【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理碩士論文

密級(jí)： 論文編號(hào)： 中 國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩士 學(xué)位論文 技術(shù)性貿(mào)易壁壘對 我 國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響 I 摘 要 入世以來，我國農(nóng)產(chǎn)品出口一直 遭遇 著國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的沖擊，出口競爭力受到極大影響。這對于我國農(nóng)產(chǎn)品走向世界 、 爭取國際市場非常不利，同時(shí)也影響到國內(nèi)農(nóng)業(yè) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 的調(diào)整和農(nóng)民的增收，進(jìn)而影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如何合理評(píng)估技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響成 為研 究關(guān)注的焦點(diǎn)。本文采用理論聯(lián)系實(shí)際 的研究方法，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘基本理論和我國目前農(nóng)產(chǎn)品出口格局進(jìn)行了闡釋，深入分析了我國農(nóng)產(chǎn)品出口 遭遇 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因，并利用 型，以 我 國 對 日本 的茶葉出口 為例，結(jié)合當(dāng)今市場上的 生產(chǎn)、消費(fèi)、進(jìn)出口數(shù)據(jù)，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘 給 我國農(nóng)產(chǎn)品出口 帶來 的影響 在彈性標(biāo)定基礎(chǔ)上 進(jìn)行了實(shí)證研究。模型結(jié)果表明， 農(nóng)藥 最大殘留限量 標(biāo)準(zhǔn) 對 我國 茶葉出口日本 產(chǎn)生消極影響 ， 在我國茶葉對日出口中扮演“綠色貿(mào)易壁壘”的角色。隨著日本最大殘留限量標(biāo)準(zhǔn)緊迫性的增強(qiáng)，其產(chǎn)生的最為消極的影響表現(xiàn)為我國茶葉對 日出口 量 下降 17 個(gè)百分點(diǎn) 。 在 上述定性和定量研究的基礎(chǔ)上， 作者從政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)三個(gè)角度提出了突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策 建議。 關(guān)鍵詞 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 ， 農(nóng)產(chǎn)品出口 ， 農(nóng)藥最大 殘留限量 標(biāo)準(zhǔn) ， 遵循成本 to of in to of to of to of On of in an as on of to on is of of of to It as a “to 7%. At of on of 錄 第一章 緒 論 . - 1 - 究背景 . - 1 - 獻(xiàn)回顧 . - 1 - 究方法 . - 5 - 文的框架結(jié)構(gòu) . - 5 - 第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論分析 . - 6 - 術(shù)性貿(mào)易壁壘理論概述 . - 6 - 術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的影響 . - 9 - 關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)定 . - 12 - 第三章 我國農(nóng)產(chǎn)品出口 遭遇 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀分析 . - 15 - 產(chǎn)品出口的貿(mào)易格局 . - 15 - 產(chǎn)品出口 遭遇 技術(shù)性貿(mào)易壁壘情況分析 . - 17 - 產(chǎn)品出口 遭遇 技術(shù)性貿(mào)易壁壘原因分析 . - 19 - 第四章 實(shí)證研究 以 我國對日本的茶葉出口 為例 . - 22 - 景資料 . - 22 - 論模型 . - 24 - 據(jù) . - 28 - 型結(jié)果討論 . - 29 - 型局限性分析 . - 32 - 第五章 突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策建議 . - 33 - 府應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策 . - 33 - 業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策 . - 35 - 產(chǎn)品出口企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策 . - 37 - 第六章 全文結(jié)論 . - 39 - 參考文獻(xiàn) . - 41 - 附 錄 . - 46 - 致 謝 . - 51 - 作 者 簡 歷 . - 52 - 表 清 單 圖 術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念體系 . - 7 - 圖 術(shù) 性貿(mào)易 壁壘的價(jià)格控制機(jī)制及其跨越 . - 10 - 圖 術(shù) 性貿(mào)易 壁壘的數(shù)量控制機(jī)制及其跨越 . - 11 - 表 術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用范圍對遵循成本如何分配的影響 . - 11 - 表 996我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展情況 . - 15 - 圖 996我國農(nóng)產(chǎn)品出口占總出口的比重 . - 16 - 表 005 年我國出口的主要農(nóng)產(chǎn)品 . - 16 - 表 004 年、 2005 年我國農(nóng)產(chǎn)品出口 的主要洲別排名 . - 17 - 表 004 年世界茶葉生產(chǎn)、出口、進(jìn)口、凈出口的比較 . - 22 - 圖 998我國茶葉對日本的出口量 . - 23 - 圖 998我國茶葉對日本的出口值 . - 23 - 圖 998日本茶葉需求、 我國茶葉出口日本的比較 . - 24 - 表 型（ 1）分析 結(jié)果 . - 31 - 表 型（ 2）分析 結(jié)果 . - 31 - 表 型（ 3）分析 結(jié)果 . - 32 - 表 型（ 4）分析 結(jié)果 . - 32 - V 附 錄 附表 1 2005 年 我國 農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu) . 46 附表 2 2004 年 我國 農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu) . 47 附表 3 2005 年主要農(nóng)產(chǎn)品出口國 . 48 附表 4 日本食品中農(nóng)藥殘 留限量標(biāo)準(zhǔn)（茶葉） . 49 文縮略表 英文縮寫 英文全稱 中文名稱 界貿(mào)易組織 術(shù)性貿(mào)易壁壘 動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn) 聯(lián)合國糧農(nóng)組織 聯(lián)邦食品與藥品管理局 美國農(nóng)業(yè)部 of 界其他國家 s 農(nóng)藥最大 殘留限量 標(biāo)準(zhǔn) 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 合國 國際食品法典委員會(huì) 盟 中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第一章 緒 論 - 1 - 第一章 緒 論 究背景 “三農(nóng)問題”一直是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個(gè)大難題。