華能國際電力股份有限公司(達標投產(chǎn)考核辦法)

1、華能國際電力股份有限公司火電機組達標投產(chǎn)考核辦法（試行）二OO五年五月12目 錄l 華能國際電力股份有限公司火電機組達標投產(chǎn)考核辦法（試行）第一章 總則第二章 組織機構(gòu)及職責第三章 達標必備條件第四章 考評項目第五章 考評程序第六章 獎勵辦法第七章 附則附錄A 華能國際電力有限公司火電機組達標投產(chǎn)考核管理程序流程圖 附錄B 第一階段考核項目評分標準 第一階段考核項目一：安全管理第一階段考核項目二：質(zhì)量與工藝第一階段考核項目五：工程檔案第一階段考核項目六：綜合管理附錄C 第二階段考核項目評分標準 第二階段考核項目一：安全管理 第二階段考核項目二：質(zhì)量與工藝第二階段考核項目五：工程檔案第二階段考核

2、項目六：綜合管理附錄D 第三階段考核項目評分標準 第三階段考核項目一：安全管理 第三階段考核項目二：質(zhì)量與工藝第三階段考核項目三：調(diào)整試驗第三階段考核項目四：技術(shù)指標第三階段考核項目五：工程檔案第三階段考核項目六：綜合管理附表1 達標投產(chǎn)復檢申請表附表2 達標投產(chǎn)復檢結(jié)果表附表3 達標投產(chǎn)考核報告l 條文說明 華能公司火電機組達標投產(chǎn)考核辦法（試行）條文說明前 言第一部分 正文的條文釋義第一章 總則第二章 組織機構(gòu)及職責第三章 達標必備條件第四章 考評項目第五章 考評程序第六章 獎勵辦法第二部分 考核項目的條文釋義 安全管理 質(zhì)量與工藝 調(diào)整試驗 技術(shù)指標工程檔案工程綜合管理華能國際電力股份有

3、限公司文件華能國股經(jīng)2005429號關(guān)于印發(fā)華能國際電力股份有限公司火電機組達標投產(chǎn)考核辦法（試行）的通知華能各分公司、電廠，代管發(fā)電公司、電廠，華能東北電力分公司：華能國際電力股份有限公司火電機組達標投產(chǎn)考核辦法（試行）已經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布（附錄B、C、D另發(fā)），請遵照執(zhí)行。附件：華能國際電力股份有限公司火電機組達標投產(chǎn)考核辦法（試行）二00五年六月二十八日抄送：華能濟寧、威海、辛店、白楊河電廠，山東日照發(fā)電有限公司打字：馮敬芝 校對：紅星136華能國際電力股份有限公司火電機組達標投產(chǎn)考核辦法（試 行）第一章 總則第一條 為規(guī)范華能國際電力股份有限公司(簡稱公司，下同)

4、火力發(fā)電機組的達標投產(chǎn)考核工作，貫徹“高速度、高質(zhì)量、低造價”的基本建設方針，確?；痣姍C組的建設質(zhì)量，提高機組整體移交水平，充分發(fā)揮投資效益。結(jié)合我國當前電力基本建設的形勢和公司火電建設的實際情況，參照原國家電力公司頒發(fā)的火電機組達標投產(chǎn)考核標準（2001年版）制訂本辦法。第二條 本辦法適用于公司管理的所有新建、擴建以及技術(shù)改造的火力發(fā)電機組。第三條 火電機組移交生產(chǎn)達標的考核評定，必須以國家及行業(yè)頒發(fā)的有關(guān)火電建設的現(xiàn)行標準、項目批準的有關(guān)文件、公司工程建設的有關(guān)規(guī)定和設計文件、合同等為依據(jù)，不得以達標為名提高裝飾和建設標準，不能弄虛作假，不準搞形式主義。第四條 達標投產(chǎn)工作是個系統(tǒng)工程，各

5、基本建設項目單位要在設備、設計、施工、調(diào)試、運行等各個環(huán)節(jié)嚴格管理，組織、監(jiān)督各參建單位做好項目建設的全過程、全方位優(yōu)化和控制。第五條 項目單位應結(jié)合各自工程的實際情況，根據(jù)本辦法和考核標準的要求，在工程開工前制定各自工程的達標投產(chǎn)實施細則，并報公司工程部備案。第二章 組織機構(gòu)及職責第六條公司工程管理部是公司火力發(fā)電機組達標投產(chǎn)工作的歸口管理部門，負責制定相關(guān)辦法、核定標準和編制工作計劃，負責組織、檢查和考核并向公司總經(jīng)理辦公會報告考評結(jié)果。第七條各項目單位應在開工前成立達標投產(chǎn)領(lǐng)導小組，組長由項目單位的經(jīng)理（廠長）擔任，副組長由分管基建的副經(jīng)理（副廠長）和分管生產(chǎn)的副經(jīng)理（副廠長）擔任，成員

6、有各主體工程土建和安裝單位的項目經(jīng)理（或總工），監(jiān)理單位的總監(jiān)，調(diào)試單位、機組性能試驗單位、總體設計單位的項目負責人（或技術(shù)負責人）以及項目單位的工程、安質(zhì)、計劃、生產(chǎn)、設備、檔案、檢修、財務等部門的負責人和可靠性統(tǒng)計主管等。第八條項目單位達標投產(chǎn)領(lǐng)導小組的職責（一）負責組織現(xiàn)場各參建單位貫徹公司達標投產(chǎn)工作的要求，結(jié)合項目的實際情況制定本項目的達標投產(chǎn)實施細則和目標，落實組織機構(gòu)，編制實施計劃。（二）定期召開例會，檢查落實計劃完成情況，協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。（三）負責主持各階段的達標投產(chǎn)自檢工作，按本辦法的要求和考評標準，組織檢查并編寫自檢報告，并向公司上報考評申請。（四）對自檢中需要消缺、完善

