(完整版)銀行內(nèi)部控制過程評價(jià)_9安全保衛(wèi)活動(dòng)

1、銀行內(nèi)部控制過程評價(jià)一一安全保衛(wèi)活動(dòng)1評價(jià)內(nèi)容評價(jià)要點(diǎn)和評價(jià)方法（不限于此）評價(jià) 結(jié)果備注內(nèi)部控制環(huán)境一、公司治理本條是對商業(yè)銀行公司治理的綜合評價(jià)，不 作為單項(xiàng)評價(jià)的內(nèi)容。二、董事會(huì)、監(jiān)事 會(huì)、高級管理層責(zé)任本條是對商業(yè)銀行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級管 理層責(zé)任的綜合評價(jià)，不作為單項(xiàng)評價(jià)的內(nèi) 容。三、內(nèi)部控制政策1 1、疋否識別并制疋安全保衛(wèi)政策？（查閱書 面資料）2 2、安全保衛(wèi)政策是否符合商業(yè)銀行的經(jīng)營宗 旨和發(fā)展戰(zhàn)略？（詢問并查閱書面資料）3 3、安全保衛(wèi)政策是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求？（查閱書面資料）4 4、安全保衛(wèi)政策是否傳達(dá)到保衛(wèi)干部、經(jīng) 警、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全員和員工，并為其所熟 悉？（詢

2、問并查閱）5 5、安全保衛(wèi)政策是否一貫得到執(zhí)行？（查閱 書面資料）6 6、安全保衛(wèi)政策是否發(fā)揮作用？（查閱書面 資料）7 7、安全保衛(wèi)政策是否定期進(jìn)行評審，并根據(jù) 經(jīng)營環(huán)境、管理部門要求適時(shí)進(jìn)行調(diào)整？（詢問并查閱）四、內(nèi)部控制目標(biāo)1 1、安全保衛(wèi)是否建立內(nèi)部控制目標(biāo)？（查閱 書面資料）2 2、安全保衛(wèi)內(nèi)控目標(biāo)考慮了哪些要求？是否 體現(xiàn)了內(nèi)控政策的要求？（詢問并查閱）3 3、安全保衛(wèi)內(nèi)控目標(biāo)是否分解？是否進(jìn)行監(jiān) 測和考核？（詢問并查閱）4 4、安全保衛(wèi)內(nèi)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？（詢問 并查閱）5 5、如何通過安全保衛(wèi)內(nèi)控目標(biāo)提高安全保衛(wèi) 管理水平？（詢問并查詢）銀行內(nèi)部控制過程評價(jià)一一安全保衛(wèi)活動(dòng)2

3、評價(jià)內(nèi)容評價(jià)要點(diǎn)和評價(jià)方法（不限于此）評價(jià)結(jié)果備注五、組織結(jié)構(gòu)1 1 是否設(shè)立清晰的安全保衛(wèi)組織體系？（詢問并查閱）2 2、安全保衛(wèi)工作崗位設(shè)置是否做到分工合 理、職責(zé)明確？（詢問并查閱）3 3、安全保衛(wèi)組織體系有關(guān)規(guī)定是否得到遵 循？（詢問并查詢）4 4、安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)是否發(fā)揮作用？ （詢問并查閱）5 5、安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)組織體系是否適時(shí)進(jìn)行評 估并根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整？（查閱書面資料）六、企業(yè)文化1 1 是否有明確的安全保衛(wèi)文化？（詢冋并 查閱）2 2 安全保衛(wèi)文化是否體現(xiàn)案件和風(fēng)險(xiǎn)控制 的理念？（詢問并查閱）3 3、安全保衛(wèi)文化如何向員工貫徹？（詢問 并查閱）4 4、安全保衛(wèi)文化在引導(dǎo)保衛(wèi)

4、干部、經(jīng)警、 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全員和員工形成風(fēng)險(xiǎn)意識、規(guī)范 行為方面是否發(fā)揮作用？（詢問并查閱）5 5、安全保衛(wèi)文化是否適時(shí)進(jìn)行評估？（詢 問并查閱）銀行內(nèi)部控制過程評價(jià)一一安全保衛(wèi)活動(dòng)3評價(jià)內(nèi)容評價(jià)要點(diǎn)和評價(jià)方法（不限于此）評價(jià) 結(jié)果備注七、人力資源1 1 是否建立安全保衛(wèi)人員管理政策和程序？（查閱書面資料）2 2 安全保衛(wèi)人員的職責(zé)、權(quán)限和任職條件是 否得到明確的書面規(guī)定？（查閱書面資料）3 3、現(xiàn)有安全保衛(wèi)人員是否能夠達(dá)到任職要 求？若達(dá)不到，如何解決？（詢問并查閱）4 4、對安全保衛(wèi)人員培訓(xùn)如何開展？（詢問并 查閱）5 5、對安全保衛(wèi)人員如何進(jìn)行考核、激勵(lì)？（詢問并查閱）6 6、是否建立安全

