最新版三體系全套內(nèi)審記錄文本

1、QMS/ EMS/ OHSMS內(nèi)審報(bào)告受控狀態(tài)：分 發(fā)號：編 號：編 制：審 批:發(fā) 布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司2017年度內(nèi)部審核計(jì)劃R-53血：01審 核 目 的驗(yàn)證質(zhì)量環(huán)境管理體系是否符合， 是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。被 審 部 門所有與質(zhì)量環(huán)境活動有關(guān)的場所部門（財(cái)務(wù)部除外）審 核 依 據(jù)IS09001: 2015 標(biāo)準(zhǔn)， 014001:2015 標(biāo)準(zhǔn) 0HSAS180012007 標(biāo)準(zhǔn) 體系文件，相關(guān)法律法規(guī)審 核 方 法現(xiàn)場抽樣、查、問、核對審 核 時 間暫定于2017年2月下旬持 續(xù) 時 間2天編制/日期：周 N軍 206 1 5審批/日期：李 R林206.15

2、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編號：R-54NO 01審核目的檢查公司QMS/EMS/ OHSAS18001的符合性和有效性，為迎接第三方認(rèn)證注冊審核準(zhǔn)備.審核范圍體系所覆蓋的所有產(chǎn)品和部門審核依據(jù) 09001:2015 ISO14001: 2015; OHSAS18001 公司環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)顧客投訴。審核日期2017.2.26-27報(bào)告發(fā)布日期2016.12.28審核組 名單（A組）組長：周N軍 （B組）組員：陳M新日 期審核時間審核部門涉及條款審核員268:00-8:30首次會議8:30-12:00管理層QMS4.1，4.2，4.3，5.1，5.2 5.3, 6.2, 9.2，9.3，,7

3、.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.34.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.36.1.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.18.210.2 10.3A13:00

4、-16:00行政部繼續(xù)上午工作A銷售部QM 5.3, 5.2, 7 4, 8 2, 8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.110.2B16:00-17:00審核組會議278:00-12:00生產(chǎn)部（車 間）QM 5.3, 6.2, 7 1.3, 7.1.4, 7.4, 8.5.1, 8.5.2, 85.4, 8 5.5, 8.5.6OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A品

5、質(zhì)部QM 5.3, 5.2, 62, 7.1.5, 7.4, 82.3 , 8.6, 8.7, ,9.1.3, 10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.210.2B13:00-15:00采購部QMS5.3, 5.2, 7.4, 8.4, 9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.110.2B財(cái)務(wù)部EMS 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6A

6、15:00-16 : 00資料整理、審核組會議16:00-17:00末次會議編制/日期：陳M新 2017218批準(zhǔn)/日期：周N軍2017218內(nèi)審會議簽到表R-58內(nèi)審實(shí)施時間2017- 2-26 至 2017-2-27會議地點(diǎn)會議室內(nèi)審組長周N軍內(nèi)審員陳M新首次會議參加人員簽到末次會議參加人員簽到姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)李R林管理層總經(jīng)理李R林管理層總經(jīng)理陳M新行政部主任陳M新行政部主任方S琿生產(chǎn)部經(jīng)理方S琿生產(chǎn)部經(jīng)理馮Q奎品質(zhì)部經(jīng)理馮Q奎品質(zhì)部經(jīng)理羅A靈采購部經(jīng)理羅A靈采購部經(jīng)理劉Q蕓財(cái)務(wù)部經(jīng)理劉Q蕓財(cái)務(wù)部經(jīng)理童H艷銷售部經(jīng)理童H艷銷售部經(jīng)理周N軍管理層管理者代表周N軍管理層管理者代表會議

7、時間2017 年 2 月 26會議地點(diǎn)會議室主持人周N軍記錄人陳M新會 議 記 錄R-11A/0NO會議內(nèi)容：內(nèi)審首次會議會議記錄:一、會議開始：1、參加會議人員簽到；2、審核組長周N軍宣布會議開始；二、人員介紹：1、審核組長周N軍介紹審核組成員及審核組成員分工；三、總經(jīng)理講話：1、審核目的：a、重要性；b、為認(rèn)證審核作準(zhǔn)備；2、審核范圍：所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運(yùn)行相關(guān)的部門和場所3、希望各部門大力配合，查出問題以便改正，確保一次性通過認(rèn)證；四、審核組長周N軍簡要介紹審核防用的方法和程序；五、現(xiàn)場審核計(jì)劃確認(rèn)，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；六、強(qiáng)調(diào)審核原則及闡明一些重要問題；七、確定