7、的項目提出整改計劃，并落實實施。（五）組織、協(xié)調(diào)現(xiàn)場，做好達標投產(chǎn)復檢的配合工作。（六）組織各專業(yè)組對達標投產(chǎn)工作的經(jīng)驗、教訓進行書面總結(jié)。第九條項目單位達標投產(chǎn)領(lǐng)導小組下設辦公室，負責達標投產(chǎn)相關(guān)工作的具體事宜。辦公室主任由項目單位分管基建的副經(jīng)理擔任，其辦事機構(gòu)放在項目單位安質(zhì)部。第十條 各項目單位按達標投產(chǎn)考評需要，成立六個專業(yè)組，人員組成為：（一）安全管理組組 長：項目單位主管基建安全的負責人擔任成 員：各主體工程參建單位安全管理部門的負責人、項目單位安全主管、監(jiān)理單位安全監(jiān)理師。（二）技術(shù)指標組組 長：項目單位分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理（副廠長）擔任成 員：項目單位生技部門負責人及可靠性統(tǒng)計

8、主管、調(diào)試單位技術(shù)負責人、監(jiān)理單位副總監(jiān)理師。（三）質(zhì)量與工藝組組 長：項目單位安質(zhì)部門負責人擔任成 員：項目單位工程、生產(chǎn)等部門的負責人，各主要施工單位工程、質(zhì)檢部門的負責人，總體設計單位的工代負責人，監(jiān)理單位總監(jiān)理師。（四）調(diào)整試驗組組 長：項目單位主管調(diào)整試驗的負責人擔任成 員：項目單位的運行部負責人、調(diào)試單位的負責人、主體安裝單位的總工程師、監(jiān)理單位副總監(jiān)理師。（五）工程檔案組組 長：項目單位主管工程檔案的負責人擔任成 員：各施工單位的資料負責人，總體設計單位的工代負責人，調(diào)試單位負責人，項目單位生產(chǎn)統(tǒng)計、質(zhì)檢、工程、物資、計劃等部門負責人，監(jiān)理單位副總監(jiān)理師。（六）工程綜合管理組組

9、長：項目單位分管基建的副總經(jīng)理（副廠長）擔任成 員：項目單位的計劃、工程、物資等部門負責人，總體設計單位的設總，監(jiān)理單位總監(jiān)理師。第三章達標必備條件第十一條 機組及其有關(guān)系統(tǒng)的全部建筑和安裝工程必須按設計全部完工，并按原部頒火力發(fā)電廠基本建設工程啟動及竣工驗收規(guī)程（1996年版）(以下簡稱啟規(guī))完成機組的調(diào)試和性能試驗項目，并移交生產(chǎn)運行。第十二條 考評機組自破土動工至移交生產(chǎn)半年內(nèi)，各參建單位未發(fā)生特大事故；未發(fā)生一次死亡2人或累計3人及以上的人身死亡事故；未發(fā)生一次重傷3人及以上或累計5人及以上的人身重傷、死亡事故；未發(fā)生重大及以上的責任事故。第十三條 考評機組的所有單位工程的質(zhì)量必須符合

10、火電施工質(zhì)量檢驗及評定標準的要求。第十四條 考評機組的建設工期未突破公司核定的“里程碑工期計劃”。第十五條 工程竣工決算必須在最后一臺機組移交生產(chǎn)后6個月內(nèi)完成。工程竣工決算總投資額必須控制在批準概算總投資以內(nèi)。第十六條 嚴格按批準設計文件施工，未經(jīng)公司批準不得實施計劃外項目。第十七條 在三個階段的考評中，各考評項目得分都必須在80分及以上。第四章 考評項目第十八條 火電機組移交生產(chǎn)達標的考核評定分安全管理、技術(shù)指標、質(zhì)量與工藝、調(diào)整試驗、工程檔案管理、工程綜合管理等六個項目。第十九條 安全管理、質(zhì)量與工藝、工程檔案管理、工程綜合管理等四個考評項目按三個階段進行考評（技術(shù)指標和調(diào)整試驗只參加第

11、三階段考評），考評時間及得分如下：1、 第一階段，工程處于土建階段，安裝已開始，可結(jié)合焊接專項質(zhì)量監(jiān)檢進行。四個考評項目起評分均為100分，不扣分即為得分，本階段考評滿分分值為400分；2、 第二階段，鍋爐水壓試驗前，可結(jié)合質(zhì)量監(jiān)檢進行。四個考評項目起評分均為100分，不扣分即為得分，本階段考評滿分分值為400分；3、 第三階段，機組168h連續(xù)滿負荷試運結(jié)束后第七個月進行。六個考評項目起評分均為100分，不扣分即為得分，本階段考評滿分分值為600分；第二十條 三個階段的達標投產(chǎn)具體考評內(nèi)容和評分標準見附錄B、C和D。第五章 考評程序第二十一條 各項目單位要根據(jù)第十二條中的階段劃分，結(jié)合工程進

