企業(yè)年金基金受托管理合同

企業(yè)年金基金受托管理合同 合同編號： _ 合同簽署地點(diǎn)： _ 甲方： _ 名稱： _ 地址： _ 法定代表人： _ 聯(lián)系電話： _ 乙方： _ 名稱： _ 地址： _ 法定代表人： _ 注冊資本： _ 營業(yè)范圍： _ 組織形式： _ 營業(yè)期限： _ 企業(yè)年金基金受托 管理業(yè)務(wù)資格證書編號： _ 聯(lián)系電話： _ 甲方是設(shè)立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照中華人民共和國信托法、中華人民共和國合同法、企業(yè)年金試行辦法和企業(yè)年金基金管理試行辦法等有關(guān)法律的規(guī)定，甲方委托乙方為 _企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項(xiàng)受托管理業(yè)務(wù)；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。 為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)賬戶的管理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé) ，確保企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，維護(hù)受益人和合同雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。 第一章定義和釋義 在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 1 1 本合同：指編號為 _號的 _企業(yè)年金基金受托管理合同及對該合同的任何修訂和補(bǔ)充。 1 2 受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財(cái)產(chǎn)委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、運(yùn)用和處分年金基金財(cái)產(chǎn)的行為。 1 3 企業(yè)年金基金： 指 _企業(yè)根據(jù) _企業(yè)年金計(jì)劃歸集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 1 4初始受托財(cái)產(chǎn)：簽訂本受托合同時(shí)雙方約定的信托財(cái)產(chǎn)金額。 1 5企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)或受托財(cái)產(chǎn)：指本合同期限內(nèi)由甲方交付的全部財(cái)產(chǎn)和本受托管理期限內(nèi)獲得收益的總和。 1 6 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以 _企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)、投資運(yùn)營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。 1 7委托投資 資產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以 _企業(yè)年金基金或 _企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的，專門用于委托投資資產(chǎn)交易清算的托管專用賬戶。 1 8受托當(dāng)事人：指根據(jù)本受托管理合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的甲方、乙方和受益人。 第二章受托的名稱 本受托的名稱為： _企業(yè)年金基金。 第三章受托的設(shè)立 3 1受托當(dāng)事人 3 1 1委托人（甲方）： _ 3 1 2受托人（乙方）： _ 3 1 3受益人：由甲方提供的受益人 名冊確定（詳見附件 1） 3 2受托聲明與承諾 甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照 _企業(yè)年金計(jì)劃歸集的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)委托給乙方，甲方對 _企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財(cái)產(chǎn)的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，乙方承諾：管理本受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。 3 3受托目的 依靠 乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及透明化、規(guī)范化的操作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，提高企業(yè)年金基金的運(yùn)行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補(bǔ)充養(yǎng)老保障，維護(hù)受益人的利益。 3 4受托財(cái)產(chǎn) 3 4 1 初始受托資金為 _萬元人民幣，甲方須在合同生效后的 10 個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方設(shè)立的企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。 3 4 2 甲方在合同期內(nèi)將按月增加或減少受托財(cái)產(chǎn)，增加的受托財(cái)產(chǎn)金額以實(shí)際到賬的金額為準(zhǔn)，減少的財(cái)產(chǎn)以甲方確認(rèn)的企業(yè)年金待遇支付金額為準(zhǔn)。增加的財(cái)產(chǎn)與初始 受托財(cái)產(chǎn)及其投資運(yùn)營收益一并歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。 3 4 3 受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務(wù)的自然人、法人或其他組織的固有財(cái)產(chǎn)。 3 4 4乙方因受托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。 第四章甲方的權(quán)利和義務(wù) 4 1甲方的權(quán)利 4 1 1有權(quán)向乙方了解受托財(cái)產(chǎn)的管理、處分及收支情況，并有權(quán)要求乙方做出說明。 4 1 2 有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務(wù)的其他文件。 4 1 3 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管 理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，甲方有權(quán)申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求乙方恢復(fù)受托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償。