金融資產(chǎn)交易所產(chǎn)品經(jīng)理崗位職責(zé)

1、金融資產(chǎn)交易所產(chǎn)品經(jīng)理崗位職責(zé) 金融資產(chǎn)交易所產(chǎn)品經(jīng)理工作職責(zé): 1.熟識相關(guān)私募基金、金交所產(chǎn)品的設(shè)計; 2.與各類金交所建立合作關(guān)系,協(xié)助完成產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計; 3.負(fù)責(zé)產(chǎn)品發(fā)行的調(diào)研分析、整合、策劃及文案,整理和匯總相關(guān)材料,辦理產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的報審以及內(nèi)外部的溝通; 4.協(xié)助制作推介、路演培訓(xùn)等相關(guān)材料,協(xié)助撰寫產(chǎn)品亮點及其他相關(guān)材料; 5.支持產(chǎn)品的募集工作,開展相關(guān)培訓(xùn)、解答產(chǎn)品疑問及協(xié)助產(chǎn)品推介工作; 6.跟進(jìn)產(chǎn)品的募集進(jìn)度、合同及客戶資料的收集,協(xié)助對已投資項目開展投資管理;做好信息披露工作; 任職資格: 1.本科(含)以上學(xué)歷,至少二年以上金交所產(chǎn)品、理財產(chǎn)品的設(shè)計和發(fā)行經(jīng)驗;

2、2.熟識產(chǎn)品設(shè)計和發(fā)行全流程,能夠編寫產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品推介材料、合同文本等文書; 3.熟識各類金交所產(chǎn)品的法律結(jié)構(gòu)、交易結(jié)構(gòu)和風(fēng)險掌握措施; 4.具有較強(qiáng)的研究、分析、書面、寫作能力和協(xié)調(diào)、談判能力,以及良好的敬業(yè)精神、創(chuàng)新意識和團(tuán)隊合作精神; 5.由金交所工作經(jīng)驗的優(yōu)先。 -end- 篇2：某交易所章程 ;?> 第一章總則 第一條為了促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,充分發(fā)揮期貨市場的功能,保證期貨交易的正常進(jìn)行,維護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公眾的利益,依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策,制定本章程。 第二條x市期貨交易所(以下簡稱交易所)是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審批

3、,在國家工商行政管理局登記注冊的期貨交易所。 第三條交易所接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。 第四條交易所遵循公開、公正、公正和誠懇信用的原則組織期貨交易。 第五條本章程適用于交易所內(nèi)一切業(yè)務(wù)活動,交易所、交易所會員及其工作人員必需遵守本章程。 第二章設(shè)立、變更與終止 第六條交易所中文名稱為:x市期貨交易所;英文名稱為shanghaifuturesexchange,英文縮寫為shfe。 第七條交易所住宅為:y市z區(qū)松林路300號x市期貨大廈。 第八條交易所營業(yè)期限為50年。 第九條交易所是指依照期貨交易管理暫行條例和期貨交易所管理方法設(shè)立的,履行期貨交易管理暫行條例和期貨交易所管理方法規(guī)定的職能,根據(jù)

4、本章程實行自律性管理的法人。 第十條總經(jīng)理為交易所法定代表人。 第十一條交易所注冊資本為人民幣12500萬元。注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認(rèn)繳。 第十二條交易所職能: (一)供應(yīng)期貨交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù); (二)制定并實施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則; (三)設(shè)計期貨合約、支配期貨合約上市; (四)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割; (五)制定并實施風(fēng)險管理制度,掌握市場風(fēng)險; (六)保證期貨合約的履行; (七)發(fā)布市場信息; (八)監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù),查處會員違規(guī)行為; (九)指定交割倉庫并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù); (十)指定結(jié)算銀行并監(jiān)督其與本全部關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù); (十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職

