優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度（共6篇）

1、優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度（共6篇） 第1篇：合規(guī)管理崗位職責(zé)合規(guī)管理崗位職責(zé)合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)1、對監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策， 并對相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢

2、工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營順利規(guī)范。 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助

3、業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運(yùn)營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：工作職責(zé)1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；3、主動識別、評

4、估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工

5、作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。 2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事

6、務(wù)a.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。 6.法務(wù)培訓(xùn)：a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。 7.法律咨詢與研究：a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同

7、時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；9、管理工作外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書；10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核 5、定期向

8、主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)相關(guān)重要事項(xiàng)。3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。部門構(gòu)架合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理浙江商旅支付服務(wù)有限公司法律合規(guī)部崗位職責(zé)部

9、門主管1.指導(dǎo)公司法務(wù)實(shí)踐，處理公司法律問題，以維護(hù)公司法律權(quán)利和利益。2.全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)主持法律合規(guī)部的全面工作。3.負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)公司的有關(guān)方針、政策、計(jì)劃、制度規(guī)定、工作措施等。法務(wù)崗1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事宜。2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動提供法律支持和服務(wù)。3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險(xiǎn)綜合管理具體事務(wù)，按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險(xiǎn)日常報(bào)告和不定期培訓(xùn)。4.擔(dān)任部門oa系統(tǒng)管

10、理員，負(fù)責(zé)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險(xiǎn)柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。 6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。 8.加強(qiáng)對客戶的反洗錢及反融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反融資宣傳資料，重點(diǎn)講解洗錢的危害性，違法性。合同規(guī)章主管1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益； 3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律

11、論證和法律保障；4.負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同；5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問； 7.法律培訓(xùn)。第2篇：合規(guī)崗位職責(zé)合規(guī)崗位職責(zé)合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)1、對監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）

12、。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營順利規(guī)范。 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)

13、管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運(yùn)營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：工作職責(zé)1、協(xié)助

14、領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；3、主動識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議

15、； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。 2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)

16、收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)a.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。 6.法務(wù)培訓(xùn)：a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。 7.法律咨詢與研究：a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提

17、供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；9、管理工作外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書；10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作

18、規(guī)劃3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核 5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。部門構(gòu)架合規(guī)

19、部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識別與報(bào)告，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)督管理；二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用與風(fēng)險(xiǎn)分析、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究與管理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估與管理工作；三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險(xiǎn)信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的管理、處置工作；四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；六、負(fù)責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)

20、授權(quán)書、再授權(quán)書；八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第3篇：培育合規(guī)文化理念,強(qiáng)化合規(guī)制度執(zhí)行培育合規(guī)文化理念，強(qiáng)化合規(guī)制度執(zhí)行總行從年開始,計(jì)劃用三年時(shí)間，在全行廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)，今天是第二階段的推廣根植年，回顧農(nóng)業(yè)銀行的發(fā)展歷程，我們在加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)方面投入了相當(dāng)大的精力，做了大量卓有成效的工作。特別是近年來,總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理。我們農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念指導(dǎo)下的風(fēng)險(xiǎn)理念是：違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益。先進(jìn)的合規(guī)理念具有強(qiáng)烈的價(jià)值導(dǎo)向引領(lǐng)性，它不僅決定著合規(guī)文化的發(fā)

21、展趨勢，而且也是合規(guī)文化建設(shè)追尋的最終目標(biāo)。眾所周知，像我們銀行這一特殊的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展并存，我們別無選擇地要在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防控風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐中得以發(fā)展壯大。所以說合規(guī)文化建設(shè)工作是保障我們農(nóng)行始終朝著安全性、流動性、效益性的方向健康發(fā)展的必然要求，也是提高員工個(gè)人素質(zhì)，促進(jìn)員工個(gè)人與農(nóng)行共同發(fā)展的重要途徑。雖然我們已經(jīng)通過建設(shè)合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制體制等一系列方法預(yù)防、控制違規(guī)案件的發(fā)生，但是仍然有很多大大小小的事故出現(xiàn)，這些違規(guī)問題，歸納起來，集中反映為三大類。一類是因無知違規(guī)。一些人在主觀上沒有違規(guī)的意愿，但由于對制度學(xué)_得不夠、把握的不準(zhǔn)，在執(zhí)行過程中偏離了制度的要求，