該項(xiàng)規(guī)定的申請權(quán)，自甲方知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起一年內(nèi)不行使的，歸于消滅。 4 1 4 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者管理、處分受托財(cái)產(chǎn)有重大過失的，甲方有權(quán)解任乙方。 4 1 5法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。 4 2甲方的義務(wù) 4 2 1甲方有義務(wù)承諾甲方建立 _企業(yè)年金計(jì)劃符合中國相關(guān)法律法規(guī)。 4 2 2 甲方有義務(wù)承諾交付的全部受托 財(cái)產(chǎn)的來源符合中國相關(guān)法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時(shí)繳納受托資金及合同期限內(nèi)追加資金的義務(wù)。并承擔(dān)由于未按時(shí)繳納資金而引起的一切責(zé)任。 4 2 3 甲方有義務(wù)向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關(guān)的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關(guān)資料及證明。甲方有義務(wù)確認(rèn)所提供的任何形式的信息材料準(zhǔn)確無誤；并保證無故意隱瞞。 4 2 4甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。 4 2 5甲方有義務(wù)向受益人披露企業(yè)年金基金 定期報(bào)告。 4 2 6 甲方有義務(wù)承擔(dān)按照合同約定的各項(xiàng)管理流程填制表格、確認(rèn)數(shù)據(jù)、加蓋公章的職責(zé)。 4 2 7甲方有義務(wù)向乙方提供人員變動信息，遇重大人員變動情況應(yīng)及時(shí)通知乙方。 4 2 8甲方同意按本合同第 8 2條的規(guī)定從受托財(cái)產(chǎn)中支付費(fèi)用。 4 2 9甲方同意按照本合同的約定及時(shí)向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。 4 2 10法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務(wù)。 第五章乙方的權(quán)利和義務(wù) 5 1乙方的權(quán)利 5 1 1依據(jù)本合同約定從受托財(cái)產(chǎn)中收取受托管理費(fèi)；依據(jù) _企業(yè)年 金基金托管合同 _企業(yè)年金基金投資管理合同從受托財(cái)產(chǎn)中列支托管費(fèi)和投資管理費(fèi)；依據(jù) _企業(yè)年金基金賬戶管理合同約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。 5 1 2依據(jù)本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費(fèi)劃入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。 5 1 3依據(jù)本合同約定的方式，管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。 5 1 4當(dāng)甲方的指令同國家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸時(shí)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。 5 1 5法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。 5 2乙方的義務(wù) 5 2 1 乙方從事受托活動，應(yīng)當(dāng)遵守法 律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會公眾利益和他人的合法權(quán)益；如遇國家政策重大調(diào)整，應(yīng)及時(shí)通知甲方，各方應(yīng)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商和調(diào)整。 5 2 2 乙方管理、處分受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。 5 2 3 應(yīng)當(dāng)遵守本合同的約定，本著忠實(shí)于受益人最大利益的原則處理受托管理業(yè)務(wù)；乙方管理受托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。 5 2 4 不得將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)；乙方將受托財(cái) 產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的，必須恢復(fù)該受托財(cái)產(chǎn)的原狀；造成受托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 5 2 5 除經(jīng)甲方同意，并以公平的市場價(jià)格進(jìn)行交易之外，乙方不得將其固有財(cái)產(chǎn)與受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易。 5 2 6 為受托財(cái)產(chǎn)提供專門的財(cái)務(wù)管理，與乙方固有財(cái)產(chǎn)以及不同的受托財(cái)產(chǎn)分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。及時(shí)與托管人核對受托財(cái)產(chǎn)托管專戶余額、企業(yè)的繳費(fèi)到賬情況和向受益人支付待遇等信息。 5 2 7及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。 5 2 8 支付受益人企業(yè)年金基金待遇時(shí)，通知托管人將資金從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或?qū)ｉT用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。 5 2 9 保存處理受托管理業(yè)務(wù)的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的 15年。 5 2 10 本受托合同終止時(shí)，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)本合同受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等。 