2018年最新全國黃金交易從業(yè)水平考試試題集VII仿真題型90題_第1頁
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文檔簡介

1、范文范例參考黃金交易從業(yè)水平考試試題集VII、單項選擇(50題,每題1分)1. 詢價交易的資金清算、實物交割與競價交易實行()管理A、同一資金賬戶、同一實物賬戶B 、分賬戶C 、一戶一碼D 、統(tǒng)一賬戶完美Word格式整理版3千克、成色不低于 99.95 %的金錠;1千克、成色不低于 99.99 %的金錠;C對于AUX.CNY交易品種,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.5 %的金錠;2. 詢價交易實行交割日當(dāng)日資金清算、交割日下一工作日資金結(jié)算的清算原則。在(),交易所根據(jù)申請將資金劃入市場參與者在結(jié)算銀行的專用賬戶。A、交割日下一日的 9:00至15:30 B、交割日下一日的15

2、:30以前C 交割日下一工作日的 9:00至15:30 D 、交割日下一工作日的 9:30至15:303. 關(guān)于詢價交易品種與交割品種對應(yīng)說法錯誤的是()A、對于AUX.CNY交易品種,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量B、對于AUY.CNY交易品種,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量D AUX.CNY交易品種與AUY.CNY交易品種不能替代交割;4. 租借過戶分為自動過戶和手工審批過戶,申請自動過戶的借出方客戶須為()A、符合交易所自動過戶的要求的會員及客戶B 、交易所銀行類會員及客戶C提交過自動過戶手續(xù)的會員及客戶D、特殊法人戶5. 辦理租借業(yè)務(wù)的會員及客戶雙方需分別向交易所交納租借業(yè)務(wù)手續(xù)費用,費用標(biāo)準(zhǔn)為()A、黃金及

3、鉑金為6元/公斤,白銀為1元/公斤B、黃金及鉑金為0.6元/公斤,白銀為0.11元/公斤C黃金及鉑金為6元/公斤,白銀為0.011元/公斤D、黃金及鉑金為0.6元/公斤,白銀為1元/公斤6. 辦理質(zhì)押業(yè)務(wù)的質(zhì)權(quán)人及出質(zhì)人雙方需分別向交易所交納質(zhì)押業(yè)務(wù)手續(xù)費用,費用標(biāo)準(zhǔn)為()A 3元/公斤B 、4元/公斤C 、5元/公斤D 、6元/公斤7. 關(guān)于資金結(jié)算說法正確的()A、 交易所資金結(jié)算速度為T+0B、在T+1日的9:00至15:30,交易所根據(jù)會員的申請,將資金劃入其在結(jié)算銀行的自營專用賬戶或 代理專用賬戶。C在T+1日的9:00至15:00,交易所根據(jù)會員的申請,將資金劃入其在結(jié)算銀行的自營

4、專用賬戶或 代理專用賬戶。D在T+2日的9:00至15:00,交易所根據(jù)會員的申請,將資金劃入其在結(jié)算銀行的自營專用賬戶或 代理專用賬戶。8 對于同一交易日的競價交易的資金清算順序()A、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易B、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易C現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨實盤交易D同時進(jìn)行9.交易所實物交割次序為()A、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易B、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易C現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨延期交收交易D現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨即期交易10黃金延期交收交易實物交割次序為()A Au(

5、 T+D)、mAu(T+D)、Au ( T+N1)、Au (T+N2)B、Au (T+D)、Au ( T+N1)、Au (T+N2、mAu(T+D)C Au( T+N1)、Au (T+N2)、Au (T+D)、mA( T+D) D、mAu(T+D)、Au (T+D、Au (T+N) Au (T+N2)11 下列對于上海黃金交易所交割品種說法錯誤的是()A、 對于Au50g交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于 99.99 %的金條;B、 對于Au100g交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99 %的金條;C對于Au99.99交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、

6、成色不低于 99.99 %的金錠D對于Au ( T+D)、Au( T+N1)和Au (T+N2)現(xiàn)貨延期交收交易合約,基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95 %的金錠。不可替代交割。12.下列對于上海黃金交易所交割品種說法錯誤的是(A、對于Au99.5交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于 99.50 %的金錠B、對于Pt99.95交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.5千克、1 千克、2 千克、3 千克、4 千克、5 千克、6千克、成色不低于 99.95 %的鉑錠C對于iAu100g交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99 %的金條D對于iAu99.9