22、造成了違規(guī)問題的發(fā)生。有的人由于不熟悉規(guī)章制度，在實(shí)際工作中可能由于時(shí)間問題或者其他原因，憑經(jīng)驗(yàn)、憑想象辦理業(yè)務(wù)，其結(jié)果不知不覺背離了制度的要求，形成了違規(guī)操作，最后受到處罰卻連違犯那一條、那一款制度都不清楚。另一類是抱有僥幸心理，明知違規(guī)。就是明知自己的行為是違規(guī)的，卻抱著“大錯不犯，小錯不斷”的態(tài)度，或者希望躲避檢查人員的檢查，撇開制度的約束，違反制度的規(guī)定。如有的人在辦理業(yè)務(wù)時(shí)為圖一時(shí)方便，沒有按照制度執(zhí)行，鉆了制度的空子；還有的人明知自己的行為與制度的要求相差甚遠(yuǎn)，但卻為了一己私利或者幫助熟人辦理業(yè)務(wù)，用感情代替制度的條規(guī)，輕者違規(guī)，重者有可能違紀(jì)和違法。另外還有一類是惡意違規(guī)。個(gè)別人

23、為了達(dá)到不可告人的目的，想方設(shè)法繞開制度的規(guī)則，逃避制度的約束，不擇手段地采取做假賬、制假票等極其惡劣的手段嚴(yán)重侵害他人利益和農(nóng)業(yè)銀行的聲譽(yù)。這是三類違規(guī)類型中最為嚴(yán)重、危害最大的一種，此類人員膽大妄為，任意踐踏國家的法律和內(nèi)部的規(guī)章制度，行為極其惡劣，并將受到法律的制裁。針對目前的主要違規(guī)情況，我個(gè)人覺得主要應(yīng)該實(shí)施主動與被動相結(jié)合的方式，將合規(guī)理念深入人心，員工自覺防范風(fēng)險(xiǎn)，另外就是需要落實(shí)相關(guān)規(guī)章制度，通過被動的約束控制風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。主要有以下可行性策略：1、大力培育優(yōu)秀的具有農(nóng)行特色的合規(guī)文化理念，提高員工合規(guī)意識。合規(guī)文化理念是銀行聯(lián)系自身業(yè)務(wù)經(jīng)營和合規(guī)管理的實(shí)際，傳承優(yōu)良文化精髓

24、，適應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求，與時(shí)俱進(jìn)，對合規(guī)文化元素不斷進(jìn)行提煉、揚(yáng)棄、升華，逐步形成全體員工自愿接受，自覺追尋，不斷創(chuàng)造，共同受益的發(fā)展愿景。從這個(gè)意義上講，合規(guī)理念是構(gòu)建合規(guī)文化的基礎(chǔ)，更是合規(guī)文化建設(shè)的靈魂倘若不是這樣認(rèn)識和理解理念，很容易讓人產(chǎn)生以偏概全的錯覺，導(dǎo)致合規(guī)文化建設(shè)走進(jìn)只見樹木，不見森林的誤區(qū)。所以說，建設(shè)具有農(nóng)行特色的合規(guī)文化，首先應(yīng)從培育深植先進(jìn)的合規(guī)文化理念開始。先進(jìn)的合規(guī)理念具有強(qiáng)烈的價(jià)值導(dǎo)向引領(lǐng)性，它不僅決定著合規(guī)文化的發(fā)展趨勢，而且也是合規(guī)文化建設(shè)追尋的最終目標(biāo)。如將違規(guī)當(dāng)成了_慣，無疑就埋下了發(fā)案的定時(shí)炸彈，所以說，要通過加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，時(shí)刻提高警惕，將那些可能發(fā)生

25、的案件消滅在萌芽狀態(tài)。2、強(qiáng)化執(zhí)行力，將合規(guī)制度落實(shí)到實(shí)處。要加強(qiáng)制度學(xué)_，讓全員了解并且知道制度規(guī)定。我們工作內(nèi)容比較繁多而且雜亂，相對應(yīng)的制度規(guī)定就比較繁瑣，再由于崗位變動等原因，需要我們理解的規(guī)章制度就更加復(fù)雜，面對種情況，想要在第一時(shí)間全面了解掌握所有規(guī)章是不太實(shí)際的事情，所以就需要我們在日常公共中，伴隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展而不斷健全和完善制度了解。如果對一些新制度提出的新要求，理解不深，把握不準(zhǔn)，就有可能在操作中出現(xiàn)違規(guī)的行為，這種屬于不知道而違規(guī)的行為。為此，我們必須從加強(qiáng)全員的制度學(xué)_入手，通過廣泛、深入持久地開展合規(guī)文化建設(shè)，真正使廣大員工將合規(guī)制度熟記于心，融入于腦，并運(yùn)用到實(shí)際工作