8、審核組內(nèi)部會議和本項(xiàng)內(nèi)部審核未次會議時間、地點(diǎn)及應(yīng)到會人員；八、會議結(jié)束。序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS14.44.24.34.1按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 GB/T28001-2011三個標(biāo)準(zhǔn)要求建立管 理體系；管理體系的范圍是否明確，刪減理由是否充分，并符合規(guī)定要求；過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定，職 責(zé)是否已被分配、程序是否得到實(shí)施和保持，過程是否有效；公司對外包過程是否進(jìn)行了識別和 控制。(1) 有一套元整的管理體系文件；(2) 刪減的過程及證明；(3) 文件中對體系的過程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 過程(包括運(yùn)作

9、過程)的描述；(4) 手冊中對涉及的過程運(yùn)作的要求 和相關(guān)程序文件；(5) 依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；(6) 糾正和預(yù)防措施的運(yùn)作程序是否有；(7) 對體系過程的監(jiān)視和測量；(8) 公司的外包過程在體系文件中是 否明確了管理。YYYYYYYY27.57.5.17.57.5.14.4.4形成文件的方針、目標(biāo)和管理手冊；標(biāo)準(zhǔn)所要求建立的程序文件及相關(guān) 文件；按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了體系的適用范 圍，對其核心要素(過程)及相互關(guān)系進(jìn)行 了描述；(1) QEOHSM手冊，包括形成文件的QEOHST針、目標(biāo)；(2) 程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的 法律法規(guī)；(3) 文件和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄均有；(4) 規(guī)定相關(guān)文件的

10、查詢方式和路徑。YYYY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；相關(guān)文件的查詢路徑。37.57.5.17.57.5.14.4.4按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制和保持管理手nn丿冊。參照上述證據(jù)Y455.15.1.155.14.4.1公司的最高管理者應(yīng)提供一體化管 理體系建立實(shí)施并持續(xù)有效性的承諾 的證據(jù)；承諾是否在對顧客、員工、社會二 方面予以體現(xiàn)；是否進(jìn)行了定期評審。（1）文件化的QEOHS方針和目標(biāo)內(nèi) 容；（2）法律、法規(guī)培訓(xùn)實(shí)證；（3）管理評審資料。YYY55

11、.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對顧客的要求、環(huán)境因素和重 大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識別；是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1）增強(qiáng)顧客滿意的證據(jù)；（2）相應(yīng)的程序；（3）重要環(huán)境因素清單；（4）重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃。YYYY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.25.2.15225.24.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；是否對QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了 評審。（1）有符合標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng)公司總經(jīng)理 批準(zhǔn)的方針；（2）問及的部門負(fù)責(zé)人和員工能結(jié)合 本職工作對方針的理

12、解；（3）有定期評審的記錄。YYY76.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮 了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；目標(biāo)、指標(biāo)是否可測，與公司的QEOHS方針相一致。（1）QEOHS!標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2）相關(guān)職能、層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際情況的目標(biāo)和指標(biāo)。YY86.26.26.2.14.3.3是否對管理體系進(jìn)行了策劃，內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；有無目標(biāo)、指標(biāo)管理方案；有否定期評審，必要時的修訂記錄。（1）對體系文件策劃結(jié)果評價(jià)證據(jù)；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）方案的評審、修訂記錄。YYY序 號一體化管

13、理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS95.35.34.4.1最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責(zé) 權(quán)限得到規(guī)定和溝通；公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的 職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是 什么。(1) 職責(zé)權(quán)限的規(guī)定；(2) 各職能部門的職責(zé)；(3) 相關(guān)職能人員的安全生產(chǎn)責(zé)任 制；(4) 溝通的證據(jù)。YYYY105.35.34.4.1公司最高管理者是否指定了管理者 代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)權(quán)限；管理者代表是否按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求履仃其職責(zé)和權(quán)限。(1) 管理者代表任命書；(2) 管理者代表職責(zé)規(guī)定；(3) 管理者代表開展體系管理工作的 證據(jù)。YY

