傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論.ppt

1 第四章傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論 重商主義外貿(mào)學(xué)說絕對優(yōu)勢論比較優(yōu)勢論相互需求原理要素稟賦理論里昂惕夫之謎 2 國際貿(mào)易理論變遷路線圖 一 重農(nóng)學(xué)派 重商主義 自由貿(mào)易理論 保護貿(mào)易理論 新保護貿(mào)易理論 3 自由貿(mào)易理論的發(fā)展 古典貿(mào)易理論 新古典貿(mào)易理論 新貿(mào)易理論 新 興 新貿(mào)易理論 4 保護貿(mào)易理論的發(fā)展 古典保護理論 超貿(mào)易保護理論 新保護理論 新興保護理論 5 附錄1國際貿(mào)易理論基本情況比較和總結(jié) 6 續(xù)附錄1 7 國際貿(mào)易理論的組成 1 主流的西方國際貿(mào)易理論一般由富國提出 主張自由貿(mào)易理論 認(rèn)為貿(mào)易能給參加國帶來利益 促進經(jīng)濟發(fā)展 該部分的理論又可細(xì)分成宏觀與微觀兩部分 微觀部分到目前仍不能形成系統(tǒng)的學(xué)說 如新新貿(mào)易理論 因此主要的理論學(xué)習(xí)集中在宏觀理論部分 宏觀理論主要有 絕對優(yōu)勢論 比較優(yōu)勢論 機會成本論 相互需求論 要素稟賦論 里昂惕夫之謎 新貿(mào)易理論 新興古典貿(mào)易理論等 8 2 保護貿(mào)易理論一般是由貿(mào)易劣勢國主張 這些理論認(rèn)為 國際貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)達國家有利 對經(jīng)濟落后國家會產(chǎn)生阻礙發(fā)展的不良后果 主要理論有 保護關(guān)稅論 保護幼稚工業(yè)論 對外貿(mào)易乘數(shù)論 中心 外圍論 依附理論 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論等 9 第一節(jié)重商主義的對外貿(mào)易學(xué)說 一 重商主義 mercantilism 也稱作 商業(yè)本位主義 它建立在這樣的理念上 即一國的國力基于通過貿(mào)易的順差 即出口額大于進口額 所能獲得的財富 它是封建主義解體之后的16 17世紀(jì)西歐資本原始積累時期的一種經(jīng)濟理論或經(jīng)濟體系 反映資本原始積累時期商業(yè)資產(chǎn)階級利益的經(jīng)濟理論和政策體系 15 18世紀(jì)中在歐洲流行 后為古典經(jīng)濟學(xué)取代 認(rèn)為一國積累的金銀越多 就越富強 主張國家干預(yù)經(jīng)濟生活 禁止金銀輸出 增加金銀輸入 10 重商主義者認(rèn)為 要得到這種財富 最好是由政府管制農(nóng)業(yè) 商業(yè)和制造業(yè) 發(fā)展對外貿(mào)易壟斷 通過高關(guān)稅率及其它貿(mào)易限制來保護國內(nèi)市場 并利用殖民地為母國的制造業(yè)提供原料和市場 該名稱最初是由亞當(dāng) 斯密在 國民財富的性質(zhì)和原因的研究 國富論 一書中提出來的 亞當(dāng) 斯密在他的著作中抨擊了重商主義 他提倡自由貿(mào)易和開明的經(jīng)濟政策 但是 直到十九世紀(jì)中葉英國才廢棄以重商主義哲學(xué)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟政策 11 二 重商主義的主要代表及其產(chǎn)生背景1 主要代表及文獻代表人物有海爾斯 斯坦福德 托馬斯 孟等 代表文獻有 論英國的東印度貿(mào)易 1621年 英國得自對外貿(mào)易的財富 1644年 又名 對外貿(mào)易差額是衡量我國財富的尺度 等 托馬斯 孟 ThomasMun 1571 1641 是晚期重商主義最著名的代表人物 英國的大商人 東印度公司的董事 1621年出版 論英國與東印度的貿(mào)易 1644年在對前書徹底改寫基礎(chǔ)上出版了 英國得自對外貿(mào)易的財富 England sTreasurebyForeignTrade 此書被稱為重商主義的 圣經(jīng) 對外貿(mào)易是增加我們的財富和現(xiàn)金的通常手段 在這一點上我們必須時時謹(jǐn)守這一原則 在價值上 每年賣給外國人的貨物 必須比我們消費他們的為多 此書共分21章 中文版由袁南宇譯 商務(wù)印書館1965年出版 1997年第7次印刷 英國得自對外貿(mào)易的財富 目錄 2 重商主義產(chǎn)生的背景重商主義于15世紀(jì)產(chǎn)生 全盛于16世紀(jì)及17世紀(jì)上半葉 它最早產(chǎn)生于意大利 后在西班牙 葡萄牙 荷蘭 英 法等國得到發(fā)展 社會經(jīng)濟生活對商業(yè)資本和借貸資本的依賴日益加深金屬貨幣被認(rèn)為是財富的代表和國家富強的象征 具有至高無上的權(quán)威 拜金主義成了當(dāng)時社會思想的主旋律 16 中國的財富觀 人為財死 鳥為食亡升官發(fā)財 萬里做官只為財財產(chǎn) 財物 財寶萬般皆下品 唯有讀書高士農(nóng)工商君子愛財 取之有道 17 3 重商主義的發(fā)展 早期的貨幣差額論 晚期的貿(mào)易差額論4 重商主義的基本思想 1 貨幣是一國財富的根本 富強的象征 是一國財富的惟一的形式 但早期代表人物將商品與貨幣絕對地對立起來 力圖盡快將商品脫手 以便從國外換回金銀 患上了 恐貨病 后期人物能將二者聯(lián)系起來看待 如孟認(rèn)為 有了貨物的人是不可能會缺錢的 早期人物孤立地對待貨幣運動 片面強調(diào)貨幣的貯藏手段職能 后期人物認(rèn)識到貨幣運動與商品運動的聯(lián)系 貨幣產(chǎn)生貿(mào)易 貿(mào)易增多貨幣 2 一切經(jīng)濟活動的目的是積累財富 一國獲取貨幣財富的途徑除了開采金銀礦藏外 就是要發(fā)展對外貿(mào)易 19 早期人物和晚期人物均認(rèn)為利潤是在流通中取得的 流通領(lǐng)域是財富的來源 但早期人物認(rèn)為國內(nèi)貿(mào)易不能增加財富 必須設(shè)法從國外取得金銀 才能使一國致富 后期人物開始將貨幣的增殖與生產(chǎn)活動聯(lián)系起來 但仍認(rèn)為流通高于生產(chǎn) 因為產(chǎn)品必須通過對外貿(mào)易才能換回金銀 對外貿(mào)易是致富的直接途徑 而發(fā)展出口商品的生產(chǎn)只是擴大對外貿(mào)易賺取金銀的手段 20 3 增加財富的國際貿(mào)易政策通過國家干預(yù)經(jīng)濟活動來促進本國商品輸出 限制外國商品輸入 以便達到多賣少買 從而實現(xiàn)對外貿(mào)易的順差 早期和晚期人物的側(cè)重點和內(nèi)容有所不同 早期人物主張國家干預(yù)的重點在于使與各國的每筆交易都保持順差 并嚴(yán)格防止金銀外流 貨幣差額論 重金主義 晚期人物主張保證總的貿(mào)易順差 而不反對對個別國家的逆差 也不絕對禁止金銀的輸出 還主張取消諸多苛繁的國家干預(yù)措施 貿(mào)易差額論 重工主義 21 二 重商主義的貿(mào)易政策貨幣政策 早期的買賣差額制度 即貨幣差額或外匯差額制度 嚴(yán)禁金銀出口和奢侈品進口 規(guī)定外商集中在特設(shè)的交易市鎮(zhèn)從事買賣 當(dāng)?shù)卦O(shè)有專門的管理機構(gòu) 貨棧 旅館等 頒布外商現(xiàn)金使用法令 規(guī)定外商所攜金銀和入境后賺得的金銀均須在境內(nèi)如數(shù)用盡 