楊俊杰我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題研究

1、學(xué) 年 論 文 開 題 報(bào) 告論 文 題 目：我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題研究 學(xué) 院 名 稱： 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 專 業(yè)： 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易 班 級(jí)： 國(guó)貿(mào)124 姓 名： 楊俊杰 學(xué) 號(hào) 12408070436 指 導(dǎo) 教 師： 郭春榮 職 稱 副教授 定稿日期：2015年 1 月 3 日一、論文選題的依據(jù)（選題的目的和意義、該選題國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)、主要參考文獻(xiàn)等）（一）選題的目的與意義在當(dāng)代和平與發(fā)展的世界，我國(guó)加入WTO后經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸由“引進(jìn)來(lái)”向“走出去”發(fā)展。但在當(dāng)代全球化的背景下，我國(guó)企業(yè)在高度開放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中面臨著與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)壓力。我國(guó)企業(yè)的發(fā)明專利特

2、別是原創(chuàng)性發(fā)明比重特別低，外國(guó)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)壟斷和專利圈地現(xiàn)象嚴(yán)重，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是中國(guó)本土的行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)在國(guó)際化條件下生存和發(fā)展的唯一出路。而增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制是最根本的動(dòng)力，只有企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制改革，才能讓企業(yè)煥發(fā)更強(qiáng)大的生機(jī)。我國(guó)自主創(chuàng)新的財(cái)政投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)國(guó)家，從2000 年至今，美國(guó)自主創(chuàng)新投入是我國(guó)近36 倍; 韓國(guó)、印度、巴西等新興工業(yè)國(guó)家自主創(chuàng)新的投入也是我國(guó)的2 倍以上。正是因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新投入的嚴(yán)重不足，我國(guó)汽車工業(yè)的中外合資已有20 多年，而絕大部分合資企業(yè)卻沒(méi)有開發(fā)過(guò)像樣的新車型、新發(fā)動(dòng)機(jī)。陳至立( 2005) 認(rèn)為，我國(guó)石油精細(xì)化工設(shè)備的80

3、%、卷煙加工裝備的90%、物流自動(dòng)分揀系統(tǒng)的100%、數(shù)據(jù)制加工裝備( NC) 的70%、醫(yī)療器械約95%、光導(dǎo)纖維加工裝備的全部都依賴進(jìn)口。原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)、國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足、技術(shù)創(chuàng)新能力差、相當(dāng)一部分核心技術(shù)仍受制于人，已成為影響我國(guó)整體競(jìng)爭(zhēng)力的極大障礙。最近，中央提出要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，其中一個(gè)重要的途徑就是著力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新能力，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式提供強(qiáng)大科技支撐。因此，研究企業(yè)的自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題有重要的理論意義和實(shí)際意義。我們研究企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題的目的是通過(guò)一種有效機(jī)制的運(yùn)行來(lái)保證企業(yè)自主創(chuàng)新的正常開展，讓自主創(chuàng)新成為中小

4、企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中的經(jīng)常行為。讓企業(yè)通過(guò)激勵(lì)機(jī)制來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，創(chuàng)新科技轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，讓我過(guò)企業(yè)處在國(guó)際產(chǎn)業(yè)的高端，提升產(chǎn)品的附加值，由中國(guó)制造轉(zhuǎn)化為中國(guó)創(chuàng)造，大力促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（二）國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢(shì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，也認(rèn)識(shí)到自己的不足，一直強(qiáng)調(diào)科教興國(guó)，所以近些年我國(guó)企業(yè)科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍增長(zhǎng)迅速。但是高科技創(chuàng)新成果不足，科技創(chuàng)新成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化力度不夠，而且許多國(guó)內(nèi)人才流失。同時(shí)企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力的原因是多方面的，其中最主要的原因之一是缺乏創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。由于自主創(chuàng)新具有投資大、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，很多中小企業(yè)都存在不愿創(chuàng)新、不敢創(chuàng)新的問(wèn)題，解決這個(gè)問(wèn)