進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國農(nóng)業(yè)不但要進(jìn)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 的 調(diào)整以增加農(nóng)民收入，還要應(yīng)對入世，爭取在國際分工中提高農(nóng)業(yè)競爭力。然而，入世以來，我國農(nóng)產(chǎn)品一直 遭遇 著國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的沖擊，出口競爭力受到極大影響。這對于我國農(nóng)產(chǎn)品走向世界，爭取國際市場非常不利，同時(shí)也影響到國內(nèi)的農(nóng)業(yè)調(diào)整和農(nóng) 民增收，進(jìn)而影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 入世后我國總體經(jīng)濟(jì)形勢良好，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口保持了快速發(fā)展的態(tài)勢， 2005年進(jìn)出口總值高達(dá) 然表面上看好于預(yù)期，但事實(shí)上我國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口的形勢不容樂觀。1998年后，農(nóng)產(chǎn)品凈出口順差不斷減少，到 2004 年和 2005年連續(xù)兩年都為貿(mào)易逆差，分別為 時(shí)，我國農(nóng)產(chǎn)品出口占總出口的比重也呈逐年下降趨勢，由 1996年的 路下滑，到 2005年僅為 根據(jù) 我國 在 2005年前將農(nóng)產(chǎn)品的平 均關(guān)稅從 1999 年的 22%下調(diào)到 15%，結(jié)果必然導(dǎo)致進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的大量涌入。而農(nóng)產(chǎn)品出口的門檻卻并未因?yàn)殛P(guān)稅的下調(diào)而降低，新的貿(mào)易壁壘正對我國主要農(nóng)產(chǎn)品的出口形成沖擊。 國外發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在技術(shù)復(fù)雜、隱蔽性強(qiáng)、擴(kuò)散效應(yīng)大、影響面廣等特點(diǎn)，而我國目前農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)落后，農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)缺乏標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)，技術(shù)管理水平低，加之農(nóng)產(chǎn)品科技含量不高，出口市場過于集中等原因，遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘在所難免。因此，深入分析我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因及技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響，并找到突破 技術(shù)性貿(mào)易壁壘、提高出口農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力的良方，對我國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，成為我國當(dāng)前亟待考慮和解決的問題，也是需要深入研究的問題。 獻(xiàn)回顧 國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究現(xiàn)狀 20 世紀(jì) 70 年代以來，包括羅伯特鮑德溫在內(nèi)的一些西方學(xué)者的研究中開始涉及技術(shù)性貿(mào)易壁壘。進(jìn)入 20 世紀(jì) 90 年代中期后，由于烏拉圭回合對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的高度重視，西方學(xué)者對這一問題的研究隨之大量涌現(xiàn)。 1、在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 定義 方面， (2000)認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘就是 技術(shù)性貿(mào)易措施，即標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序等。 2000)和 會(huì)規(guī)則”，這個(gè)定義暗示著技術(shù) 性貿(mào)易 壁壘具有矯正由于外部因素所導(dǎo)致的市場失靈的作用。 2、在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 分類 方面， 國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第一章 緒 論 - 2 - 000)等人分別按照政策手段和政策實(shí)施目標(biāo)，把技術(shù)性貿(mào)易壁壘分為進(jìn)口禁止、技術(shù)規(guī)范、信息矯正、風(fēng)險(xiǎn)降低措施與非風(fēng)險(xiǎn)降低措施幾類，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)提供了一個(gè)理論框架。 3、在技術(shù) 性貿(mào)易壁壘的 性質(zhì) 方面， 998)和 992)認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有“雙刃性”，既具有矯正外部性“好”的一面，也具有保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者“壞”的一面。 4、 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 形成原因 方面， 998)認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施是一種基于經(jīng)濟(jì)層面原因基礎(chǔ)上的政治行為，其最終決定要取決于能夠左右政策決策的個(gè)體經(jīng)濟(jì)因素、政策制定者的偏好和有效的政治力量。 5、在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 實(shí)證研究 方面， 998)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，在美國農(nóng)業(yè)部 1996年關(guān)于美國面臨農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘調(diào)查資料的基礎(chǔ)上，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，篩選出了影響農(nóng)產(chǎn)品 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 實(shí)施的若干經(jīng)濟(jì)和政治變量，并逐一做了解釋和探討。 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 ( 1999年的調(diào)研中，收集了大量的行業(yè)數(shù)據(jù)，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響貿(mào)易成本的程度進(jìn)行 相關(guān) 分析，結(jié)論是：“達(dá)到 員國不同標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)要求的成本，加上測試和認(rèn)證成本，占到全部生產(chǎn)成本的 2% 。 