國家獨占或管制外匯交易 如英國設(shè)立了 皇家兌換所 等 獎出限入的保護關(guān)稅 22 扶植出口產(chǎn)業(yè) 如給予出口補助金 禁止優(yōu)秀的技師 工匠擅離國境等 發(fā)展航運業(yè)和漁業(yè) 英國 航海法案 規(guī)定 禁止外國船舶在英國沿海運輸 捕魚 在與殖民地的貿(mào)易中也排斥外國船舶承擔(dān)貨運 其目的除增加收入外 還使其有助于充實海軍實力 推行繁殖人口的政策 目的在于使勞動力充沛 壓低工資 并能保證戰(zhàn)時所需兵源 發(fā)展本國工業(yè)政策 23 三 理論評價重商主義的核心思想是世界資源的靜態(tài)觀 即國際貿(mào)易是一種 零和游戲 一方獲利是建立在另一方的損失之上 因為他們只把貨幣當(dāng)作財富而沒有將通過分工和貿(mào)易所獲得的財富包括在財富之內(nèi) 重商主義具有的積極意義 具有歷史進步意義 對資本主義生產(chǎn)方式開始了最初的考察 指出貿(mào)易富國 認(rèn)識到貨幣具資本職能 政策上提出了關(guān)于國家干預(yù)外貿(mào)的一系列政策主張 24 附錄1法國重農(nóng)學(xué)派的主要觀點 認(rèn)為對外貿(mào)易不是財富的源泉 農(nóng)業(yè)才是財富的惟一源泉 主張自由貿(mào)易 主張發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟 交換等價性 學(xué)說是重農(nóng)學(xué)派的出發(fā)點 重農(nóng)主義者認(rèn)為 貿(mào)易只能是等價交換 賣方在出售商品獲得金銀貨幣時 所握有的價值總額并不能有絲豪增加 創(chuàng)始人魁奈甚至認(rèn)為貿(mào)易順差是有害的 他認(rèn)為貨幣除作為流通手段外 別無多大用處 出超是以各種有用的貨物來換取用處不大的貨幣 實非富國良策 對外貿(mào)易本身只是一國的權(quán)宜之計 25 重農(nóng)主義者認(rèn)為 農(nóng)業(yè)是財富的惟一源泉 只有資本主義經(jīng)營的農(nóng)業(yè)才能增加財富 因為農(nóng)業(yè)能增加 凈產(chǎn)品 工業(yè)只不過改變使用價值的物質(zhì)形態(tài)或重新進行結(jié)合 不能產(chǎn)生 凈產(chǎn)品 因而不能增加財富 自由貿(mào)易是繁榮經(jīng)濟 富國利民的重要途徑 唯有自由貿(mào)易才能保證農(nóng)產(chǎn)品獲得 善價 促進凈產(chǎn)品增加 使國家致富 26 亞當(dāng) 斯密 AdamsSmith 1723 1790 生平簡歷及主要貢獻 亞當(dāng) 斯密是古典經(jīng)濟學(xué)的主要創(chuàng)立者 他于1723年出生在蘇格蘭的克科第 14歲考入格拉斯哥大學(xué) 17歲轉(zhuǎn)入牛津大學(xué) 先后任職大學(xué)教師 私人教授 海關(guān)專員 大學(xué)校長等 是第一個學(xué)院式的經(jīng)濟學(xué)家 1751年到1764年在格斯哥大學(xué)擔(dān)任哲學(xué)教授 在此期間發(fā)表了他的第一部著作 道德情操論 確立了他在知識界的威望 1764年辭去大學(xué)教授職務(wù) 擔(dān)任布克萊公爵的私人教師 并陪同公爵游歷歐陸 結(jié)識了伏爾泰 魁奈和杜爾閣等人 這對他的經(jīng)濟思想的形成有很大影響 27 1767年辭去私人教師 返回家鄉(xiāng)埋首寫作 于1776年發(fā)表偉大著作 國民財富的性質(zhì)和原因的研究 簡稱 國富論 InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations 該書一舉成功 使他在余生中享受著榮譽和愛戴 他于1776年在克科第去世 斯密一生未娶 沒有子女 28 續(xù)前 亞當(dāng) 斯密并不是經(jīng)濟學(xué)說的最早開拓者 他最著名的思想中有許多也并非新穎獨特 但是他首次提出了全面系統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)說 為該領(lǐng)域的發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ) 因此完全可以說 國富論 是現(xiàn)代政治經(jīng)濟學(xué)研究的起點 該書的偉大成就之一是摒棄了許多過去的錯誤概念 斯密駁斥了舊的重商學(xué)說 這種學(xué)說片面強調(diào)國家貯備大量金幣的重要性 他否決了重農(nóng)主義者的土地是價值的主要來源的觀點 提出了勞動的基本重要性 斯密重點強調(diào)勞動分工會引起生產(chǎn)的大量增長 抨擊了阻礙工業(yè)發(fā)展的一整套腐朽的 武斷的政治限制 30 續(xù)前 國富論 的中心思想是看起來似乎雜亂無章的自由市場實際上是個自行調(diào)整機制 自動傾向于生產(chǎn)社會最迫切需要的貨品種類的數(shù)量 例如 如果某種需要的產(chǎn)品供應(yīng)短缺 其價格自然上升 價格上升會使生產(chǎn)商獲得較高的利潤 由于利潤高 其他生產(chǎn)商也想要生產(chǎn)這種產(chǎn)品 生產(chǎn)增加的結(jié)果會緩和原來的供應(yīng)短缺 而且隨著各個生產(chǎn)商之間的競爭 供應(yīng)增長會使商品的價格降到 自然價格 即其生產(chǎn)成本 誰都不是有目的地通過消除短缺來幫助社會 但是問題卻解決了 用斯密的話來說 每個人 只想得到自己的利益 但是又好象 被一只無形的手牽著去實現(xiàn)一種他根本無意要實現(xiàn)的目的 他們促進社會的利益 其效果往往比他們真正想要實現(xiàn)的還要好 國富論 第四卷第二章 31 續(xù)前 但是如果自由競爭受到阻障 那只 無形的手 就不會把工作做得恰到好處 因而斯密相信自由貿(mào)易 為堅決反對高關(guān)稅而申辯 事實上他堅決反對政府對商業(yè)和自由市場的干涉 他聲言這樣的干涉幾乎總要降低經(jīng)濟效率 最終使公眾付出較高的代價 斯密雖然沒有發(fā)明 放任政策 這個術(shù)語 但是他為建立這個概念所做的工作比任何其他人都多 32 有些人認(rèn)為亞當(dāng) 斯密只不過是一位商業(yè)利益的辯護士 但是這種看法是不正確的 他經(jīng)常反復(fù)用最強烈的言辭痛斥壟斷商的活動 堅決要求將其消滅 斯密對現(xiàn)實的商業(yè)活動的認(rèn)識也并非天真幼稚 國富論 中記有這樣一個典型觀察 同行人很少聚會 但是他們會談不是策劃出一個對付公眾的陰謀就是炮制出一個掩人耳目提高物價的計劃 33 續(xù)前 亞當(dāng) 斯密的經(jīng)濟思想體系結(jié)構(gòu)嚴(yán)密 論證有力 斯密的接班人 包括象托馬斯 馬爾薩斯和大衛(wèi) 李嘉圖這樣著名的經(jīng)濟學(xué)家對他的體系進行了精心的充實和修正 沒有改變基本綱要 今天被稱為經(jīng)典經(jīng)濟學(xué)體系 雖然現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)說又增加了新的概念和方法 但這些大體說來是經(jīng)典經(jīng)濟學(xué)的自然產(chǎn)物 在一定意義上來說 甚至卡爾 馬克思的經(jīng)濟學(xué)說 自然不是他的政治學(xué)說 都可以看作是經(jīng)典經(jīng)濟學(xué)說的繼續(xù) 34 第二節(jié)絕對優(yōu)勢理論 絕對技術(shù)差異理論 TheTheoryofAbsoluteAdvantage Cost 一 理論分析的假定條件 