5、保衛(wèi)人員的盡職要求？是否 建立安全保全工作盡職問責(zé)制，明確規(guī)定安 全保衛(wèi)崗位職責(zé)？（詢問并查閱）7 7、安全保衛(wèi)人員有關(guān)政策和程序是否得到遵循？（詢問并查閱）8 8 有關(guān)安全保衛(wèi)人力資源管理的政策和程序 是否發(fā)揮作用？（詢問并抽樣檢查）9 9、安全保衛(wèi)人員管理政策是否適時(shí)調(diào)整？（詢問并查閱）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估八、經(jīng)營管理活動(dòng)風(fēng) 險(xiǎn)識別與評估不作為單項(xiàng)評價(jià)的內(nèi)容九、法律法規(guī)、監(jiān)管 要求和其他要求的識 別1 1 是否對安全保衛(wèi)工作有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)督 要求和其他要求進(jìn)行識別和控制？（詢問并 查閱）2 2 對安全保衛(wèi)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和其 他要求是否向員工進(jìn)行傳達(dá)，并為員工所熟 悉？（詢問并查閱）銀行

6、內(nèi)部控制過程評價(jià)一一安全保衛(wèi)活動(dòng)4評價(jià)內(nèi)容評價(jià)要點(diǎn)和評價(jià)方法（不限于此）評價(jià) 結(jié)果備注十卜、內(nèi)部控制方案1 1 疋否針對不可接受風(fēng)險(xiǎn)制疋安全保衛(wèi)控制 方案？制定了哪些安全保衛(wèi)內(nèi)控方案？（詢 冋并查閱）2 2、安全保衛(wèi)（物防、人防、技防）的風(fēng)險(xiǎn)如 何控制？（詢問并查閱）3 3、安全保衛(wèi)內(nèi)控方案是否得到有效實(shí)施？ （詢冋并抽樣評價(jià)）4 4、安全保衛(wèi)內(nèi)部控制方案是否有效？（查閱 書面資料并現(xiàn)場觀察）5 5、安全保衛(wèi)內(nèi)控方案如何進(jìn)行改進(jìn)？（詢問 并查閱）內(nèi)部控制措施十、運(yùn)行控制1 1 是否制定安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)操作程序？（詢問 并查閱）2 2、安全保衛(wèi)程序是否覆蓋安全保衛(wèi)工作全過 程并符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求

7、？（詢問并查 閱）3 3、聘用押運(yùn)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)保安員是否經(jīng)公安部 門進(jìn)行資格認(rèn)定，且符合條件？（查閱書面 資料）4 4、是否嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)操作程序？（查閱 書面資料）5 5、安全保衛(wèi)工作的程序是否有效？（結(jié)合內(nèi) 控績效檢測結(jié)果進(jìn)行評價(jià)）（詢問并實(shí)地查 看）6 6、安全保衛(wèi)工作程序是否定期檢討更新？（詢問并查閱）十境卜二、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)環(huán)養(yǎng)下的控制不作為單項(xiàng)評價(jià)的內(nèi)容銀行內(nèi)部控制過程評價(jià)一一安全保衛(wèi)活動(dòng)5評價(jià)內(nèi)容評價(jià)要點(diǎn)和評價(jià)方法（不限于此）評價(jià) 結(jié)果備注十三、應(yīng)急準(zhǔn)備和處 置 1 1安全保衛(wèi)部門是否能夠識別可能釀成案 件和風(fēng)險(xiǎn)的緊急情況？（詢問并查閱）2 2、安全保衛(wèi)部門是否針對可能釀成案件和 風(fēng)

8、險(xiǎn)的緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案？（詢問并查 閱）3 3、在發(fā)生緊急情況時(shí)安全是否啟動(dòng)應(yīng)急預(yù) 案？（詢問并查閱）4 4、應(yīng)急預(yù)案是否能有效減少與消除緊急情 況帶來的不良影響？（詢問并查閱）5 5、是否對安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期評 審？（詢問并查閱）監(jiān)測評價(jià)與糾正十四、內(nèi)部控制績效 監(jiān)測不作為單項(xiàng)評價(jià)的內(nèi)容十五、違規(guī)、險(xiǎn)情、 事故處置和糾正與預(yù) 防措施1 1 是否建立安全保衛(wèi)職責(zé)追究制度？（查 閱書面資料）2 2、是否建立安全保衛(wèi)緊急預(yù)案？ （詢問并 查閱）3 3、安全保衛(wèi)緊急預(yù)案是否符合公安部門和 監(jiān)管工作要求？（詢問并查閱）4 4、如有安全緊急情況是否啟動(dòng)緊急預(yù)案？ （詢問并查閱）5 5、對安全保衛(wèi)

9、環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題是否經(jīng)過適當(dāng) 程序確認(rèn)，并督促相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行糾正？（詢問并查閱）6 6、緊急預(yù)案是否定期更新？（詢問并查 閱）十六、內(nèi)部控制體系 評價(jià)本條不作為單項(xiàng)評價(jià)的內(nèi)容。十七、管理評審本條不作為單項(xiàng)評價(jià)的內(nèi)容。十八、持續(xù)改進(jìn)對安全保衛(wèi)內(nèi)部控制是否進(jìn)行過改進(jìn)？（詢 問并查閱）銀行內(nèi)部控制過程評價(jià)一一安全保衛(wèi)活動(dòng)6評價(jià)內(nèi)容評價(jià)要點(diǎn)和評價(jià)方法（不限于此）評價(jià) 結(jié)果備注信息交流與反饋十九、交流與溝通1 1 是否建立安全保衛(wèi)交流溝通方式并形成制 度？（詢問并查閱）2 2、安全保衛(wèi)檢查情況是否進(jìn)行通報(bào)？（詢問 并查閱）3 3、對重大安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)是否及時(shí)報(bào)告？（詢 問并查閱）二十、內(nèi)部控制體系 對文件的要求1 1 安全保衛(wèi)內(nèi)部控制文件是否充分？（查閱 書面