5 2 11當(dāng)出現(xiàn)甲方選任新受托人的情況時(shí)，乙方有義務(wù)妥善進(jìn)行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管 理、確認(rèn)和分配等事項(xiàng)。 5 2 12如果出現(xiàn)對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的情況，乙方有義務(wù)按照合同約定的清算程序，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員參與清算。 5 2 13法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。 第六章受益人的權(quán)利和義務(wù) 6 1受益人的權(quán)利 6 1 1受益人有權(quán)對其企業(yè)年金基金個(gè)人賬戶余額進(jìn)行查詢，并要求乙方做出說明。 6 1 2如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應(yīng)的受托利益。 6 2受益人的義務(wù) 6 2 1 受益人不得轉(zhuǎn)讓企業(yè)年金基金受益權(quán)，不得將企業(yè)年金基金受益權(quán)用于償還債務(wù)或設(shè)定擔(dān)保。 6 2 2受益人有義務(wù)提供本受托相關(guān)的資料和信息。 6 2 3對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務(wù)的情況和資料負(fù)有保密義務(wù)。 第七章受托財(cái)產(chǎn)的管理 7 1企業(yè)年金計(jì)劃 7 1 1 _企業(yè)年金計(jì)劃是甲方制定的關(guān)于其企業(yè)年金具體操作的指導(dǎo)性內(nèi)部文件。本合同中第 7 2、 7 3條中的有關(guān)規(guī)定，將按照 _企業(yè)年金計(jì)劃中的有關(guān)條款執(zhí)行。 7 1 2本合同生效后，甲方應(yīng)盡快將經(jīng)甲方蓋章確認(rèn)的 _企業(yè)年金計(jì)劃交給乙方。甲方有權(quán)根據(jù)甲方的實(shí)際情況修改 _企業(yè)年金計(jì)劃的部分條款。在合同有效期內(nèi)，如 _企業(yè)年金計(jì)劃的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)將新的 _企業(yè)年金計(jì)劃連同書面通知送達(dá)給乙方，乙方在收到新的 _企業(yè)年金計(jì)劃后，下一個(gè)月按新計(jì)劃實(shí)施。 7 1 3甲方修改 _企業(yè)年金計(jì)劃的條款，如涉及乙方受托管理內(nèi)容，應(yīng)與乙方協(xié)商達(dá)成一致。 7 2受托管理職責(zé) 7 2 1 乙方應(yīng)將受托財(cái)產(chǎn)與乙方固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記 賬。 7 2 2 乙方應(yīng)在充分考慮企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全性和流動性的前提下，遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)化管理的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)制定投資政策。 7 2 3 定期匯集和編制受托財(cái)產(chǎn)管理報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及其他相關(guān)報(bào)告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。 7 2 4 按照合同約定的時(shí)間和流程，負(fù)責(zé)定期核查受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營情況，并將運(yùn)營結(jié)果及時(shí)通過賬戶管理反映。 7 2 5 在受益人達(dá)到支付條件時(shí)，按照合同約定的規(guī)則和流程，負(fù)責(zé)辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項(xiàng)。 7 2 6 在發(fā)生重大事件時(shí) ，及時(shí)向甲方、受益人和監(jiān)管部門報(bào)告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。 7 2 7根據(jù)本合同和企業(yè)年金計(jì)劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費(fèi)。 7 3受托管理的方式 7 3 1 乙方在保證受托財(cái)產(chǎn)安全的前提下，應(yīng)當(dāng)委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務(wù)并予監(jiān)督。 7 3 2 甲方不得干預(yù)乙方行使對其他代理機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)。如甲方干預(yù)，導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由甲方承擔(dān)。 7 4賬戶管理 乙方應(yīng)委托專業(yè)賬戶管理機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務(wù)，具體包括以下內(nèi)容： 7 4 1企業(yè)年金 賬戶的建立 乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個(gè)人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費(fèi)、投資運(yùn)營收益分配、支付、未歸屬權(quán)益和余額等信息。 7 4 2記錄企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶內(nèi)資產(chǎn)變化狀況。 7 4 2 1委托賬戶管理人記錄每個(gè)受益人的個(gè)人賬戶中的企業(yè)繳費(fèi)部分余額和個(gè)人繳費(fèi)部分余額。 7 4 2 2 委托賬戶管理人計(jì)算受益人應(yīng)享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。 7 4 3根據(jù)甲方提交或確認(rèn)的相關(guān)文件，賬戶管理人計(jì)算受益人的企業(yè)年金 應(yīng)支付的數(shù)額。 7 4 4對甲方和受益人的相關(guān)信息進(jìn)行變更登記。 7 4 5 委托賬戶管理人根據(jù)企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報(bào)告；根據(jù)甲方的需要提供賬戶相關(guān)信息的查詢服務(wù)。 7 5托管 乙方委托商業(yè)銀行等托管機(jī)構(gòu)處理企業(yè)年金基金托管事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容： 7 5 1 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)作為企業(yè)年金基金的托管人。 