2000)分析了歐盟提高食品黃曲霉素含量標(biāo)準(zhǔn) 對非洲出口的影響，他們對 15 個(gè)歐盟國家和9 個(gè)非洲國家在 1989間的貿(mào)易與法規(guī)的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，結(jié)論是歐盟如果執(zhí)行新的更為嚴(yán)格的黃曲霉素標(biāo)準(zhǔn)，在降低健康風(fēng)險(xiǎn)方面，與執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)相比將減少每 10億人中年均約 洲對歐盟的谷物、干果和堅(jiān)果的年出口則減少 60%，年出口收入減少 000)用一種簡易的實(shí)證方法估計(jì)了環(huán)境法規(guī)對出口的影響。在一個(gè)簡單的小型開放經(jīng)濟(jì)體系中， 析了效率改進(jìn)和出口價(jià)格的調(diào)整，結(jié)論 是：“環(huán)境政策越嚴(yán)格，由于直 接的高投入價(jià)格或間接的數(shù)量控制，最終 會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本的增加?！?002)用與 000)相同的方法 進(jìn)行了個(gè)案研究，估計(jì)了塞浦路斯、約旦、摩洛哥、敘利亞、突尼斯和土耳其等國的環(huán)境法規(guī)對出口值、遵循成本等的影響。. 世界銀行的 . 004)以從世界銀行技術(shù) 性 貿(mào)易壁壘調(diào)查數(shù)據(jù)庫中所得到的隸屬于東歐、拉丁美洲、中東、南亞和薩哈蘭附近非洲地區(qū)的 16 個(gè)發(fā)展中國家 12 個(gè)工業(yè)行業(yè)的 159 家公司的數(shù)據(jù)為依據(jù)，運(yùn)用 先驗(yàn)對數(shù)成本函數(shù)，估計(jì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則變動(dòng)對可變要素（主要指勞動(dòng)力和資本）投入成本的影響。結(jié)論顯示，為遵循標(biāo)準(zhǔn)，每增加 1%的要素投入，會(huì)導(dǎo)致可變生產(chǎn)成本發(fā)生 增加。最終得出結(jié)論，技術(shù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)成為非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的重要組成部分。 總之，進(jìn)入 20 世紀(jì) 90 年代以來，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的大量應(yīng)用，國外對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究取得了較大進(jìn)展，涌現(xiàn)了許多研究成果，為后人的研究提供了重要的研究基礎(chǔ)。但是，相對于大量豐富的對關(guān)稅措施的定性和定量研究成果而言，針對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究大多僅針對問題的某 一方面，還不夠系統(tǒng)與完善，而且在具體的實(shí)證研究上也有待進(jìn)一步的探索。 中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第一章 緒 論 - 3 - 國內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究現(xiàn)狀 從對目前國內(nèi)關(guān)于“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”文獻(xiàn)的檢索來看，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題的研究，基本上是從 20 世紀(jì) 90 年代開始，大部分研究在近幾年出現(xiàn)。目前，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究主要集中在以下幾個(gè)方面： 1、 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 定義 、分類 方面， 很多研究者根據(jù)需要對其做出了界定。 如 夏友富 (2001)、陳志田 等 (2002)、 孫敬水（ 2002） 、 高文書（ 2003） 等對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義特征、分類和表 現(xiàn)形式進(jìn)行了研究。 孫敬水（ 2002）認(rèn)為 ， 貿(mào)易技術(shù)壁壘是指一國以維護(hù)國家安全、保障人類健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取 的 一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施，這些措施成為其他國家商品和服務(wù)自由進(jìn)入該國市場的障礙 。 高文書（ 2003）認(rèn)為 ， 所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘 ， 是指由于各國的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序、檢驗(yàn)檢疫措施等技術(shù)性貿(mào)易措施的體系不同，或水平不同，或信息不足，或不能相互協(xié)調(diào)，或歧視性制定和實(shí)施而給國際貿(mào)易造成的障礙。 他根據(jù)實(shí)施目的將貿(mào)易技術(shù)壁壘分為三類：如果進(jìn)口國為實(shí)現(xiàn)保護(hù)國家安全 、保護(hù)環(huán)境、保護(hù)居民健康等合法目標(biāo)，并按照 構(gòu)成合法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘；如果進(jìn)口國以合法目標(biāo)為借口，有意并違背有關(guān) 則要求實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施而給貿(mào)易造成障礙時(shí)，則構(gòu)成非法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘；如果由于貿(mào)易各方 的體制性差異或經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平差距而給貿(mào)易造成障礙時(shí)，則稱之為客觀的 技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 陳志田等 (2002)從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)形式出發(fā)，將其分為安全壁壘、綠色壁壘和信息技術(shù)壁壘三大類。 2、 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 性質(zhì)特征 方面， 夏友富 (2001)、 孫敬水 （ 2002） 、 高文書（ 2003）等 對其進(jìn)行了研究闡述。他們認(rèn)為， 技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有名義上的合理性，形式上的合法性，內(nèi)容上的廣泛性，手段上的隱蔽性和靈活性，做法上的歧視性，實(shí)施中的爭議性，被許多國家用來當(dāng)作保護(hù)自身利益的“護(hù)身符” 。 王平、楊?。?2004）從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度， 認(rèn)為 技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以整體地看作是一種政府干預(yù)市場的政策性行為。 