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1、郵政內(nèi)控達標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)通用范例郵政內(nèi)控達標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)通用范例郵政內(nèi)控達標(biāo)年是為了使員工的內(nèi)控能力得到提升,下面郵政 內(nèi)控達標(biāo)年通用范例是想跟大家分享的,歡迎大家閱讀。為強化南昌市郵政金融內(nèi)控體系建設(shè), 全面提升內(nèi)控管理水平, 根據(jù)總行、省行“內(nèi)控達標(biāo)年”安排部署, 10 月 11 日,市分行與市 郵政分公司聯(lián)合組織召開了 xx 年南昌市“內(nèi)控達標(biāo)年”啟動大會。 活動重點圍繞與“上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控 評價對標(biāo)” 、“落實整改問責(zé)” 和“內(nèi)控培訓(xùn)考試及知識競賽” 開展。 這是郵儲銀行繼 xx 年“合規(guī)大討論”、 xx 年“合規(guī)大行動”、 xx 年 “合規(guī)回頭看” 活動取得良
2、好效果后, 為進一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管 理水平采取的重大舉措。會議指出,內(nèi)控建設(shè)活動是合規(guī)工作的延續(xù)和深化,也是滿足 監(jiān)管需要和建設(shè)大型零售商業(yè)銀行的必要保障, 各級機構(gòu)、 各部門要 高度重視此次內(nèi)控建設(shè)活動,將“內(nèi)控達標(biāo)年”活動作為當(dāng)前防范經(jīng) 營風(fēng)險、提升管理水平的重點工作來抓。 各單位的負(fù)責(zé)同志要提高認(rèn) 識,親力親為, 努力成為內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者和踐行者。要深 刻認(rèn)識加強內(nèi)控建設(shè)的重要意義,積極主動地投入到內(nèi)控建設(shè)中來, 進一步做好內(nèi)控建設(shè)的推行和落實工作。會議強調(diào),內(nèi)控體系建設(shè)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程,絕非一時之 事、一日之功,每年要制定新的方案,穩(wěn)扎穩(wěn)打,循序漸進。各單位 負(fù)責(zé)人要加
3、強對本部門活動開展情況的監(jiān)督檢查, 市分行內(nèi)控建設(shè)活 動領(lǐng)導(dǎo)小組也要通過定期檢查指導(dǎo)、考核通報等方式加大對各單位活 動的督導(dǎo)及工作落實情況的檢查力度。市分行將各單位內(nèi)控建設(shè)年活 動開展情況納入年底績效指標(biāo)的一項內(nèi)容進行考核。 對在自查和對標(biāo) 工作中流于形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責(zé)等影響工 作進程的,將按照市分行相關(guān)規(guī)定予以處理, 對內(nèi)控建設(shè)工作推進不 力的部門要嚴(yán)肅問責(zé)。會議要求,內(nèi)控建設(shè)既要有整體規(guī)劃,還要明確階段性的工作 任務(wù)和工作目標(biāo),要明確各個部門、各個崗位的工作職責(zé)和具體要求, 把內(nèi)控建設(shè)的任務(wù)和責(zé)任分別落實到每個部門和各個崗位。每個單位、每位員工都要積極投身其中,對照
4、活動具體要求,把握重點,抓住關(guān) 鍵,以點帶面,整體推進。銀郵雙方在會議中明確表態(tài),將繼續(xù)加強協(xié)作,密切配合,明 確各自主要職責(zé)和任務(wù),統(tǒng)一行動標(biāo)準(zhǔn),確保各項活動內(nèi)容同步推進, 扎實開展“內(nèi)控達標(biāo)年”活動 ,全面提升全員內(nèi)控合規(guī)意識和制度 執(zhí)行力。眾所周知,一個沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體是不可 能健康成長的,而內(nèi)部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統(tǒng)。內(nèi)部控 制的缺失或者不完善都將對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不利 _ 。企業(yè)內(nèi)部控制是以專業(yè)管理制度為基礎(chǔ),以防范風(fēng)險、有效監(jiān) 管為目的, 通過全方位建立過程控制體系、 描述關(guān)鍵控制點和以流程 形式直觀表達生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)過程而形成的管理規(guī)范。內(nèi)部控制是指作為企
5、業(yè)風(fēng)險管理的重要手段,在維護財產(chǎn)物資 的完整性、保證會計信息的準(zhǔn)確性、保證財務(wù)信息的合法性、保證經(jīng) 營決策的貫徹執(zhí)行、 保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟性、 效率性和效果性和 保證國家法律法規(guī)的遵守執(zhí)行等方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。本學(xué)期開設(shè)了內(nèi)部控制設(shè)計專業(yè)必修課,現(xiàn)在課程過半, 而對內(nèi)部控制設(shè)計的情況, 通過老師的講解以及自己平時課下的閱讀, 也已經(jīng)有一些了解和認(rèn)識,下面談一下自己在上了內(nèi)部控制設(shè)計 課程后的:1. 能夠保護財產(chǎn)物資的安全完整。內(nèi)部控制制度對財產(chǎn)物資的 保管和使用采取各種控制手段, 可以防止和減少財產(chǎn)物資被損壞, 杜 絕浪費、盜竊、挪用和不合理使用等問題的發(fā)生。這對于一個企業(yè) 來講是極