26、中去，逐步形成執(zhí)行制度、不愿違規(guī)的良好_慣，以執(zhí)行力的提高來努力推動全行各項(xiàng)制度的有效落實(shí)。要加強(qiáng)員工的制度，強(qiáng)力灌輸制度意識，通過大力開展合規(guī)文化建設(shè)、宣傳制度建設(shè)中涌現(xiàn)出來的敢于堅(jiān)持制度的優(yōu)秀員工，不但使廣大員工充分認(rèn)識到違規(guī)帶來的危害性，而且逐步形成人人倡導(dǎo)合規(guī)、人人不愿違規(guī)的良好_慣。制度執(zhí)行從小事抓起，賞罰分明，使制度執(zhí)行有力，不給任何想違規(guī)的人有可乘之機(jī)，提高制度的威懾力，讓明知而違規(guī)的人不能為。不同的制度有著不同的作用，相同的制度對各條線有著不同的要求，制度發(fā)揮效力的大小在于制度落實(shí)程度的高低和制度執(zhí)行力的強(qiáng)弱。實(shí)踐證明，凡是那些制度執(zhí)行好的支行，全行的凝聚力就強(qiáng)，違規(guī)案件就少，

27、從而經(jīng)營效益也比較好；凡是制度執(zhí)行不力的支行，其管理措施就難落實(shí)，違規(guī)的事情就比較多，這樣的單位非但經(jīng)營效益難上去，而且員工們凝聚力也不強(qiáng)，企業(yè)文化氛圍差。如何讓制度的作用在全行的經(jīng)營管理中得到充分的發(fā)揮和釋放，并讓明知而違規(guī)的人自覺意識到制度的規(guī)定不能違呢？要根植合規(guī)執(zhí)行的全新理念，讓制度的鐵律根植于全員之心，有強(qiáng)大的威懾力。任何案件的發(fā)生都不是偶然的，大案件是由一個(gè)個(gè)小違規(guī)累積而成，如果我們平時(shí)落實(shí)制度不到位，對單位、個(gè)別人員執(zhí)行上的小違規(guī)、操作上的小毛病視而不見，或?qū)`規(guī)的處理避重就輕，懲治不嚴(yán)，小違規(guī)就會累積成大禍患，最終不但可能會貽害個(gè)人，還會給單位和組織帶來難以挽回的損失。因此，在

28、制度落實(shí)上決不能因?yàn)樾∈露蛔ィ瑧?yīng)該遵循農(nóng)業(yè)銀行對違規(guī)責(zé)任人員的處理原則，實(shí)事求是，客觀公正，視行為情節(jié)輕重，過錯歸責(zé)，保障員工合法權(quán)益的同事不能姑息感情，與懲戒相結(jié)合，視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)，將“人治”與“機(jī)治”有效地結(jié)合起來，切實(shí)使那些想違規(guī)的人因無機(jī)可乘而不能為。合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)是通過全面有效地持續(xù)推動合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機(jī)制基本完備，合規(guī)文化建設(shè)長效機(jī)制基本形成，員工主動合規(guī)意識和執(zhí)行力顯著增強(qiáng)，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動中，貫穿于經(jīng)營管理的全過程。制度落實(shí)關(guān)鍵在執(zhí)行，落實(shí)制度要靠執(zhí)行力，只要大家思

29、想上重視制度，操作上執(zhí)行制度，自覺地維護(hù)制度的嚴(yán)肅性，我們就能夠不斷提高全行員工的執(zhí)行力水平，為全行改革發(fā)展提供制度保障，齊心協(xié)力做好合規(guī)文化建設(shè)工作，全面提高員工自身素質(zhì)和全行的綜合實(shí)力。第4篇：合規(guī)部崗位職責(zé)合規(guī)部崗位職責(zé)：1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。 1.1：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：1.1.1負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息，及時(shí)過濾、歸納、整理。組織進(jìn)行項(xiàng)目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負(fù)責(zé)并網(wǎng)項(xiàng)目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評估，撰寫分析報(bào)告，配合各項(xiàng)目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。1.1.2組織項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)

