房地產(chǎn)集團監(jiān)察管理制度.doc

監(jiān)察管理制度 目 錄第一章總則1第二章監(jiān)察機構和人員1第三章監(jiān)察工作內(nèi)容和程序2第四章員工舉報3第五章罰則4第六章附則4 監(jiān)察管理制度第一章 總則第一條 為了規(guī)范集團內(nèi)部監(jiān)察工作，維護股東利益，保障集團各項規(guī)章制度的貫徹落實，制定本條例。第二條 集團內(nèi)部監(jiān)察主要目標：通過健全制度、檢查督促、嚴明紀律、規(guī)范管理，追究和處理違反集團各項規(guī)章制度的人和行為，從而營造良好的工作氛圍，樹立正氣，維護企業(yè)利益和股東權益，保障各項規(guī)章制度得以貫徹落實。第三條 監(jiān)察工作以維護企業(yè)利益為根本原則，以集團公司（子公司）章程、集團董事局（子公司董事會）會議決議或紀要、各項規(guī)章制度為基本依據(jù)。第四條 領導帶頭、廣大員工積極參與是監(jiān)察工作得以順利開展的根本保障。第五條 切實保護舉報人的合法權益是監(jiān)察工作的有力措施。第二章 監(jiān)察機構和人員第六條 監(jiān)察機構設置：集團監(jiān)察工作受集團董事局直接領導，集團審計監(jiān)察部作為辦事機構處理日常事務。第七條 監(jiān)察人員配置：集團監(jiān)察工作由集團董事局牽頭，審計監(jiān)察部、人力資源部等派員組成監(jiān)察小組進行；根據(jù)實際需要，可抽調(diào)投資管理部、計劃財務部、資金管理部等部門人員參與監(jiān)察小組工作，共同完成監(jiān)察任務。第八條 集團選派作風正派、堅持原則、秉公辦事、實事求是并具備一定專業(yè)知識的人員擔任監(jiān)察小組成員。第九條 監(jiān)察小組成員必須忠于職守、遵紀守法、秉公執(zhí)法，清正廉潔、保守秘密。第十條 審計監(jiān)察部負責立案前的全部工作；監(jiān)察小組負責調(diào)查案件，并向集團董事局報告案件調(diào)查情況及處理意見。第十一條 監(jiān)察小組主要職權：（一）監(jiān)察小組及成員在董事局的領導下獨立行使監(jiān)察權，不受任何部門及個人的干涉。（二）了解情況權：為調(diào)查案件情況，監(jiān)察小組及成員可向一切有關部門和人員了解情況，有關部門和人員必須接受調(diào)查、如實反映情況、提交監(jiān)察小組需要的書面說明等；（三）要求配合權：為調(diào)查案件和執(zhí)行處理決定，監(jiān)察小組及成員可要求有關部門和人員配合行動，有關部門和人員必須配合并服從監(jiān)察小組的統(tǒng)一部署。（四）處理權：對違規(guī)、違紀人員，監(jiān)察小組將依據(jù)相關規(guī)章制度視情節(jié)輕重并按相關程序進行處理，包括通報批評、罰款、警告、記過、記大過的權利，以及報請董事局批準降職、降級和開除的監(jiān)察建議權。第三章 監(jiān)察工作內(nèi)容和程序第十二條 監(jiān)察工作追究和處理的范圍包括：（一）、職務侵占以及接受商業(yè)賄賂行為；（二）、侵占、挪用企業(yè)財產(chǎn)的行為；（三）、瀆職行為；（四）、重大事故的領導責任；（五）、泄露公司商業(yè)機密行為；（六）、泄露公司高層會議機密內(nèi)容行為；（七）、簽訂履約合同失職被騙行為；（八）、其他違反企業(yè)規(guī)章制度的行為。第十三條 監(jiān)察案件的立案程序：（一）、自查案件即審計監(jiān)察部自行調(diào)查發(fā)現(xiàn)線索的案件，審計監(jiān)察部應在掌握案件基本情況后，提出立案申請報集團董事局；根據(jù)集團董事局的批復在董事局的領導下組織監(jiān)察小組開展調(diào)查工作；（二）、批轉(zhuǎn)案件：由職能部門發(fā)現(xiàn)的案件線索，董事局批轉(zhuǎn)給審計監(jiān)察部后，在董事局的領導下組織監(jiān)察小組開展調(diào)查工作；（三）、舉報案件：審計監(jiān)察部接到員工舉報后，應立即核實舉報所反映情況；如果舉報情況屬實，應提出立案申請報集團董事局，根據(jù)集團董事局的批復在董事局的領導下組織監(jiān)察小組開展調(diào)查工作；立案結果由審計監(jiān)察部采取適當方式通知舉報人。第十四條 監(jiān)察工作程序(一)對需要檢查的事項予以立項；(二)抽調(diào)人員組成監(jiān)察小組；(三)監(jiān)察小組制定監(jiān)察方案并組織實施；(四)監(jiān)察小組向董事局提出檢查情況報告，直接進行處理或向集團董事局提出監(jiān)察建議；(五)董事局做出處理決定；(六)董事局下達處理決定后，審計監(jiān)察部組織或督促相關部門執(zhí)行處理決定。第十五條 監(jiān)察工作期限：（一）立案期限審計監(jiān)察部收到員工舉報材料之日起十個工作日內(nèi)，提出立案申請報集團董事局，特殊情況可適當延長。（二）調(diào)查期限從立案之日起15個工作日內(nèi)須完成調(diào)查工作，特殊情況可適當延長。（三）處理期限董事局在收到監(jiān)察小組報告后十個工作日內(nèi)做出處理決定后，審計監(jiān)察部應督促相關部門在半個月內(nèi)執(zhí)行處理決定。第四章 員工舉報第十六條 員工舉報方式：員工發(fā)現(xiàn)案件線索可采用電話、傳真、電子郵件和書信等方式向集團董事局、集團總裁、集團各職能部門舉報，舉報內(nèi)容應盡可能詳實。集團董事局鼓勵廣大員工本著維護企業(yè)利益的原則，積極同各種腐敗現(xiàn)象作斗爭；集團將采取切實可行的辦法為舉報者保密，保護舉報者的合法權益，杜絕打擊報復現(xiàn)象的發(fā)生。第十七條 員工向集團董事局、集團總裁、集團各職能部門提供案件線索經(jīng)查屬實的，集團應根據(jù)集團獎勵制度給予相應獎勵。第五章 罰則第十八條 對于第十二條所列行為，除責令行為人退還侵占、挪用財物外，由集團對行為人給予下列行政處分及經(jīng)濟處罰：（一） 扣發(fā)部分直至全部年終獎；（二） 下調(diào)月薪 5 % -10 % ；（三） 行政處分直至開除。上述行政處分及經(jīng)濟處罰可單處或并處。第十九條 在調(diào)查、處理過程中，有下列情況的，監(jiān)察小組可做出相應的監(jiān)察決定：（一）對不配合或不積極配合辦案人員的部門和個人給予警告或100元以上、500元以下的罰款或并處；（二）對不向辦案人員介紹情況或作虛假介紹的部門和個人，給予記過或200元以上、1000元以下的罰款或并處；（三）對未經(jīng)允許而泄露辦案機密的個人，視情節(jié)輕重給予記大過或500元至2000元的罰款或并處；影響特別惡劣的，報經(jīng)