參看比較優(yōu)勢理論的前提 兩個國家和兩種可貿(mào)易產(chǎn)品兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入 勞動力 勞動力在一個國家內(nèi)是同質(zhì)的 單位產(chǎn)品所消耗的生產(chǎn)要素量表現(xiàn)為勞動力的消耗 而單位時間內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品量就是該產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動生產(chǎn)率 勞動生產(chǎn)率標(biāo)志著該商品生產(chǎn)在特定國家的技術(shù)水平 兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同 存在著勞動生產(chǎn)率上的絕對差異 給定生產(chǎn)要素 勞動力 供給 即充分就業(yè) 要素可以在國內(nèi)不同部門間流動但不能在國家之間流動 不存在技術(shù)變化 即沒有技術(shù)進步 技術(shù)是外生的 36 完全競爭的市場結(jié)構(gòu) 各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價格都等于產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本 沒有規(guī)模收益或壟斷利潤 即沒有經(jīng)濟利潤 無運輸成本和保險費用 兩國之間的貿(mào)易是平衡的 這意味著兩國均沒有需要用貨幣支付差額的需要 因而不需要考慮貨幣兌換或折算問題 即匯率問題 37 兩個國家的經(jīng)濟資源都被充分利用 這意味著 一個部門產(chǎn)品產(chǎn)量的增加要靠另外一個部門資源的釋放 或資源在部門間的轉(zhuǎn)移來完成 而且 當(dāng)生產(chǎn)要素和其他經(jīng)濟資源從一個部門轉(zhuǎn)移到另外一個部門時 增加生產(chǎn)的產(chǎn)品機會成本保持不變 這意味著 當(dāng)增加一個部門的產(chǎn)品生產(chǎn)一個單位時 所放棄的另外一個部門產(chǎn)品的產(chǎn)量 從而使資源轉(zhuǎn)移的量保持不變 商品可以在兩個國家間自由流動 不存在商品貿(mào)易的人為障礙 如政府干預(yù)等 38 二 絕對優(yōu)勢論主要論點國際分工可以提高勞動生產(chǎn)率國際分工的原則是絕對優(yōu)勢或絕對利益國際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件確定絕對優(yōu)勢的依據(jù)是勞動生產(chǎn)率或生產(chǎn)成本 亞當(dāng) 斯密著 郭大力 王亞南譯 國民財富的性質(zhì)和原因的研究 AdamSmith LL D AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations Vol 1 Seconded Oxford AttheClarendonPress 1880 北京 商務(wù)印書館 1997年 勞動生產(chǎn)力上最大的增進 以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練 技巧和判斷力 似乎都是分工的結(jié)果 第5頁 凡是能采用分工制的工藝 一經(jīng)采用分工制 便相應(yīng)地增進勞動的生產(chǎn)力 各種行業(yè)之所以各各分立 似乎也是由于分工有這種好處 第7頁 農(nóng)業(yè)上勞動生產(chǎn)力的增進 總跟不上制造業(yè)上勞動生產(chǎn)力的增進的主要原因 也許就是農(nóng)業(yè)不能采用完全的分工制度 第7頁 有了分工 同數(shù)勞動者就能完成比過去多得多的工作量 其原因有三 第一 勞動者的技巧因業(yè)專而日進 第二 由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作 通常須損失不少時間 有了分工 就可以免除這種損失 第三 許多簡化勞動和縮減勞動的機械的發(fā)明 使一個人能夠做許多人的工作 第8頁 由于我們所需要的相互幫忙 大部分是通過契約 交換和買賣取得的 所以當(dāng)初產(chǎn)生分工的也正是人類要求相互交換這個傾向 例如 在狩獵或游牧民族中 有個善于制造弓矢的人 他往往以自己制成的弓矢 與他人交換家畜或獸肉 結(jié)果他發(fā)覺 與其親自到野外捕獵 倒不如與獵人交換 因為交換所得卻比較多 第14頁 人們壯年時在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來的極不相同的才能 大多數(shù)場合 與其說是分工的原因 倒不如說是分工的結(jié)果 第15頁 人類如果沒有互通有無 物物交換和相互交易的傾向 各個人都須親自生產(chǎn)自己生活上一切必需品和便利品 而一切人的任務(wù)和工作全無分別 那末工作差異所產(chǎn)生的才能的巨大的差異 就不可能存在了 第15頁 三 絕對優(yōu)勢論的貿(mào)易模式現(xiàn)假設(shè)英美兩國具有相同的勞動人數(shù)100人 如果兩國都只生產(chǎn)小麥和玉米 設(shè)美國為小麥6噸 年人 玉米4噸 年人 英國為小麥1噸 年人 玉米5噸 年人 45 表4 1美國和英國的勞動生產(chǎn)率 表4 2美國和英國每年可能擁有的產(chǎn)品狀況 46 表4 3分工前美國和英國每年生產(chǎn) 消費 的產(chǎn)品狀況 47 表4 4分工后美國和英國每年生產(chǎn)的產(chǎn)品狀況 48 表4 5貿(mào)易后美國和英國每年消費的產(chǎn)品狀況 按1 1比例交換 49 四 生產(chǎn)和貿(mào)易模式絕對優(yōu)勢的衡量有兩種辦法 1 用勞動生產(chǎn)率 即用單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量 2 用生產(chǎn)成本 即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來衡量 50 五 絕對優(yōu)勢理論的評價該理論是斯密經(jīng)濟自由主義理論的一部分 是反對重商主義限制對外貿(mào)易的思想武器 它主張自由貿(mào)易 反映了當(dāng)時英國資產(chǎn)階級希望通過對外貿(mào)易進行經(jīng)濟擴張的要求 對發(fā)展和鞏固資本主義生產(chǎn)方式起到了積極的推動作用 這一理論的意義及主要貢獻在于 該理論系統(tǒng)論證了參與貿(mào)易的國家都可以從貿(mào)易中獲得利益 而不是重商主義所說一方利益的增加是另一方利益的損失 即是 雙贏博弈 而非 零和博弈 52 該理論明確闡述了國家獲得的利益是指在勞動總量不變情況下的商品增加 而不是重商主義所追求的貴金屬積累 該理論清晰分析了國家取得利益的原因是生產(chǎn)商品的勞動生產(chǎn)率比貿(mào)易伙伴國的要高 勞動生產(chǎn)率的提高主要取決于分工 而不是重商主義所強調(diào)的出口大于進口 該理論尤其強調(diào)了各種經(jīng)濟行為的調(diào)節(jié)主要依靠市場 而不是重商主義所提倡的國家嚴(yán)格控制 在對外貿(mào)易方面應(yīng)該實行自由貿(mào)易 而不是重商主義采取的獎勵出口 限制進口的政策 但是 該理論只能說明國際貿(mào)易的一個特殊情況 不能解釋全部 在現(xiàn)實中 有的國家可能沒有任何產(chǎn)品處于絕對有利的地位 這些國家如何進行貿(mào)易該理論無法解釋 55 大衛(wèi) 