12、展情況進行階段自檢：第一、第二階段的自檢工作均應在質(zhì)量監(jiān)檢自查時一并完成；第三階段的自檢應在機組完成168h連續(xù)滿負荷試運后四個月內(nèi)完成。期間，項目單位要負責組織生產(chǎn)、施工、調(diào)試、設計等有關(guān)單位，按本辦法的要求對達標考評機組進行自查、整改和完善。第二十二條 各項目單位應嚴格按本辦法界定的條件統(tǒng)計填報自檢報告，不得瞞報、虛報。自檢報告完成后提交公司并提出復檢申請。第二十三條 公司收到項目單位的自檢報告和復檢申請后，組織進行審核。滿足條件的，由公司組織實施檢查和階段考評。滿足達標投產(chǎn)驗收條件的，由公司組織工程、生產(chǎn)、財務、審計等專業(yè)人員組成考評組對被考評機組進行第三階段復檢工作。第二十四條 公司考

13、評組在組織完成工程第三階段達標考評后，將考評結(jié)果報總經(jīng)理辦公會審定。對通過公司審查的機組，向集團公司提交達標投產(chǎn)考核報告?zhèn)浒浮?第六章 獎勵辦法第二十五條 凡通過第三階段達標考評的火電機組，經(jīng)公司按程序?qū)徍苏J定后，由公司行文命名為“基建移交生產(chǎn)達標機組”，頒發(fā)統(tǒng)一制作的獎牌，并對參加建設的項目單位、總體設計、主體工程施工、主體工程調(diào)試、主體工程監(jiān)理等有關(guān)單位分別頒發(fā)證書。第二十六條 對批準命名達標投產(chǎn)的機組，公司按電站機組達標投產(chǎn)獎勵辦法的規(guī)定，給予達標投產(chǎn)機組所在的項目單位獎勵。第七章 附則第二十七條 本辦法的文字解答由公司工程管理部負責。第二十八條 本辦法按照公司的有關(guān)規(guī)定進行解釋。第二十

14、九條 本辦法于2005年6月28日試行。附錄A華能國際電力股份有限公司火電機組達標投產(chǎn)考核管理程序流程圖公司批復命名“基建達標移交生產(chǎn)機組”，并向集團備案項目單位組織自檢，向公司工程部提交第三階段自檢報告和復檢申請整改公司組織復檢，完成第三階段復檢報告。對滿足條件的機組，報公司總經(jīng)理辦公會審定。審核公司組織復檢整改審核項目單位組織自檢，提交第二階段自檢報告和復檢申請，與質(zhì)量監(jiān)檢申請一起，提交公司工程部股份公司組織復檢整改審核項目單位組織自檢，提交第一階段自檢報告和復檢申請，與質(zhì)量監(jiān)檢申請一起，提交公司工程部按辦法規(guī)定成立6個專業(yè)組，制定本項目的達標投產(chǎn)實施細則，并報公司工程部備案各項目項目在開

15、工前成立達標投產(chǎn)領(lǐng)導小組，并開展工作項目開工前第一階段，工程處于土建階段，安裝已開始，結(jié)合焊接專項質(zhì)量監(jiān)檢進行 不同意 同意第二階段，鍋爐水壓試驗前，結(jié)合質(zhì)量監(jiān)檢進行不同意 同意第三階段，機組168h連續(xù)滿負荷試運結(jié)束后第七個月進行不同意 同意附錄B 第一階段考核項目一：安全管理 標準得分：100分 序號考核內(nèi)容考核項目扣分規(guī)定項目編號檢 查 結(jié) 果單 位扣 分1事故1.1施工期發(fā)生人身死亡事故1人71.3施工期發(fā)生人身重傷事故1人.次31.9建設期發(fā)生性質(zhì)相同的重復性事故加倍3安全設施3.1核查主要作業(yè)區(qū)的遮欄、護欄、欄桿等3.1.1 不符合電力建設安全規(guī)定，不符合設計和規(guī)程要求1

16、處0.33.1.2 不齊全1處0.23.1.3 不可靠1處0.23.2核查一般作業(yè)區(qū)的安全設施不合格1處0.13.3核查安全標示牌和警告牌3.3.1 不符合規(guī)程規(guī)定（作業(yè)區(qū)可參照生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定）1處0.13.3.2 不齊全1處0.19起吊設施9核查各類起吊設施9.1施工機械未作安全性能檢驗（不符合設計要求）1個0.29.2沒有辦使用許可證（不符合使用許可證的規(guī)定）1臺0.512安全管理12核查各參建單位在建設期的安全管理12.1安全第一責任人未到職到位1人112.2未嚴格執(zhí)行安全例會制度、記錄不齊全1次0.512.3未嚴格按照分級管理原則開展安全活動1次0.212.4安全管理臺帳不齊全、記錄不

17、完整1項0.112.5未嚴格實行項目安全設施規(guī)范化配置1項112.6重大或危險施工項目沒有認真制定安全技術(shù)措施1項212.7未嚴格按規(guī)定開展安全例行檢查，記錄不齊全1項0.512.9未嚴格實施安全管理的獎懲制度1項0.512.10未嚴格按規(guī)定編發(fā)安全簡報1次0.212.11未嚴格按規(guī)定對外包單位進行安全資質(zhì)審查和安全教育1次212.12未嚴格管理施工單位而導致發(fā)生人身輕傷事故1次0.212.13安全管理機構(gòu)和安監(jiān)人員配置不符合規(guī)定要求1項112.14三級安全教育的檔案記錄不齊全1項0.112.15安全工器具檢驗不規(guī)范、記錄不齊全1項0.212.18未嚴格執(zhí)行有關(guān)人員“持證上崗”1人0.2第一階

