《河北省道路運(yùn)輸企業(yè)雙控機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》最終版

1、附件1：河北省道路運(yùn)輸企業(yè)“雙控”機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)1 適用范圍本手冊(cè)適用于河北省道路運(yùn)輸企業(yè)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控和隱患排查治理。2 編制依據(jù)關(guān)于印發(fā)的通知（冀安委20165號(hào)）；河北省交通運(yùn)輸系統(tǒng)安全生產(chǎn)攻堅(jiān)行動(dòng)方案（冀交安監(jiān)2016282號(hào)）；河北省安全生產(chǎn)條例(2017年1月12日河北省第十二屆人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過(guò))；河北省安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于深化安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防控制機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)（冀安委辦20171號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB18218；河北省“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南河北省道路運(yùn)輸行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控體系試點(diǎn)工作方

2、案；道路客運(yùn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；道路客運(yùn)企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)；道路危險(xiǎn)品運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；道路危險(xiǎn)品運(yùn)輸企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)；汽車(chē)客運(yùn)站安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；汽車(chē)客運(yùn)站隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)；其他國(guó)家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。3 工作步驟企業(yè)在開(kāi)展“雙控”機(jī)制建設(shè)時(shí)，應(yīng)充分結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建與運(yùn)行，統(tǒng)一部署，整體推動(dòng)。（1） 成立組織機(jī)構(gòu)： 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)“雙控”機(jī)制建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確“雙控”機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，并組織各業(yè)務(wù)部門(mén)相關(guān)人員組成工作小組，負(fù)責(zé)制定“雙控”機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案、組織相關(guān)培訓(xùn)、督導(dǎo)落實(shí)等工作。

3、企業(yè)“雙控”機(jī)制建設(shè)組織機(jī)構(gòu)可以與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)采用同一套組織體系。（2） 制定實(shí)施方案：企業(yè)應(yīng)制定“雙控”機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案，并明確如下要求：1、 工作目標(biāo)：積極推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與安全隱患排查治理“雙控”機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)全公司共同防控安全風(fēng)險(xiǎn)和共同排查治理事故隱患；構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合、無(wú)縫對(duì)接的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作體系，堅(jiān)決遏制企業(yè)較大及以上事故的發(fā)生；建立健全應(yīng)急救援體系和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，提升事故應(yīng)急處置能力。2、 工作任務(wù)：全面開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，科學(xué)評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)教育和公告警示，加強(qiáng)事故隱患排查，完

4、善閉環(huán)管理，加強(qiáng)應(yīng)急管理，提升應(yīng)急處置能力，防控職業(yè)危害，保障職工安全健康權(quán)益。3、 工作流程：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程圖明確識(shí)別范圍（區(qū)域、場(chǎng)所）劃定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍應(yīng)用JHA、SCL等確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法定期更新強(qiáng)化過(guò)程編制風(fēng)險(xiǎn)源/風(fēng)險(xiǎn)因素清單實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（經(jīng)驗(yàn)判斷法等）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為A、B、C、D級(jí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施及原則制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)防范措施跟蹤驗(yàn)證隱患排查治理工作流程圖效果評(píng)估隱患整改效果驗(yàn)證隱患整改隱患排查治理檔案重大隱患制定整改方案并上報(bào)一般隱患下發(fā)隱患整改通知單隱患分級(jí)編制隱患信息統(tǒng)計(jì)表或臺(tái)賬實(shí)施隱患排查確定隱患排查方法明確隱患排查依據(jù)制定完善隱患排查治理

5、制度如分專業(yè)、分層次分區(qū)域等收集整理法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范明確職責(zé)及要求等（3）建立責(zé)任體系：企業(yè)應(yīng)按照“一崗雙責(zé)”的原則，根據(jù)各級(jí)管理部門(mén)的職能、各崗位人員職責(zé)明確其風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理工作職責(zé)，將“雙控”職責(zé)納入崗位安全責(zé)任制中。通過(guò)責(zé)任體系的建立，確?！半p控”工作落實(shí)到位。例如企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)：對(duì)本單位負(fù)有以下安全生產(chǎn)職責(zé)： 建立、健全并督促落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制；組織制定并督促落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患； 組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案； 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故； 組織制定并實(shí)施本單位安

