國家科技重大專項(民口)驗收管理辦法

1、個人資料整理,僅供個人學習使用國家科技重大專項（民口）驗收管理辦法第一章總則第一條為加強國家科技重大專項（以下簡稱重大專項）總結(jié)驗收及其項目（課題）驗 收管理，保證驗收工作的科學性、規(guī)范性和公正性，根據(jù)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專 項、基金等）管理改革的方案（國發(fā)（20xx）64號）、國家科技重大專項（民口）管理規(guī) 定（國科發(fā)專（20xx）145號）、國家科技重大專項（民口）資金管理辦法（財科教（20xx） 74號），以及國家科技管理相關(guān)規(guī)定、國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)和財務管理制度等，制定本辦法。第二條重大專項驗收是重大專項組織管理的重要環(huán)節(jié)，旨在客觀評價重大專項及其項 目（課題）目標任務執(zhí)行、成果產(chǎn)

2、出、資金使用的總體情況，促進創(chuàng)新成果推廣應用及產(chǎn)業(yè) 化，提高資金使用效益，推動重大專項順利實施和完成目標，更好地支撐國民經(jīng)濟社會發(fā)展。第三條重大專項總結(jié)驗收以國務院審議通過的實施方案、發(fā)展規(guī)劃、重大專項有關(guān)管 理規(guī)定等為主要依據(jù)?？偨Y(jié)驗收綜合考察重大專項目標指標、組織實施、資金使用、檔案管 理、成效影響、成果轉(zhuǎn)化、后續(xù)管理等內(nèi)容。第四條重大專項項目（課題）驗收以項目（課題）任務合同書、相關(guān)單位批復的項目 （課題）預算、重大專項有關(guān)管理規(guī)定、國家相關(guān)財經(jīng)法規(guī)和財務管理制度等為主要依據(jù)。項目（課題）驗收包括檔案驗收、任務驗收和財務驗收。檔案驗收、任務驗收和財務驗收要 統(tǒng)一部署。檔案驗收先于任務驗收

3、和財務驗收開展，原則上，任務驗收和財務驗收同期實施。 檔案驗收按國家科技重大專項（民口）檔案管理規(guī)定（國科發(fā)專（20xx）348號）執(zhí)行, 財務驗收按國家科技重大專項（民口）項目（課題）財務驗收辦法（財科教（20xx）75 號）執(zhí)行。第五條重大專項驗收工作堅持依法依規(guī)、客觀公正、科學規(guī)范、重質(zhì)求效的原則，確 保驗收工作的嚴肅性、科學性和權(quán)威性。第六條本辦法適用于民口有關(guān)的重大專項及其項目（課題）驗收工作。第二章驗收組織第七條科技部會同發(fā)展改革委、財政部（以下簡稱三部門）負責組織開展重大專項總 結(jié)驗收，做好項目（課題）驗收的工作指導和監(jiān)督檢查。第八條在三部門指導下，各重大專項牽頭組織單位（以下簡

4、稱牽頭組織單位）負責形 成本專項實施情況報告和提出總結(jié)驗收申請，配合三部門做好專項總結(jié)驗收工作，并指導和 監(jiān)督重大專項項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機構(gòu)）開展項目（課題）驗收工作。第九條在牽頭組織單位領(lǐng)導下，專業(yè)機構(gòu)具體負責項目（課題）驗收的組織實施，形 成項目（課題）驗收報告，并配合做好專項總結(jié)驗收工作。尚未委托專業(yè)機構(gòu)的重大專項， 其職責由專項實施管理辦公室（以下簡稱專項辦）承擔。第十條重大專項項目（課題）承擔單位（以下簡稱承擔單位，包括牽頭承擔單位和參 與單位）要充分履行法人責任，配合專業(yè)機構(gòu)開展項目（課題）驗收工作，負責形成本項目 （課題）自評價報告等驗收文件資料，并對其真實性、準確性

5、、完整性負責。第三章重大專項總結(jié)驗收第十一條牽頭組織單位根據(jù)專項任務目標完成及項目（課題）驗收情況，形成實施情況報 告并向三部門提出整體驗收申請，提交相關(guān)總結(jié)驗收材料。原則上，應于專項即將達到執(zhí)行期限或執(zhí)行期限結(jié)束后六個月內(nèi)提出驗收申請。組織實 施順利、提前完成任務目標的，可提前申請驗收。第十二條三部門收到驗收申請后，組織開展對重大專項總結(jié)驗收材料的形式審查，形 成審查意見。審查意見包括通過和整改”兩種。第十三條對通過審查的重大專項，三部門依據(jù)審查意見和專項實施具體情況，組織研 究制定專項總結(jié)驗收方案、工作計劃和成立專家組，組織開展專項總結(jié)驗收工作，并形成專 項驗收報告和總結(jié)驗收意見。對要求整