18、段考核項目二：質(zhì)量與工藝 標準得分：分序號考核內(nèi)容考核項目扣分規(guī)定項目編號檢 查 結(jié) 果單 位扣 分一、土建部分2混凝土強度核查主要結(jié)構(gòu)的混凝土強度資料 2.1混凝土試件強度驗收批曾出現(xiàn)不合格1批32.2土建試驗室無資質(zhì)證明1個52.3混凝土強度試驗報告不真實、不準確1次14構(gòu)筑物4.1混凝土結(jié)構(gòu)1處4.1.1不平整或不光滑0.14.1.2模板平整度超標0.24.1.3模板對拉孔螺栓不防腐0.24.1.4有污染0.14.1.5有破損或有裂紋或有麻面0.34.1.6色澤不均勻 0.1如核查4.1.14.1.6各項的質(zhì)量很差加倍4.4設備基礎(chǔ)4.4.1棱角不分明或不順直1處0.24.4.2大面積垂

19、直度按4mm考核，扣分標準同3.1.5的規(guī)定4.4.2.1超標值20處0.14.4.2.2超標值2070（含）0.34.4.2.3超標值700.64.4.2.4直埋螺栓超差超標1項0.27文明施工7.11核查文明施工1處7.11.1 作業(yè)區(qū)有積水或積油或積灰0.27.11.2成品未加以保護0.27.11.3有垃圾或有衛(wèi)生死角0.17.11.4物品堆放不整齊或定置管理差0.17.11.11現(xiàn)場施工人員著裝不符合安全規(guī)定0.37.11.12主要施工區(qū)無廁所0.27.11.13主要施工區(qū)無垃圾箱0.27.11.14主要施工區(qū)無固定吸煙點0.2如核查7.11各項質(zhì)量很差加倍第一階段考核項目五：工程檔案

20、 標準得分：100分序號考核內(nèi)容考核項目扣分規(guī)定項目編號檢 查 結(jié) 果單 位扣 分本階段的考核文件目錄1主要施工技術(shù)文件：施工組織總設計和專業(yè)施工組織設計、單位工程施工技術(shù)措施或作業(yè)指導書、施工圖會審記錄、設計變更通知單及材料代用簽證、施工技術(shù)交底記錄、質(zhì)量問題臺帳、質(zhì)量事故報告及處理記錄2主要施工技術(shù)記錄文件：施工日記；施工測量及沉降觀測記錄；地基處理施工記錄；混凝土澆灌通知單；混凝土攪拌、澆灌及養(yǎng)護記錄或混凝土施工日記（包括大體積混凝土溫控記錄）；混凝土生產(chǎn)質(zhì)量水平評定表；預應力鋼筋的冷拉的張拉施工記錄；結(jié)構(gòu)吊裝記錄；高強度螺栓施工記錄；煙囪、冷水塔筒身施工記錄；鋼筋混凝土壓力管現(xiàn)場制作記

21、錄；構(gòu)件和設備消缺處理記錄3質(zhì)量檢驗記錄文件：分項、分部和單位工程質(zhì)量驗評記錄；隱蔽工程驗收記錄；預埋鐵件檢驗記錄；預制構(gòu)件檢驗記錄；鋼筋混凝土壓力管安裝水壓試驗記錄；蓄水構(gòu)筑物灌水試驗記錄；電氣絕緣和接地電阻測試記錄；空調(diào)調(diào)試記錄；給水、采暖及消防系統(tǒng)試壓記錄；排水系統(tǒng)通水試驗記錄4出廠證件及試驗資料文件：原材料出廠證件和現(xiàn)場試驗報告；半成品、成品出廠證件和現(xiàn)場檢驗記錄；防水材料、防腐材料、外加劑及摻合料工藝性能試驗報告；砂漿、混凝土試驗報告；鋼筋、鋼材焊接試驗報告；鋼結(jié)構(gòu)磨擦面抗滑移系數(shù)和高強度螺栓扭矩系數(shù)（或軸力）試驗報告；土石方回填試驗報告；其它施工工藝試驗報告1按期移交1.1項目單位

22、沒有編制文件分類辦法和項目文件移交計劃1項52保證質(zhì)量2.1目錄齊全規(guī)范2.1.1沒有移交資料的總目錄1臺22.1.2檢索目錄不齊全或不規(guī)范1類0.52.2資料規(guī)范統(tǒng)一2.2.1單位工程、分部工程和分項工程的分類不符合電力行業(yè)驗評標準1份0.022.2.2質(zhì)量驗評表的格式和內(nèi)容不符合電力行業(yè)驗評標準1份0.032.2.3一般表式不符合電力行業(yè)規(guī)定1份0.012.2.4項目和內(nèi)容填寫不齊全1份0.012.2.5表式的規(guī)格不符合國家規(guī)定1項0.052.3資料內(nèi)容準確、可靠2.3.1資料填寫的內(nèi)容不齊全或不準確1份0.12.3.2試驗的依據(jù)失效或不準確1份0.52.3.3試驗方法不正確1份0.52.

23、3.4數(shù)據(jù)或結(jié)論不準確2.3.4.1 重要的數(shù)據(jù)或結(jié)論不準確1個0.52.3.4.2 一般的數(shù)據(jù)或一般性結(jié)論不準確1個0.12.4圖文、資料的印刷模糊、不清晰1頁0.022保證質(zhì)量2.5書寫材料不合格1頁0.12.6簽名2.6.1簽名不齊全1人0.022.6.2不是親筆簽名1人0.022.6.3用印章代替簽名1人0.022.6.4沒有簽署法律效力的真名1人0.022.6.5沒有簽全名1人0.12.6.6簽名潦草得難以辨認1人0.022.6.7單位印章不齊全1份0.52.7文件資料以正本、原件歸檔1份2.7.1正本、原件不齊全12.7.2用副本代替正本0.12.7.3用不符合規(guī)定得復印件代替原件