7、9 交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量千克、成色不低于99.99 %的金錠13下列對于實物交割的順序說法錯誤的是()A、 交易所對賣方會員及客戶進(jìn)行實物交割時,按成交流水先買入貨權(quán)賬戶,后剩余庫存賬戶逐筆扣除 實物。B、多個剩余庫存賬戶有實物時,先扣除庫存數(shù)量最小的,余量再依次扣除。C交易所系統(tǒng)根據(jù)銀錠塊號代碼升序原則扣除賣方會員及客戶庫存,同時根據(jù)數(shù)量相近、先多后少、時間優(yōu)先原則向買方會員及客戶進(jìn)行分配。D對于白銀現(xiàn)貨即期交易合約和延期交易合約的交割,交易所都是按合約成交時間順序進(jìn)行履約配對。14關(guān)于運(yùn)保費,說法錯誤的是()A、金錠、金條、Ag99.99銀錠由交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)B、金錠、100克金

8、條、Ag99.99銀錠運(yùn)保費由買賣雙方共同承擔(dān)C 50克金條運(yùn)保費由買方承擔(dān)D國際板品種暫不收取運(yùn)保費15.上海金集中定價合約交易標(biāo)的為經(jīng)交易所認(rèn)可的()A、標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于 99.95 %的金錠 B、標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于 99.99 %的金錠C標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于 99.5 %的金錠D、標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于 99.99 %的金錠16關(guān)于上海金說法錯誤的是()A、 交易代碼為SHAU報價單位為人民幣元/克,最小變動價位為 0.01元B、合約交易單位為手”,每手為1千克C合約最小申報量為1手,單一客戶每場單邊最大申報量為3000手D交割時間為T+2日17.上海金

9、集中定價說法正確的是()A、上海金集中定價交易開始時間為早上9: 00B、上海金集中定價交易晚盤定價時間為19:50C上海金集中定價交易分為早盤定價交易和晚盤定價交易;D上海金集中定價交易分為早盤定價交易和午盤定價交易兩場,早盤定價交易開始時間為10:15,午盤定價交易開始時間為14:15。18下列關(guān)于上海金的交易規(guī)則說法錯誤的是()A、會員和客戶參與上海金集中定價交易的申報,只在該場定價過程中有效。B、上海金集中定價交易設(shè)價格漲跌停板。C上海金集中定價交易實行保證金交易制度。D交易所對申報成功的買賣單即時凍結(jié)保證金,最低交易保證金比例為6%19交易所對于結(jié)算發(fā)票開具的規(guī)定錯誤的是()A、結(jié)算

10、發(fā)票由交易所于交易完成后根據(jù)交易系統(tǒng)生成的交易數(shù)據(jù),分別對買賣各方(個人除外)逐筆開具,賣出方取得結(jié)算聯(lián),買入方取得發(fā)票聯(lián)。B、賣出方會員或客戶在交易完成后三個月內(nèi)未向交易所開具發(fā)票以取得結(jié)算發(fā)票的,視為自動放棄,交易所不再向其開具結(jié)算發(fā)票。C結(jié)算發(fā)票于交易所所在地至?xí)T所在地之間的傳遞過程中發(fā)生遺失,可以補(bǔ)開,交易所也可提供發(fā)票存根聯(lián)復(fù)印件作為已開票證明。D結(jié)算發(fā)票在傳遞至?xí)T單位后發(fā)生遺失,不得補(bǔ)開,造成的經(jīng)濟(jì)損失由會員或其客戶承擔(dān)。20. 關(guān)于黃金自然屬性的表述中錯誤的是()A、熔點高 B 、密度大C、良好的剛性和抗拉伸性D、地質(zhì)資源量稀缺21. 歷史上最先使用金本位制的國家()A、英國

11、B、美國C、德國D、中國)、其他貨幣與美元掛鉤C美元的增發(fā)必須經(jīng)過其他國家的同D、美國承擔(dān)以官價兌換黃金的義務(wù)22. 歷史上,將黃金作為貨幣,在國際上是硬通貨,可以自由進(jìn)岀口。當(dāng)國際貿(mào)易岀現(xiàn)赤字時,可以用黃金支付;在國內(nèi),黃金可以做貨幣流通。這種貨幣體系通常被稱為()A、銀本位制B、金本位制C、金匯兌本位制D 、金銀復(fù)本位制23. 下面關(guān)于布雷頓森林體系的說法中錯誤的是(A、美元與黃金掛鉤B24. 黃金運(yùn)用于工業(yè)和高技術(shù)領(lǐng)域體現(xiàn)了黃金的那種屬性()A、商品屬性B 、貨幣屬性 C、金融屬性D 、自然屬性25. 會員對成交記錄有異議時,應(yīng)在()以書面形式向交易所提出。A、下一交易日開始前B 、2個