6、全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃； 全面負(fù)責(zé)本公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)（新納入）。（4）健全制度：企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)管控管理制度、隱患排查治理管理制度、重大危險(xiǎn)源管理制度，并根據(jù)“雙控”機(jī)制建設(shè)要求及時(shí)修訂完善其他安全管理制度。 （5）動(dòng)員部署：組織召開(kāi)“雙控”機(jī)制建設(shè)動(dòng)員部署會(huì)議，明確工作要求，將相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施方案貫徹落實(shí)到一線，營(yíng)造全員參與“雙控”機(jī)制建設(shè)良好工作氛圍。（6）開(kāi)展培訓(xùn)：企業(yè)應(yīng)組織全體員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)管控和隱患排查方法的培訓(xùn)，人人掌握風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)及隱患排查技能。培訓(xùn)工作可自行組織（培訓(xùn)講師必須熟悉本行業(yè)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范并能熟練運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和隱患排查方法，

7、熟悉本行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)），也可委托第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。（7）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)：a）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方式：可以按因素分別辨識(shí)（人的行為、物的狀態(tài)、環(huán)境因素、管理因素），也可以按崗位分別辨識(shí)，采用自下而上的方式進(jìn)行辨識(shí)；企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況采用適用的方式，參考河北省“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。明確辨識(shí)方法：工作危害分析法（JHA），安全檢查表法，詳見(jiàn)附件1標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)條款解讀“辨識(shí)方法”舉例說(shuō)明。根據(jù)以上方式、方法，對(duì)全公司各部門(mén)、各崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)，分別列出風(fēng)險(xiǎn)因素清單。b）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)：企業(yè)應(yīng)組織評(píng)估小組對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估分級(jí)

8、，評(píng)估小組成員應(yīng)由有經(jīng)驗(yàn)的管理人員、技術(shù)人員及從業(yè)人員組成。參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員應(yīng)是各崗位工作3年以上，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較強(qiáng)，工作經(jīng)驗(yàn)較豐富的員工。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：常用的有經(jīng)驗(yàn)判斷法、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）（詳見(jiàn)附件1標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)條款解讀“評(píng)估方法”舉例說(shuō)明）等。采用經(jīng)驗(yàn)判斷法時(shí)，評(píng)估小組根據(jù)已有經(jīng)驗(yàn)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行A、B、C、D等級(jí)判斷。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要從風(fēng)險(xiǎn)造成的人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響三個(gè)方面進(jìn)行分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性。c）制定防范措施：企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，參考河北省“兩客一危”道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南，針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)因素分別制定相應(yīng)的管控措施。首先由專業(yè)

9、人員分別組織各部門(mén)、崗位員工針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素清單，討論制定防范措施，匯總形成部門(mén)、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控登記表上報(bào)公司；企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)組織各業(yè)務(wù)管理部門(mén)相關(guān)人員針對(duì)各部門(mén)、崗位上報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控登記表一起分析，匯總形成企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南。在存在B級(jí)以上（含B級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，張貼崗位風(fēng)險(xiǎn)提示卡(參照河北省“兩客一危”道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南給出的樣式)，編制崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)，由公司進(jìn)行重點(diǎn)督導(dǎo)。對(duì)存在C、D級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)備設(shè)施可以由部門(mén)、班組和崗位進(jìn)行管控。d）動(dòng)態(tài)管理：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)采用自

10、下而上、自上而下的運(yùn)行機(jī)制，鼓勵(lì)全員參與，使各崗位員工隨時(shí)發(fā)現(xiàn)身邊的風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)提出，隨時(shí)解決，對(duì)于不能立即消除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)討論確定防范措施補(bǔ)充到企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南中。 （8）組織實(shí)施隱患排查治理體系建設(shè)：健全完善隱患排查治理責(zé)任體系，分別明確公司、部門(mén)、班組、崗位等隱患排查治理責(zé)任。根據(jù)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控登記表和企業(yè)實(shí)際情況，制定企業(yè)內(nèi)部隱患排查標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)各層級(jí)、各崗位隱患排查表單并組織實(shí)施。隱患排查是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)的重要內(nèi)容，隱患排查不同于一般的企業(yè)日常安全檢查或安全巡視，隱患排查必須做到有組織體系、有排查標(biāo)準(zhǔn)、有排查記錄、有排查整改方案、有整改效果驗(yàn)證等“五有

