至在不少領(lǐng)域存在爭論，并且其對社會福利的影響研究沒有深化。 第三部分，從市場勢力對稱條件下寡頭市場和非對稱條件下寡頭市場兩方面 對串謀行為進(jìn)行研究。在市場勢力對稱條件下寡頭市場串謀行為研究方面，研究 了雙寡頭市場串謀行為博弈行為和三寡頭市場串謀博弈行為，并且對市場勢力對 稱條件下寡頭市場的串謀行為進(jìn)行福利分析；在市場勢力非對稱條件下寡頭市場 串謀行為研究方面，主要從市場串謀均衡市場份額、限制因素和福利分析方面研 究串謀行為。 第四部分，通過案例分析研究了我國市場兼并和競爭政策以及得出案例啟示。 第五部分，對全文結(jié)論進(jìn)行總結(jié)并為我國市場管理部門提出政策建議。 第五章寡頭市 場兼并與串謀案 例研究 第六章總結(jié)、公 共政策與研宄展 望 市場串謀行為 4 福利分析 1 寡頭市場兼并與競爭政策 2 兼并對串謀可維持性的影 響研宄坷口可樂匯源為例 3 案例啟示 l - 主要結(jié)論 2 公共政策 3 研究展望 圖1 - 1 結(jié)構(gòu)框架圖 寡頭市場串謀行為研究 1 3 研究方法 本文以新產(chǎn)業(yè)組織串謀理論、博弈論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，采用單時期靜態(tài) 和多時期動態(tài)角度研究串謀行為及其對社會福利的影響，通過模型和案例分析相 結(jié)合，對市場勢力對稱條件下寡頭市場和非對稱條件下市場廠商串謀行為及其對 社會福利的影響進(jìn)行研究，并對二者進(jìn)行比較研究，從而得出國家相關(guān)政策建議。 ( 1 ) 歸納法，通過對產(chǎn)業(yè)組織對串謀理論的相關(guān)研究，歸納西方串謀理論的 相關(guān)假設(shè)和已有研究結(jié)論，為本文借鑒古諾和波特蘭競爭建立對稱市場勢力和非 對稱市場勢力串謀模型奠定基礎(chǔ)。 ( 2 ) 演繹推理，本文建立了市場勢力對稱條件下寡頭市場串謀模型和市場勢 力非對稱條件下寡頭廠商串謀模型，演繹推理得出模型均衡解，并以模型來研究 串謀可能對社會效率和社會福利造成的影響。 ( 3 ) 案例分析法，本文在已有研究結(jié)果和自己建立模型得出的結(jié)果指導(dǎo)下， 對現(xiàn)實市場中的兼并行為所可能對串謀造成的影響進(jìn)行分析，從而為國家相關(guān)部 門政策制定提供參考。 1 4 創(chuàng)新與不足 本文的創(chuàng)新主要有： ( 1 ) 選題，本文研究寡頭市場廠商串謀行為，國內(nèi)研究廠商串謀行為的文 獻(xiàn)只有數(shù)篇，碩士論文目前基本還沒有研究； ( 2 ) 具體研究對象，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織中串謀行為的研究主要是運(yùn)用寡占模型 研究雙寡頭市場，本文在傳統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上將模型擴(kuò)展至三寡頭市場； ( 3 ) 論文觀點，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，市場集中度高，市場上的廠商數(shù)量 少，而這將加大串謀的機(jī)會。而本文研究認(rèn)為市場勢力非對稱條件下，集中并非都 有利于串謀，嚴(yán)厲產(chǎn)能限制下( 肛孔 9 1 1 7 時， 跟隨戰(zhàn)略也是廠商1 的無限重復(fù)博弈子博弈納什均衡解。 3 2 三寡頭市場串謀行為博弈分析 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論中對串謀的研究一般限于雙寡頭層面，而并沒有進(jìn)行三寡 頭的擴(kuò)展?；谖覈a(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀可以明晰的看到我國的壟斷行業(yè)“三”是一個很有 趣的數(shù)字，電信行業(yè)分成中國移動、中國電信、中國聯(lián)通，原油產(chǎn)業(yè)分成中國石 油、中國石化、中海油等對稱廠商。因此，對雙寡頭產(chǎn)業(yè)模型進(jìn)行擴(kuò)展成更接近 現(xiàn)實的三寡頭模型對我國壟斷行業(yè)的研究具有重要意義。模型上本節(jié)將在上節(jié)的 基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，具體如下： 寡頭市場串謀行為研究 3 2 1 基本模型 假定某行業(yè)僅存在兩家廠商1 - - - 1 ，2 ，3 ，廠商生產(chǎn)完全可替代產(chǎn)品，并且廠商 為完全同質(zhì)廠商，市場份額與市場勢力相同；另假設(shè)市場信息充分，廠商均可以 完全獲得對手的產(chǎn)量價格等信息；廠商在市場中進(jìn)行單時期博弈競爭。 假設(shè)1 ：市場需求函數(shù)為p = p ( q ) ，其中q = q l + q 2 + q 3 ； 假設(shè)2 ：設(shè)邊際成本均為凸不考慮廠商固定成本； 假設(shè)3 ：廠商的需求函數(shù)為p = a 一( q 1 + q 2 + q 3 ) 。 ( 1 ) 首先假設(shè)三廠商不進(jìn)行串