3、在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 形成原因 方面， 葉柏林 (2001)從四個(gè)方面闡述了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因：關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的弱化；人們環(huán)保、安全和健康意識(shí)的提高；技術(shù)密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易中 的比例迅速提高； 高靈敏度檢驗(yàn)、檢測技術(shù)的發(fā)展。 高文書（ 2003）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平差距和技術(shù)性貿(mào)易措施的信息缺失使之成為貿(mào)易 技術(shù)壁壘。 朱啟榮 (2003)認(rèn)為，理制度上的缺陷為一些國家建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了契機(jī)；設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是各國追求自身利益的必然結(jié)果；發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間在經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平上存在的較大差距以及它們在政治制度方面的差異是造成它們在壁壘問題上處于不對等地位的根本原因所在。 4、在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 貿(mào)易影響 方面， 余佶 (2003)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對技術(shù)性貿(mào)易壁壘在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中的 影響 做了探討。 他認(rèn)為，在當(dāng)代農(nóng)產(chǎn)品（食品）國際貿(mào)易發(fā)展中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在食品安全方面扮演越來越重要的角色，其影響和作用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般貿(mào)易措施。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”，它既可以保障 國民健康與安全，同時(shí)也可能有負(fù)面的影響 ?？讘c峰 (2004)認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘至少給國際貿(mào)易帶來了三方面的不利影響： 增加貿(mào)易成本和風(fēng)險(xiǎn)； 扭 曲比較利益，抵消多邊談判取得的成果，扭曲貿(mào)易的地區(qū)和商品結(jié)構(gòu)； 不斷引中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第一章 緒 論 - 4 - 發(fā)貿(mào)易爭端。 孫敬水 (2005)認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對進(jìn)出口的影響既有正面的，也有負(fù)面的。一方面， 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 可以 促使國內(nèi)企業(yè)提高 科技水平和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，最終有助于增強(qiáng)出口產(chǎn)品的國際競爭力，促 進(jìn) 出口貿(mào)易的發(fā)展； 同時(shí)也能夠起到 保護(hù)進(jìn)口國的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)市場 的作用。另一方面， 名目繁多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，在很大程度上影響和制約著國際貿(mào)易 的增長速度；由于其合法性和隱蔽性歧視較難界定，技術(shù)性貿(mào)易壁壘較易被貿(mào)易保護(hù) 主義 所利用，從而給發(fā)展中國家?guī)聿焕绊憽?周錦秀等（ 2005）采用清單法，對 2004年我國農(nóng)產(chǎn)品受阻 情況進(jìn)行了分析，結(jié)論顯示，技術(shù)性貿(mào)易措施正在成為我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇的非關(guān)稅壁壘的重要形式，嚴(yán)重制約著我國農(nóng)產(chǎn)品的出口。 5、在 突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 對策 建議 方面， 國內(nèi)研究可分為宏觀和微觀兩個(gè)層次。宏觀上， 王文麗等（ 2003）、 潘偉光（ 2003） 、 麥文偉（ 2003） 、農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易研究室 “新一輪農(nóng)業(yè)談判研究”（ 2004）等，從政府的角度提出了應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的方法。 農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易研究室在“新一輪農(nóng)業(yè)談判研究”（ 2004）中指出，政府應(yīng)從國內(nèi)和國際兩個(gè)層面來突破和應(yīng)對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。國內(nèi)層面，要完善國內(nèi)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和管理體系，實(shí)行嚴(yán)格的食品包裝、標(biāo)簽制度，采取復(fù)雜、繁瑣的進(jìn)口程序，加強(qiáng)信息傳遞，建立針對技術(shù)性貿(mào) 易壁壘的預(yù)警和快速反應(yīng)機(jī)制；國際層面，政府應(yīng)積極參與標(biāo)準(zhǔn)的制訂過程，建立與主要貿(mào)易國的溝通、協(xié)商機(jī)制，加大對外宣傳與協(xié)作的力度。 微觀上， 潘偉 光 （ 2003） 、冷崇總（ 2003） 、陳平凡（ 2004）、張錫嘏（ 2004）等，從微觀企業(yè)角度提出了應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的途徑。 潘偉光（ 2003）認(rèn)為企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品安全、質(zhì)量意識(shí)，加強(qiáng)對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的收集和研究，加快制訂、修訂農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立、健全和提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。 陳平凡（ 2004）認(rèn)為，企業(yè)作為貿(mào)易舞臺(tái)上的一號(hào)主角，技術(shù)性貿(mào)易壁壘這臺(tái)戲唱得如何，關(guān) 鍵是看它的表現(xiàn)。企業(yè)應(yīng)通過技術(shù)創(chuàng)新提高競爭力；組建行業(yè)協(xié)會(huì)參與和解決國際貿(mào)易糾紛；應(yīng)積極推行 到節(jié)省資源，減少環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展的目的；應(yīng)實(shí)行以“搜集綠色信息、開發(fā)綠色產(chǎn)品、設(shè)計(jì)綠色包裝、制定綠色價(jià)格、建立綠色銷售渠道及開展綠色促銷”為主題的綠色營銷策略。 