24、0.052.7.4用不易保存的傳真件歸檔0.152.7.5本工程管理部門發(fā)出的須歸檔的文件，沒有全部用紅頭原件歸檔0.22.7.6主送、抄送給本工程管理部門的有關(guān)文件，沒有全部用紅頭原件歸檔0.22.8文件中的不合格項未閉環(huán)1件0.12.9竣工圖準確、規(guī)范2.9.1無竣工圖專用章1張0.052.9.2竣工圖章不符合有關(guān)標準1張0.032.9.3設計變更單與竣工圖不符1條0.53齊全完整3.1核查工程建設依據(jù)性、管理性文件。一般應包括以下內(nèi)容：(1) 工程項目建議書及審批文件；(2) 工程初可階段文件及其審查和批復文件；(3) 工程可研階段文件及其審查和批復文件；(4) 工程征地的文件、協(xié)議、合

25、同等；(5)工程環(huán)保、五通一平、消防、工業(yè)安全等方面的合同、協(xié)議、執(zhí)照、許可證等來往文件；(6)工程招投標文件和中標通知書；(7)工程項目的融資、貸款合同、協(xié)議；(8)工程項目開工報告和批復文件；(9)工程項目開工前的審計文件；(10) 工程所有租賃文件；(11)工程的設備合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等；(12)工程的設計合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等；(13)工程的施工合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等；(14)工程調(diào)試合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等；(15)工程監(jiān)理合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等；(16) 工程主管及其上級單位發(fā)送的有關(guān)工程前期的依據(jù)性文件、紀要、備忘錄等；(17)

26、工程管理部門發(fā)出的有關(guān)工程前期的依據(jù)性文件、報告、紀要、備忘錄等；(18) 工程前評估的材料、談判議定書、紀要、備忘錄等；(19) 工程前期依據(jù)性的有關(guān)會議材料、紀要、備忘錄等3.1.1永久保存的文件不齊全1份53.1.2永久保存文件的重要內(nèi)容缺頁1頁0.53齊全完整3.1.3永久保存文件的一般內(nèi)容缺頁1頁0.13.1.4長期保存的文件不齊全1份43.1.5長期保存文件的重要內(nèi)容缺頁1頁0.33.1.6長期保存文件的一般內(nèi)容缺頁1頁0.053.1.7短期保存的文件不齊全1份13.1.8短期保存文件的重要內(nèi)容缺頁1份0.013.1.9短期保存文件的一般內(nèi)容缺頁1份0.013.2核查工程勘測報告。

27、一般應包括以下內(nèi)容：(1)工程地質(zhì)的初勘報告；(2)工程地質(zhì)的詳勘報告；(3)施工中補測的基礎(chǔ)資料及主廠房各點位置標高圖；(4)灰場、壩址和煤場的地形測量、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和水文氣象資料等3.2.1工程地質(zhì)勘測報告不齊全1份53.2.2 工程地址勘測報告的重要內(nèi)容缺頁1頁0.53.2.3工程地址勘測報告的一般內(nèi)容缺頁1頁0.13.3核查工程設計文件。一般應包括以下內(nèi)容：(1)概念設計文件；(2)初步設計文件及概算書；(3)施工圖設計及預算書 3.3.1工程概念設計文件不齊全1份43.3.2工程概念設計的重要內(nèi)容缺頁1頁0.33.3.3工程概念設計的一般內(nèi)容缺頁1頁0.053.3.4初設文件不

28、齊全1份53.3.5初設概算書不齊全1份53.3.6初設文件及概算的重要內(nèi)容缺頁1頁0.53.3.7初設文件及概算的一般內(nèi)容缺頁1頁0.13.3.8施工圖設計不齊全。1冊13.3.9施工圖缺頁1頁0.023.3.10施工圖預算補齊全1套53.3.11施工圖預算缺頁1頁0.053齊全完整3.4核查土建、水工工程文件。一般應包括以下內(nèi)容：(1)建（構(gòu)）筑物地基審查、交底紀要、記錄等；(2)建（構(gòu)）筑物地基處理文件（工程地質(zhì)報告及地基處理方案，施工單位資質(zhì)文件，地基驗槽記錄，地基處理測試報告，地基處理效果分析與評價）、記錄，備忘錄，樁基文件（依據(jù)性文件，施工記錄，樁基處理的效果分析、結(jié)論與評價，復合

29、地基載荷試驗報告，樁基無損檢測報告，樁基高應變動力測定試驗記錄，設計變更及工程聯(lián)系單，重大問題及缺陷處理記錄，樁位布置施工圖及竣工圖等）；(3)廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)、主廠房網(wǎng)等建（構(gòu)）筑物的施工測量記錄；(4)建（構(gòu)）筑物和大型設備主要軸線定位放線測量記錄及高程測量記錄，沉降觀測記錄，變形、高程控制記錄及水準點一覽表（主廠房、汽機基礎(chǔ)、鍋爐基礎(chǔ)、煙囪、水塔、輸煤系統(tǒng)建（構(gòu)）筑物、除灰渣系統(tǒng)建（構(gòu)）筑物、循環(huán)水系統(tǒng)建（構(gòu)）筑物、升壓站設備及構(gòu)架等大型設備的主軸線定位放線測量及高程測量記錄；主廠房、汽機基礎(chǔ)、鍋爐基礎(chǔ)、煙囪、水塔的沉降觀測記錄；主廠房框架柱垂直度，吊車梁標高，汽機運轉(zhuǎn)層結(jié)構(gòu)上

