中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)

中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改革上市與并購支持資金管理辦法第一章總則第一條為加快國家科技金融創(chuàng)新中心建設，支持中關村企業(yè)利用資本市場實現規(guī)范運營和快速發(fā)展，根據國務院關于同意支持中關村科技園區(qū)建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復 (國函200928號)、國家發(fā)改委等9部委員和北京市政府聯合發(fā)行的關于中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設國家科技金融創(chuàng)新中心的意見 (京政發(fā)201223號)等有關規(guī)定第二條中關村企業(yè)從中關村示范區(qū)專項資金中列支敦士登上市和收購扶持資金(以下簡稱上市和收購扶持資金)，按年度預算安排。第二章支持對象和標準第三條申請上市和收購支持資金評審的企業(yè)應當具備下列條件(一)中關村高新技術企業(yè)；(二)中關村企業(yè)信用促進會成員；(三)申請改革資助的企業(yè)須向工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照(四)掛牌申請出資的企業(yè)，應當取得同意監(jiān)督機關簽發(fā)的企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉讓體系的信件(五)申請國內上市援助的企業(yè)應獲得中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書(六)申請海外上市支持的企業(yè)已經完成海外公開發(fā)售。第四條申請資助的主辦證券公司應當與中關村企業(yè)簽訂推薦卡合同，取得同意推薦的企業(yè)已經進入監(jiān)督機構發(fā)行的全國中小企業(yè)股份轉讓體系的信件。第五條申請并購資金的企業(yè)，至少應當滿足以下條件之一(一)國內外資本市場上市公司；(二)全國中小企業(yè)股權轉讓體系上市的公司；(三)“十一千工程”重點培養(yǎng)企業(yè)。第六條上市和并購援助資金援助標準如下：(一)改革撥款：各企業(yè)支持30萬元；(二)用卡提供資金：各企業(yè)支持30萬元。(三)國內上市支持：各企業(yè)支持50萬元。(四)海外上市資助：各企業(yè)支持50萬元。(五)主辦證券公司資助：每家證券公司支持20萬元。(6)合并中介費用的資助：中關村科技園區(qū)管理委員會(以下簡稱中關村管理委員會)對企業(yè)合并時發(fā)生的法律、財務等中介服務費用，對合并類型、合并相關交易額給予一定的資助，各企業(yè)年資助金額不超過100萬元。 具體如下：1、國內并購：對并購交易額在人民幣5000萬元以下的交易，補助實際發(fā)生費用的50%。 對單一并購項目的年資助額，對人民幣不超過25萬元的交易額超過人民幣5000萬元的交易，補助實際發(fā)生費用的60%，對單一并購項目的年資助額不超過人民幣35萬元。2 .海外并購：對并購交易額在人民幣5000萬元以下的交易，補助實際發(fā)生費用的60%。 單一項目年資助額不超過人民幣40萬元的交易額為人民幣5000萬元以上的交易，支援實際發(fā)生費用的70%，個別項目年資助額最高不超過人民幣60萬元。(7)并購融資資助：中關村管理委員會對商業(yè)銀行為企業(yè)并購發(fā)行的年度以上并購融資，按銀行融資基準利率的40%給予企業(yè)融資折扣，“瞪羚”重點培育企業(yè)并購融資折扣率為45%。 每個企業(yè)的年折扣額不超過50萬元，每筆貸款享受折扣的期限不超過3年。 本方法中的并購貸款是指商業(yè)銀行根據商業(yè)銀行并購貸款風險管理指引 (銀監(jiān)發(fā)200884號)支付向并購方或子公司發(fā)行的并購交易費用的貸款。第三章受理和審查程序第七條申請改革資助的企業(yè)應當提交下列資料(一)企業(yè)改革資助資金申請書；(二)中關村高新技術企業(yè)證書復印件；(三)中關村企業(yè)信用促進會成員證書復印件；(四)股份有限公司營業(yè)執(zhí)照復印件；(五)與證券公司簽訂的修訂顧問協(xié)議的復印件。