6、 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 實(shí)證研究 方面， 國內(nèi)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)證研究的文獻(xiàn)較少。 盡管運(yùn)用一般均衡模型定量評(píng)估 影響存在爭議，但是，實(shí)際研究中， 盧大川 (1996)嘗試運(yùn)用可計(jì)量一般均衡模型對技術(shù) 壁壘的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了定量研究 ， 王平（ 2004） 嘗試 用 估了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘對我國 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易 的影響 。 孫東升 等 （ 2005）用引力模型，以我國對日本的蔬菜出口為例，分析了日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的經(jīng)濟(jì)影響。 從收集到的研究文獻(xiàn)可以看出，國內(nèi)關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易影響的研究主要集中在事實(shí)描述和理論闡釋上，實(shí)證研究較少 且存在爭議 ，缺少一套科學(xué)完整的體系來量化評(píng)價(jià)技術(shù)性貿(mào)易壁壘給我國農(nóng)產(chǎn)品出口帶來的影響；大多對策只是對所有出口產(chǎn)品泛泛而談，缺少 針對農(nóng)產(chǎn)品出口突破技術(shù)性 貿(mào)易壁壘的具體對策，而且現(xiàn)有對策較為零散 ，沒有具體的做法。這些問題的存在，有待于進(jìn)一步的探索和研究。 中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第一章 緒 論 - 5 - 究方法 本文將定性分析與定量分析相結(jié)合，采用理論聯(lián)系 實(shí)際 的研究方法，在對理論加以剖析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國農(nóng)產(chǎn)品出口 實(shí)際進(jìn)行實(shí)證研究，并在分析我國農(nóng)產(chǎn)品 出口現(xiàn)狀、 遭遇 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因以及進(jìn)行相關(guān)實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，從宏觀、中觀和微觀三個(gè)角度提出了相應(yīng)的對策建議。 文的框架結(jié)構(gòu) 本文共分 六 章。第一章為引言，指出目前存在的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題，然后對以往關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究做粗略回顧，并指 明研究的主要內(nèi)容以及所運(yùn)用的研究方法等。第二章為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論分析，從理論角度對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念、表現(xiàn)形式以及其對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的影響做了分析，并將其與 關(guān)規(guī)定的關(guān)系進(jìn)行闡述。第三章對 我國 農(nóng)產(chǎn)品出口 遭遇 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，主要是在對我國農(nóng)產(chǎn)品出口現(xiàn)狀、出口商品結(jié)構(gòu)、主要出口市場進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對我國 農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況及其原因進(jìn)行了論述 。 第四章以 我國對日本的茶葉出口 為例，對 我國 農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況 在彈性標(biāo)定基礎(chǔ)上 進(jìn)行了實(shí)證研究。第五章就 我國 農(nóng)產(chǎn)品出口如 何突破技術(shù)性 貿(mào)易壁壘，從政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)三方面提出了相應(yīng)的對策建議。第六章是全文的結(jié)論部分。中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論分析 - 6 - 第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論分析 術(shù)性貿(mào)易壁壘理論概述 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本概念 術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念界定 關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘，在 關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的協(xié)議中并未給出明確的定義，很多研究者也只是根據(jù)需要對其做出了界定。作者在做了大量文獻(xiàn)閱讀、分析與綜合后認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以定義為商品進(jìn)口國所制定的強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及合格評(píng)定程序所形成的貿(mào)易障礙，即通 過頒布法律、法令、條令、規(guī)定 ， 建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證認(rèn)可制度、檢疫保護(hù)、地區(qū)條件 ， 制定某些進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施檢疫審批程序等，對外國進(jìn)口商品制定苛刻的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。技術(shù)性貿(mào)易壁壘有狹義和廣義之分：狹義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要是指 定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序；廣義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘還包括動(dòng)植物及其產(chǎn)品的檢驗(yàn)和檢疫措施 (包裝和標(biāo)簽及標(biāo)志要求、綠色壁壘、信息技術(shù)壁壘等。實(shí)際上，它們也經(jīng)常以技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定 程序的形式出現(xiàn)。本文中所涉及的技術(shù)性貿(mào)易壁壘圍繞 指廣義上的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 術(shù)性貿(mào)易壁壘與技術(shù)壁壘 “技術(shù)性貿(mào)易壁壘（ 有別于“技術(shù)壁壘”。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是利用技術(shù)性細(xì)節(jié)構(gòu)筑的貿(mào)易壁壘。這類壁壘大量的以技術(shù)面目出現(xiàn)，披上合法外衣，但這只是表面上的技術(shù)，是人為的、技巧性的，而不是實(shí)質(zhì)上的、科學(xué)意義上的技術(shù)。 