賓館公司內(nèi)部控制自我評價報告

1、公司內(nèi)部控制自我評價報告一、內(nèi)部控制總體情況（一）公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)公司嚴格按照公司法、證券法和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的要求，不斷完善和規(guī)范公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)，確保公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)的規(guī)范有效運作，維護了廣大投資者利益。目前，公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)為：1.公司股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；2.公司董事會是公司的決策機構(gòu)，負責建立與完善內(nèi)部控制系統(tǒng)，監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；3.公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對董事、全體高級管理人員的行為及公司的財務狀況進行監(jiān)督及檢查；4

2、.董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會等四個專業(yè)委員會，所有委員會按各自的職能分工合作；5.公司管理層負責內(nèi)部控制制度的具體制定和有效執(zhí)行。（二）公司內(nèi)部控制制度建設(shè)情況公司上市以來，按照公司法、證券法、上市公司治理準則等法律法規(guī)的要求，制定了公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細則、獨立董事制度、內(nèi)部控制制度、信息披露管理制度、接待與推廣制度、獨立董事年報工作制度、審計委員會年報工作規(guī)程等各項內(nèi)控制度。在公司章程中明確的規(guī)定了股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等各自的權(quán)利和義務，并在實際工作中嚴格執(zhí)行。公司建立了較為完整的內(nèi)部組織框架

3、。公司內(nèi)部管理制度主要包括：三會制度、投資經(jīng)營管理制度、行政管理制度、人力資源制度、財務管理制度、薪金考評制度、法務管理制度、消防安全管理制度。上述管理制度均包含多項內(nèi)容和具體實施細則，已經(jīng)由公司各相關(guān)部門得到有效地貫徹執(zhí)行。（三）公司內(nèi)審部門的設(shè)立，人員配備及開展內(nèi)控工作的主要情況根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)要求，公司設(shè)立專門的內(nèi)部審計機構(gòu)，配備一位內(nèi)審員，在董事會審計委員會的領(lǐng)導下，負責對公司及控股參股公司的經(jīng)營活動和內(nèi)部控制進行獨立的審計監(jiān)督。公司還制定了內(nèi)部審計制度，按相關(guān)制度開展公司內(nèi)部審計工作。（四）公司2009 年度內(nèi)部控制的重要活動根據(jù)廣東證監(jiān)局關(guān)于進一步深入開展上市公司治理專項活動有關(guān)工作

4、的通知（廣東證監(jiān)200999 號）的有關(guān)要求，我公司嚴格按通知要求對2007 以來公司治理工作的各項情況再次進行了深入的自查。經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)我公司于2006 年向控股股東廣州市東方酒店集團有限公司收購廣州市東方汽車有限公司（下稱東方汽車）45的股權(quán)尚未完成工商變更登記。發(fā)現(xiàn)問題后，我公司立刻積極開展工作，與相關(guān)部門聯(lián)系，了解東方汽車變更登記的辦理程序，并積極準備各項資料，推進變更登記工作。2009 年10 月19 日，廣州市工商局就變更登記事宜出具了公司變更（備案）記錄，我公司關(guān)于公司治理的整改項目已全部整改完成。（五）公司內(nèi)部控制情況的總體評價公司已結(jié)合自身經(jīng)營特點，制定了一系列內(nèi)部控制的規(guī)章制

5、度和控制程序，并得到有效執(zhí)行，從而保證了公司經(jīng)營管理的正常進行。公司內(nèi)部控制體現(xiàn)了完整性、合理性、有效性。符合上市公司內(nèi)部控制指引的規(guī)定。二、重點控制活動（一）子公司內(nèi)部控制公司對子公司的高級管理人員、財務人員進行選拔、任命、培訓與考核。子公司嚴格執(zhí)行本公司制定的相關(guān)財務制度。公司根據(jù)上市公司內(nèi)部控制指引制定了內(nèi)部控制制度，對子公司的投資管理、財務管理、內(nèi)部審計、信息管理等方面作出了系統(tǒng)的規(guī)定，公司對子公司內(nèi)部控制符合相關(guān)法律法規(guī)及深交所上市公司內(nèi)部控制指引的規(guī)定。附控股子公司控制結(jié)構(gòu)及持股比例圖：（二）關(guān)聯(lián)交易控制公司對關(guān)聯(lián)交易嚴格控制，遵照執(zhí)行上市公司治理準則、股票上市規(guī)則等法律法規(guī)的規(guī)定