李嘉圖 DavidRicardo 1772 1823 生平簡歷及主要貢獻 英國古典政治經(jīng)濟學(xué)的代表 生于猶太人家庭 父親為證券交易所經(jīng)紀(jì)人 12歲到荷蘭商業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí) 14歲隨父從事證券交易 1793年獨立開展證券交易活動 25歲時擁有200萬英鎊財產(chǎn) 逐漸成為商人集團的代言人 隨后鉆研數(shù)學(xué) 物理學(xué) 1799年讀亞當(dāng) 斯密 國富論 后開始研究經(jīng)濟問題 參加了當(dāng)時關(guān)于黃金價格和谷物法的討論 1809年發(fā)表處女作 黃金的價格 并一舉成名 1817年發(fā)表 政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理 提出了著名的比較優(yōu)勢理論 這使他很快成為英國經(jīng)濟學(xué)的權(quán)威 1818年被選為郡行政長官 1819年選為下議院議員 之后除繼續(xù)著書立說外 還致力于英格蘭銀行的改革 李嘉圖以邊沁的功利主義為出發(fā)點 建立起了以勞動價值論為基礎(chǔ) 以分配論為中心的理論體系 他繼承了斯密理論中的科學(xué)因素 堅持商品價值由生產(chǎn)中所耗費的勞動決定的原理 并批評了斯密價值論中的錯誤 他提出決定價值的勞動是社會必要勞動 決定商品價值的不僅有活勞動 還有投在生產(chǎn)資料中的勞動 58 續(xù)前 他認(rèn)為全部價值由勞動產(chǎn)生 并在3個階級間分配 工資由工人的必要生活資料的價值決定 利潤是工資以上的余額 地租是工資和利潤以上的余額 由此說明了工資和利潤 利潤和地租的對立 從而實際上揭示了無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級 資產(chǎn)階級和地主階級之間的對立 59 他還論述了貨幣流通量的規(guī)律 對外貿(mào)易中的比較成本學(xué)說等 但他把資本主義制度看作永恒的 只注意經(jīng)濟范疇的數(shù)量關(guān)系 在方法論上又有形而上學(xué)的缺陷 因而不能在價值規(guī)律基礎(chǔ)上說明資本和勞動的交換 等量資本獲等量利潤等 這兩大難題最終導(dǎo)致李嘉圖理論體系的解體 他的理論達到資產(chǎn)階級界限內(nèi)的高峰 對后來的經(jīng)濟思想有重大影響 比較優(yōu)勢理論的演化 62 第三節(jié)比較優(yōu)勢理論 相對技術(shù)差異理論 一 比較優(yōu)勢理論的產(chǎn)生比較優(yōu)勢理論又名比較成本理論 TheTheoryofComparativeAdvantage Cost 最初由羅伯特 托倫斯 RobertTorrens 在1815年出版的 論對外谷物貿(mào)易 一書中提出 李嘉圖充分肯定了這一學(xué)說 并在斯密絕對成本理論的基礎(chǔ)上進行了發(fā)展 1817年大衛(wèi) 李嘉圖發(fā)表 政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理 PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation 建立以自由貿(mào)易為前提的比較優(yōu)勢理論 為工業(yè)資產(chǎn)階級的斗爭提供了有力的理論武器 二 比較優(yōu)勢理論的假設(shè)前提 同絕對優(yōu)勢理論的前提 63 附錄2有關(guān)英國 谷物法 的情況 1793 1814年 英國王室反對法國資產(chǎn)階級革命 拿破侖法國對其封鎖 導(dǎo)致進口糧源中斷 糧價飛漲 地價高昂 1814年戰(zhàn)爭結(jié)束 為防止谷物重新涌入而引起糧價和地租劇降 1815年議會通過 谷物法 規(guī)定只有當(dāng)國內(nèi)糧食價格超過 法定水平 時 才準(zhǔn)谷物輸入 而法定水平訂得很高 使高糧價和高地租維持不墜 64 其結(jié)果是 居民用于糧食的貨幣支出居高不下 壓低了對工業(yè)品的購買力 名義工資上升 減少了工廠主的利潤 提高了工業(yè)品的成本 削弱了出口競爭力 使英國工業(yè)品在國外擴大銷路遇到了困難 反對 谷物法 的斗爭實質(zhì)上是工廠主爭取自由貿(mào)易的運動 1846年 議會廢除 谷物法 作為議員 李嘉圖是自由貿(mào)易運動在議會中最忠實的代言人 作為經(jīng)濟學(xué)家 他以比較成本學(xué)說為這場斗爭提供了理論武器 65 三 比較優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容1 按照比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)的國際分工 可以提高勞動生產(chǎn)率 兩國之間通過形成互利的國際分工 可以發(fā)展專業(yè)化生產(chǎn) 提高專業(yè)技術(shù)水平 從而提高生產(chǎn)效率 使勞動力 資本及其他生產(chǎn)要素都得到最充分的利用 并通過分工與協(xié)作 擴大生產(chǎn)規(guī)模 從而更加節(jié)省獲得同樣產(chǎn)品所需的社會勞動時間 2 在兩國耗費的勞動總量不變的情況下 通過國際分工和國際貿(mào)易 可以增加產(chǎn)品產(chǎn)量 提高兩國的消費水平 彼羅 斯拉法主編 李嘉圖著作和通信集 第一卷 政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理 郭大力 王亞南譯 商務(wù)印書館 1997年 如果由于更好地安排勞動 由于使各國都生產(chǎn)與其位置 氣候和其他自然或人為的便利條件相適應(yīng)的商品 并以之與其他國家的商品相交換 因而使我們的享受得到增進 這對人類的幸福說來 其意義就和我們的享受由于利潤率的提高而得到增進是完全一樣的 第111頁 由于鼓勵勤勉 獎勵智巧 并最有效地利用自然所賦予的各種特殊力量 它使勞動得到最有效和最經(jīng)濟的分配 由于 由于增加生產(chǎn)總額 它使人們都得到好處 并以利害關(guān)系和相互交往的共同紐帶把文明世界各民族結(jié)合成一個統(tǒng)一的社會 正是這一原理 決定葡萄酒應(yīng)在法國和葡萄牙釀制 谷物應(yīng)在美國和波蘭種植 金屬制品及其他商品則應(yīng)在英國制造 第113頁 69 3 國際分工的原則是比較優(yōu)勢 國際分工的原則應(yīng)是 兩優(yōu)取其重 兩劣取其輕 的比較優(yōu)勢原則 處于絕對優(yōu)勢的國家不必生產(chǎn)全部商品 而應(yīng)專門從事在本國國內(nèi)比較最有利商品的生產(chǎn) 處于絕對劣勢的國家也不必放棄所有商品的生產(chǎn) 而只應(yīng)專門從事其不利程度最小商品的生產(chǎn)或放棄處于最大劣勢的商品的生產(chǎn) 然后通過自由貿(mào)易 雙方就都能取得比自己以等量勞動進行生產(chǎn)所能獲得的產(chǎn)品更多的產(chǎn)品 70 四 比較優(yōu)勢的衡量1 用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率 71 2 用產(chǎn)品的相對成本 72 3 用該產(chǎn)品的機會成本 73 例 現(xiàn)假設(shè)英國和葡萄牙兩國只生產(chǎn)葡萄酒和毛昵兩種產(chǎn)品 在英國生產(chǎn)一單位葡萄酒需要120人一年的勞動 而生產(chǎn)一單位毛昵則需要100人一年的勞動 在葡萄牙的情況則是生產(chǎn)一單位葡萄酒只需要80人一年的勞動 