6、其需要控制的方面,有利于降低企業(yè)成本。2. 能夠提高會計資料的 正確性和可靠性。 正確可靠的會計數(shù)據(jù) 是企業(yè)經(jīng)營管理者了解過去、控制目前、預(yù)測未來、做出決策的必要 條件,而內(nèi)部控制系統(tǒng)通過制定和執(zhí)行業(yè)務(wù)處理程序, 科學(xué)地進行職 責(zé)分工,使會計資料在相互牽制的條件下產(chǎn)業(yè), 從而有效地防止錯誤 和弊端的發(fā)生,保證會計資料的正確性和可靠性。3. 能夠保證國家對企業(yè)的宏觀控制。國家制定的一系列財政紀(jì) 律及法規(guī), 都要求企業(yè)通過建立內(nèi)部控制制度來落實, 企業(yè)通過實施 內(nèi)部控制制度以進行自我約束,遵循國家的財政紀(jì)律和法規(guī)。4. 能夠保證企業(yè)高效率經(jīng)營??茖W(xué)的內(nèi)部控制制度,能夠合理 地對企業(yè)內(nèi)部各個職能部門
7、和人員進行分工控制、 協(xié)調(diào)和考核, 促使 企業(yè)各部門及人員履行職責(zé)、 明確目標(biāo), 保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動有 序、高效地進行。綜上內(nèi)部控制的意義,可見良好完善的內(nèi)部控制制度對于一個 企業(yè)是多么的至關(guān)重要。 而我們通過這門課程的學(xué)習(xí), 就是學(xué)習(xí)如何 去設(shè)計一款完善嚴(yán)謹(jǐn)適用的企業(yè)內(nèi)部控制制度。 這當(dāng)然一方面應(yīng)該遵 守內(nèi)部控制設(shè)計的基本原則,比如全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性 以及成本效益原則。 另外還要遵循要求的基本程序, 比如首先進行細(xì) 致調(diào)查;其次按相關(guān)理論和方法的要求劃分單位內(nèi)部機構(gòu) ; 再次確定 所屬信息活動過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié) ; 最后形成內(nèi)部控制的文本規(guī)定。企 業(yè)應(yīng)該加強內(nèi)部控制設(shè)計環(huán)節(jié),
8、設(shè)計出完善適用于本企業(yè)的內(nèi)部控制 制度,這樣才能真正起到內(nèi)部控制的效果, 從而真正的達到內(nèi)部控制 的意義。在學(xué)習(xí)這門課程中遇到了不少案例分析題,就是發(fā)現(xiàn)企業(yè)的內(nèi) 部控制出現(xiàn)問題, 一方面是由于本身制度建立的問題, 存在實質(zhì)性的 缺陷以及漏洞,但是也發(fā)現(xiàn),還有很重要的一部分原因在于執(zhí)行不力。 也許企業(yè)建立了較為完善和良好的內(nèi)控制度, 但是公司員工并未完全 按照內(nèi)控制度來執(zhí)行, 這樣也很容易導(dǎo)致問題的產(chǎn)生, 而建立的內(nèi)控 制度也僅僅是形同虛設(shè),一紙空文了。沒有任何意義。因此,內(nèi)控制 度的執(zhí)行也很重要,企業(yè)在建立好后,應(yīng)監(jiān)督其按要求規(guī)定來實施, 從而真正的實現(xiàn)企業(yè)完善的內(nèi)部控制。雖然我們并沒有進入企
9、業(yè),也不可能真的去幫助其他企業(yè)單位 設(shè)計其內(nèi)控制度,但是,我們現(xiàn)在應(yīng)該做的是,利用所學(xué)到的知識, 自己去分析企業(yè)的內(nèi)部控制制度, 看其制度是否存在缺陷等問題。 看 到優(yōu)秀內(nèi)部控制制度的企業(yè)的良好運用, 看到因為內(nèi)控制度不健全執(zhí) 行不力導(dǎo)致企業(yè)的衰退,這些都是要利用到所學(xué)知識來實踐運用的。 比如,海爾集團的成功經(jīng)驗就在于內(nèi)控的完善制定及執(zhí)行, 而巨人集 團以及巴林銀行則給我們以警示, 內(nèi)部控制制度的缺失不健全, 會嚴(yán) 重影響企業(yè)的發(fā)展。因此,內(nèi)部控制對于一個企業(yè)至關(guān)重要,我們現(xiàn)在僅僅是學(xué)習(xí) 了理論性的東西, 下一步應(yīng)該努力加強的方面就是提高實際運用分析 能力。這一方面通過平時對案例的分析討論思考
10、鍛煉, 另外也可以通 過實際去調(diào)查采訪企業(yè)的內(nèi)部控制制度,了解真實情況??傊?,我們 不能只是單純的學(xué)習(xí)了理論性的東西就止步不前, 應(yīng)該繼續(xù)深入下去, 否則,有一天會發(fā)現(xiàn),當(dāng)時學(xué)的東西,就完全不為己用了。通過對內(nèi)部控制設(shè)計這門課程的學(xué)習(xí),了解到對于企業(yè)來 講,內(nèi)部控制的重要意義, 并且也發(fā)現(xiàn),制定好完善的制度僅僅是建 立良好內(nèi)控的第一步, 還需要后續(xù)良好地實施, 從而使得內(nèi)部控制真 正在企業(yè)運轉(zhuǎn)起來,達到真正控制的目的。 另外,從一名學(xué)生的角度, 學(xué)習(xí)理論知識參加考試并非長遠(yuǎn)意義, 應(yīng)該更多的是學(xué)習(xí)知識, 學(xué)會 運用分析,從而真正的實現(xiàn)為我所用,那才是真的自己的東西。而認(rèn) 識到這一點后, 也會在
11、以后的時間里, 多多運用所學(xué)去分析去了解關(guān) 于公司企業(yè)內(nèi)部控制的信息,從而讓這門知識靈活起來,為我所用。自 2000 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來, 我行十分重視內(nèi)部 控制管理工作, 把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓, 在嚴(yán)格執(zhí)行上 級行制度、辦法的前提下,針對XX支行實際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控 管理制度,做精做細(xì)各項內(nèi)控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),維護財產(chǎn)完 整,保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行, 工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高, 我 行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略, 在規(guī)范操作程序、 降低 金融風(fēng)險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情
