拓爾思鑒證報告

1、北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司鑒 證 報 告大 信 專 審字 2012 第 1-1023 號大信會計師事務(wù)有限公司daxin certified public accountants目錄鑒證報告 專項報告 附件 會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、資格證書第 12 頁第 35 頁第 68 頁）關(guān)于北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司2011年度募集資金存放與實際使用情況的鑒證報告大信專審字2012第 1-1023 號北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司董事會：我們接受委托，對后附的北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“貴公司” 2011年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告（以下簡稱“專項報告”）進(jìn)行了鑒證。一、

2、管理層的責(zé)任按照深圳證券交易所頒布的深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引編制募集資金存放與實際使用情況專項報告是貴公司管理層的責(zé)任。這種責(zé)任包括提供真實、合法、完整的鑒證材料，設(shè)計、實施和維護(hù)與專項報告編制相關(guān)的內(nèi)部控制，保證專項報告的真實、準(zhǔn)確和完整，以及不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、注冊會計師的責(zé)任我們的責(zé)任是在執(zhí)行鑒證工作的基礎(chǔ)上對專項報告發(fā)表意見。我們按照中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第 3101 號歷史財務(wù)信息審計或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)的規(guī)定執(zhí)行了鑒證工作，該準(zhǔn)則要求我們遵守中國注冊會計師職業(yè)道德守則，計劃和執(zhí)行鑒證工作，以對專項報告是否不存在重大錯報獲取合理保證。合理

3、保證的鑒證工作涉及實施鑒證程序，以獲取充分恰當(dāng)?shù)淖C據(jù)。選擇的鑒證程序取決于我們的職業(yè)判斷，包括對由于舞弊或錯誤導(dǎo)致的專項報告重大錯報風(fēng)險的評估。在進(jìn)行風(fēng)險評估時，我們考慮與專項報告編制相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計恰當(dāng)?shù)蔫b證程序，但目的并非對內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。在我們的鑒證工作范圍內(nèi)，我們實施了解、詢問、檢查等我們認(rèn)為必要的程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表鑒證意見提供了合理的基礎(chǔ)。- 1 -三、鑒證意見我們認(rèn)為，貴公司管理層編制的專項報告符合深圳證券交易所頒布的深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定，在所有重大方面如實反映了貴公司 2011 年度募集資金實際存放與使用的實際情況。四、

4、報告使用范圍說明本鑒證報告僅供貴公司年度報告披露時使用，不得用作任何其它目的。我們同意將本鑒證報告作為貴公司年度報告的必備文件，隨其他文件一起報送并對外披露。大信會計師事務(wù)有限公司中 國 北 京- 2 -中國注冊會計師：張軍書中國注冊會計師：蔡曉麗二一二年三月十四日）北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司關(guān)于 2011 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告根據(jù)深圳證券交易所深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法及相關(guān)格式指引和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定，本公司將 2011 年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：一、募集資金基本情況（一）募集資金到位情況經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會

5、關(guān)于核準(zhǔn)北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)（證監(jiān)許可【2011】811號）核準(zhǔn)，北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司” 于2011年6月7日采用網(wǎng)下向詢價對象（配售對象）詢價配售與網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會公開發(fā)行人民幣普通股（a股）3,000.00萬股，每股發(fā)行價格為人民幣15.00元，募集資金總額為45,000.00萬元，扣除發(fā)行費用3,162.92萬元，本次募集資金凈額為41,837.08萬元。大信會計師事務(wù)有限公司于2011年6月10日對前述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了大信驗字2011第1-0060號驗

6、資報告。全部募集資金已按規(guī)定存放于公司募集資金專項賬戶。（二）2011 年度募集資金使用情況及結(jié)余情況截至2011年12月31日，公司已累計投入募集資金總額為5,418.15萬元，其中2011年度投入募投項目金額4,267.78萬元，均系直接投入承諾投資項目，利息收入381.58萬元。截止2011年12月31日，本公司募集資金賬戶余額為36,800.50萬元，其中活期存款賬戶余額為18.11萬元，通知存款為1,384.95萬元，定期存單為35,397.44萬元。二、募集資金管理情況（一）募集資金的管理情況為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照公司法、證券法、深圳證券交易所上市

7、公司募集資金管理辦法及相關(guān)格式指引和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范指引的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了北京拓爾思信息技術(shù)股份有- 3 -。限公司募集資金管理辦法（以下簡稱“管理辦法”），該管理辦法于 2011 年 12 月23 日經(jīng)本公司第二屆董事會第十次會議審議通過。2011 年 7 月 8 日，公司與保薦人長城證券有限責(zé)任公司、中國工商銀行股份有限公司北京翠微路支行、交通銀行股份有限公司北京中關(guān)村園區(qū)支行、北京銀行股份有限公司友誼支行和中國民生銀行股份有限公司北京望京支行共同簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，由本公司在上述銀行開設(shè)了 5 個專戶存儲募集資金，其中交通銀行北京中關(guān)村園區(qū)支行開

