私募基金一法六規(guī)

1、一法六規(guī)一法六規(guī) 要點(diǎn)總結(jié)要點(diǎn)總結(jié) 基金管理人 基金托管人 基金的運(yùn)作方 式和組織 公開募集基金 主體資格 管理人：由依法 設(shè)立的公司或者 合伙企業(yè)擔(dān)任 托管人：由依法 設(shè)立的商業(yè)銀行 或者其他金融機(jī) 構(gòu)擔(dān)任 條件和職責(zé) 運(yùn)作方式 封閉式、開放式或 者其他方式 組織 基金份額持有人 基金份額持有人大 會及其日常機(jī)構(gòu) 基金的公開募集 基金份額的交易、 申購與贖回 公開募集基金的投 資與信息披露 基金合同的變更、 終止與基金財(cái)產(chǎn)清算 基金份額持有人權(quán) 利行使 非公開募集 基金 監(jiān)督管理 法律責(zé)任 基金服務(wù)機(jī)構(gòu) 基金行業(yè)協(xié)會 非公開募集基金 應(yīng)當(dāng)向合格投資 者募集，合格投 資者累計(jì)不得超 過二百人

2、基金服務(wù)機(jī)構(gòu) 注冊和備案管理 基金行業(yè)協(xié)會 基金管理人和托 管人應(yīng)當(dāng)加入基 金行業(yè)協(xié)會，基 金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以 加入 監(jiān)督管理 國務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu) 法律責(zé)任 基金管理人、基 金托管人、基金 服務(wù)機(jī)構(gòu)的違約 違規(guī)行為處罰 合格投資者合格投資者 投資運(yùn)作投資運(yùn)作 募資規(guī)則募資規(guī)則 標(biāo)準(zhǔn)： 資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨?風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn) 承擔(dān)能力 單筆最低認(rèn)購金額 不得向合格投資者之外 的單位和個(gè)人募集資金， 不得向不特定對象宣傳推 介 不得承諾投資本金不受 損失或承諾最低收益 投資者合格 基金合同 基金托管 禁止的投資運(yùn)作行為 信息披露 信息報(bào)送及重要文件 資料保存 登記備案登記備案行業(yè)自律和監(jiān)管行業(yè)自

3、律和監(jiān)管 對不同類別私募基金進(jìn)行 差異化行業(yè)自律和監(jiān)管： 基金業(yè)協(xié)會行業(yè)自律 中國證監(jiān)會及其派出機(jī) 構(gòu)差異化監(jiān)管 設(shè)專章規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資基 金 全口徑登記備案制度全口徑登記備案制度： 各類私募基金管理人 均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會 申請登記，各類私募 基金募集完畢，均應(yīng) 當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會辦理 備案手續(xù) 基金管理人登記基金管理人登記 基金備案基金備案 私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng) 向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù) 并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員 私募投資基金管理人在私 募基金募集完畢后進(jìn)行基金 備案 私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng) 按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報(bào) 送高管人員及其他從業(yè)人 員基本信息 私募證券投資基金每 月 報(bào)送 私募股權(quán)投資基金

4、每季 度報(bào)送 私募投資基金管理人每 年度報(bào)送的信息內(nèi)容 私募投資基金管理人和 私募基金發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí) 應(yīng)及時(shí)報(bào)告 私募基金行業(yè)自律機(jī)制 基金業(yè)協(xié)會： 非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查 建立誠信檔案 接受投訴，開展行業(yè)糾 紛調(diào)解 人員管理人員管理信息報(bào)送信息報(bào)送 自律管理自律管理 目標(biāo)和原則目標(biāo)和原則 總體目標(biāo) 遵守相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則；防范經(jīng)營風(fēng) 險(xiǎn)；保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全完整；確保財(cái) 務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) 六大原則 全面性、相互制約、執(zhí)行有效、獨(dú)立性、 成本效益及適時(shí)性原則 檢查和監(jiān)督檢查和監(jiān)督基本要求基本要求 私募基金管理人制定相關(guān)內(nèi)部控制 制度及在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào) 及上傳相關(guān)