12、交易日內(nèi)C 、3個交易日內(nèi)D 、當(dāng)個交易日結(jié)束前26. 某客戶開戶后在保證金賬戶存入資金30萬元,某日開倉買入 AU(T+D)5手,成交價280元/克,同一天平倉2手,成交價282元/克,當(dāng)日結(jié)算價281元/克。假設(shè)保證金比例為 15%,手續(xù)費為萬分之四,則該客戶當(dāng)日交易手續(xù)費金額為()元,當(dāng)日盈虧金額為()元,可用資金為()元。()、785.6 ; 7000; 179764.4、894.8 ; 6380; 171692.4A 845.6 ; 9250; 173204.4BC 830.8 ; 7400; 168242.4D27. 黃金投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用由()自行承擔(dān)。A、交易所 B、會

13、員與客戶共擔(dān)C、交易所會員D 、客戶28. 客戶不顧交易所會員的風(fēng)險警示,堅持要求投資某資產(chǎn)時,會員應(yīng)當(dāng)要求其簽署()A、授權(quán)委托合同B、承諾書C、知情同意書D、質(zhì)押合同29對違反交易所客戶適當(dāng)性管理規(guī)定的會員,交易所依據(jù)相關(guān)法規(guī)對其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施,并視情節(jié) 輕重向()通報或提岀行政處罰建議。A、中國黃金協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國人民銀行D 、中國證券業(yè)協(xié)會會員應(yīng)本著()的原則,加強(qiáng)對代理客戶的教育和引導(dǎo),提高市場主體素質(zhì),提高市場運(yùn)作和經(jīng)營 水平,嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國稅收規(guī)定。A、專業(yè)勝任B 、公平公正 C、誠實信用D、勤勉謹(jǐn)慎與交易所相關(guān)的資料及交易記錄等保存時間應(yīng)不少于()、10年

14、A 2年B、3年C、5年D下列關(guān)于交易所會員開展代理業(yè)務(wù)的相關(guān)描述,錯誤的是()A、會員接受客戶委托從事交易時,應(yīng)與客戶簽署代理協(xié)議B、會員為控制交易風(fēng)險,需要對客戶持倉實施強(qiáng)行平倉的,應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件,并 以合同約定的方式通知客戶C會員開展代理業(yè)務(wù)應(yīng)按不低于年代理手續(xù)費的6%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金D開展代理業(yè)務(wù)的會員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金專用賬戶。交易所實行交易保證金制度。黃金、白銀延期交收合約的最低交易保證金分別為()9.40.A 6% 9%B、9% 6%C、10%; 20%D 、10% 10%交易所實行價格漲跌停板制度。黃金

15、、白銀延期交收合約的漲跌停板分別為()A 5% 7%B 、7% 5%C 、9% 6%D 、6% 9%交易所實行價格漲跌停板制度,現(xiàn)貨實盤合約、現(xiàn)貨即期合約的漲跌停板分別為()A 30% ; 10%B 、 10%;10%C 、30% ; 30%D 、10% ; 30%根據(jù)現(xiàn)行稅收政策規(guī)定,通過上海黃金交易所買賣標(biāo)準(zhǔn)黃金,賣方可免征(A、營業(yè)稅B、增值稅、印花稅D、個人所得稅延期交收交易的中立倉申報時間為()A 14:30-15:00 B 、15:00-15:30 C 、15:30-15:31 D 、15:31-15:40期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用,使期貨交易能夠以獨有的()方式免除合約履約義務(wù)。A實

16、物交割 B、現(xiàn)金結(jié)算交割C 、對沖平倉 D、套利投機(jī)資金結(jié)算原則為()。A集中 B 、凈額 C、直接 D、集中、凈額、分級下列機(jī)構(gòu)中,()不屬于會員制交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。0.A、會員大會B、董事會C 、理事會 D、各業(yè)務(wù)管理上海黃金交易所正式開業(yè)于(),它的成立標(biāo)志著中國黃金市場走向全面開放。A 2001 年 6 月 12 日 B、2001 年 10 月 30 日 C、2002 年 6 月 12 日 D、2002 年 10 月 30 日上海黃交易所是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立,經(jīng)()審批成立的在國家工商行政管理部門登記注冊,不以盈利為目的,履行交易所規(guī)