6、改的重大專項，牽頭組織單位應在收到通知后的30 日內(nèi)補充完善總結(jié)驗收材料，向三部門再次提出總結(jié)驗收申請。原則上每個專項有一次整改 機會。第十四條重大專項總結(jié)驗收專家組應覆蓋專項涉及的關(guān)鍵領(lǐng)域，由技術(shù)、管理、財務 以及經(jīng)濟和政策等方面專家共同組成，總?cè)藬?shù)原則上不少于15人，確定1名組長；專家組 成員應具有相當?shù)臋?quán)威性、代表性和廣泛性，對重大專項組織實施有一定了解，具有較強的 戰(zhàn)略思考和決策咨詢能力，在國內(nèi)外業(yè)界具有良好的聲望和較強的影響。對于不涉及國家安 全的專項，可邀請部分海外知名專家加入專家組專家組依據(jù)總結(jié)驗收方案和有關(guān)要求，獨 立、客觀、公正地開展總結(jié)驗收工作，研究提出總結(jié)驗收意見。被驗收

7、重大專項相關(guān)管理人員、總體組成員不能作為驗收專家參加本專項總結(jié)驗收工 作。第十五條重大專項總結(jié)驗收的主要內(nèi)容包括：專項目標指標完成程度、組織實施和管 理情況（含檔案管理）、資金使用情況和效益、實施成效和影響，以及重大專項成果轉(zhuǎn)化應 用和后續(xù)管理的有關(guān)安排等。第十六條重大專項總結(jié)驗收意見分為通過和不通過”兩種。存在下列情況之一，按 不通過處理。（-）未達到重大專項實施方案、發(fā)展規(guī)劃等確定的主要技術(shù)經(jīng)濟指標；（二）實施取得的標志性成果及其影響與重大專項戰(zhàn)略定位、戰(zhàn)略目標和國家投入不相 匹配：（三）主要項目（課題）或核心任務未通過驗收或未完成驗收工作。第十七條三部門根據(jù)重大專項驗收報告和總結(jié)驗收意見

8、，形成各重大專項整體驗收結(jié) 論和實施情況總結(jié)報告，并及時上報黨中央、國務院。第十八條在總結(jié)驗收后六個月內(nèi)，牽頭組織單位完成所有項目（課題）驗收，以及專 項檔案的整理、保存、歸檔和移交工作等。第四章 項目（課題）任務驗收程序第十九條凡經(jīng)批準列入重大專項管理的項目（課題），均應進行驗收，對于驗收前已批 準中止或撤銷的項目（課題）不納入驗收范圍。項目（課題）驗收工作應在任務合同到期后 六個月內(nèi)完成。不能按期完成目標任務的項目（課題），需在任務合同到期90日前向?qū)I(yè)機構(gòu)提出延期 申請，說明延期理由和擬延期時間。專業(yè)機構(gòu)批準同意，并報牽頭組織單位核準后，報三部 門備案。原則上，延期時間不超過一年。第二十

9、條專業(yè)機構(gòu)要根據(jù)任務完成情況和有關(guān)要求，做好項目（課題）驗收工作的整 體時間安排，制訂驗收工作計劃，并報牽頭組織單位和科技部備案。對于需同步驗收的項目（課題），專業(yè)機構(gòu)要做好相關(guān)承擔單位和驗收專家組的組織協(xié) 調(diào)和時間安排，確保驗收工作的有序開展。第二十一條項目（課題）牽頭承擔單位應在任務合同書規(guī)定完成日期后的60日內(nèi)，向 專業(yè)機構(gòu)提交項目（課題）驗收申請書（格式參見附件1）,同時需提交以下驗收文件資料。（-）檔案驗收合格結(jié)論書。（二）項目（課題）自評價報告（格式參見附件2）。主要包括項目（課題）概況、實 施情況、成果應用及其經(jīng)濟社會效益、經(jīng)費使用和管理情況、組織管理情況、后續(xù)計劃安排、 存在問