12、況報告如下:支行本職設(shè)置辦公室、 人事監(jiān)察部、計劃信貸部、 市場客戶部、 財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、 一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、XX支行、xx支行、xx分理處、 XX分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、 XX *分理處、XX分理處一個營業(yè)機構(gòu),另設(shè)XX、XX、XX、 xx.xx.xx 6個儲蓄所。到10月末全行員工XX人,其中長 期合同工XX人,短期合同工XX人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門 橫向平行制約,前后臺業(yè)務(wù)分離 ; 在崗位配置上做到人員落實、職責(zé) 明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時, 貫徹學(xué)習(xí)到位 ; 在制度執(zhí)行 上嚴(yán)格要求規(guī)范
13、操作,努力降低操作風(fēng)險 ; 在制度保障上堅持加強自 律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護航??傮w上講,我行內(nèi)控管 理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險 防范能力日益提高。為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:1 、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實, xx 年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度 重視支行的內(nèi)控工作, 把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平, 規(guī)范 業(yè)務(wù)經(jīng)營, 提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓, 做到思想認(rèn)識到 位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審 計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計* 次,參加人員XX人
14、次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成 了XX主任XX *、XX分理處主任XX任期內(nèi)的責(zé)任審計;XX儲畜 所、XX儲蓄所、XX儲蓄所、XX分理處業(yè)務(wù)審計工作 ;重要崗位 責(zé)任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用 ;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進 行延伸檢查 ; 建立了問題整改臺賬 ; 督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。2 、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦 法。據(jù)統(tǒng)計, 到 9 月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十 多只,向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件XX多只, 收文后及 時組織了員工學(xué)習(xí),強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、 辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。3
15、 、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上 級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件, 新成立了XXXX XX、XXXX * XXXX委員會,調(diào)整了XX審查委員會、XX XX *委員會、XXXX *領(lǐng)導(dǎo)小組、XXXX領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了XX年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、 工資分配辦法、XX *工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效 的制度保障。4 、高度重視存在問題,明確落實整改責(zé)任,扎實抓好整改工作。 整改工作由支行合規(guī)部門牽頭
16、, 各業(yè)務(wù)主管部門督辦, 問題存在單位 落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬, 對今年來上級行各種內(nèi)外 部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記, 并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送 XX通知書,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各 種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬, 并根據(jù)XX通知書深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到 位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不 走過場。5 、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。 *月,支行對 違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員, 按照XX銀行員工違反規(guī)