而生產(chǎn)一單位毛昵則需要90人一年的勞動 1 兩國能否進行生產(chǎn)分工 2 分工后對貿(mào)易作出怎么樣的安排 才對雙方有利 74 表4 6英國與葡萄牙分工前的產(chǎn)品產(chǎn)量 表4 7英國與葡萄牙分工后的產(chǎn)品產(chǎn)量 76 表4 8英國與葡萄牙貿(mào)易后的產(chǎn)品產(chǎn)量 按1 1比例交換 77 表4 9兩國生產(chǎn)商品的相對勞動生產(chǎn)率 表4 10兩國生產(chǎn)商品的相對成本 表4 11兩國生產(chǎn)商品的機會成本 80 表4 12兩國進行國際分工后 表4 13兩國分工后的貿(mào)易利益 82 五 比較優(yōu)勢理論的評價1 進步性該理論是以勞動價值論為基礎(chǔ) 認(rèn)為任何商品的價值都由勞動價值來決定 該理論論證了國際貿(mào)易的產(chǎn)生不僅在于絕對成本的差異 而且在于比較成本的差異 這為世界各國特別是落后國家參加國際分工和國際貿(mào)易進行了理論上的論證 對后來世界貿(mào)易的擴大和社會生產(chǎn)力的發(fā)展起了很大的促進作用 83 該理論表明價值規(guī)律的作用在世界市場發(fā)生了重大變化 在一個國家內(nèi)部 價值規(guī)律作用的結(jié)果是優(yōu)勝劣汰 通過市場競爭 技術(shù)落后 勞動生產(chǎn)率低的商品生產(chǎn)者會被不斷逐出市場 比較成本論則證明 在主權(quán)國家間發(fā)生平行交換關(guān)系的條件下 勞動生產(chǎn)率落后的生產(chǎn)者不僅不會因競爭被淘汰 反而有可能從國際貿(mào)易和國際競爭中獲利 因此 經(jīng)濟落后國家不要害怕對外開放和競爭 只要采取正確的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略 就可以從國際分工和國際貿(mào)易中獲得收益 該理論作為自由貿(mào)易理論的重要基礎(chǔ)之一 在歷史上起過進步作用 它為英國工業(yè)資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易提供了最有力的理論武器 85 2 局限性比較成本理論以一系列假定條件為前提 偏靜態(tài)平衡觀點 忽視了動態(tài)分析 雖以勞動價值論為基礎(chǔ) 但由于未能正確區(qū)分價值和交換價值 因此整體上來說 其勞動價值論是不徹底的 李嘉圖的比較成本理論忽視了國際分工中生產(chǎn)關(guān)系的作用 不能把國際分工簡單說成是勞動生產(chǎn)率差異的結(jié)果 參見第三章第一節(jié) 86 該理論主張自由貿(mào)易 現(xiàn)實存在差異 各種貿(mào)易保護措施的存在考驗著自由貿(mào)易的普適性 只提出國際分工的一個依據(jù) 未能揭示出國際分工形成和發(fā)展的主要原因 只考慮狹義的經(jīng)濟利益 面忽視了廣義利益中的社會效益 88 附錄3顯示性比較優(yōu)勢指數(shù) 顯示性比較優(yōu)勢系數(shù) RevealedComparativeAdvantageIndex RCA 是美國經(jīng)濟學(xué)家貝拉 巴拉薩 BelaBalassa 于1965年測算部分國際貿(mào)易比較優(yōu)勢時采用的一種方法 可以反映一個國家 地區(qū) 某一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品貿(mào)易的比較優(yōu)勢 它通過該產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)品在該國出口中所占的份額與世界貿(mào)易中該產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)品占世界貿(mào)易總額的份額之比來表示 剔除了國家總量波動和世界總量波動的影響 可以較好地反映一個國家某一產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)品的出口與世界平均出口水平比較來看的相對優(yōu)勢 顯示性比較優(yōu)勢指數(shù) 90 91 顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)可以反映一個國家商品或服務(wù)在世界商品或服務(wù)中的競爭地位 如果RCA 2 5 則表明該國商品或服務(wù)具有極強的競爭力 如果1 25 RCA 2 5 則表明該國商品或服務(wù)具有較強的國際競爭力 如果0 8 RCA 1 25 則表明該國商品或服務(wù)具有中度的國際競爭力 如果RCA 0 8 則表明該國商品或服務(wù)競爭力弱 以美國 世界上最大的服務(wù)貿(mào)易出口國 可以代表西方發(fā)達國家 俄羅斯 與中國一樣屬于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家 馬來西亞 其RCA指數(shù)值長期變動曲線與中國相似 作為比較對象 各國RCA指數(shù)比較 見下表 93 數(shù)據(jù)來源 根據(jù) 中國商務(wù)年鑒 2005年版提供數(shù)據(jù)計算得出 從計算結(jié)果中可以看出 中國RCA指數(shù)始終處于0 8之下 說明中國服務(wù)競爭力弱 美國RCA指數(shù)徘徊在1 3左右 振幅不大 并大多數(shù)年份都在1 25以上 說明美國服務(wù)具有較強國際競爭力 特別是美國的RCA指數(shù)都大大超過了中國的RCA指數(shù) 說明中美服務(wù)國際競爭力差距很大 我國服務(wù)貿(mào)易RCA指數(shù)與馬來西亞變化相近且略低 在1994年之后 馬來西亞服務(wù)貿(mào)易RCA指數(shù)上升 至1997年后 馬來西亞受到亞洲金融危機的影響 RCA指數(shù)與我國的差距縮小 因此我國與馬來西亞成為直接的競爭對手 而俄羅斯與我國服務(wù)競爭力不相上下 兩國同處于弱勢地位 96 顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的評價顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的特點是不直接分析比較優(yōu)勢或貿(mào)易結(jié)構(gòu)形式的決定因素 而是從商品的進出口貿(mào)易的結(jié)果來間接地測定比較優(yōu)勢 它在經(jīng)驗分析中可以擺脫苛刻的各種理論假設(shè)的制約 因而較適合于現(xiàn)實的國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析 然而顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)也有它的局限性 當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易盛行時 以顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)所衡量的該經(jīng)濟體和產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢不具有客觀性 更不能用來預(yù)測一個貿(mào)易發(fā)展的模式 另外 RCA指數(shù)忽視了進口的作用 99 附錄4凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù) NRCA 凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù) NetExportRevealedComparativeAdvantageIndex