17、定職能,實行自律管理的法人。A、保監(jiān)會B、證監(jiān)會C、中國人民銀行D、銀監(jiān)會()確立美元與黃金掛鉤,美國承擔(dān)以官價兌換黃金的義務(wù)。A、第一次世界大戰(zhàn)B、20世紀(jì)30年代C、布雷頓森林體系D、1978年國際貨幣基金協(xié)定金本位制是黃金()屬性表現(xiàn)的高峰。A、商品B、金屬C、貨幣D、裝飾中國人均擁有黃金()左右A 3.5 克B、12 克C、15克D、25克以下類別中,有資格取得增值稅專用發(fā)票的是:()A、個體消費者B、一般納稅人C、小規(guī)模納稅人D、法人企業(yè)在國際黃金市場發(fā)展軌跡中,20世紀(jì)40年代至70年代初期是()時期A、皇權(quán)壟斷B、金本位C、布雷頓森林體系D、黃金非貨幣化下列國家地區(qū)中,黃金儲備占

18、外匯儲備比例最低的是()A、日本 B 、印度 C 、中國大陸 D、俄羅斯世界上交易量最大和最活躍的黃金交易市場是()A、倫敦 B、美國紐約C 、香港 D 、東京上海黃金交易所推岀黃金現(xiàn)貨延期交收AU( T+D)的時間是()A 2001年8月1日 B2002年8月1日 C2004年8月1日 D2005年8月1日、多項選擇(25題,每題2 分)1. 以下哪個合約是不向個人開放交易的掛牌合約:()A Au(T+D)B、Ag99.99C、Ag99.9D、AulOOg2. 上海黃金交易所交割規(guī)則中,岀、入庫手續(xù)涉及的費用主要包括()A、倉儲費B、運(yùn)保費、岀庫費D、入庫費3. 狹義的職業(yè)道德是指:()A、

19、在一定職業(yè)活動中應(yīng)遵循的、體現(xiàn)的一定職業(yè)特征的調(diào)整一定職業(yè)關(guān)系的職業(yè)行為準(zhǔn)則和規(guī)范B、職業(yè)道德是從業(yè)人員在進(jìn)行職業(yè)活動時應(yīng)遵循的行為規(guī)范C職業(yè)人員對社會所應(yīng)承擔(dān)的道德責(zé)任和義務(wù)D高尚的品德和社會情操4. 下列說法正確的有()A、產(chǎn)用金企業(yè)不通過黃金交易所,雙方直接購銷黃金享受增值稅減免政策B、交易所資金清算到會員,實物負(fù)責(zé)到客戶C黃金一旦提貨岀庫,就不能再入庫D黃金的運(yùn)保費用目前為 0.06元/克5. 黃金交易重量規(guī)格為()的金條、12.5千克的金條、金錠和法定金幣。A 50 克B、100 克C、1000 克D、3000 克6. 上海黃金交易所個人客戶提交開戶申請的步驟()A、個人投資者開戶需

20、要提供有效身份證明。港澳臺同胞以及外籍人士提供有效身份證明(如護(hù)照)復(fù) 印件;B、 完整填寫上海黃金交易所開戶登記表;C簽訂委托代理交易協(xié)議書及所有附屬文件;D客戶代碼申請完畢,經(jīng)上海黃金交易所審批備案,交易所生成客戶交易代碼,開戶完成??蛻艏纯?以進(jìn)行自助或委托交易。7. 上海黃金交易所機(jī)構(gòu)客戶提交開戶申請的步驟()A、機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證以及一般納稅人證明的復(fù)印件;B、 完整填寫上海黃金交易所開戶登記表;C簽訂委托代理交易協(xié)議書及所有附屬文件,開戶保證金入賬;D客戶代碼申請完畢,交易資金進(jìn)入指定代理交易專用賬戶后(應(yīng)在黃金交易所代理賬戶打入交易保 證金最低人民幣一萬元

21、),經(jīng)上海黃金交易所審批備案,交易所生成客戶交易代碼,開戶完成??蛻艏纯梢赃M(jìn)行自助或委托交易;8 黃金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括()A、不能盲目營銷,從而增加客戶投資風(fēng)險B、不承諾盈利,不共擔(dān)風(fēng)險,不代客操盤,切忌說滿話、說大話C當(dāng)岀現(xiàn)突發(fā)事件、重大事件引起金價劇烈波動時,應(yīng)該第一時間掌握并告知客戶;對于反向持倉的 客戶及時提醒,高度注意風(fēng)險控制;D重大事件前、節(jié)假日前維持謹(jǐn)慎,適當(dāng)控制倉位;建議客戶輕倉、追倉、調(diào)倉;不要重倉、滿倉, 戒貪戒賭;9.當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情況,交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險調(diào)整交易保證金水平()。A、持倉量達(dá)到一定水平時B、遇國家法定長假時C出現(xiàn)漲跌停板時D、延期交割合約延期