30、劃制定項(xiàng)目并網(wǎng)實(shí)施方案，負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成意向，組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署，制定項(xiàng)目實(shí)施方案。1.1.3負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，組織人員對決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)工作，組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。1.1.4完成上級交辦的其他工作 1.2合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)： 1.2.1 在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項(xiàng)目、分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作的實(shí)施。1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)

31、域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息。與項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項(xiàng)目并網(wǎng)權(quán)，參與項(xiàng)目并網(wǎng)項(xiàng)目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來協(xié)調(diào)項(xiàng)目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃。1.2.3協(xié)助上級參與項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃實(shí)施，協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署。制定項(xiàng)目實(shí)施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，協(xié)助組織人員對決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)，協(xié)助組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。1.2.4

32、完成上級交辦的其他工作。目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項(xiàng)目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。.第5篇：合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)合規(guī)部各崗位職責(zé)合規(guī)主管崗：一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；三、組織開展合規(guī)檢查；四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；六、緩收利息的審核、申報(bào)；七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。合規(guī)監(jiān)測崗：一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，建立跟蹤整改臺賬；三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，確保各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)

33、確；四、對年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測評價(jià)六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測試分析；七、每月對到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。 合規(guī)審核崗：一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；二、對新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；五、做好新資本管理工作，制

34、訂規(guī)劃、方案、并測算；六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析； 七、參與對各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。 合規(guī)檢查崗：一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。二、對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場檢查和飛行抽查。三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性。現(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。合規(guī)部職責(zé)：1、協(xié)助領(lǐng)

35、導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度； 2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；3、主動識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開； 5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持； 理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他

36、工作及其他相關(guān)輔助西門子cfo說：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題 1） 公司層面控制和反欺詐控制 2） it控制環(huán)境3） 財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程4） 遵循sec，gaap會計(jì)準(zhǔn)則和披露要求 5） 所得稅6） 職責(zé)分離（尤其是小型公司） 7） 與外部審計(jì)師協(xié)調(diào) 8） 資源限制9） 低估所需的投入合規(guī)部工作職責(zé)崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗 合規(guī)部工作職責(zé)（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計(jì)劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按 計(jì)劃組織實(shí)施合規(guī)審核工作。（二）審核公司總部

37、各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。（三）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項(xiàng)和行政許可審批事項(xiàng)的上報(bào)工作。（五）審查公司保證金、資本金運(yùn)行情況和資金營運(yùn)的情況。（六）審查公司財(cái)務(wù)管理的合法性、合理性。（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)情況。（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶對公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套

38、規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。（十）公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要求的其他事項(xiàng)。（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項(xiàng)。 合規(guī)崗崗位職責(zé)：（一）合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及其他管理活動具體審核，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報(bào)送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者文件及報(bào)表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：1、信息公示內(nèi)容（1）對公司公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、

39、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。（2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機(jī)構(gòu)情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實(shí)際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報(bào)備

40、模塊的錄入與審核（分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險(xiǎn)官年度、季度報(bào)告、年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控評價(jià)報(bào)告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報(bào)告、聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所報(bào)告等）c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）d、數(shù)據(jù)報(bào)送模塊的審核（包括財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表、投資咨詢業(yè)務(wù)報(bào)告、營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)營情況報(bào)表等）2、對人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核（1）對公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核，并對轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進(jìn)行審核。（3）對部門、

41、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。（4）對上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。（5）對人員發(fā)生變更上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。 （6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進(jìn)行審核。3、居間人相關(guān)審核對交易客戶服上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報(bào)告進(jìn)行審核。4、投資者審核：（1）對交易客服部上報(bào)山東證監(jiān)局投資者半年度、年度報(bào)告進(jìn)行審核。（2）對交易客服部提交的上報(bào)山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者情況進(jìn)行審核并錄入。（3）對交易客服部上報(bào)fi系統(tǒng)的季度投資者情況進(jìn)行審核并錄入。5、財(cái)務(wù)報(bào)表審核負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)