5、制度的義務(wù) 中國基金業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律管理、 合規(guī)性自律檢查及懲處違反自律規(guī)則 行為等方面的職責(zé) 內(nèi)部控制的內(nèi)部環(huán)境要素 建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體系 主要環(huán)節(jié)具體的內(nèi)部控制制度 信息披露控制與信息溝通 對內(nèi)部控制制度的監(jiān)督 基金募集期間基金募集期間 的信息披露的信息披露 宣傳推介材料內(nèi)容 應(yīng)如實(shí)披露基金產(chǎn) 品的基本信息，與 基金合同保持一致 信息披露的主信息披露的主 體、對象和方式體、對象和方式 基金運(yùn)作期間基金運(yùn)作期間 的信息披露的信息披露 信息披露的事信息披露的事 務(wù)管理務(wù)管理 信息披露的自信息披露的自 律管理律管理 主體 管理人和托管人 對象 私募基金的投資 者 方式 基金合同中明確 披露的內(nèi)

6、容、披 露頻度、披露方 式、披露責(zé)任等 私募基金季度和 年度報(bào)告的內(nèi)容和 時(shí)限 重大事項(xiàng)披露制 度 私募基金信息 披露事務(wù)管理制 度的建立要求及 必備事項(xiàng) 私募基金信息 文件資料的保存 中國基金業(yè)協(xié)會： 定期發(fā)布行業(yè)信息 披露指引；定期或 不定期的現(xiàn)場和非 現(xiàn)場自律檢查 違反信息披露的 責(zé)任承擔(dān)和自律懲 戒措施 募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任 委托募集的特殊規(guī)定 基金銷售協(xié)議禁 止非法拆分轉(zhuǎn)讓保 密義務(wù)投資者資料 保存義務(wù)募集結(jié)算 資金專用賬戶的開立、 監(jiān)督及資金安全 采取問卷調(diào)查等方式 履行特定對象確定程序 調(diào)查問卷的主要內(nèi)容 利用互聯(lián)網(wǎng)媒介推介 私募基金的在線特定對 象確定程序的特殊要求 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行

7、投 資者適當(dāng)性管理義務(wù) 私募基金管理人制作 使用推介材料并對其負(fù) 責(zé) 推介材料應(yīng)具備的基 本內(nèi)容及信息披露要素 禁止的推介行為和禁 止的推介載體 中國基金業(yè)協(xié)會在 行業(yè)自律管理、合 規(guī)性自律檢查及懲 處違反自律規(guī)則行 為等方面的職責(zé) 一般性規(guī)定一般性規(guī)定特定對象的確定特定對象的確定私募基金推介私募基金推介合格投資者確認(rèn)合格投資者確認(rèn)自律管理自律管理 風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容 合格投資者身份的 確認(rèn)程序 合格投資者的標(biāo)準(zhǔn) 基金合同約定投資 冷靜期 當(dāng)然合格投資者 契約型私募投資基金合契約型私募投資基金合 同內(nèi)容與格式指引同內(nèi)容與格式指引 1 公司章程必備條款指引公司章程必備條款指引 2 合伙協(xié)議必備條款

8、指引合伙協(xié)議必備條款指引 3 基金合同正文： 前言釋義聲明與承諾私募基金 的基本情況私募基金的募集私募基 金的成立與備案私募基金的申購、贖 回與轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)私募基 金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)私募基 金份額的登記私募基金的投資私募 基金的財(cái)產(chǎn)交易及清算交收安排私 募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算私募基 金的費(fèi)用與稅收私募基金的收益分配 信息披露與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)揭示基金合 同的效力、變更、解除與終止私募基 金的清算違約責(zé)任爭議的處理其他事 項(xiàng) 章程應(yīng)具備如下條款： 基本情況股東出資股東 的權(quán)利義務(wù)入股、退股及轉(zhuǎn) 讓股東（大）會高級管理 人員投資事項(xiàng)管理方式 托管事項(xiàng)利潤分配及虧損分 擔(dān)稅務(wù)承擔(dān)費(fèi)用和支出 財(cái)務(wù)會計(jì)制度信息披露制度 終止、解散及清算章程的 修訂一致性份額信息備份 保送披露信息 合伙協(xié)議應(yīng)具備如下條款： 基本情況合伙人及其出資合