NERCA 為了反映進口對出口競爭力的影響 1989年 貝拉 巴拉薩 Balassa 又提出了一個改進的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù) 用一國某一產(chǎn)業(yè)出口在總出口中的比例與該國該產(chǎn)業(yè)進口在總進口中的比例之差來表示該產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競爭優(yōu)勢 這一指數(shù)稱為 凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù) 即 NRCA指數(shù) 101 凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)值大于0表示存在競爭優(yōu)勢 指數(shù)值小于0表示存在競爭劣勢 指數(shù)值等于0表示貿(mào)易自我平衡 凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)剔除了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或分工的影響 反映了進口和出口兩個方面的影響 因此用該指數(shù)判斷產(chǎn)業(yè)國際競爭力要比其他指數(shù)更能真實反映進出口情況 該指數(shù)值越高 國際競爭力越強 該指數(shù)值越低 國際競爭力越弱 102 1997 2006年中國服務(wù)貿(mào)易業(yè)NRCA指數(shù) 0 04 0 04 0 04 0 03 0 03 0 03 0 02 0 02 0 02 0 03 數(shù)據(jù)來源 根據(jù)歷年 中國統(tǒng)計年鑒 WTO數(shù)據(jù)統(tǒng)計 中國統(tǒng)計摘要2007 等相關(guān)數(shù)據(jù)計算得出 可以看出 1997 2006年 我國服務(wù)業(yè)NRCA指數(shù)在 0 04和 0 02之間波動 說明我國服務(wù)貿(mào)易處于比較劣勢 在國際市場上具有較弱的競爭力 2006年 NRCA指數(shù)為 0 03 2005年略有下降 比1997年有所上升 103 第四節(jié)比較優(yōu)勢理論的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)分析 一 比較優(yōu)勢與機會成本1 比較優(yōu)勢與勞動價值論李嘉圖的貿(mào)易模型的分析方法存在很大的局限性 與現(xiàn)實經(jīng)濟存在很大的差距 表現(xiàn)在 如重視生產(chǎn)成本對貿(mào)易的影響 忽視需求方面的分析 把生產(chǎn)需要的勞動看作是貿(mào)易的惟一基礎(chǔ) 忽視了資本 土地等其他生產(chǎn)要素在貿(mào)易中的作用 假定生產(chǎn)成本固定 等等 建立在勞動價值論基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢理論難以被人們所接受 有關(guān)勞動力的假設(shè) 如勞動是惟一的生產(chǎn)要素或勞動在所有的商品生產(chǎn)中均按固定比例使用 所有的勞動力都是均質(zhì)的 或同質(zhì)的 等是不切實際的 104 實際上 勞動既不是惟一的生產(chǎn)要素 也不是以固定的比例投入到所有的商品生產(chǎn)中去 土地密集型 勞動密集型 資本密集型 技術(shù) 知識 密集型等 在大多數(shù)商品生產(chǎn)中 生產(chǎn)要素之間可以互相替代 勞動是非均質(zhì)的 熟練勞動力與非熟練勞動力的區(qū)別 105 新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的一些分析工具被運用到包括比較優(yōu)勢理論在內(nèi)的國際貿(mào)易理論中來 從而使國際貿(mào)易理論框架更為嚴(yán)密 國際貿(mào)易模型成為更加接近現(xiàn)實的貿(mào)易模型 三個基本概念 機會成本 生產(chǎn)可能性曲線 無差異曲線 106 哈伯勒機會成本理論 李嘉圖比較優(yōu)勢理論的現(xiàn)代分析 1933年 美國經(jīng)濟學(xué)家哈伯勒 GottfriedHaberler 1900 1995 在 國際貿(mào)易理論 TheTheoryofInternationalTrade 一書中用機會成本理論解釋比較優(yōu)勢原理 基本內(nèi)容是 在一個兩國 兩種產(chǎn)品的經(jīng)濟中 如果一國在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有較低的機會成本 而另一國在另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有較低的機會成本 那么兩國應(yīng)各自專門生產(chǎn)自己機會成本較低的產(chǎn)品 這種生產(chǎn)上的重組會擴大整個世界經(jīng)濟的規(guī)模 通過貿(mào)易兩國的福利水平都會提高 107 2 機會成本與比較優(yōu)勢理論 機會成本 opportunitycost 又稱替代成本 substitutioncost 1933年哈伯勒 Haberler 將這一概念引入國際貿(mào)易理論 彌補了李嘉圖勞動成本的缺陷 奠定了比較優(yōu)勢理論之新古典經(jīng)濟學(xué)分析的基礎(chǔ) 一種商品的機會成本是指再生產(chǎn)1單位此種產(chǎn)品時所必須放棄生產(chǎn)另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)量 它表示放棄一種生產(chǎn)機會而選擇另一種生產(chǎn)機會的代價 108 機會成本與國際貿(mào)易機會成本的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因 一國在機會成本低的商品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢 因而應(yīng)該專門從事該商品的生產(chǎn) 并出口該產(chǎn)品來換取本國機會成本高的產(chǎn)品 通過分工和交換 為各國帶來利益 109 邊際機會成本邊際機會成本是指增加一單位某種產(chǎn)品的生產(chǎn)所必須放棄的另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量 邊際機會成本遞增指隨著一種產(chǎn)品產(chǎn)量的增加 每增加1單位該產(chǎn)品的生產(chǎn) 必須犧牲的另一種產(chǎn)品的數(shù)量越來越多 110 機會成本遞增發(fā)生的原因有三 生產(chǎn)要素并非同質(zhì) 不同行業(yè)的生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移受到限制 要素的替代能力有限 當(dāng)把所有的生產(chǎn)要素用來生產(chǎn)一種產(chǎn)品時 必須把不太適宜甚至最不適宜生產(chǎn)這種產(chǎn)品的要素也用來生產(chǎn)這種產(chǎn)品 因此 當(dāng)減少某一產(chǎn)品的產(chǎn)量 把適宜生產(chǎn)另一種產(chǎn)品的要素轉(zhuǎn)移出去生產(chǎn)另一種產(chǎn)品時 邊際機會成本開始會很低 但隨著替換產(chǎn)量增多 要素的適應(yīng)能力減弱 而使邊際機會成本增加 