技術(shù)壁壘（ 是指科學(xué)技術(shù)上的關(guān)卡，即指國家或地區(qū)政府對產(chǎn)品制定的 （科學(xué)技術(shù)范疇內(nèi)的）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如產(chǎn)品的規(guī)格、質(zhì)量、技術(shù)指標(biāo)等，達(dá)不到一定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的不能進(jìn)口（如汽車排放達(dá)不到一定標(biāo)準(zhǔn)，不能進(jìn)口），以阻止低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口（ 術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中有此含義）；或達(dá)到某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品不能出口（如運(yùn)算速度達(dá)到 每 秒多少億次的計(jì)算機(jī)不準(zhǔn)出口），以限制高科技產(chǎn)品出口，從而在技術(shù)方面對進(jìn)出口貿(mào)易構(gòu)成壁壘。技術(shù)壁壘是利用科技手段形成的實(shí)質(zhì)性的壁壘，包括差異技術(shù)壁壘和創(chuàng)新技術(shù)壁壘。前者是利用技術(shù)上的差異設(shè)計(jì)出來的，獲得的是局部利益；后者是由于科技方面的創(chuàng)新，使其在某一領(lǐng) 域的技術(shù)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢，擁有獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得的是壟斷競爭優(yōu)勢。這種壁壘是以其聰明智慧，以文明方式，實(shí)現(xiàn)市場最大化和利潤最大化，是國際貿(mào)易競爭中獲取全局優(yōu)勢的戰(zhàn)略手段。從這種意義上說，技術(shù)壁壘有其合理成分，對其基本態(tài)度不應(yīng)該是反對，而應(yīng)是正視和攀登。 總之，技術(shù)性貿(mào)易壁壘包括技術(shù)壁壘和以技術(shù)為名的貿(mào)易壁壘，其著眼點(diǎn)是以技術(shù)為名的貿(mào)易壁壘，是真正要反對的，打破的。技術(shù)壁壘只要符合世界貿(mào)易組織技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議的原則和國際標(biāo)準(zhǔn)就是合理的、允許的。 中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論分析 - 7 - 術(shù)性貿(mào)易壁壘與技術(shù)性貿(mào)易措施 “技術(shù) 性貿(mào)易壁壘”有別于“技術(shù)性貿(mào)易措施”。為了 維護(hù) 國家的基本安全利益、保護(hù)環(huán)境、保護(hù)人類和動(dòng)植物的生命健康和安全、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益等，制定和實(shí)施的涉及工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、包裝、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、貿(mào)易、抽樣、檢疫檢驗(yàn)、認(rèn)證認(rèn)可、計(jì)量等諸多環(huán)節(jié)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序和食品安全與動(dòng)植物衛(wèi)生措施 等 ， 可以統(tǒng)稱為技術(shù)性貿(mào)易措施。在國際貿(mào)易中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘確實(shí)表現(xiàn)為技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)性貿(mào)易措施，但技術(shù)性貿(mào)易措施本身并不必然構(gòu)成技術(shù)方面的貿(mào)易壁壘，相反技術(shù)性貿(mào)易措施在國際貿(mào)易中起著十分重要的作用。技術(shù)性貿(mào)易措施對于提高產(chǎn) 品質(zhì)量、促進(jìn)專業(yè)化分工和協(xié)作、實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和消費(fèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益、保護(hù)人類安全健康和環(huán)境等方面都具有十分重要的作用，是國際貿(mào)易順利進(jìn)行必不可少的重要保證。但是，當(dāng)各國技術(shù)性貿(mào)易措施出現(xiàn)體制性差異、歧視性制定和實(shí)施、技術(shù)水平差距以及信息缺失等情況時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易措施就會(huì)演變?yōu)榧夹g(shù)性貿(mào)易壁壘。 術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念體系 根據(jù)上述的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念界定，以及“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”與“技術(shù)壁壘”和“技術(shù)性貿(mào)易措施”的關(guān)系，我們可以用圖 圖 術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念體系 上述技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念體系有以下含義：首先，標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序等技術(shù)性貿(mào)易措施本身并不是貿(mào)易壁壘，只有當(dāng)它們的制定或?qū)嵤┙o國際貿(mào)易造成障礙時(shí)，才成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘；其次，技術(shù)性貿(mào)易壁壘不單單是進(jìn)口國為保護(hù)國內(nèi)市場而對進(jìn)口產(chǎn)品提出的苛刻的、歧視性的技術(shù)性要求，有相當(dāng)一部分技術(shù)性貿(mào)易 壁壘是由于歷史等原因形成的，是貿(mào)易雙方都不愿意看到并設(shè)法予以消除的。上述概念體系的政策含義也是非常明顯的：即允許和鼓勵(lì)合法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，限制和約束非法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，協(xié)調(diào)不必要的客符合相關(guān)世貿(mào)規(guī)則 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 合法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘 客觀的技術(shù)性貿(mào)易壁壘 非法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘 違背相關(guān)世貿(mào)規(guī)則 歷史等因素的客觀結(jié)果 技術(shù)性措施 技術(shù)性貿(mào)易措施 體制性差異 歧視性制定或?qū)嵤?經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平 差距 信息缺失 影響貿(mào)易 中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論分析 - 8 - 觀的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式及特征 根據(jù) 現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以分為以下 5類： （ 1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序。 