5、題的辦法是以政府為主導(dǎo)，建立中小企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。1 國(guó)外研究現(xiàn)狀自主創(chuàng)新是我國(guó)特定發(fā)展背景下出現(xiàn)的新概念。國(guó)際上相關(guān)自主創(chuàng)新的研究起源于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論；（1）Arrow 于1962 年將科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，歸入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的內(nèi)部因素進(jìn)行分析和研究，是最早研究自主創(chuàng)新的學(xué)者。（2）1994 年，Grossman，G M 等研究人員，設(shè)計(jì)構(gòu)建了“基于自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型”。（3）Rothwell 分析并研究了歐洲的科學(xué)技術(shù)政策的演變過(guò)程，由此提出集成創(chuàng)新政策，是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念延伸2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀2000年是國(guó)內(nèi)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制研究的重要起始年份，研究成果可主要分為三類: 一是

6、國(guó)內(nèi)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析; 二是技術(shù)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的管理學(xué)分析; 三是國(guó)內(nèi)企業(yè)的案例研究。（1）陳玉榮( 2003) 、金彥龍( 2004) 、喬榛( 2005)等認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)激勵(lì)機(jī)制現(xiàn)狀是: 缺乏合理的、科學(xué)的、公平公開的、系統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制。工資、獎(jiǎng)金、年薪等激勵(lì)工具總體水平偏低，激勵(lì)力度不夠，激勵(lì)效果不好，其主要原因是: 對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)單一、陳舊，缺乏科學(xué)規(guī)范的考核指標(biāo)體系，尤其是缺乏創(chuàng)新指標(biāo)考核體系。（2）魏剛、李增泉( 2000) 、姚四清( 2002) 、王有志、崔大同( 2005) 等的研究表明，年薪制的激勵(lì)效果并不好。其主要原因是: 國(guó)有企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理都是由政府任

7、命的，沒(méi)有一個(gè)與年薪制相適應(yīng)的科學(xué)的考核指標(biāo)體系，因而起不到應(yīng)有的激勵(lì)作用。（3）于忠等( 2001) 研究了上海、深圳、武漢、濟(jì)南、廈門等地股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)實(shí)踐，其研究結(jié)論為: 因?yàn)槿狈?guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)選擇機(jī)制，基于行政任命制特征的國(guó)有企業(yè)激勵(lì)機(jī)制不宜實(shí)行股權(quán)激勵(lì)3 研究發(fā)展趨勢(shì)對(duì)自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制研究的發(fā)展趨勢(shì)下幾個(gè)方面入手:（1）企業(yè)集群創(chuàng)新行為的影響因素，完善自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制理論。（2）對(duì)企業(yè)集群創(chuàng)新行為的復(fù)雜性進(jìn)行分析，規(guī)避自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。（3）研究企業(yè)集群自主創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，有利于整合和科學(xué)利用創(chuàng)新資源。（4）對(duì)企業(yè)集群創(chuàng)新行為的個(gè)案有待深入研究，尤其對(duì)長(zhǎng)三角、珠三角、京津唐、

8、成都高新西區(qū)等的企業(yè)集群，進(jìn)行創(chuàng)新行為的實(shí)證研究，為各級(jí)政府規(guī)劃、建設(shè)高技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)園區(qū)提供科學(xué)決策。（5）基于系統(tǒng)理論，從系統(tǒng)角度討論激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)建立激勵(lì)機(jī)制的結(jié)構(gòu)模型，掌握系統(tǒng)要素與要素間的關(guān)系，理清自主創(chuàng)新激勵(lì)路徑。（三）主要參考文獻(xiàn)1 楊燕高山行 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、自主性與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系實(shí)證研究J， 科學(xué)學(xué)研究 2011 年10 月第10期2 鄭建國(guó) 賀昌政，國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制研究綜述J，西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)( 人文社會(huì)科學(xué)版) 2012 年第3 期3陳至立 加強(qiáng)自主創(chuàng)新，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展J 中國(guó)軟科學(xué)，2005年 9月4 闕四清，中小企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制研究J，管理科學(xué)2012年5月5 李將

9、敏，企業(yè)創(chuàng)新人才激勵(lì)模式思考J，現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)2014年第18期6Arrow，K J The Economic Implications of Learning by DoingJ Reviews of Economic Studies， 1962， 29: 155 1737Grossman，G M and Helpman，E ，Endogenous Innovation in the Theory of GrowthJ Journal of Economic Perspectives Winter 1994: 23 448Rothwell Successful Industrial Innov