11、”要求，二者互為補(bǔ)充。a）制定年度隱患排查工作計(jì)劃：明確隱患排查的目的、范圍、頻次、責(zé)任人等。b）編制完善隱患排查檢查表單：企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況編制日常檢查表、綜合性檢查表、專項(xiàng)檢查表、節(jié)假日檢查表、季節(jié)性檢查表等。c）隱患排查方法：按照檢查層級(jí)，可劃分為：公司級(jí)安全檢查、部門(mén)級(jí)安全檢查、班組級(jí)安全檢查等。按照時(shí)間，可劃分為：季節(jié)性安全檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等。按照專業(yè)，可劃分為：消防檢查、電氣檢查、車(chē)輛檢查等。根據(jù)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展各項(xiàng)隱患排查，填寫(xiě)隱患排查記錄。d）隱患治理： 企業(yè)應(yīng)對(duì)事故隱患分級(jí)治理。不同層級(jí)負(fù)責(zé)的隱患治理由治理所需的資源配置、權(quán)限、管理及技術(shù)能力等因素來(lái)確定。每一級(jí)均

12、應(yīng)建立健全隱患治理臺(tái)賬，對(duì)隱患清單、隱患治理過(guò)程以及隱患治理效果驗(yàn)證均應(yīng)保持完整記錄。企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，對(duì)限期整改的一般隱患應(yīng)下發(fā)隱患排查治理通知單，對(duì)重大隱患應(yīng)制定隱患治理方案，對(duì)隱患及時(shí)進(jìn)行治理。隱患治理方案應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求。重大事故隱患在治理前應(yīng)采取臨時(shí)控制措施（工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、防護(hù)措施和應(yīng)急措施）并制定應(yīng)急預(yù)案。e）驗(yàn)收與評(píng)估：隱患排查治理應(yīng)符合“閉環(huán)管理”。對(duì)于一般隱患，應(yīng)對(duì)隱患治理的效果進(jìn)行驗(yàn)證和跟蹤。對(duì)于重大隱患，應(yīng)制定整改方案同時(shí)上報(bào)屬地行管部門(mén)和職工代表大會(huì)，整改完畢應(yīng)進(jìn)行效果評(píng)估。對(duì)未按期和按要求整改

13、的隱患應(yīng)督促整改并進(jìn)行處罰。（9）監(jiān)督考核：企業(yè)應(yīng)加大“雙控”機(jī)制建設(shè)情況的監(jiān)督考核力度，并將其作為企業(yè)安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)懲的一項(xiàng)重要內(nèi)容，切實(shí)把過(guò)程考核與結(jié)果考核相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)考核方式從事后問(wèn)責(zé)向事前防控轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的過(guò)程監(jiān)督和考核。鼓勵(lì)對(duì)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和消除風(fēng)險(xiǎn)因素和事故隱患的有功人員，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或表彰；對(duì)瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)或事故隱患的人員予以相應(yīng)處理。鼓勵(lì)從業(yè)人員積極建言獻(xiàn)策，營(yíng)造全員重視“雙控”管理體系的良好氛圍，不斷改進(jìn)和提升安全管理水平。（10）持續(xù)改進(jìn)：企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果和日常安全生產(chǎn)排查情況，客觀分析企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系和隱患排查治理體系運(yùn)行質(zhì)量，及時(shí)調(diào)整完善相關(guān)制度文件和

14、過(guò)程管控，持續(xù)改進(jìn)，不斷提高安全生產(chǎn)績(jī)效。附件1.標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)條款解讀 2.相關(guān)表單目錄附件1: 標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)條款解讀 （以道路旅客運(yùn)輸企業(yè)專業(yè)為主）1. 術(shù)語(yǔ)和定義 “風(fēng)險(xiǎn)源”和“風(fēng)險(xiǎn)因素”的關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)源包含風(fēng)險(xiǎn)因素，如駕駛員的駕駛行為是風(fēng)險(xiǎn)源，駕駛員酒后駕駛、疲勞駕駛、超速駕駛、駕駛過(guò)程中玩游戲等是風(fēng)險(xiǎn)因素。運(yùn)行中的車(chē)輛是風(fēng)險(xiǎn)源，車(chē)輛輪胎磨損嚴(yán)重、剎車(chē)失靈、轉(zhuǎn)向失靈等為風(fēng)險(xiǎn)因素。“第一類風(fēng)險(xiǎn)源”是根源風(fēng)險(xiǎn)源，指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或有害物質(zhì)，是客觀存在的。比如運(yùn)行中的車(chē)輛。“第二類風(fēng)險(xiǎn)源”是狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)源，是指人的不安全行為（如駕駛員超速駕駛、違規(guī)載貨等）、物的不良狀態(tài)（如車(chē)輛帶病運(yùn)行等