30、表面標高，鍋爐基礎(chǔ)頂面標高，卸煤溝煤槽斗壁挑舌上表面標高與凈距的平直度，循環(huán)水管溝進出口標高記錄等）；(5)單位工程鋼筋跟蹤資料應包括：編號、廠家名稱、采購及到貨日期、單位、數(shù)量、規(guī)格等級、出廠證件編號、復試報告編號、宏觀質(zhì)量描述、領(lǐng)用單位、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理情況等；(6)單位工程水泥跟蹤資料應包括：廠家名稱、標號、數(shù)量、到貨日期、出廠合格證編號、復試單編號及復試報告、宏觀質(zhì)量描述、領(lǐng)用單位、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用數(shù)量、使用部位及數(shù)量等、存在問題及處理情況等；(7)混凝土試塊試驗報告；(8)主體結(jié)構(gòu)、重要部位試件和材料檢驗、試驗記錄及用材跟蹤記錄；（9）主要原材料、構(gòu)件

31、及管子成品驗收的證件與出廠試驗報告；(10)土建、水工施工技術(shù)記錄，質(zhì)量評定記錄；(11)土建、水工隱蔽工程與中間檢查驗收簽證；(12)管道水壓試驗記錄；(13)預應力混凝土輸水管管線壘底及基礎(chǔ)工程驗收記錄；(14)施工過程中的缺陷，質(zhì)量問題處理、分析與結(jié)論文件；(15)設計變更和鋼筋、管材代用文件。3.4.1永久保存的文件不齊全1份53.4.2永久保存文件的重要內(nèi)容缺頁1頁0.53.4.3永久保存文件的一般內(nèi)容缺頁1頁0.053齊全完整3.4.4長期保存的文件不齊全1份33.4.5長期保存文件的重要內(nèi)容缺頁1頁0.33.4.6長期保存文件的一般內(nèi)容缺頁1頁0.033.4.7短期保存的文件不齊

32、全1份13.4.8短期保存文件的缺頁1頁0.013.4.9隱蔽工程的文件不齊全1份43.4.10隱蔽工程文件的重要內(nèi)容缺頁1頁0.43.4.11隱蔽工程文件的部分內(nèi)容缺頁1頁0.043.8核查工程質(zhì)量監(jiān)督與監(jiān)理文件。一般應包括以下內(nèi)容：(1)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的質(zhì)量監(jiān)督申報書、評價報告等需質(zhì)監(jiān)機構(gòu)出示的質(zhì)監(jiān)活動文件；（2）工程監(jiān)理的監(jiān)理計劃、報告、承包、紀要等合同規(guī)定的全部監(jiān)理活動的文件；(3) 工程參建單位對質(zhì)量不合格項的完善、整改記錄、報告和相應的驗收簽證等質(zhì)量不合格項的關(guān)閉文件等3.8.1不齊全1份23.8.2重要內(nèi)容缺失1頁0.23.8.3一般內(nèi)容缺失1頁0.02第一階段考核項目六：綜合管理

33、 標準得分：100分序號考核內(nèi)容考核項目扣分規(guī)定項目編號檢 查 結(jié) 果單 位扣 分1造價考核工程款支付是否符合程序，是否超付1項13監(jiān)理3.1監(jiān)理單位沒有“貫標”1單位23.2總監(jiān)理師沒有資格證書1人13.3沒有制訂監(jiān)理大綱、規(guī)劃、目標、辦法、細則和措施1項13.4監(jiān)理人員不到位、監(jiān)理工作流于形式，不正常1單位33.5監(jiān)理報告或報表不全1份0.13.6監(jiān)理報告或報表質(zhì)量差1份0.13.7 監(jiān)理報告或報表不及時1臺23.8監(jiān)理日志不齊全1臺14工期4.1實際工期超出公司核定考核工期1月15質(zhì)量管理體系5.1考核質(zhì)量體系的建立5.1.1 未建立完整的文件化QMS（質(zhì)量管理體系），未由最高管理者發(fā)布

34、1單位15.1.2質(zhì)量方針和目標滿足標準要求不覆蓋本機組達標投產(chǎn)要求1單位15.1.3 質(zhì)量目標不可分解和量化，未落實到各部門，而且未定期考核1單位15.1.4各部門質(zhì)量職責未分配，不明確；未設置專門質(zhì)量管理部門和專職人員1單位15.1.5 考核管理者到表未到位且未履行規(guī)定職責1單位15.1.6資源管理不適宜，不充分（含資質(zhì)、人力、設備設施、信息、工作環(huán)境）1項0.15.1.7 未通過QMS認證注冊1單位0.55.2考核質(zhì)量管理體系運行5.2.1 抽查現(xiàn)場項目未按要求進行策劃并形成文件1項0.25.2.2抽查510份現(xiàn)場關(guān)鍵/特殊過程質(zhì)量記錄，對人、機、料、法、環(huán)、檢六要素，控制是否符合標準/

35、QMS文件/策劃文件要求1項0.15.2.3 對顧客反饋意見記錄（包括投訴）處理不及時、效果差1項0.25.2.4對產(chǎn)品/服務出現(xiàn)的影響到最終結(jié)果的不合格控制不力1項0.25.3考核質(zhì)量管理體系改進5.3.1 最高管理者不能定期/不定期主持管理評審1單位0.25.3.2單位不能按計劃進行內(nèi)審1單位15.3.3 QMS在認證后不能按期監(jiān)督檢查1單位15.3.4抽查管理評審，內(nèi)審和外審后糾正，預防措施不落實，如未糾正關(guān)閉或未落實改進措施1項0.25.3.5 每年未進行一次及以上的質(zhì)量活動1項0.26工程管理6.1考核“五制”的執(zhí)行情況6.1.1 未全面實行“五制”1制36.1.2未全面落實中華人民