17、 章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰, 共處罰XX人 次,金額XX元。6 、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組 織了遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應(yīng)用、個人網(wǎng) 銀業(yè)務(wù)、保險代理等十余次業(yè)務(wù)培訓(xùn)班,培訓(xùn)人員XX多人次,并積 極組織、督導(dǎo)全行員工參加總行XX培訓(xùn)。通過培訓(xùn),全行員工基本 掌握了新業(yè)務(wù)知識, 適應(yīng)了業(yè)務(wù)電子化操作, 提高了員工規(guī)范操作意 識。通過內(nèi)控管理上的一系列措施,反映在制度建設(shè)上是全行員工 認(rèn)真學(xué)習(xí)新政策、 新制度、新辦法,使會議學(xué)習(xí)制度、 文件收發(fā)制度、 議事決策制度等得到進一步健全 ; 反映在制度執(zhí)行上是員工操作風(fēng)險 意識進一步加
18、強, 業(yè)務(wù)操作程序上進一步規(guī)范, 內(nèi)控管理促進業(yè)務(wù)發(fā) 展的理念進一步樹立 ; 反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加 大,全年無重大違規(guī)違紀(jì)、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑 事案件。內(nèi)控管理促進了業(yè)務(wù)發(fā)展,今年的資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、中 間業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、會計結(jié)算業(yè)務(wù)都取得了長足發(fā)展,絕對額、增 長率再創(chuàng)新高。從我行內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看,存在以下主要問題:1 、員工對內(nèi)控制度管理的認(rèn)識不到位。 有的把內(nèi)部控制簡單地 理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總,認(rèn)為做了整章建制方面的 工作,就等于建立了內(nèi)控機制 ; 有的在把握內(nèi)控與管理、 內(nèi)控與風(fēng)險、 內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上, 認(rèn)識有偏差
19、, 把加強內(nèi)控與發(fā)展和效益 對立起來,在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險防范的抉擇中, 側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益, 不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張, 造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生, 以致資產(chǎn) 質(zhì)量低下, 并且員工的風(fēng)險防范意識還需進一步加強, 違規(guī)操作時有 發(fā)生,屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務(wù)方面借款人資料不全、合 同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質(zhì)量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。 會計業(yè)務(wù)方面如登記簿記載不規(guī)范、 會計憑證要素不全、 科目使用不 當(dāng)?shù)葐栴}。2 、有些業(yè)務(wù)領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、 自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)管理、委托貸款業(yè)務(wù)管理、國際業(yè)務(wù)管理等 由于歷年來內(nèi)外部監(jiān)管較少, 內(nèi)控評價未列入風(fēng)險點,
20、由于這些業(yè)務(wù) 客觀上較新、 較少,主觀上對這些業(yè)務(wù)在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重 視,因此存在一定的欠缺。3 、由于其它因素,有些問題難在近期整改。如xx *原XX萬 元以上貸款存在錯用合同現(xiàn)象, 一般消費合同代替住房貸款合同已無 法整改,只能加強風(fēng)險防范,到合同履行完畢才能結(jié)束XX年以來,我行共迎接XX年操作風(fēng)險大檢查(含法人客戶)、XX內(nèi)控評價、“XX檢查”后續(xù)跟蹤檢查、XX年個人貸款專項檢 查、XX年貸款風(fēng)險分類、XX年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內(nèi)外部檢查,根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計, 共發(fā)現(xiàn)問題XX個,經(jīng)整改落實,已整改XX個,整改率XX%部分整改XX個,部分整改率
21、XX %未整改*個,未整改率XX %今年以來,我行未發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故。1 、提高思想認(rèn)識, 形成抓好內(nèi)控管理工作為全行第一要務(wù)的共 識。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務(wù)中的促進推動作用認(rèn)識, 理順業(yè)務(wù) 發(fā)展與內(nèi)控管理關(guān)系 ; 二是提高內(nèi)控管理對防范金融風(fēng)險認(rèn)識,努力 杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險 ;三是提高對存在問題的整改認(rèn)識, 在整改中規(guī)范操作行為 ; 四是提高對制度建設(shè)、制度執(zhí)行認(rèn)識,在制 度建設(shè)上完善自我,在制度執(zhí)行中制約自我。2 、嚴(yán)抓制度落實到位,堵塞管理漏洞,有章有循,有法不依, 內(nèi)控制度落實不到位,是內(nèi)控機制乏力的重要原因之一,因此,我們 把落實各項內(nèi)控制度擺上議事日程, 一是要落實責(zé)任使內(nèi)控制度的每 條每款都有責(zé)任人、實施人,確保制度落實不留空白,責(zé)任
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