15、）、環(huán)境的不良狀態(tài)（如霧霾天氣能見(jiàn)度低、冰雪路面等）。2. 核心要求： 標(biāo)準(zhǔn)5.2.1“法律法規(guī)識(shí)別”是指企業(yè)必須收集適用于本企業(yè)的法律法規(guī)，并應(yīng)識(shí)別違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。比如中華人民共和國(guó)道路交通安全法第九十一條“飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的，處暫扣六個(gè)月機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證，并處一千元以上二千元以下罰款”，那么實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)駕駛員的駕駛行為方面“飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)”就是風(fēng)險(xiǎn)因素，導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)就是交通事故、罰款等經(jīng)濟(jì)損失。法律法規(guī)識(shí)別記錄及清單同安全標(biāo)準(zhǔn)化第四章內(nèi)容。 標(biāo)準(zhǔn)5.2.2“辨識(shí)范圍”中三種狀態(tài)：“正?！笔侵冈谡５倪\(yùn)行或操作過(guò)程就存在著危險(xiǎn)危害（如運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械設(shè)備存在動(dòng)能可能會(huì)對(duì)操作者造成傷害）； “異常

16、”是指設(shè)備維修、檢修狀態(tài)存在的危險(xiǎn)危害；“緊急”是指發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大事故時(shí)的情況下沒(méi)有安全聯(lián)鎖或安全聯(lián)鎖裝置失效導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)（比如客車(chē)發(fā)生火災(zāi)，安全錘找不到或逃生門(mén)打不開(kāi)）。標(biāo)準(zhǔn)5.2.3“辨識(shí)方法”可采用工作危害分析法、安全檢查表法等 ，具體方法如下：工作危害分析法是把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的風(fēng)險(xiǎn)源(危險(xiǎn)有害因素），進(jìn)行控制和預(yù)防，是一種定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法。 JHA的特點(diǎn)：方法簡(jiǎn)單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析過(guò)程簡(jiǎn)單，沒(méi)有復(fù)雜的理論推理，便于在班組基層推廣。 該方法不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定，只需找出風(fēng)險(xiǎn)源并提出治理措施和補(bǔ)償措施。 工作危害分析

17、實(shí)現(xiàn)了對(duì)工作場(chǎng)所和作業(yè)活動(dòng)的全面覆蓋。工作危害分析是基于工作分析的基礎(chǔ)之上的，因此能夠全面地識(shí)別出生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中所有可能的風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)可能風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的控制措施。R=L*SR風(fēng)險(xiǎn)度；L事件發(fā)生的可能性；S事件發(fā)生后果嚴(yán)重性。安全檢查表法即：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表叫安全檢查表。 注意：使用安全檢查表法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源，首先應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)設(shè)備設(shè)施清單，在統(tǒng)計(jì)過(guò)程中注意相同或類似性能、功能的設(shè)備設(shè)施可以合并，但不同設(shè)施確保不能遺漏。檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、

18、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差（即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容，此即為不安全狀態(tài)），即為風(fēng)險(xiǎn)源。采用安全檢查表法逐項(xiàng)討論，識(shí)別存在的風(fēng)險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)及隱患排查應(yīng)采用自下而上、自下而上的運(yùn)行機(jī)制，鼓勵(lì)全員參與，使各崗位員工隨時(shí)發(fā)現(xiàn)身邊的風(fēng)險(xiǎn)、隱患隨時(shí)提出，隨時(shí)解決，對(duì)于不能立即消除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)討論確定防范措施補(bǔ)充到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控指南中；對(duì)于暫時(shí)不能治理的、重大隱患應(yīng)制定隱患治理方案并組織落實(shí)。每月對(duì)各崗位、各部門(mén)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、隱患進(jìn)行匯總，并統(tǒng)計(jì)分析，以對(duì)企業(yè)安全形勢(shì)進(jìn)行預(yù)警分析，逐步提高安全管理水平。

19、辨識(shí)實(shí)施是指按照道路旅客運(yùn)輸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的自下而上的原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)，應(yīng)保留辨識(shí)實(shí)施的過(guò)程記錄。如企業(yè)各崗位風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控登記表應(yīng)體現(xiàn)崗位員工參與并簽字確認(rèn)，辨識(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)等基本信息。應(yīng)注意“全員參與”是指每個(gè)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)必須有各崗位的員工參與，而不是所有的員工都必須簽字確認(rèn)。比如某車(chē)隊(duì)共80名駕駛員，風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)有20名駕駛員參與，則參與的20名駕駛員應(yīng)在登記表中簽字而不是80人。標(biāo)準(zhǔn)5.2.5“辨識(shí)實(shí)施”對(duì)于道路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)從以下四個(gè)方面進(jìn)行：a）“人的行為”應(yīng)從人的心理因素、生理因素和行為方面（如駕駛員酒后駕駛、疲勞駕駛、超速行駛等行為）來(lái)分析，人包