14、Y117.47.44.4.3最高管理者是否確保在公司內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程；是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。(1) 企業(yè)內(nèi)部溝通方式的例證；(2) 符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序；(3) 信息交流資料及有關(guān)證據(jù)。YYY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS129.39.34.6最高管理者是否按規(guī)定定期主持進(jìn) 行了管理評審，以確保 QEOHSMS寺 續(xù)的適宜性、充分性和有效性；管理評審的輸入是否滿足規(guī)定要求； 管理評審的輸出能否滿足規(guī)定要 求。(1) 管理評審計(jì)劃；(2) 管理評審報(bào)告；(3) 管理評

15、審決議實(shí)施記錄及跟蹤驗(yàn)證報(bào)告；(4) 管理評審的相關(guān)記錄。YYYY135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1實(shí)施、保持QEOHS管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性所需的資源；對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全 的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能 否勝任；(1) 體系運(yùn)行的人力資源及資金保障 證據(jù)；(2) 職能分配表；(3) 各級人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。YYY149.19.1.19.19.1.14.5.1對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程進(jìn) 行策劃，并按要求實(shí)施；建立并保持一套文件支持的程序， 對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進(jìn)行 監(jiān)視和測量，并滿足規(guī)定要求。(1) 滿足要求的策劃文件；(2) 環(huán)境

16、業(yè)績報(bào)告；(3) 有關(guān)環(huán)境的檢測記錄及報(bào)告；(4) 重大危險(xiǎn)源控制績效記錄及有關(guān) 職業(yè)健康安全的監(jiān)測檢查記錄。YYYY學(xué)習(xí)參考序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管 理評審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS勺有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目 標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。(1) 證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；(2) 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；(3) 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的 定期評審記錄。YYY16是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴(1)是否發(fā)生顧客、相關(guān)

17、方嚴(yán)重投訴。Y未發(fā)生嚴(yán)重投訴17111刪減合理性(1)過程有無刪減；如有刪減，其刪 減是否合理。Y過程無刪減18 是否發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全事故(1) 是否發(fā)生重大質(zhì)量事故(2) 是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安 全事故Y無事故、無嚴(yán)重污 染19法律法規(guī)遵守(1)是否遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律法規(guī)Y204.24.2公司是否對顧客、供方、員工、股東、 社區(qū)、政府等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行 了識別公司對顧客、供方、員工、股東、社區(qū)、 政府等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行了識 另并對相關(guān)方需求和期望做了應(yīng)對措 施。Y序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMS

18、EMSOMS17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2建立并保持形成文件的程序，以滿足 控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件；對文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和控 制；文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文 件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件；建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清 單，并對應(yīng)收集了文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予 以對應(yīng)）；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）對文件的發(fā)放、使用等按程序文 件規(guī)定控制。（5）適用的法律法規(guī)和其他要求清 單，對應(yīng)的文件YYYYN不能提供適用的 法律法規(guī)和其他要 求清單一般27.5.27.5.37.5

19、.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；是否按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)記錄清單；（3）記錄按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn) 行控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了 識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；（4）本部門適用的法律法規(guī)清單。YYYY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程

20、度QMSEMSOMS45.25.24.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對 公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情 況（詢問）。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；目標(biāo)、指標(biāo)是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）對QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分解；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測量，并 與公司的QEOHS方針相一致。YY65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的 職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1 明確本

21、部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢 問）；2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相 關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全 信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議 紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報(bào)、函件、協(xié)商 等）。YY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS85.35.34.4.1對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全 的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能 否勝任；具備的能力是否從教育、培訓(xùn)、技 能和經(jīng)驗(yàn)四方面進(jìn)行考慮。(1) 相關(guān)職能人員名冊；(2) 各級人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。

22、YY7.1.6組織獲取知識的渠道是否進(jìn)行了識 另，是否對獲取的知識定期進(jìn)行更新(1)獲取渠道有公司以往成功的案例、 國家標(biāo)準(zhǔn)、供方材料檢測報(bào)告、客戶圖 紙/工藝、認(rèn)證/咨詢公司的提供的審核 報(bào)告、管理知識，辦公至和技術(shù)人員疋 期進(jìn)行更新Y專利、審核報(bào)告檢測報(bào)告、工藝作業(yè)指導(dǎo)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)97.27.37.27.34.4.2建立和保持文件化的程序，并在程 序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全有關(guān)人員的能力要求；對不具備能力的人員是否提供了必 要的培訓(xùn)或采取了相應(yīng)的措施以滿足 要求；對培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進(jìn) 行了評價(jià)；是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng) 驗(yàn)的適當(dāng)記錄。(1) 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的