7 5 2 乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)為乙方管理的受托財(cái)產(chǎn)開設(shè)獨(dú)立的銀行賬戶 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。并為受托財(cái)產(chǎn)的委托投資開立專門的銀行賬戶 委托投 資資產(chǎn)托管專戶。 7 5 3 乙方委托托管人對受托財(cái)產(chǎn)每日或每周進(jìn)行估值，并及時(shí)接收托管人上傳的交易數(shù)據(jù)、賬務(wù)數(shù)據(jù)和估值數(shù)據(jù)。 7 5 4托管的具體內(nèi)容見 _企業(yè)年金基金托管合同。 7 6投資管理乙方委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容： 7 6 1 乙方在投資管理過程中以控制投資風(fēng)險(xiǎn)為首要投資原則，制定相應(yīng)的投資政策及戰(zhàn)略資產(chǎn)配置； 7 6 2 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事企業(yè)年金基金的投資管理。 7 6 3乙方依據(jù)企業(yè)年金基金管 理試行辦法的規(guī)定安排投資管理事項(xiàng)。 7 6 4投資管理的具體內(nèi)容見 _企業(yè)年金基金投資管理合同。 第八章受托的財(cái)務(wù)管理 8 1處理原則 8 1 1 乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)會計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理辦法。 8 1 2 乙方對不同的企業(yè)年金計(jì)劃，應(yīng)建立單獨(dú)的會計(jì)賬套分別核算，應(yīng)在托管人開設(shè)單獨(dú)的銀行結(jié)算賬戶 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的開設(shè)與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行，受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計(jì)劃 的受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)與其他受托財(cái)產(chǎn)、乙方固有財(cái)產(chǎn)、托管人的其他資產(chǎn)分別管理、分別編制報(bào)表。 8 1 3 乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費(fèi)、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據(jù)乙方的指令辦理受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃撥和核算。每個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶資金相互獨(dú)立，各結(jié)算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應(yīng)及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時(shí)，乙方及時(shí)通知托管人從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資 金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。 8 1 4 乙方負(fù)責(zé)審核并確認(rèn)企業(yè)年金繳費(fèi)、投資運(yùn)用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性；定期對賬戶管理信息進(jìn)行賬務(wù)核對，保證受益人權(quán)益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)的記錄進(jìn)行核對，使賬證、賬賬、賬實(shí)相符。 8 2受托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用 8 2 1企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的報(bào)酬 8 2 1 1 受托費(fèi)，收取金額按本合同第十二章有關(guān)約定。 8 2 1 2 托管費(fèi)，收取金額按 _企業(yè)年金基金托管合同有關(guān)約定。 8 2 1 3 投資管 理費(fèi)，收取金額按 _企業(yè)年金基金投資管理合同有關(guān)約定。 8 2 2處理受托管理業(yè)務(wù)所發(fā)生的下列費(fèi)用可在受托財(cái)產(chǎn)成本中列支： 8 2 2 1 可能發(fā)生的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)：如審計(jì)費(fèi)等。 8 2 2 2 受托終止時(shí)的受托財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用。 8 2 2 3 受托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分過程中發(fā)生的稅費(fèi)和傭金等。 8 3賬戶管理費(fèi) 賬戶管理費(fèi)按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財(cái)產(chǎn)中列支，具體收取方法見 _企業(yè)年金基金賬戶管理合同的規(guī)定確定。 第九章受托的監(jiān)管 9 1甲方可 根據(jù)監(jiān)督需要，定期或不定期進(jìn)行賬戶查詢、賬務(wù)查詢、投資管理情況查詢。 9 2甲方在對投資情況等有疑問時(shí)，可以要求進(jìn)行外部專項(xiàng)審計(jì)，外部專項(xiàng)審計(jì)的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。 第十章風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 10 1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 10 1 1乙方管理受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負(fù)責(zé)人，承擔(dān)本企業(yè)年金基金管理中所產(chǎn)生的違約風(fēng)險(xiǎn)。 10 1 2乙方應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)聲明書揭示風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)聲明書應(yīng)當(dāng)載明下列主要內(nèi)容： 10 1 2 1受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，受托財(cái) 產(chǎn)仍有可能受到損失。 