10、ation: Critical Factors for the 1900sJ RD Management，1992， 22( 3) : 221 239. 二、 研究的基本內(nèi)容與擬解決的主要問(wèn)題(一)研究的基本內(nèi)容 本課題主要研究四個(gè)方面的內(nèi)容（1）我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題的國(guó)內(nèi)外理論（2）影響我國(guó)企業(yè)關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響因素（3）我國(guó)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題的不足之處（4）我國(guó)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制改革的途徑與具體針對(duì)性措施分析(二)擬解決的主要問(wèn)題通過(guò)對(duì)以上四個(gè)方面問(wèn)題的研究，旨在科學(xué)分析當(dāng)前我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題的影響因素，希望對(duì)我國(guó)企業(yè)現(xiàn)有激勵(lì)機(jī)制的不足之處進(jìn)行改革，以至于能從根本原因上增強(qiáng)我

11、國(guó)企業(yè)的科技創(chuàng)新力，由“中國(guó)制造”變?yōu)椤爸袊?guó)創(chuàng)造”，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)平穩(wěn)健康的發(fā)展。三、 研究步驟、方法和研究措施(一)研究步驟1. 根據(jù)研究課題查閱、收集、整理相關(guān)資料2撰寫開題報(bào)告3. 草擬提綱4文初稿反復(fù)修改5. 論文定稿6. 答辯(二)研究方法1.文獻(xiàn)研究法根據(jù)研究課題查閱、收集、整理相關(guān)資料，包括我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題研究有關(guān)專著、文章、報(bào)告等文獻(xiàn)，為本課題理論性打下基礎(chǔ)。2. 定性與定量分析法運(yùn)用定性與定量分析相結(jié)合的方法，在理論研究同時(shí)，運(yùn)用相關(guān)關(guān)系、曲線規(guī)律、層次和邏輯等分析手法對(duì)圖表、數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，依據(jù)委托代理理論、人力資本理論、博弈理論、X低效率理

12、論分析影響我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的因素3. 歸因分析法運(yùn)用歸因法對(duì)我國(guó)企業(yè)現(xiàn)有激勵(lì)機(jī)制的不足和影響我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響因素進(jìn)行分析，探究他們之間的關(guān)系，為我國(guó)企業(yè)對(duì)激勵(lì)機(jī)制改革尋找關(guān)鍵突破口。另外還運(yùn)用了分析歸納法、實(shí)證分析法，調(diào)查研究法等。(三)研究措施本文主要利用學(xué)校圖書館的電子資源：中國(guó)知網(wǎng)中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)CNKI、維普期刊資源整合服務(wù)平臺(tái)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)系統(tǒng)等搜集相關(guān)文獻(xiàn)資料與期刊論文。此外利用萬(wàn)方數(shù)字化期刊、Google scholar、維普書庫(kù)等網(wǎng)絡(luò)資源下載了相關(guān)論文。四、 研究進(jìn)度安排第一階段：結(jié)合自身研究興趣，廣泛搜集資料，深入閱讀文獻(xiàn)，確定選題。2014年12月28日第二階段

13、：搜集資料，查閱文獻(xiàn)并撰寫文獻(xiàn)綜述。12月29日第三階段：實(shí)地調(diào)研，收集數(shù)據(jù)，了解具體情況，獲得第一手的，真實(shí)的數(shù)據(jù)。2015年1月1日第四階段：根據(jù)搜集資料撰寫開題報(bào)告 1月3日 第五階段：根據(jù)開題報(bào)告撰寫論文初稿 第六階段：論文修改直至定稿 第七階段：論文定稿。 年 月 日，上交給指導(dǎo)教師。第八階段：答辯。 年 月 日 五、 論文提綱1 引言1.1研究的目的與意義1.2國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢(shì)1.3研究的基本內(nèi)容與擬解決的主要問(wèn)題1.4研究步驟、方法和研究措施1.5研究進(jìn)度安排2 我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)狀2.1關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題的研究理論2.1.1國(guó)外的研究理論2.1.2國(guó)內(nèi)的研究理論2.2我國(guó)企業(yè)現(xiàn)實(shí)中關(guān)于創(chuàng)新面臨的問(wèn)題2.3影響我國(guó)企業(yè)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)