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、 規(guī)定 非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。 該文件還可包括適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方 法的專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。 技術(shù)法規(guī)指必須強(qiáng)制 執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例； 民間機(jī)構(gòu)例如行業(yè)協(xié)會(huì)制定的 技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則、指示；也可以包括或?qū)ｉT規(guī)定用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的 專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。 許多強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)也是技術(shù)法規(guī)的組成部分。 合格評(píng)定程序 指 任何直接或間接用于確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。 合格評(píng)定程序 特別包括 ： 抽樣、檢驗(yàn)和檢查；評(píng)估、驗(yàn)證和合格保證；注冊、認(rèn)可和批準(zhǔn)以及各項(xiàng)的組合。合格評(píng)定程序一般 由認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)組成，影響較大的是第三方認(rèn)證。 （ 2） 產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度與措施 。 動(dòng)植物檢疫措施是指為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康而采取的動(dòng)物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施。這些措施包括：保護(hù)人類的生命免受食品和飲料中添加劑、污染物、毒素以及外來動(dòng)植物病蟲害傳入危害的措施；保護(hù)動(dòng)物的生命免受飼料中添加劑、污染物、毒素以及外來病蟲害傳入危害的措施；保護(hù)植物的生命免受外來病蟲害傳入危害的措施；防止外來病蟲害傳入而造成危害的措施；與上述措施有關(guān)的法律、法規(guī)、要求、標(biāo)準(zhǔn)和程序。 （ 3） 包裝和標(biāo)簽要求 。 包裝對環(huán)境方面所造成的 負(fù)面影響，主要是由于包裝材料及其所形成的包裝廢棄物和包裝容器結(jié)構(gòu)所引起的。包裝容器結(jié)構(gòu)不合理會(huì)對使用者或食用者的安全與健康造成危害，有的會(huì)對環(huán)境造成破壞。近十 幾年來發(fā)達(dá)國家相繼采取措施，大力發(fā)展綠色包裝，制定了許多含有明確環(huán)保措施的包裝法律和指令 。 大多數(shù)國家的綠色包裝措施是通過國內(nèi)各種法律政策得到實(shí)施的，這些措施的 實(shí)施 在一定程度上 有利于 減少 包裝廢棄物的數(shù)量和保護(hù) 本國 生態(tài)環(huán)境，但是有些關(guān)于綠色包裝的貿(mào)易措施，則 容易 引發(fā)貿(mào)易摩擦，對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響。 （ 4） 信息技術(shù)壁壘 。 這里有計(jì)量單位要求，也有條形碼方面的規(guī)定 ，但 1 世紀(jì)國際貿(mào)易的主要表現(xiàn)形態(tài)，發(fā)展 中國 家出口因信息技術(shù)水平較低、市場不完善和沒有相關(guān)法律法規(guī)及執(zhí)法差等而受到影響。發(fā)展 中 國 家尤其是不發(fā)達(dá)國家處于明顯劣勢：信息不透明，如合格 評(píng) 定程序；信息傳遞不及時(shí)，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更改；信息傳遞受阻。 （ 5） 綠色壁壘 。 綠色壁壘是指那些為了保護(hù)環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿(mào)易的措施，主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、 境管理體系和環(huán)境標(biāo)志等自愿性措施、生產(chǎn)和加工方法及環(huán)境成本 內(nèi)在化要求等分系統(tǒng)。 總之，技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為一種重要的非關(guān)稅壁壘，從其內(nèi)容與表現(xiàn)形式可以看出具有以下幾個(gè)基本特征。即：名義上的合理性，形式上的合法性，內(nèi)容上的廣泛性，手段上的隱中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論分析 - 9 - 蔽性和靈活性，做法上的歧視性，實(shí)施中的爭議性。因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘被許多國家用來當(dāng)作保護(hù)自身利益的“護(hù)身符”。 術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的影響 技術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口的影響 術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用機(jī)制 分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的影響，首先需要弄清楚技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用機(jī)制。分析 發(fā)現(xiàn)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘既像關(guān)稅壁壘那樣具有價(jià)格控制機(jī)制，又像配額那樣具有數(shù)量控制機(jī)制，也就是說技術(shù)性貿(mào)易壁壘同時(shí)具有價(jià)格控制和數(shù)量控制的雙重作用機(jī)制，具有復(fù)合效果。 理解技術(shù)性貿(mào)易壁壘的復(fù)合作用效果，必須從它的形成過程加以考察。在完全自由貿(mào)易情況下，進(jìn)口國對進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品不施加任何限制，這時(shí)即不存在價(jià)格控制，也不存在數(shù)量控制。假定此時(shí)進(jìn)口國建立了某種技術(shù)性貿(mào)易壁壘，即制定標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)，并根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)對進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行合格評(píng)定，符合規(guī)定的農(nóng)產(chǎn)品則允許進(jìn)口，否則禁止進(jìn)口。由于不符合規(guī)定的農(nóng)產(chǎn)品無法進(jìn)口，進(jìn)口量必然減 少，這時(shí)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘起到了明顯的數(shù)量控制作用。 