22、補(bǔ)償方向數(shù)日出現(xiàn)多付空10交易所指定倉庫負(fù)責(zé)為會員及客戶辦理實物岀入庫手續(xù),其中金錠實行()的原則A、擇庫存貨B、定庫存貨C 、擇庫取貨 D、定庫取貨11 交易所指定倉庫負(fù)責(zé)為會員及客戶辦理實物岀入庫手續(xù),其中金條實行()的原則A、擇庫存貨B、定庫存貨C 、擇庫取貨 D、定庫取貨12交易所指定倉庫負(fù)責(zé)為會員及客戶辦理實物岀入庫手續(xù),其中鉑金實行()的原則A、擇庫存貨B、定庫存貨C、擇庫取貨D、定庫取貨13.二次清算分()和()兩種。A、交易清算B、入庫清算C、岀庫清算D、實物清算14下列選項中,屬于交易所提供的業(yè)務(wù)服務(wù)為()。A、交割清算B、質(zhì)量認(rèn)證C、物流配送D、租借過戶15下列選項中,屬于

23、交易所主板交割品種為()。A、標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于 99.99 %的金錠B、標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于 99.95 %的金錠C標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.5 %的金錠;D標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99 %的金 條16下列選項中,屬于交易所國際版交割品種為()。A、標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99 %的金錠 B 、標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95 %的金錠C標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.5 %的金錠;D標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99 %的金17. 關(guān)于Pt99.99,下列說法正確的是()A、岀庫后不可以再入庫交割BC只能買入提貨,不能賣出交割D

24、18客戶從國際板指定倉庫提取實物須向(A、銀行B、海關(guān)、岀庫后依然可以再入庫交割、只能賣岀交割,不能買入提貨)和()申報實物流向。C、交易所D、倉庫19會員辦理岀庫手續(xù)時,須提交下列證件及憑證:()A上海黃金交易所出庫申請單B、上海黃金交易所提貨申請單D、提貨人有效身份證件C USB-KEY(國際會員及國際客戶可以不提供)20鉑金及白銀現(xiàn)貨即期合約的最小交割量為()手,白銀現(xiàn)貨延期交收合約的最小交割量為()手B、 15二、判斷題 (20題,每題0.5分)1. 會員清算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定的最低余額,應(yīng)該追加資金,追加的資金必須在下一個交易日開 市前補(bǔ)足。()2. 當(dāng)日盈虧包括平倉盈虧、持倉

25、盈虧。()3. 當(dāng)出現(xiàn)單邊市會員無法履約時,交易所或國際中心有權(quán)采取暫停開倉業(yè)務(wù),按規(guī)定強(qiáng)行平倉,并用平 倉后釋放的保證金履約賠償,依法處置質(zhì)押物,用該會員的會員資格費或會員資格轉(zhuǎn)讓所得款項或其 他資金履約賠償?shù)缺U洗胧?。(?. 當(dāng)延期交收合約價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板或市場風(fēng)險明顯增大時,交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、按規(guī)定原則減倉等措施釋放交易風(fēng)險。()5. 為防止客戶資金爆倉,客戶的持倉一般不建議滿倉操作。()6. 歷史上,將黃金作為貨幣,在國際上是硬通貨;可以自由進(jìn)岀口;當(dāng)國際貿(mào)易岀現(xiàn)赤字時,可以用黃金支付;在國內(nèi),黃金可以做貨幣流通。這種貨幣體系通常被稱為金本位制。()7. 對于在規(guī)定時間內(nèi)沒補(bǔ)足保證金的持倉,交易所會對其進(jìn)行凍結(jié)資金。()8. 風(fēng)險是指未來結(jié)果出現(xiàn)收益或損失的不確定性。()9. 會員、會員自營賬戶和代理客戶的延期交收合約盤后持倉量超過交易所限倉規(guī)定的50%寸,須向交易 所提供大戶報告。()10. 交易所實行限倉制度是指交易所規(guī)定會員或客戶對某一合約單邊持倉的最大數(shù)量。具體限倉的辦法包括交易所采用限制

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