第八條用卡申請出資的企業(yè)應當提交下列資料(一)全國中小企業(yè)股份轉讓體系提交資金申請書；(二)中關村高新技術企業(yè)證書復印件；(三)中關村企業(yè)信用促進會成員證書復印件；(四)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；(五)同意監(jiān)督機關發(fā)行的企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉讓體系的信。第九條申請上市支持的企業(yè)應當提交下列資料(一)企業(yè)上市資金申請書；(二)中關村高新技術企業(yè)證書復印件；(三)中關村企業(yè)信用促進會成員證書復印件；(四)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；(五)企業(yè)或相應海外特殊目的公司與證券公司簽訂的合同復印件；(六)受理或批準有關主管部門發(fā)出的企業(yè)發(fā)行和上市申請通知書、備案文件等證明資料。第十條申請資助的主辦證券公司應當提交下列資料(一)主辦證券公司建立中關村示范區(qū)企業(yè)全國中小企業(yè)股份轉讓體系提交資助申請書；(二)監(jiān)督機構發(fā)行的證券公司推薦的企業(yè)同意進入全國中小企業(yè)股份轉讓體系的信件。第十一條申請并購中介費用資助的企業(yè)應當提交下列資料(一)企業(yè)并購中介服務支助資金申請書；(二)中關村高新技術企業(yè)證書復印件；(三)與并購中介服務機構簽訂的協(xié)定(合同)復印件；(四)并購中介服務收費證書復印件；(五)關于股票收購或資產收購的相關證明材料；(六)中關村管委會要求提交的其他資料。第十二條中關村管委會委托專門機構受理收購融資資助和初審工作。 受托機構信息發(fā)布在中關村管理委員會的網站( )上。第十三條申請收購貸款資助的企業(yè)應當提交下列資料(一)企業(yè)收購貸款提交資金申請書；(二)中關村高新技術企業(yè)證書復印件；(三)中關村企業(yè)信用促進會成員證書復印件；(四)企業(yè)收購貸款補貼申請審批表；(五)企業(yè)收購貸款利息表的匯總表(按銀行印鑒)(六)企業(yè)收購的貸款利息表、貸款證明、還款證明等資料復印件；(七)中關村管委會及受托機構要求提交的其他資料。第十四條受托機構代企業(yè)向中關村管理委員會申請支持融資折扣的，除提供第十三條所列資料外，還向中關村管理委員會提交以下資料的原件兩份，受托機構準備審查部分原件。(一)代企業(yè)申請并購貸款折扣報告；(二)企業(yè)并購貸款折扣明細匯總表；(三)中關村管委會要求提交的其他資料。第十五條上市和收購支持資金申請書可以從中關村管委會網站( )下載。 有改制、招牌、上市意向的企業(yè)，可以下載并填寫改制上市重點培育企業(yè)登記表，并報中關村管理委員會。第十六條企業(yè)和主辦證券公司申請資助時，一式兩份提交相應資料，蓋印章。 中關村管理委員會審查通過后，辦理相關資金的支付手續(xù)。第十七條受托機構在年代由企業(yè)提出并購折扣申請。 中關村管理委員會收到申請資料審查結束后，向受托機構支付利息補助金。 受托機構在收到相關折扣資金后15個工作日內向企業(yè)支付利息補助金。 受托機構應在資金交付完成后的5個工作日內，向中關村管理委員會提交資金交付情況的說明。第十八條申請改革、掛牌上市資助的企業(yè)和證券公司，應當在有關工作完成的半年內向中關村管理委員會提出資助申請，逾期不予受理。 申請并購中介費用資助的企業(yè)應在完成相關變更手續(xù)后6個月內向中關村管理委員會提出資助申請，逾期不予受理。 申請收購貸款貼現補助的企業(yè)應在償還后6個月內向受托機構提出貼現申請，逾期不予受理。第四章監(jiān)督管理第十九條享有本辦法資金支持的企業(yè)和主辦的證券公司，應當立即向中關村管理委員會報告有關企業(yè)的改革、招牌、上市以及收購進展情況。第二十條中關村管委會監(jiān)督檢查企業(yè)上市和收購支持資金使用情況。 申請企業(yè)應保留一系列申報資料，在有關部門進行資助資金財務審計時提供協(xié)助。第二十一條上市和收購支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依照中華人民共和國預算法 中華人民共和國會計法和財政違法行為處罰處分條例等有關規(guī)定處理。 對于虛假騙取上市和收購支持資金的申報單位，除按照以上規(guī)定處罰外，中關村管理委員會在中關村示范區(qū)網站上報告，回收已經支付的資金，不受理相關公共政策支持資金的申請。第二十二條中關村管委會特別委托機構違反有關本辦法的規(guī)定，未認真履行職責，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