23、程序；(2) 崗位入職要求；(3) 培訓(xùn)計(jì)劃；(4) 培訓(xùn)實(shí)施記錄(包括培訓(xùn)考試、 能力考評記錄等)；(5) 員工檔案；(6) 各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員 的上崗證。YYYYYY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS108.14.4.6建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職 業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固 廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安全方面：用電安全等。(1) 建立了滿足要求的程序；(2) 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；(3) 對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及 采取的控制措施(可按程序文件規(guī)定范 圍進(jìn)行

24、檢查)等辦公區(qū)域的控制狀況及 相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY119.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對 QEOHSM所 需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測 量。所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。(1) 建立了滿足要求的程序；(2) 對本部門管理工作的過程檢杳記錄。YY126.26.26.2.14.3.3利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管 理評審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS勺有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目 標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。(1) 證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；(2) 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；(3) 環(huán)境、職業(yè)健康安全管

25、理方案的 定期評審記錄。YYY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5建立并保持形成文件的程序，以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件；對文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和 控制；文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得 文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予 以對應(yīng)）；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）對文件的發(fā)放、使用等按程序文 件規(guī)定控制。YYYY27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個標(biāo)準(zhǔn)要 求的程序；標(biāo)準(zhǔn)所要求的

26、記錄；是否按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)記錄清單；（3）記錄按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行 控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行 了識別；是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；（4）相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)清單。YYYY被審核部門：銷售部時間:2017-2-27編號：R-55序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOM

27、S45.1.15.24.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對 公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情 況（詢問）。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；目標(biāo)、指標(biāo)是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）對QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分解；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測量，并與公司的QEOHS方針相一致。YY65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的 職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)

28、過程（詢 問）；2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相 關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全 信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議 紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報(bào)、函件、協(xié)商 等）。YY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS88226.1.26.1.34.3.14.3.2公司在確定與產(chǎn)品有關(guān)要求(標(biāo)書)時是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求及與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；建立并保持了相關(guān)程序，對環(huán)境因素 進(jìn)行了識別，對危險(xiǎn)源進(jìn)行了辨識，并 制定了相應(yīng)的控制措

29、施。(1) 建立了滿足要求的程序；(2) 在投標(biāo)文件中明確顧客的要求、 相關(guān)法規(guī)的要求、公司附加要求；(3) 與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及有關(guān)法規(guī)文件。YYY98238.14.4.6是否評審了與產(chǎn)品有關(guān)的要求，評審是否在簽訂合同前；評審的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求；評審的結(jié)果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持；若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合冋是否得 到修改，并將信息傳達(dá)到相關(guān)人員。(1) 標(biāo)書的評審資料；(2) 合同的評審資料；(3) 合冋變更的評審或補(bǔ)充合冋信 息的資料；(4) 變更信息及時傳遞的記錄。YYYY108.28.2.17.44.4.3與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并能提供相應(yīng)的證據(jù)；(1

30、 )合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通 資料，如：監(jiān)理例會紀(jì)要、與顧客發(fā) 生的Y序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS建立和保持了程序，以確保與員工和其他相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息 的交流；是否建立了多種交流渠道，如：檢 查、會議、宣傳廣告、板報(bào)、簡報(bào)、現(xiàn) 場圍墻書寫等。函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；（2）符合要求的程序；（3）與顧客、員工及相關(guān)方信息交流 及處理記錄。YY118.5.58.1446交付及售后服務(wù)、顧客意見處理（1）交付記錄；（2）顧客意見及要求要求登記記錄；（3）售后服務(wù)記錄。YYY128.5.38.1446顧客財(cái)產(chǎn)識別、驗(yàn)收、保護(hù)

31、顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時向 顧客報(bào)告和記錄（1）顧客財(cái)產(chǎn)識別、驗(yàn)收、保護(hù)記錄；（2）顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時， 向顧客報(bào)告和記錄的證據(jù)。YY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.14.4.6建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職 業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固 廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。 職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方 管理等。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及 采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范 圍進(jìn)行檢查）等辦

32、公區(qū)域的控制狀況及 相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY139.1.29.19.1.14.5.1如何獲取和利用顧客的滿意信息， 采用的方式是什么；對顧客的不滿意信息做了哪些改 進(jìn)，是否提交了管理評審。（1）規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途 徑的文件；（2）獲取顧客滿意信息的記錄或資料；（3）顧客不滿意處理過程的信息或記 錄。YNY不能提供顧客滿 意度調(diào)查表及匯 總分析報(bào)告資料。一般149.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對 QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量；（1）建立了滿足要求的程序；（2）與顧客有關(guān)的過程及外包供方控制管理過程檢查記錄。YY序 號一體化管理體系過程審