36、共和國招投標法和招投標有關(guān)規(guī)定1條0.26.1.3 考核“合同制”的執(zhí)行情況6.1.3.1未全面落實中華人民共和國合同法1條0.16.1.3.2合同管理制度不健全或不規(guī)范或執(zhí)行不嚴格1項0.26.2設計、施工、監(jiān)理等參建單位的項目經(jīng)理無合法有效的上崗證1單位26.3考核現(xiàn)代化管理6.3.1項目單位和主體施工單位未用P3或相應水平軟件控制進度1單位16.3.2未按公司要求進行基建MIS系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)維護1臺機組16.4未按權(quán)限經(jīng)原審批或上級單位批準1項6.4.1 擅自增加建設項目26.6是否按公司要求上報有關(guān)工程信息1項6.6.1 不及時上報工程重要會議的會議紀要、備忘等16.6.2不及時上報工程

37、周報、月報、試運日報16.6.3 不按公司要求上報工程周報、月報、試運日報17其他7工程建設中出現(xiàn)其他重大問題1臺25附錄C第二階段考核項目一：安全管理 標準得分：100分序號考核內(nèi)容考核項目扣分規(guī)定項目編號檢 查 結(jié) 果單 位扣 分1事故1.1施工期發(fā)生人身死亡事故1人71.3施工期發(fā)生人身重傷事故1人.次31.9建設期發(fā)生性質(zhì)相同的重復性事故加倍2消防設施和通道2.1施工現(xiàn)場消防器材齊全，配置符合安規(guī)要求1處0.22.5易燃、易爆區(qū)規(guī)劃合理，管理符合電力建設安全規(guī)定1處0.52.6消防通道不暢1處12.7參建人員的消防知識和消防器材使用技能不合格1人.次0.53安全設施3.1核查主要作業(yè)區(qū)

38、的遮欄、護欄、欄桿等3.1.1 不符合電力建設安全規(guī)定，不符合設計和規(guī)程要求1處0.33.1.2 不齊全1處0.23.1.3 不可靠1處0.23.2核查一般作業(yè)區(qū)的安全設施不合格1處0.13.3核查安全標示牌和警告牌3.3.1 不符合規(guī)程規(guī)定（作業(yè)區(qū)可參照生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定）1處0.13.3.2 不齊全1處0.17安全接地7核查電氣設備的安全接地7.1不符合設計和規(guī)程要求1處0.47.2漏接安全接地線1處0.57.3沒有直接與接地網(wǎng)引線連接或連接不可靠1處0.37.4沒有明顯的便于檢測的安全接地線1處0.27.5接地網(wǎng)引上線處沒有標注規(guī)定的接地符號1處0.27.6接地網(wǎng)及其引線的隱蔽工程沒有合法合

39、格的驗收簽證1份0.29起吊設施9核查各類起吊設施9.1施工機械未作安全性能檢驗（不符合設計要求）1個0.29.2沒有辦使用許可證（不符合使用許可證的規(guī)定）1臺0.510探傷與放射源管理10.1未嚴格執(zhí)行射線探傷安全規(guī)定1項0.510.2未嚴格執(zhí)行金相分析安全規(guī)定1項0.310.3未嚴格執(zhí)行暗室工作安全規(guī)定1項0.210.4未嚴格執(zhí)行機械性能試驗安全規(guī)定1項0.210.5未嚴格執(zhí)行光譜分析安全規(guī)定1項0.210.6其他放射源未嚴格執(zhí)行安全規(guī)定1項0.212安全管理12核查各參建單位在建設期的安全管理12.1安全第一責任人未到職到位1人112.2未嚴格執(zhí)行安全例會制度、記錄不齊全1次0.512.

40、3未嚴格按照分級管理原則開展安全活動1次0.212.4安全管理臺帳不齊全、記錄不完整1項0.112.5未嚴格實行項目安全設施規(guī)范化配置1項112.6重大或危險施工項目沒有認真制定安全技術(shù)措施1項212.7未嚴格按規(guī)定開展安全例行檢查，記錄不齊全1項0.512.9未嚴格實施安全管理的獎懲制度1項0.512.10未嚴格按規(guī)定編發(fā)安全簡報1次0.212.11未嚴格按規(guī)定對外包單位進行安全資質(zhì)審查和安全教育1次212.12未嚴格管理施工單位而導致發(fā)生人身輕傷事故1次0.212.13安全管理機構(gòu)和安監(jiān)人員配置不符合規(guī)定要求1項112.14三級安全教育的檔案記錄不齊全1項0.112.15安全工器具檢驗不規(guī)

41、范、記錄不齊全1項0.212.18未嚴格執(zhí)行有關(guān)人員“持證上崗”1人0.2第二階段考核項目二：質(zhì)量與工藝 標準得分：分序號考核內(nèi)容考核項目扣分規(guī)定項目編號檢 查 結(jié) 果單 位扣 分一、土建部分2混凝土強度核查主要結(jié)構(gòu)的混凝土強度資料 2.1混凝土試件強度驗收批曾出現(xiàn)不合格1批32.3混凝土強度試驗報告不真實、不準確1次14構(gòu)筑物4.1混凝土結(jié)構(gòu)1處4.1.1不平整或不光滑0.14.1.2模板平整度超標0.24.1.3模板對拉孔螺栓不防腐0.24.1.4有污染0.14.1.5有破損或有裂紋或有麻面0.34.1.6色澤不均勻 0.1如核查4.1.14.1.6各項的質(zhì)量很差加倍4.2鋼結(jié)構(gòu)有變形或有