5、能。 第十三條交易所名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人的變更,按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。 第十四條有下列狀況之一的,交易所終止: (一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿,會員大會打算不再連續(xù); (二)會員大會打算解散; (三)因合并或者分立而解散; (四)中國證監(jiān)會打算關(guān)閉。 因前款第(一)、(二)、(三)項解散的,由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 交易所終止,應(yīng)當(dāng)成立清算組,進(jìn)行清算。 清算組制定的清算方案,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 第三章會員 第十五條會員是指依據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)交易所審查批準(zhǔn),在本交易所進(jìn)行期貨交易活動的企業(yè)法人。 第十六條會員分為期貨經(jīng)紀(jì)公司會員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員。

6、 第十七條申請成為交易所會員必需具備下列條件: (一)中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人; (二)承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則; (三)擁有規(guī)定限額以上的注冊資本和凈資產(chǎn); (四)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史,最近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄; (五)有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度; (六)有期貨從業(yè)資格的人員,固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施; (七)申請期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的,須持有中國證監(jiān)會核發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證; (八)中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。 第十八條交易所接納會員,須經(jīng)會員資格審查委員會預(yù)審,理事會批準(zhǔn),并報中國證監(jiān)會備案,同時制發(fā)會員

7、證書,并予以公布。 第十九條會員享有下列權(quán)利: (一)參與會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán); (二)在交易所內(nèi)進(jìn)行規(guī)定品種的期貨交易; (三)使用交易所供應(yīng)的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù); (四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格; (五)聯(lián)合提議召開臨時會員大會; (六)根據(jù)本章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán); (七)交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。 第二十條會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù): (一)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策; (二)遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)打算; (三)按規(guī)定交納各種費用; (四)出席會員大會,執(zhí)行會員大會、理事會的決議; (五)接受交易所監(jiān)督管理; (六)交易所章程規(guī)定的其他義務(wù)。

8、 第二十一條交易所會員實行總數(shù)掌握。會員數(shù)目的上限由理事會確定,會員大會通過。 第二十二條每個會員須向交易所出資認(rèn)繳50萬元,取得會員資格,同時取得一個場內(nèi)交易席位。 會員因業(yè)務(wù)需要可增加交易席位。增加交易席位須按交易全部關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。 第二十三條會員資格應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所規(guī)定條件和程序轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓方必需事先向交易所提交有關(guān)報告,受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十七條規(guī)定。受讓方向交易所提出入會申請并提交相關(guān)文件、資料,經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。 第二十四條會員因故被取消會員資格的,按有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。 第二十五條兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會員資格的,必需向交易所提出申

9、請,經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后,方可承繼會員資格。 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人,有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。 第二十六條交易所會員被取消資格或會員資格發(fā)生變更時,應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。 第二十七條交易所應(yīng)制定會員管理方法,對會員進(jìn)行管理。 第二十八條交易所可以依據(jù)交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要,設(shè)立特殊會員。特殊會員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)另行規(guī)定。 第四章會員大會 第二十九條會員大會是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體會員組成。 會員大會行使下列職權(quán): (一)審議通過交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案; (二)選舉和更換會員理事; (三)審議批準(zhǔn)理事會、總經(jīng)理的工作報告; (四)審議和批準(zhǔn)交易所的財

10、務(wù)預(yù)算方案、決算報告; (五)審議交易所風(fēng)險預(yù)備金使用狀況; (六)打算增加或者削減交易所注冊資本; (七)打算交易所的合并、分立、解散和清算事項; (八)打算交易所理事會提交的其他重大事項; (九)本章程規(guī)定的其他職權(quán)。 第三十條會員大會由理事會召集,一般狀況下每年召開一次。 有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會: (一)會員理事人數(shù)不足本章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時; (二)三分之一以上會員聯(lián)名提議時; (三)理事會認(rèn)為必要時。 第三十一條會員大會由理事長主持。理事長因特別原因不能履行職權(quán)時,由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會,應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日以前通知會