10 1 2 2 受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由受益人承擔(dān)。 10 2乙方的賠償責(zé)任 10 2 1乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)予以賠償。 10 2 2乙方采取本合同約定之外的方式運(yùn)用本受托項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)，由此產(chǎn)生的收益，歸受托財(cái)產(chǎn)所有；由此給受托財(cái)產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任。 10 2 3由于其他當(dāng)事人未履行職責(zé)造成企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失由乙方代為追索 ，同時(shí)乙方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 第十一章信息披露 11 1信息披露的內(nèi)容和時(shí)間 11 1 1定期報(bào)告：乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后 15日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報(bào)告；并應(yīng)在每年度結(jié)束后 45日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報(bào)告，其中年度企業(yè)年金基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告須經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 11 1 2臨時(shí)文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項(xiàng)嚴(yán)重影響受托的執(zhí)行，應(yīng)在知道該事項(xiàng)發(fā)生之日起的 5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告甲方和受益人。 11 2信息披露的方式 11 2 1乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報(bào)告，受 益人可向甲方查詢。 11 2 2乙方向甲方和受益人提供互聯(lián)網(wǎng)等信息查詢手段。 第十二章受托人報(bào)酬 12 1依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率 _%從受托財(cái)產(chǎn)中提取受托費(fèi)。 乙方應(yīng)收取的受托費(fèi)，由乙方指令托管人逐日計(jì)提，按季支付。托管人應(yīng)在次季初 2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將受托費(fèi)清單報(bào)送乙方，并根據(jù)乙方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付。 12 2 日受托費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和本合同約定的受托財(cái)產(chǎn)年受托費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)市值（銀行間市場債券按市價(jià)）加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值，日受 托費(fèi)計(jì)算方法如下： T=E R 1/當(dāng)年天數(shù)。 其中： T為每日應(yīng)計(jì)提的受托費(fèi)； E為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值； R為本合同約定的年受托費(fèi)率。 12 3受托費(fèi)應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。 12 4 甲乙雙方對受托費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。受托費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年受托費(fèi)率通知托管人和投資管理人。 第十三章受托的生效、變更、終止和清算 13 1合同生效 本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并加蓋公章之日起生效。 13 2受托期限 13 2 1本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶之日起 _年。 13 2 2受托期限到期日為 _，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。 13 2 3在受托期限屆滿前壹個(gè)月，甲方與乙方就 _企業(yè)年金基金受托管理合同是否續(xù)簽達(dá)成書面協(xié)議。 13 3受托變更 13 3 1當(dāng)甲方和乙方權(quán)利義務(wù)、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時(shí)，視為受托變更。 13 3 2本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面協(xié)議。 13 3受托的終止 13 3 1本受托因下列原因終止： 13 3 1 1 本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生； 13 3 1 2 受托期限屆滿； 13 3 1 3 本合同的受托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)； 13 3 1 4 本合同經(jīng)甲方與乙方協(xié)商同意終止； 13 3 1 5 本合同中雙方的受托關(guān)系依法被撤銷； 13 3 1 6 本合同中雙方的受托關(guān)系被解除。 當(dāng)發(fā)生以上任何情形之一時(shí)，本合同設(shè)定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應(yīng)以書面協(xié)議或書面文件為準(zhǔn)。 13 3 2本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否 則由此給受托財(cái)產(chǎn)或乙方造成的損失，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報(bào)酬。 13 3 3本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此