33、核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn) 所策劃的結(jié)果能力。(3)相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評價(jià)記 錄。Y1510.36.26.2.14.3.3利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、 數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審來持續(xù) 改進(jìn)QEOHSMS勺有效性；有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。(1) 證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；(2) 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；(3) 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的 定期評審記錄。YYY168.48.1446對采購產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否 進(jìn)行了規(guī)定；建立了合格供方檔案，并對其進(jìn)行了考核， 在合

34、格供方中選擇使用供方；按規(guī)定提供采購信息；采購信息中是否對供方的環(huán)境及職業(yè)健康 安全行為進(jìn)行了規(guī)定；按要求進(jìn)行采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)證，保存 產(chǎn)品驗(yàn)證的記錄。(1) 確定采購控制的文件(可以是程 序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等)；(2) 對供方的評價(jià)、考評記錄；(3) 采購計(jì)劃、備料計(jì)劃、采購合同；(4) 材料檢驗(yàn)和復(fù)試記錄；(5) 采購產(chǎn)品進(jìn)場提供的驗(yàn)證證據(jù)。YYYYY序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS對外包（勞務(wù)、工程）供方的范圍、控制 類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定；建立了合格外包供方檔案，并對其進(jìn)行了 考核，在合格供方中選擇使用供方；按規(guī)定提

35、供外包供方需求計(jì)劃，并對其環(huán) 境及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定；按要求進(jìn)行外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視，保存 驗(yàn)證的記錄。（6）確定采購控制的文件（可以是程 序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（7）對外包供方的評價(jià)、考評記錄；（8）滿足要求的分包合同（含質(zhì)量、 環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）；（9）外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視記錄；YYYY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS建立并保持形成文件的程序，以滿 足（1）（2）建立了滿足要求的程序；Y部門受控文件清單（抽查文本予Y控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件；以對應(yīng)）；7.5.27.5.2對文件的編

36、制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、（3）Y4.4.5抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；17.5.37.5.34.3.2更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控（4）Y6.1.3有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、制；處置記錄及標(biāo)識情況。文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得 文（5）相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。N適用的法律法規(guī)和 其他要求中缺少國一般件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。際公約是否建立和保持了滿足三個標(biāo)準(zhǔn)要（1）建立了滿足要求的程序；Y求的程序；（2）發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；Y標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；（3）本部門體系運(yùn)行的記錄清單；Y27.5.27.5.24.5.4相關(guān)文件的查詢路徑。（4）記錄貯存環(huán)境；Y7.5.37.5.

37、3是否按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)檢索、（5）記錄的保管；Y保存期限和處置要求進(jìn)行了控制；（6）記錄的處置。Y有無證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安 全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS是否對環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行（1）建立了滿足要求的的程序；Y35.1.26.1.24.3.1了識別；（2）重要環(huán)境因素清單；Y6.1.34.3.2是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支（3）重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；Y持。（4）相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。Y QEOHS方針是否包含了滿足顧客要（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對Y求、污染預(yù)防、杜絕

38、事故、遵守法律法公司一體化管理方針的理解（抽問）；45.25.24.2規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情Y是否對QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了況（詢問）；評審。（3）有定期評審的記錄。Y是否在相關(guān)職能和層次上建立了（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；YQEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了Y6.2所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；56.24.3.3了（3）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測量，并6.2.1Y滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；與公司的QEOHS方針相一致。目標(biāo)、指標(biāo)是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致。學(xué)習(xí)參考序 號一體化管理體

39、系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的 職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是 什么。(1 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程(詢 問)；(2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相 關(guān)文本。YY77.47.4443是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信 息的了解和交流。(1) 建立了滿足要求的程序；(2) 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)(會議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報(bào)、協(xié)商等)。YY88.18.14.4.6公司是否對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程予以策劃；策劃(生產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì) 戈V、專項(xiàng)生產(chǎn)

40、作業(yè)方案等)的內(nèi)容是否 符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求；是否建立并保持了程序，對質(zhì)量、 重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制 措施的運(yùn)行與活動進(jìn)行了規(guī)劃。(1) 針對產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所編制的 施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)施工方 案；(2) 針對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、方案或技術(shù)交底。YY被審核部門：生產(chǎn)部時間：2017-2-27編號：R-55序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS97.1.37.14.4.1公司是否確定提供并維護(hù)了為達(dá)到 產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全符合要 求所需的基礎(chǔ)設(shè)施；基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時、有哪些、 有否證據(jù)；是否提供基