20、括駕駛員、乘車(chē)人、安全管理人員、機(jī)務(wù)人員、調(diào)度人員等；b）“物的狀態(tài)”是指設(shè)備設(shè)施、建筑物等的不良狀態(tài)，如車(chē)輛設(shè)計(jì)不良（設(shè)計(jì)缺陷如重心偏上）； 防護(hù)不良（如未配備安全防護(hù)設(shè)施）；維修不良（如未定期進(jìn)行二級(jí)維護(hù)、車(chē)輛輪胎磨損嚴(yán)重未更換）等；c）“環(huán)境因素”是指道路環(huán)境因素（如陡坡路面、涉水路面等）、天氣因素（如夜間行車(chē)光線不良、雷雨、冰雪、霧霾天氣等）、特殊時(shí)期（“春運(yùn)”、“ 兩會(huì)”、“五一”、“十一”）等；d）“管理缺陷”是指管理制度和管理機(jī)制缺陷，可從以下幾方面分析：安全生產(chǎn)保障 ：安全生產(chǎn)條件不具備；沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入不足；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。 作用與職責(zé) ：職責(zé)劃分不清；職

21、責(zé)分配相矛盾；授權(quán)不清或不妥；報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。 培訓(xùn)與指導(dǎo)：沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）； 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。 人員管理與工作安排 ：人員選擇不當(dāng) （無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問(wèn)題；心理、精神有問(wèn)題）。安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施； 工作安排不合理 （沒(méi)有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)）；未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程 ：沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

22、有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）； 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。 設(shè)備（道路運(yùn)輸車(chē)輛）：選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)； 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)（未按計(jì)劃落實(shí)二級(jí)維護(hù)、年檢等）； 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；無(wú)車(chē)輛技術(shù)檔案或不完全。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) ：未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資不足；應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。 相關(guān)方管理：對(duì)承包經(jīng)營(yíng)者未進(jìn)行資格預(yù)審；對(duì)承包經(jīng)營(yíng)者未進(jìn)行統(tǒng)一管理。 監(jiān)控機(jī)制 ：安全檢查的頻次、方

23、法、內(nèi)容等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面）；事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。 溝通與協(xié)商 ：內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間）； 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（承包人、站內(nèi)加油站、站內(nèi)超市、政府部門(mén)、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改的結(jié)果等。最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；通訊方法和手段有缺陷；員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。標(biāo)準(zhǔn)5.3.1評(píng)估方法：作

24、業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）：基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種風(fēng)險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法： D=LEC 式中：D風(fēng)險(xiǎn)值 L發(fā)生事故的可能性大小 E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度 C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果發(fā)生危險(xiǎn)事件的可能性L取值：L分 數(shù)完全預(yù)料到10相當(dāng)可能6不經(jīng)常，但可能3意外，很少可能1可以設(shè)想，但極少可能0.5極不可能0.2實(shí)際上不可能0.1作業(yè)者在危險(xiǎn)環(huán)境中的狀況E取值：E分 值連續(xù)處在危險(xiǎn)環(huán)境中10每天在有危險(xiǎn)的環(huán)境中工作6每周一次在危險(xiǎn)環(huán)境中工作3每月一次在危險(xiǎn)環(huán)境中工作2每年一次在危險(xiǎn)環(huán)境中工作1極難出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中工作0.5事故的可能后果C取值：現(xiàn)象可能后果分值大災(zāi)難多人死亡100災(zāi)難數(shù)人死亡40非常嚴(yán)重一人死亡15嚴(yán)重嚴(yán)重致殘7重大手足傷殘6較大受傷較重3引人注目輕傷1危險(xiǎn)指數(shù)D取值：D評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源等級(jí)320極危險(xiǎn)一160-320高度危險(xiǎn)二70-159很危險(xiǎn)三20-69可能危險(xiǎn)四20稍有危險(xiǎn)可以接受不定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5.5.4重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與管理：是指部分旅客運(yùn)輸企業(yè)自有加油加氣站的情況，按照GB18218規(guī)定，儲(chǔ)存油、氣量超過(guò)臨界量時(shí)應(yīng)視為有重大危險(xiǎn)源（液化石油氣臨界量：50T；汽油臨界量：200T；天然氣臨界量：50T），應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，并按