42、損傷1處0.14.2.1有銹蝕1處0.14.2.2有污染1處0.24.2.3面層油漆不符合設計要求1處0.14.2.4高強度螺栓曾出現(xiàn)不符合設計和規(guī)程要求1臺機組2高強度螺栓摩擦面曾出現(xiàn)不符合設計和規(guī)程要求1臺機組24.3煙囪、水塔4.3.1觀感不夠順直流暢1座14.3.2水塔有滲點1個0.34.3.3水塔有漏點1個2如核查4.3.1各項的質(zhì)量很差加倍4.4設備基礎(chǔ)4.4.1棱角不分明或不順直1處0.24.4.2大面積垂直度按4mm考核，扣分標準同3.1.5的規(guī)定4.4.2.1超標值20處0.14.4.2.2超標值2070（含）0.34.4.2.3超標值700.64.4.2.4直埋螺栓超差超標

43、1項0.24.5地下結(jié)構(gòu)1個4.5.1有滲點14.5.2有漏點3二、安 裝 部 分6質(zhì)量檢驗6.2.3鍋爐水壓受監(jiān)焊口“一次合格率”的結(jié)果不符合實際情況，不真實1處37安裝通用7.4焊接應符合規(guī)程、規(guī)范1處7.4.1焊縫尺寸不符合要求0.27.4.2焊縫不平滑0.17.4.3漏焊0.27.4.4有焊瘤0.17.4.5變形0.2如核查7.4各項質(zhì)量很差加倍7.6連接螺栓穿入方向應一致，外露絲扣35扣，且一致統(tǒng)一7.6.1傳入方向不一致1處0.17.6.2外露絲扣68扣，且不統(tǒng)一1類0.27.6.3外露絲扣9扣，且不統(tǒng)一0.57.11核查文明施工1處7.11.1 作業(yè)區(qū)有積水或積油或積灰0.27.

44、11.2成品未加以保護0.27.11.3有垃圾或有衛(wèi)生死角0.17.11.4物品堆放不整齊或定置管理差0.17.11.11現(xiàn)場施工人員著裝不符合安全規(guī)定0.37.11.12主要施工區(qū)無廁所0.27.11.13主要施工區(qū)無垃圾箱0.27.11.14主要施工區(qū)無固定吸煙點0.2如核查7.11各項質(zhì)量很差加倍第二階段考核項目五：工程檔案 標準得分：100分序號考核內(nèi)容考核項目扣分規(guī)定項目編號檢 查 結(jié) 果單 位扣 分本階段的考核文件目錄1標準、規(guī)范和技術(shù)要求：國內(nèi)主要依據(jù)的標準、規(guī)程和規(guī)范（現(xiàn)行版）；設備供貨合同中規(guī)定的國內(nèi)和國外的制造廠廠標、圖紙和工地安裝技術(shù)手冊、供貨國的標準、規(guī)范等；設計院文件

45、和圖紙。2質(zhì)保資料：本工程質(zhì)量保證手冊；施工企業(yè)質(zhì)量管理手冊；質(zhì)量保證程序；不符合項通知單或設計變更技術(shù)文件；質(zhì)量控制點、待檢點和見證點清單及簽證單；安裝作業(yè)指導書；其他質(zhì)量文件3鍋爐鋼爐架或混凝土爐架鍋爐鋼爐架制造質(zhì)量檢驗報告；鍋爐爐架基礎(chǔ)劃線簽證記錄；混凝土爐架強度試驗報告；鍋爐爐架安裝記錄及三級驗收簽證書； 鍋爐鋼爐記強度螺栓質(zhì)保書；鍋爐鋼爐架焊接質(zhì)量技術(shù)記錄；鍋爐爐架安裝技術(shù)措施（有作業(yè)指導書者除外）；爐架的定期沉降觀測記錄4鍋爐受熱面鍋爐受熱面組合、安裝和找正記錄及驗收簽證書；鍋爐受熱面及聯(lián)箱的清理、安裝通球記錄及驗收簽證書；鍋爐安裝技術(shù)措施（有作業(yè)指導書者除外）；安裝過程中的工程答

46、疑單、程聯(lián)系單、設計變更通知單、設備修改通知單、材料代用通知單、不符合項通知單、返修或處理通知單；圖紙會審記錄；技術(shù)交底記錄； 水壓試驗用水水質(zhì)合格報告；水壓試驗時加于水中防腐藥液的成分分析報告；水壓試驗用壓力表的校驗報告；水壓試驗用臨時堵頭和其它受壓臨時管道的強度計算書；臨時管道和貯水容器沖洗、清理記錄5所有參加水壓試驗的主要管道及支吊架安裝技術(shù)記錄。施工組織專業(yè)設計中的鍋爐安裝和焊接部分6鍋爐壓力容器安全性能檢驗報告7鍋爐設計監(jiān)造報告8受檢鍋爐水壓試驗前焊接情況匯報；焊接質(zhì)量保證措施；焊接工藝評定試驗報告；焊接熱處理匯總資料；熱處理曲線匯總；焊接和熱處理作業(yè)指導書（或措施）；焊接材料管理制度、質(zhì)保書和可跟蹤的使用處所記錄；焊工、熱處理及探傷人員合格有效的資質(zhì)證明書；標有焊口、金相檢驗、硬度、探傷和蠕脹測點位置的主管道單線立體圖；金屬試驗室技術(shù)管理制度和技術(shù)責任制本階段的考核文件目錄9各受熱面、鍋爐聯(lián)絡管、本體管道、安全閥管座、主蒸汽、再熱蒸汽、給水管道的焊接技術(shù)和檢驗漿（包