111 實例分析 請分析中國珠江三角洲和長江三角洲的企業(yè)為什么近年會出現(xiàn)用工難的問題 熟練勞動力 半熟練勞動力 不熟練勞動力 112 機會成本不變的PPC 增加任一單位某產(chǎn)品的生產(chǎn)所必須放棄的另一種產(chǎn)品數(shù)量相同 機會成本遞增的PPC 隨著一種產(chǎn)品產(chǎn)量的增加 每增加1單位該產(chǎn)品的生產(chǎn) 必須犧牲的另一種產(chǎn)品的數(shù)量越來多 機會成本遞減的PPC 隨著一種產(chǎn)品產(chǎn)量的增加 每增加1單位該產(chǎn)品的生產(chǎn) 必須犧牲的另一種產(chǎn)品的數(shù)量越來少 113 3 機會成本與相對商品價格 相對商品價格 relativecommodityprices 是指一種商品相對于另一種商品的價格 即一種商品的價格與另一種商品的價格之比 如 設(shè)小麥的價格為PX 玉米的價格為PY 則小麥相對于玉米的價格為PX PY 而玉米相對于小麥的價格為PY PX 114 假定價格等于生產(chǎn)成本 且一國同時生產(chǎn)X Y兩種商品 則商品的機會成本等于其相對價格 因此 兩國相對商品價格的差異反映了它們的比較優(yōu)勢所在 貿(mào)易雙方可據(jù)此展開互惠貿(mào)易 如 X的機會成本等于X相對于Y的價格 即 115 表4 14美國和英國的勞動生產(chǎn)率 小麥生產(chǎn)的機會成本為 美國PX PY 2 3 英國PX PY 2 1 表明美國的PX PY值低于英國 在小麥生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢 玉米生產(chǎn)的機會成本為 美國PY PX 3 2 英國PY PX 1 2 表明英國的PY PX值低于美國 在玉米生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢 案例分析 為什么丑女要先嫁 而不是后嫁 118 二 用生產(chǎn)可能性曲線表示的比較優(yōu)勢模型生產(chǎn)可能性曲線 productionpossibilitycurve 又稱生產(chǎn)可能性邊界 productionpossibilityfrontier 或轉(zhuǎn)換曲線 transformationcurve 表示一國所有生產(chǎn)要素都被充分有效利用的情況下 所能生產(chǎn)的兩種可供選擇的產(chǎn)品的不同產(chǎn)量組合 曲線上的每一點表示了該國充分有效利用資源所能生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的一個產(chǎn)量組合 119 邊界以內(nèi)各點表示生產(chǎn)資源未被充分利用 或即使充分利用也缺乏效率 邊界以外的點表示現(xiàn)有資源和技術(shù)所達不到的產(chǎn)量 曲線上點的斜率表示增加生產(chǎn)1單位的某商品所必須犧牲另一種商品的數(shù)量 即某商品的機會成本 亦即該商品的邊際轉(zhuǎn)換率 marginalrateoftransfermation MRT 機會成本不變 指每增加相同產(chǎn)量的X 所要放棄的Y產(chǎn)量相同 Y X O Y1Y2Y3 X1X2X3 1 機會成本不變的生產(chǎn)可能性曲線 X O Y1Y2Y3 X1X2X3 121 2 成本不變條件下的比較優(yōu)勢模型例 假設(shè)美國與英國只生產(chǎn)小麥與玉米兩種產(chǎn)品 美國為小麥6噸 年人 玉米4噸 年人 英國為小麥1噸 年人 玉米2噸 年人 美國的勞動人數(shù)為50 英國的勞動人數(shù)為100 則兩國的生產(chǎn)可能組合為表4 15 123 機會成本不變條件下英 美兩國的生產(chǎn)可能性曲線 124 玉米2001601208040 02060100 英國 小麥 A C B A C B 用生產(chǎn)可能性曲線表示的英 美兩國貿(mào)易所得 2 機會成本遞增的生產(chǎn)可能性曲線 每增加相同產(chǎn)量的X 所要放棄的Y產(chǎn)量越來越多 YY1Y2Y3Y4 X1X2X3X4X MRT 3 X對Y的邊際轉(zhuǎn)換率 MRT ThemarginalrateoftransformationofXforY 邊際轉(zhuǎn)換率是邊際機會成本的另一種名稱 反映在生產(chǎn)可能性曲線上 某一點的邊際轉(zhuǎn)換率就是這一點的斜率 絕對值 YY1Y2Y3Y4 X1X2X3X4X MRT X對Y的邊際轉(zhuǎn)換率是指每增加一單位X的產(chǎn)量所要放棄的Y產(chǎn)量 李嘉圖 英國制造1單位毛呢耗費100人1年的勞動量 制造1單位酒耗費120人年的勞動量 兩者的成本比為1 1 2 葡萄牙制造1單位毛呢耗費90人1年的勞動量 制造1單位酒耗費80人年的勞動量 兩者的成本比為1 125 1 哈伯勒 英國生產(chǎn)1單位酒必須犧牲1 2單位的毛呢生產(chǎn) 也就是說 英國生產(chǎn)1單位酒的機會成本是1 2單位毛呢 同理 葡萄牙生產(chǎn)1單位酒必須犧牲0 89單位 80 90 的毛呢生產(chǎn) 也就是說 葡萄牙生產(chǎn)1單位酒的機會成本是0 89單位毛呢 英國的生產(chǎn)可能性曲線萄牙的生產(chǎn)可能性曲線 英國生產(chǎn)可能性曲線方程 C 1 2W 2 2 C W C W C 毛呢的數(shù)量 W 酒的數(shù)量 葡萄牙生產(chǎn)可能性曲線方程 C 0 89W 1 89 M 0 2 2 N 1 83 0 N 2 125 0 M 0 1 89 A 1 1 A 1 1 CIC CIC 英國在毛呢的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢 葡萄牙則在酒的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢 消費點與生產(chǎn)點重合 英國的生產(chǎn)點從A點上移到M點完全分工生產(chǎn)毛呢 英國用毛呢?fù)Q酒的比價 0 833噸酒 1匹毛呢 1 1 2 葡萄牙用酒換毛呢的比價 1 125噸酒 1匹毛呢 9 8 英國的MRS以M點為圓心逆時針旋轉(zhuǎn) 葡萄牙的MRS以N 點為圓心順時針旋轉(zhuǎn)選取國際交換比價 1匹呢絨 1噸酒 C W C W M 0 2 2 生產(chǎn)點 N 1 83 0 N 2 125 0 生產(chǎn)點 M 0 1 89 葡萄牙的生產(chǎn)點從A 點下移到N 點完全分工生產(chǎn)酒 貿(mào)易后 英國的消費點上升到E 1 1 2 葡萄牙的消費點上升到E 1 125 1 消費點與生產(chǎn)點分離 社會無差異曲線從CIC上升到CIC C W C W M 0 2 2 生產(chǎn)點 N 1 83 0 N 2 125 0 M 0 1 89 E 1 1 2 消費點 E 1 125 1 消費點 CIC CIC 在英國 生產(chǎn)點毛呢的產(chǎn)量為2 2 消費點毛呢的消費量是1 2 產(chǎn)量與消費量的差額為毛呢的出口 生產(chǎn)點酒的產(chǎn)量為0 消費點酒的消費量是1 產(chǎn)量與消費量的差額為酒的進口 在葡萄牙 生產(chǎn)點酒的產(chǎn)量為2 125 消費點酒的消費量是1 125 產(chǎn)量與消費量的差額為酒的出口 生產(chǎn)點毛呢的產(chǎn)量為0 消費點毛呢的消費量是1 產(chǎn)量與消費量的差額為毛呢的進口 C W C W M N 1 83 0 N 2 125 0 M 0 1 89 E 1 1 2 消費點 E CIC CIC 進口 出口 進口 