6、，并在公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理辦法對公司關(guān)聯(lián)交易的審核程序、決策權(quán)限、決策程序作出了系統(tǒng)的規(guī)定。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事按照要求，分別履行審核、決策職責。對于重大關(guān)聯(lián)交易，公司聘請獨立財務顧問、具有相關(guān)資格的會計師事務所、評估事務所及律師出具獨立報告和中介意見。公司對關(guān)聯(lián)交易的控制嚴格、有效。（三）對外擔保控制為嚴格、有效控制對外擔保風險，公司在公司章程及內(nèi)部控制制度中對擔保事項的審核、決策進行了規(guī)定。對外擔保事項需經(jīng)過嚴格的審核 、審批與決議程序。2009 年度，公司不存在任何對外擔保事項，不存在逾期擔保事項。所有擔保按照法律法規(guī)的要求履行了必要的審批程序和信息披露。（四）募集資

7、金使用公司在內(nèi)部控制制度中對募集資金的管理、使用、信息披露等作100廣州市東方賓館股份有限公司廣州市東方汽車有限公司了明確規(guī)定。報告期內(nèi)，公司無募集資金使用情況。（五）重大投資公司在公司章程中對重大投資事項的審批權(quán)限和決策程序進行了明確規(guī)定，并制定了專門的對外投資管理制度，以有效加強公司對外投資的管理，防范對外投資風險，提高對外投資的效益。公司重大投資內(nèi)部控制符合公司發(fā)展需要，和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的要求。（六）信息披露公司嚴格按照證券監(jiān)管部門的要求進行信息披露，并制定了公司信息披露管理制度，對公司信息披露的具體內(nèi)容，信息披露的事務管理及披露程序和要求進行了規(guī)定。公司對信息披露的

8、內(nèi)部控制嚴格、充分、有效，符合相關(guān)法律法規(guī)及上市公司內(nèi)部控制指引等規(guī)定。三、重點控制活動的問題及整改計劃根據(jù)廣東證監(jiān)局關(guān)于進一步深入開展上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知（廣東證監(jiān)200999 號）的有關(guān)要求，我公司對公司治理工作的各項情況再次進行了自查，經(jīng)自查我公司于2009 年10 月19 日完成了向控股股東廣州市東方酒店集團有限公司收購廣州市東方汽車有限公司45股權(quán)的工商變更登記工作。2009 年度，我公司關(guān)于公司治理的整改項目已全部整改完成。公司下一步的整改計劃如下：（一）建立年報披露差錯責任追究機制為保障公司年報的真實、準確、完整，我公司將建立年報披露差錯責任追究制度，年報出現(xiàn)重大會計差錯更正的，公司將按照證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定披露重大會計差錯更正的原因及影響，并由董事會對有關(guān)責任人進行問責。（二）建立并完善內(nèi)幕信息保密制度為加強內(nèi)幕信息管理，杜絕相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息在年報披露前、業(yè)績預告或業(yè)績快報披露前的窗口期買賣公司股票的行為，我公司將建立內(nèi)幕信息保密制度。（三）建立向外部單位報送信息的管理制度根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，我公司將建立向外部單位報送信息的管理制度。公司在對外報送信息的同時，將對報送單位及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進行登記，并書面提醒外部單位及相關(guān)人員履行保密義務。報告期內(nèi)，我公司未受到中國證監(jiān)會、深圳證