42、報(bào)表、監(jiān)管報(bào)表等財(cái)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)性。 6、其他合規(guī)審核（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報(bào)送文件審核。（2）公司對外簽署合同、協(xié)議審核。（3）公司各部門、營業(yè)部對外報(bào)送文件審核。（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進(jìn)行登記。7、營業(yè)部的審核對營業(yè)部所有對外報(bào)送文件、上報(bào)紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對外簽署合同等進(jìn)行審核，對營業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。 8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。（二）負(fù)責(zé)對期貨公司監(jiān)管綜合信息報(bào)送系統(tǒng)中錄入的報(bào)送信息的正確性進(jìn)行審核。（三）匯總、編制公司年報(bào)，并上報(bào)董事會、總經(jīng)

43、理、首席風(fēng)險(xiǎn)官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。（四）審查公司保證金、資本金運(yùn)行情況和資金營運(yùn)的情況。 1、財(cái)務(wù)管理的合規(guī)審查：（1）檢查財(cái)務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。 （3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會或董事會批準(zhǔn)。（4）檢查應(yīng)收款項(xiàng)是否存在到期未收回的情況。（5）檢查是否存在不良資產(chǎn)，并查明真實(shí)原因。（6）檢查公司是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、重大訴訟事項(xiàng)。（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關(guān)的法律法規(guī)開展各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。2、保證金管理的合規(guī)審查：（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金

44、的行為。（3）檢查公司是否開設(shè)客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。第6篇：銀行合規(guī)崗位職責(zé)銀行合規(guī)崗位職責(zé)銀行合規(guī)述職報(bào)告銀行合規(guī)述職報(bào)告今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)_守則及合規(guī)文化專題學(xué)_活動，這充分表明了上級行對守則的學(xué)_以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)_守則、執(zhí)行守則等方面情況，述職如下：一、學(xué)_守則的基本情況。為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)穿越小說網(wǎng) 變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)_守則及合規(guī)文化專題學(xué)_活動。一是參加動員會后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)_總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，守則原文

45、，并自覺地記錄了學(xué)_筆記，二是學(xué)_結(jié)束后，參加了以學(xué)守則用守則的大討論活動。三是參加學(xué)_守則的考試。通過這次主題，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題的意義和重要性。通過學(xué)_深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險(xiǎn)、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)_進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。通過此次合規(guī)教公務(wù)員在線育活動，找到

46、了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)_，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和_感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。二、執(zhí)行守則情況 1、能注意加強(qiáng)學(xué)_，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強(qiáng)對員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范，認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替

47、管理，以_慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以守則的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅(jiān)決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時(shí)，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時(shí)解決。在同事中積極倡導(dǎo)互

48、相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì)。 3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)識。4、組織實(shí)施本部門的合規(guī)工作。以守則為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求

49、員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對工作進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)研究解決；對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時(shí)預(yù)警，及時(shí)整改。切實(shí)提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進(jìn)一步和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。守則檢查活動與案件專項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展守則檢查活動的同時(shí)，一是配合開展案件專項(xiàng)治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將守則檢查活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門

50、的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。三、存在問題及努力方向一是對運(yùn)用科學(xué)發(fā)展1 2 觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時(shí)有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過失，進(jìn)一步解放穿越小說網(wǎng) 思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。銀行合規(guī)述職報(bào)告商業(yè)銀行合規(guī)管理手

51、冊編寫說明一、合規(guī)管理手冊的編寫目的本行編寫合規(guī)管理手冊旨在搭建完整的合規(guī)管理知識體系，通過梳理合規(guī)管理相關(guān)的制度辦法，形成一本集合規(guī)文化、管理、操作于一體的工具書，為本行的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)營銷人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時(shí)，合規(guī)管理手冊又可作為合規(guī)管理?xiàng)l線的培訓(xùn)教材，通過定期培訓(xùn)和資格考試等形式，不斷提升合規(guī)管理人員的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。二、合規(guī)管理手冊的編寫依據(jù)和思路合規(guī)管理手冊以國家金融法律法規(guī)和本行現(xiàn)行規(guī)章制度為主要依據(jù)，同時(shí)結(jié)合實(shí)際管理操作需要，對制度內(nèi)容進(jìn)行了提煉和概括，著重體現(xiàn)與經(jīng)營單位關(guān)聯(lián)度高、與日常業(yè)務(wù)操作及合規(guī)管理最為相關(guān)的管理思路、主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容，便于手冊閱讀