出口 132 附錄5特定要素及特定要素模型 新古典經(jīng)濟學(xué)理論中的生產(chǎn)要素除了勞動力外 還有資本 土地 哈伯勒稱之為特定生產(chǎn)要素 而特定要素模型則由瓊斯 薩繆爾森 梅爾 穆薩等人提出 一些要素可能會偏向于在某些部門被利用 或者甚至可能是偏向于在某一部門內(nèi)的某些特定行為中被利用 與之相對則減少了在其他部門利用該要素的機會 這就是所謂的優(yōu)先特定性 它經(jīng)常會導(dǎo)致要素報酬的差異 因此有限的要素流動性就成為非專業(yè)化生產(chǎn)的先決條件 133 特定要素模型又稱為李嘉圖 維納模型 和李嘉圖模型的單一生產(chǎn)要素假設(shè)不同 特定要素模型包含多種生產(chǎn)要素 并且區(qū)分了用于所有生產(chǎn)部門的流動要素和只用于某個生產(chǎn)部門的特定要素 特定要素模型的最大用途是對于國內(nèi)收入分配問題的分析 這個模型清楚地顯示了不同生產(chǎn)要素集團之間的收入分配 當(dāng)一個國家開放貿(mào)易時 該國出口部門的特定要素會得益 而該國進口部門的特定要素會受損 由此推知一個國家出口部門的生產(chǎn)要素會傾向于支持貿(mào)易開放 而進口部門的生產(chǎn)要素會傾向于反對貿(mào)易開放 135 在他們看來 最初從一個產(chǎn)業(yè)流向另一個產(chǎn)業(yè)的特定要素比較適應(yīng)另一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 對另一個產(chǎn)業(yè)的貢獻較大 隨著要素流動數(shù)量的增加 以后的那些特定要素適應(yīng)性較差 對另一個產(chǎn)業(yè)的貢獻較小 換句話說 在正常的條件下 要增加一種商品的供給 必須放棄的其他可能選擇下別的商品供應(yīng)量將呈遞增之勢 這種情況稱為機會成本遞增 這意味著一個國家在生產(chǎn)越來越多的某種商品時 它必須利用那些效率低或不完全適合生產(chǎn)該商品的資源或要素 特定要素模型的基本結(jié)構(gòu) 與前面的要素稟賦理論相比 除了關(guān)于要素流動性的假設(shè)不同外 其他方面基本相同 其具體包括 X Y兩種產(chǎn)品生產(chǎn)都使用資本和勞動 規(guī)模收益不變 勞動是同質(zhì)的 可在兩個部門間自由流動 勞動總量是固定的 并且充分就業(yè) 資本是特定生產(chǎn)要素 即兩個部門的資本不能互相使用 每個部門的資本投入都是固定不變的 所有商品市場和要素市場都是完全競爭的 138 模型框架2個國家 中國 美國2種商品 服裝 飲料3種生產(chǎn)要素 服裝工人 飲料工人 資本模型假定生產(chǎn)服裝需要服裝工人和資本生產(chǎn)飲料需要飲料工人和資本 特定要素模型的框架 資本可以在兩個生產(chǎn)部門間自由流動 稱為流動要素 服裝工人只在服裝業(yè)工作 稱為服裝業(yè)的特定要素 飲料工人只在飲料業(yè)工作 稱為飲料業(yè)的特定要素 140 假設(shè)中國的比較優(yōu)勢行業(yè)是服裝業(yè) 美國的比較優(yōu)勢行業(yè)是飲料業(yè)貿(mào)易開放會使服裝價格在中國上升假定在封閉經(jīng)濟條件下 中國的商品比價是1件衣服交換0 4瓶飲料貿(mào)易開放后 中國的商品比價一定會是1件衣服交換多于0 4瓶的飲料 還是少于0 4瓶的飲料 貿(mào)易開放的效應(yīng) 中國 141 貿(mào)易開放對中國國內(nèi)收入分配的影響 國際貿(mào)易均衡貿(mào)易開放的效應(yīng) 中國 142 貿(mào)易開放對中國國內(nèi)收入分配的影響如下 服裝工人的工資總額上升了飲料工人的工資總額下降了用飲料來度量的資本總收入上升了 但因為服裝的價格上升了 所以用服裝來度量的資本總收入有可能下降了 國際貿(mào)易均衡收入分配效應(yīng) 中國 143 假定美國在飲料行業(yè)上擁有比較優(yōu)勢 因此美國出口飲料 進口服裝 美國的飲料價格在貿(mào)易開放后會上升 貿(mào)易開放的效應(yīng) 美國 144 貿(mào)易開放對美國國內(nèi)收入分配的影響 國際貿(mào)易均衡貿(mào)易開放的效應(yīng) 美國 145 貿(mào)易開放對美國國內(nèi)收入分配的影響如下 飲料工人的工資總額上升了服裝工人的工資總額下降了用服裝來度量的資本總收入上升了 但因為飲料的價格下降了 所以用飲料來度量的資本總收入有可能下降了 國際貿(mào)易均衡收入分配效應(yīng) 美國 146 國際貿(mào)易均衡貿(mào)易開放的收入分配效應(yīng) 總結(jié) 在特定要素模型中 貿(mào)易開放會增加出口行業(yè)中特定要素的收入 減少進口行業(yè)中特定要素的收入 而對流動要素的收入的影響是不確定的 在上述例子中 中國出口服裝 進口飲料 特定要素模型預(yù)測貿(mào)易開放會使中國服裝工人獲益 飲料工人受損 美國出口飲料 進口服裝 特定要素模型預(yù)測貿(mào)易開放會使美國飲料工人獲益 服裝工人受損 這個結(jié)論幫助我們理解為什么出口行業(yè)通常會擁護貿(mào)易開放 而進口品競爭行業(yè)通常會反對貿(mào)易開放 147 勞動力雇傭年齡構(gòu)成 勞動力雇傭趨勢 青壯年 中年 老年 婦女 兒童 148 2 社會無差異曲線 社會無差異曲線 communityindifferencecurves 是指給予整個社會相同滿足水平的兩種商品消費的不同組合 它表示消費者在一定的偏好 技術(shù)條件和資源條件下選擇商品時 對不同組合商品的滿足程度是沒有區(qū)別的 無差異曲線上任一點的斜率等于兩種商品邊際效用之比率 稱為消費中的邊際替代率 marginalofsubstitution MRS 149 小麥 CIC1 CIC3 CIC2 更高的社會福利水平 玉米 邊際效用遞減規(guī)律 即隨著消費物品數(shù)量的增加 物品對人的效用逐漸減少 因此 社會無差異曲線的形狀為凸向原點的曲線 對一個國家或社會 無差異曲線是不相交的 151 3 孤立均衡 equilibriuminisolation 是指在沒有貿(mào)易的情況下國內(nèi)生產(chǎn)和消費的均衡 從各國孤立均衡狀態(tài)下商品的相對均衡價格 可以確定各國的比較優(yōu)勢商品和出口的產(chǎn)業(yè) 現(xiàn)以生產(chǎn)可能性曲線表示生產(chǎn)供給 社會無差異曲線表示消費需求 則兩條曲線的切點即為一國無貿(mào)易情況下的生產(chǎn)和消費的均衡點 隔離均衡點 圖中 生產(chǎn)可能性曲線AB與社會無差異曲線CIC2相切于E點 E點就是隔離均衡點 CIC3 CIC2 CIC1 E G F A Y B X E點以外的任何一點都不是均衡點 例如AB與CIC1的交點F點 雖然也代表最大產(chǎn)量組合 但所代表的社會滿足低于CIC2 CIC3上的G點 雖然代表的社會滿足高于CIC1 但社會生產(chǎn)能力達不到 O M N 153 均衡點切線的斜率表示孤立均衡商品相對價格Px Py 此時 兩種商品的交換替代與生產(chǎn)中的轉(zhuǎn)換恰好相等 因而 既是生產(chǎn)者滿意的價格 也是消費者可以接受的價格 即在國內(nèi)均衡情況下 生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率 MRT 消費的邊際替代率 MRS 兩種商品的相對價格 Px Py OM ON一國在相對價格低于別國的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢 因而是其出口產(chǎn)品 而在相對價格高于他國的產(chǎn)品