8、設(shè) 2 個賬戶。本公司對募集資金的使用實行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。（二）募集資金專戶存儲情況截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集資金在各銀行專戶的存儲情況如下：單位：萬元開戶銀行中國民生銀行北京望京支行中國工商銀行北京翠微路支行北京銀行友誼支行交通銀行北京中關(guān)村園區(qū)支行金額25,466.093,458.742,230.265,645.41其中：定期存款25,227.153,100.001,800.005,270.29通知存款236.00358.74430.26359.95活期2.9415.17合計36,800.5035,397.441,384.9518.11注：根據(jù)募集資金

9、三方監(jiān)管協(xié)議的約定，公司的部分募集資金以定期存單形式存放于上述銀行，每份存單均有獨立的賬號，不再一一列示。三、本年度募集資金的實際使用情況（一） 募集資金使用情況表募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 1。（二）募集資金投資項目先期投入及置換情況公司第二屆董事會第九次會議于 2011 年 12 月 1 日審議通過了關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項目的自籌資金的議案，批準(zhǔn)公司使用募集資金 2,149.63 萬元置換已預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金。募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目實際投資額 2,149.63 萬元，已經(jīng)從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。已由大信會計師事務(wù)有限公

10、司出具關(guān)于北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況的鑒證報告- 4 -（三）超募資金使用情況本公司募集資金凈額為 41,837.08 萬元，超出原募集計劃 25,237.08 萬元。 公司第二屆董事會第九次會議于 2011 年 12 月 1 日審議通過了公司超募資金的使用計劃，同意公司使用部分超募資金 4,666.60 萬元投資于“全國營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目”。截至 2011 年 12 月 31 日，“全國營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目”尚未實際使用募集資金進(jìn)行投入。四、變更募集資金投資項目的資金使用情況本公司 2011 年度不存在變更募集資金投資項目的情況。五、募集資金使用及披露中存

11、在的問題公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。附件 1：募集資金使用情況表附件 2：變更募集資金投資項目情況表北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司董事會2012 年 3 月 14 日- 5 -附件 1募集資金實際使用情況表單位：萬元募集資金總額變更用途的募集資金總額變更用途的募集資金總額比例41,837.080.000.00%本年度投入募集資金總額已累計投入募集資金總額承諾投資項目是否已變更項目（含部分變更）募集資金承諾投資總額調(diào)整后投資總額截至期末承諾投入金額(1)本年度投入金額截至期末累計投入金額(2)截至期末累計

12、投入金額與承諾投入金額的差額(3)(2)-(1)截至期末投入進(jìn)度（%）(4)(2)/(1)項目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期trs 企業(yè)搜索引擎軟件v7.0 升級項否4,500.004,500.004,500.001,697.462,308.28-2,191.7251.302013年06月30日目trs 內(nèi)容管理軟件 v7.0及營運(yùn)平臺否4,100.004,100.004,100.00838.631,047.73-3,052.2725.552013年06月30日升級項目面向知識管理和競爭情報的企業(yè)應(yīng)否4,500.004,500.004,500.00891.881,079.32-3,420.6823.9

13、82013年06月30日用軟件研發(fā)項目基于垂直搜索的軟件營運(yùn)和信息服否3,500.003,500.003,500.00839.81982.82-2,517.1828.082013年06月30日務(wù)平臺研發(fā)項目全國營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目否4,666.604,666.604,666.60-4,666.602013年12月31日未達(dá)到計劃進(jìn)度原因（分具體項目）項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明不適用不適用- 6 -募集資金投資項目實施地點變更情況募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況募集資金投資項目先期投入及置換情況用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因募集資金其他使用情況尚未使用的募集資金用途及去向不適用不適用經(jīng)公司第二屆董事會第九次會議審議，批準(zhǔn)公司使用募集資金 2,149.63 萬元置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的 2,149.63 萬元自籌資金。不適用不適用經(jīng)公司第二屆董事會第九次會議審議通過了公司超募資金的使用計劃，同意公司使用部分超募資金 4,666.60 萬元投資于“全國營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目”。尚未使用的募集資金繼續(xù)存放于公司募集資金專戶。注：由于募投項目尚未達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，故本次暫無法列示“本年度實現(xiàn)的效