52、人員及時(shí)把握最為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。三、合規(guī)管理手冊的使用要求 本手冊主要依據(jù)現(xiàn)行合規(guī)管理政策和制度編寫，如相關(guān)政策、制度發(fā)生變化的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)。合規(guī)管理手冊主要為合規(guī)管理和相關(guān)業(yè)務(wù)操作提供參考，如手冊內(nèi)容與現(xiàn)行文件有沖突的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)。手冊內(nèi)容為本行商業(yè)秘密，在使用過程中請注意保密。手冊編寫過程獲得了xxxx商業(yè)銀行各級領(lǐng)導(dǎo)和各個(gè)部門的關(guān)心和指導(dǎo)，在此對相關(guān)單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝。 目錄總則 .1違規(guī)處理方式 .1違規(guī)處理原則 .4一、基本原則 .4二、從重處理原則 .4三、從輕處理原則 .5高級管理人員 .7一、崗位職責(zé) .7（一）董事長職責(zé) .7（二）監(jiān)事長職責(zé) .

53、7 （三）總行行長 .8（四）總行副行長 .10二、崗位合規(guī)要點(diǎn) .11一類違規(guī)事項(xiàng) .11二類違規(guī)事項(xiàng) .12三類違規(guī)事項(xiàng) .12三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn) .13信貸管理類.15一、崗位職責(zé) .15（一）支行崗位職責(zé) 15（二）營業(yè)部崗位職責(zé) .18（三）公司業(yè)務(wù)部崗位職責(zé) .21（四）零售業(yè)務(wù)部崗位職責(zé) .25 （五）信貸管理部崗位職責(zé) .29二、崗位合規(guī)要點(diǎn) .35（一）調(diào)查崗 .35（二）審查崗 .46（三）審批崗 .48三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn) .52運(yùn)營管理類.53一、崗位職責(zé) .53（一）總經(jīng)理 .53（二）副總經(jīng)理（分管清算中心、后督中心） .55（三）副總經(jīng)理（分管賬戶管

54、理中心、授權(quán)中心） 56（四）會計(jì)輔導(dǎo)崗 .57（五）現(xiàn)金管理崗 .58 （六）反洗錢崗 .59（七）綜合管理崗 .60（八）清算中心主任 60（十）清算中心清算崗 .62（十一）清算中心綜合管理崗 .62（十二）清算中心憑證管理崗 .62（十三）清算中心總務(wù)出納崗 .63（十四）后督中心主任 .63（十五）后督中心差錯審核崗 .64（十六）后督中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警崗 .64（十七）后督中心系統(tǒng)管理崗 .65（_）后督中心憑證復(fù)核崗 .65（_）后督中心憑證掃描崗 .66（二十）后督中心檔案管理崗 .66（二十一）賬戶管理中心主任 .67（二十二）賬戶管理中心賬戶管理崗 .68 （二十三）賬戶管理中心

55、對賬崗 .68（二十四）賬戶管理中心復(fù)核崗 .69（二十五）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 69（二十六）授權(quán)中心主任 .70（二十七）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗 .70（二_）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)崗 .71（二_）支行（部）行長 .71（三十）內(nèi)勤行長 .72（三十一）柜員 .73（三十二）客戶經(jīng)理 74二、崗位合規(guī)要點(diǎn) .75（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理） 75（二）會計(jì)輔導(dǎo)崗 .76（三）現(xiàn)金管理崗 .76 （四）反洗錢崗 .77（五）綜合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗 .77（六）清算中心主任、會計(jì)主管崗、清算崗 .78（七）清算中心綜合管理崗 .80（八）后督中心主任 80（九）后督中心差錯審核崗 .81（十）后督中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警崗 .81（十一）后督中心系統(tǒng)管理崗 .82（十二）后督中心憑證復(fù)核崗 .82（十三）后督中心憑證掃描崗 .83（十四）后督中心檔案管理崗 .83（十五）賬戶管理中心主任 .84（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗 .84（十七）賬戶管理中心對賬崗 .85（_）賬戶管理中心復(fù)核崗 .85（_）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 .86 （二十一）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗、遠(yuǎn)程授權(quán)崗 87 （二十二）支行（部）管理崗（支行行長、內(nèi)勤行長） .87（二十三）支行（部）行長 .88（二