10、題及建議等。填寫主要研究人員表，項目（課題）財務收支執(zhí)行情況表，主要成果一 覽表，成果信息表，建設(shè)的生產(chǎn)線、中試線、平臺基地、示范點（工程）一覽表。提供產(chǎn)品 （成果）的測試報告或檢測報告、用戶使用報告等相關(guān)證明材料。（三）項目（課題）財務收支執(zhí)行情況報告、項目（課題）結(jié)余資金情況說明。項目（課題）驗收文件資料須加蓋項目（課題）承擔單位公章。對于多個單位聯(lián)合承擔 的項目（課題），參與單位應在牽頭承擔單位的統(tǒng)一組織下，配合做好相關(guān)驗收資料的準備 工作。第二十二條專業(yè)機構(gòu)在收到驗收申請書、相關(guān)文件資料后，要在30日內(nèi)進行形式審查, 并向牽頭承擔單位作出是否同意驗收的回復。第二十三條對于通過形式審查的

11、驗收申請，專業(yè)機構(gòu)按照驗收工作計劃，與牽頭承擔 單位商定具體驗收的日程安排，并發(fā)出組織驗收的通知，同時抄送牽頭組織單位。對于未通過形式審查的驗收申請，專業(yè)機構(gòu)應及時通知牽頭承擔單位限時補充或修改驗 收材料。第二十四條任務驗收專家在審閱資料、觀看演示、現(xiàn)場測試（含委托第三方機構(gòu)進行 的測試）、實地考察、聽取匯報的基礎(chǔ)上，認真審查和質(zhì)詢，填寫重大專項項目（課題） 任務驗收評議表（格式參見附件3）,討論形成項目（課題）的任務驗收意見。第二十五條專業(yè)機構(gòu)根據(jù)項目（課題）任務驗收和財務驗收意見，形成驗收結(jié)論，填 寫重大專項項目（課題）驗收結(jié)論書（格式參見附件4）,報牽頭組織單位備案，并抄送 三部門。專業(yè)

12、機構(gòu)負責向牽頭承擔單位下達重大專項項目（課題）驗收結(jié)論書。三部門可通過抽查、復查等方式，對項目（課題）驗收工作的程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論 進行監(jiān)督檢查。第二十六條涉密項目（課題）的驗收工作，應嚴格按照國家有關(guān)保密法律法規(guī)要求執(zhí) 行。第五章項目（課題）任務驗收方式和內(nèi)容第二十七條項目（課題）任務驗收專家組應由技術(shù)專家、管理專家和知識產(chǎn)權(quán)專家等 共同組成，原則上不少于9人，確定1名組長。對于具有產(chǎn)業(yè)化目標的項目（課題），要有 用戶代表參加。被驗收項目（課題）承擔單位及其合作單位的人員不能作為驗收專家參加驗收工作。第二十八條項目（課題）任務驗收主要采取實地考察、現(xiàn)場測試、功能演示、會議審 查、查閱資料

13、等方式進行。根據(jù)需要，可以采取一種或多種方式進行。對于有測試要求或有推廣應用、示范要求的項目（課題），應采用現(xiàn)場測試、實地考察 等方式進行驗收。對于需要平行測試或?qū)＜医M存在異議的項目（課題），專業(yè)機構(gòu)可委托第 三方機構(gòu)進行測試。對于成果已經(jīng)得到應用的項目（課題），要根據(jù)用戶報告或在充分聽取用戶意見的基礎(chǔ) 上，形成任務驗收意見。第二十九條對于同一類型、具有上下游關(guān)系或具有很強相關(guān)性的項目（課題），要以項 目群或課題群”的方式同步組織驗收。第三十條對于具有應用目標和產(chǎn)業(yè)化目標的項目（課題），要按照“下家考核上家、系統(tǒng)考核部件、應用考核技術(shù)、市場考核產(chǎn)品”等成果評價方式進行評價。第三十一條項目（課題