面對進(jìn)口國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，農(nóng)產(chǎn)品出口國為了繼續(xù)抓住原來的出口機(jī)會(huì)和市場空間，必然會(huì)想方設(shè)法跨越進(jìn)口國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。但是，此時(shí)出口農(nóng)產(chǎn)品要進(jìn)入進(jìn)口國市場，就必須按照進(jìn)口國的技術(shù)性要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，或者改進(jìn)產(chǎn)品包裝，使之符合進(jìn)口國國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)或規(guī)定。而農(nóng)產(chǎn)品的改進(jìn)，往往需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，增加新投資，這些必然會(huì)提高產(chǎn)品成本，進(jìn)而使得價(jià)格提高。此時(shí)的技術(shù) 性貿(mào)易壁壘通過提高進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品成本，進(jìn)而提高進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品 銷售價(jià)格來實(shí)現(xiàn)其對國內(nèi)市場的保護(hù)， 形成典型的價(jià)格控制機(jī)制。 當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品出口國通過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新成功地跨越了技術(shù)性貿(mào)易壁壘之后，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量控制機(jī)制下降或不復(fù)存在。這時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘則 主要表現(xiàn)為價(jià)格控制機(jī)制。在進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之后，產(chǎn)品 成本下降，可能連價(jià)格控制機(jī)制也不復(fù)存在。此時(shí)進(jìn)口國為了達(dá)到繼續(xù)限制他國 農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的目的，可能會(huì)采用一些新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，從而形成新 一輪控制和跨越的循環(huán)。 上述分析僅僅是從理論上進(jìn)行考察。如果從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)際作用過程出發(fā)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重控制機(jī)制是同時(shí)發(fā)揮作用的。因?yàn)樵?實(shí)際中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施國往往會(huì)借合格評(píng)定程序?qū)崿F(xiàn)進(jìn)口限制的目的。比如建立相應(yīng)的檢疫檢驗(yàn)制度，這樣一方面可以通過收取檢驗(yàn)費(fèi)用、增加進(jìn)口環(huán)節(jié)和延長進(jìn)口時(shí)間達(dá)到提高成本的效果，即相當(dāng)于價(jià)格控制機(jī)制的作用；另一方面還可以根據(jù)需要在一定限度內(nèi)靈活控制進(jìn)口數(shù)量，增加檢驗(yàn)批次，從而達(dá)到調(diào)節(jié) 進(jìn)口數(shù)量的效果，即相當(dāng)于數(shù)量控制機(jī)制的作用?？梢姡瑥膶?shí)際作用考察 過程可知 ，在農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量和價(jià)格 雙重 控制 機(jī)制 是共同 發(fā)生作用的。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成，就會(huì)通過自身所具備的雙重控制機(jī)制發(fā)生作用。一方面影響或改變 本國農(nóng)產(chǎn)品市場的競爭態(tài)勢，進(jìn)而影響到本國農(nóng)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)；另一方面通過進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)中國 農(nóng)業(yè)科學(xué)院 碩 士學(xué)位論文 第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論分析 - 10 - 品發(fā)揮作用，也會(huì)對國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生影響。 術(shù)性貿(mào)易壁壘的價(jià)格控制機(jī)制 首先，假設(shè) 兩者構(gòu)成產(chǎn)品的單位平均成本，即 于生產(chǎn)過程存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此 ， 向原點(diǎn)并嚴(yán)格遞減，即產(chǎn)量越大單位產(chǎn)品的成本越低。假設(shè)該農(nóng)產(chǎn)品的國際市場價(jià)格是 在沒有技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況下，出口企業(yè)產(chǎn)量為 口到國外市 場的單位產(chǎn)品的利潤為 W，如圖 (a)所示。 圖 術(shù) 性貿(mào)易 壁壘的價(jià)格控制機(jī)制及其跨越 資料來源： 高文書， 貿(mào)易技術(shù)壁壘研究， 2003。 當(dāng)進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)等與該農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)國不一致、或者進(jìn)口國有意設(shè)置技術(shù)性障礙時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)勢必要調(diào)整生產(chǎn)過程或者付出額外的費(fèi)用以證明其產(chǎn)品是符合進(jìn)口國要求的，這一額外的代價(jià)我們記為 使該農(nóng)產(chǎn)品的單位平均成本曲線上移至 位置， 如圖 (b)所示。這樣，在產(chǎn)量仍為 農(nóng)產(chǎn)品在進(jìn)口國的售價(jià)至少需要從 農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)才能獲得正常利潤，否則只有虧損了。而提高售價(jià)，無疑會(huì)降低該出口農(nóng)產(chǎn)品相對于進(jìn)口國同類農(nóng)產(chǎn)品的競爭力。這就是技術(shù)性貿(mào)易壁壘對進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格控制機(jī)制。這種情況下，農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效辦法，就是充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，將生產(chǎn)規(guī)模推進(jìn)到 盡可能降低單位平均成本來贏得競爭優(yōu)勢。 術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量控制機(jī)制 通常，進(jìn)口國會(huì)對進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品提出各式各樣的技