41、礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)情況的證據(jù)。（1）基礎(chǔ)設(shè)施（辦公、施工機(jī)械、食 堂、衛(wèi)生、安全防護(hù)、交通、通迅等） 的需求計(jì)劃或規(guī)定；（2）基礎(chǔ)設(shè)施臺賬；（3）基礎(chǔ)設(shè)施及時到場和驗(yàn)收的證據(jù)；（4）基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄。YYYY107.1.47.14.4.1公司是否確定并管理了為達(dá)到產(chǎn)品 符合要求所需的工作環(huán)境；與公司產(chǎn)品的符合性有關(guān)的工作環(huán) 境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證 據(jù)；（1）有關(guān)管理制度和現(xiàn)場安全文明生 產(chǎn)措施方案（包括施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng) 方案、安全技術(shù)交底）；（2）現(xiàn)場安全防護(hù)設(shè)施、員工個體防 護(hù)用品的提供；YY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明

42、不符合程 度QMSEMSOMS環(huán)境、安全因素是否都已有考慮；（3）滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工Y工作條件是否還考慮創(chuàng)造良好的工作環(huán)境；作氛圍、更好地發(fā)揮員工的潛能（如激（4）進(jìn)場人員的二級安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗Y勵員工向上的管理制度）。培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)與持證上崗。公司是否按“ 8.1 ”策劃的要求提供（1）施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)Y了以下生產(chǎn)和服務(wù)條件：施工方案、相關(guān)的法律法規(guī)；表述產(chǎn)品特性的信息；（2）相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；Y作業(yè)指導(dǎo)書（必要時）；（3）設(shè)備、設(shè)施進(jìn)場的驗(yàn)證；Y適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置及驗(yàn)（4）放行規(guī)定及實(shí)施證據(jù)；Y118.5.18.1446收、維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；（5）滿足要求的

43、程序文件；Y生產(chǎn)和服務(wù)監(jiān)視和測量的證據(jù)；（6）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及Y放行、交付和交付后活動規(guī)定及實(shí)采取的控制措施；施；（7）各有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安Y建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職全技術(shù)父底。業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.5.18.14.4.6是否識別了特殊和關(guān)鍵過程；對識別的過程策劃結(jié)果的能力是否 進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 定要求；相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書。(1 識別的特殊、關(guān)鍵過程實(shí)施記錄；(2) 主管負(fù)責(zé)人的評審和批準(zhǔn)簽字；(3) 特殊過程人員能力的

44、鑒定資料；(4) 序 12 (6)、(7)、內(nèi)容。YYYY138.5.28.14.4.6是否有產(chǎn)品標(biāo)識的規(guī)疋，方法是什么；產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否得到標(biāo)識，如何標(biāo)識；如何控制和記錄產(chǎn)品唯一性標(biāo)識。(1) 對現(xiàn)場滿足要求的產(chǎn)品標(biāo)識、產(chǎn) 品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識的檢查記錄；(2) 可追溯性惟一標(biāo)識，即產(chǎn)品過程 的驗(yàn)證、檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄。YY148.5.38.14.4.6顧客的財(cái)產(chǎn)是否得到標(biāo)識、驗(yàn)證、 保護(hù)和維護(hù)，能提供相應(yīng)的證據(jù)； 發(fā)生丟失、損壞或不適用時，是否 向顧客報(bào)告，并記錄相關(guān)信息。(1) 顧客財(cái)產(chǎn)臺賬；(2) 顧客財(cái)產(chǎn)的檢定記錄；(3) 不符合或損壞變質(zhì)向顧客報(bào)告的 記錄。YYY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部時間：2017-2-27編號：R-55序 號一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS158.5.48.14.4.6是否識別了針對產(chǎn)品符合性所需的 防護(hù)內(nèi)容，即標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存 和保護(hù)；是否制定了相應(yīng)的防護(hù)措施；（1）防護(hù)措施或方案；（2）搬運(yùn)作業(yè)指導(dǎo)書（必要時）；（3）現(xiàn)場各種物資的貯存環(huán)境、工序 防護(hù)及標(biāo)識情況檢查記錄。YYY169.19