14、）任務驗收的主要內(nèi)容包括：項目（課題）合同計劃任務的完 成情況，合同規(guī)定的目標和考核指標的完成情況（包括知識產(chǎn)權(quán)任務目標完成、保護及應用 情況等）；項目（課題）對重大專項總體目標發(fā)揮作用情況；成果水平及其應用情況，直接 經(jīng)濟效益和社會效益情況，人才培養(yǎng)與團隊建設(shè)情況：組織管理和機制創(chuàng)新情況等。第六章項目（課題）驗收結(jié)論第三十二條項目（課題）任務驗收結(jié)論分為通過（包括整改后通過“）和“不通過 兩種。存在下列情況之一的項目（課題）不得通過驗收。（-）未達到合同約定的主要技術(shù)經(jīng)濟指標；（-）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實：（三）擅自修改項目（課題）任務合同書的考核目標、內(nèi)容、技術(shù)路線等。第三十三條

15、每個項目（課題）原則上有一次整改機會，應當于接到整改通知后的三個 月內(nèi)完成整改，將整改情況書面報告專業(yè)機構(gòu)，并提請重新驗收。整改到位的任務驗收結(jié)論 為整改后通過“，整改不到位的任務驗收結(jié)論為“不通過，第三十四條項目（課題）驗收結(jié)論分為通過和不通過兩種。任務驗收與財務驗收 結(jié)論均為“通過（含整改后通過“）的，項目（課題）驗收結(jié)論為“通過：二者之一的結(jié)論 為“不通過”的，項目（課題）驗收結(jié)論為“不通過。第三十五條專業(yè)機構(gòu)應按國家科技重大專項（民口）檔案管理規(guī)定，及時做好項目 （課題）驗收的文件資料整理和歸檔工作。專業(yè)機構(gòu)及專項辦在每年6月底及12月底，將 本專項項目（課題）及管理檔案移交至科技部重

16、大專項辦公室，并納入統(tǒng)一的國家科技管理 信息系統(tǒng)。第三十六條年度項目（課題）驗收結(jié)束后，專業(yè)機構(gòu)要及時形成重大專項項目（課 題）驗收工作總結(jié)報告，連同各項目（課題）驗收結(jié)論書提交牽頭組織單位，并抄送科技 部。第七章 項目（課題）驗收相關(guān)責任第三十七條項目（課題）驗收過程中各責任主體存在違規(guī)行為的，應當嚴肅處理。三 部門、牽頭組織單位、專業(yè)機構(gòu)視情況輕重采取約談、通報批評、追回已撥資金、階段性或 永久取消項目（課題）承擔者申報資格等措施，并將有關(guān)結(jié)果以適當方式向社會公開。涉嫌 犯罪的，移送司法機關(guān)處理。對上述已作出正式處理，存在違規(guī)違紀和違法且造成嚴重后果或惡劣影響的責任主體, 納入科研嚴重失信

17、行為記錄，并加強與其他社會信用體系銜接，實施聯(lián)合懲戒。第三十八條到期無故不申請驗收、拒不整改或虛假整改、驗收結(jié)論為“不通過”的項目 （課題），專業(yè)機構(gòu)將不再受理該項目（課題）負責人以及直接責任人的重大專項項目（課 題）申請，并在5年內(nèi)不再受理牽頭承擔單位以及具有直接責任的參與單位申報該重大專項 的項目（課題），同時按照信用管理相關(guān)規(guī)定進行記錄和評價。第三十九條對在項目（課題）驗收過程中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假及瀆職，截留、挪用、擠占、 騙取等行為，一經(jīng)查實，將終止或取消項目（課題）負責人和承擔單位繼續(xù)承擔重大專項項 目（課題）的資格，并按照國家有關(guān)法律法規(guī)追究有關(guān)單位及個人的責任。涉嫌犯罪的，移 送司法

18、機關(guān)處理。第四十條在重大專項驗收過程中，驗收專家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職 守、徇私舞弊等違法違紀行為的，一經(jīng)查實，將終止或取消其參與重大專項各項任務和工作 的資格；同時按照信用管理相關(guān)規(guī)定進行記錄和評價，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應責任。涉嫌 犯罪的，移送司法機關(guān)處理。相關(guān)機構(gòu)及其工作人員、相關(guān)管理人員在驗收過程中，出現(xiàn)不按照有關(guān)要求審核資料、 偏袒特定承擔單位、協(xié)助承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤、違規(guī)參與評審、干擾驗收過程 和結(jié)果、索賄受購等違法違紀行為的，一經(jīng)查實，將終止或取消其參與重大專項各項任務和 工作的資格，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應責任。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第四十一條參加項目（課題）驗收的有關(guān)人員未經(jīng)允許擅自披露、使用或者向他人提 供被驗收項目（課題）成果的，一經(jīng)查實，將終止或取消