11、員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項形成決議。 第三十二條會員大會必需有三分之二以上會員參與方為有效,每一會員享有一票表決權(quán)。 會員大會對交易所合并、分立、解散和清算、增加或者削減交易所注冊資本形成決議,必需經(jīng)全體會員三分之二以上通過,會員大會形成的其他決議必需經(jīng)全體會員二分之一以上通過。 第三十三條會員參與會員大會,應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的,會員可以委托代理人出席會員大會,代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會員授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 第三十四條會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要,由出席會議的理事簽名。 會員大會結(jié)束后10日內(nèi),交易所應(yīng)當(dāng)將會員大會全部文

12、件報中國證監(jiān)會備案。 第五章理事會 第三十五條理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu),對會員大會負(fù)責(zé)。 理事會行使下列職權(quán): (一)召集會員大會,并向會員大會報告工作; (二)選舉理事長、副理事長; (三)通過對理事會成員的不信任案,并提請有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn); (四)擬定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交會員大會通過; (五)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交會員大會通過; (六)審議交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過; (七)打算特地委員會的設(shè)置; (八)打算會員的接納; (九)打算對違規(guī)會員的懲罰; (十)打算交易所的變更事項; (十一)審定依據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和方法;

13、 (十二)審定風(fēng)險預(yù)備金的使用和管理方法; (十三)審定總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃; (十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會決議和理事會決議的狀況; (十五)監(jiān)督交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的狀況; (十六)組織交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作,打算會計師事物所的聘用和變更事項; (十七)交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。 前款有關(guān)職權(quán),理事會可授予特地委員會或總經(jīng)理行使。 第三十六條理事會由15名理事組成。其中會員理事為9名、非會員理事為6名。理事每屆任期3年,理事連續(xù)任職不得超過兩屆。 會員理事由理事會或者五分之一

14、以上會員聯(lián)名提議,由會員大會差額選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。交易所總經(jīng)理是當(dāng)然理事。 第三十七條理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名,理事會選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。 第三十八條理事長行使下列職權(quán): (一)主持會員大會、理事會會議和理事會的日常工作; (二)組織協(xié)調(diào)特地委員會的工作; (三)檢查理事會決議的實施狀況并向理事會報告。 副理事長協(xié)助理事長工作,理事長因故臨時不能履行職權(quán)時,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。 第三十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日以前通知全體理事。 有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開理

15、事會臨時會議: (一)中國證監(jiān)會提議; (二)三分之一以上理事聯(lián)名提議。 依據(jù)本條第二款第(一)項召開理事會會議的,會議通知時間不受本條第一款規(guī)定限制。 第四十條理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。 理事會會議結(jié)束后10日內(nèi),理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案。 第四十一條理事會會議,應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席,應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席,委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍,每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。 會員理事因人事變動,不能履行會員理事職責(zé)的,可由理事會推舉適當(dāng)人選,并經(jīng)理事會通過后,通告全體會員。 理事會應(yīng)當(dāng)對會

16、議表決事項形成會議記錄,由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。 第四十二條理事會下設(shè)監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財務(wù)、技術(shù)等特地委員會。 特地委員會為議事機(jī)構(gòu),協(xié)助理事會開展工作,特地委員會對理事會負(fù)責(zé),特地委員會的職責(zé)由理事會規(guī)定。 第四十三條各特地委員會委員由交易所會員、交易所工作人員和社會知名人士組成,由理事會任命,每屆任期3年。 第四十四條各特地委員會分別設(shè)主任1人,副主任若干人,主任由會員擔(dān)當(dāng),1名副主任由交易所工作人員擔(dān)當(dāng),負(fù)責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由特地委員會選舉產(chǎn)生,理事會任命。交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理、理事會成員不得兼任各特地委員會正、副主任職務(wù)。依據(jù)理事會

17、工作需要,特地委員會正、副主任可列席理事會會議。 第六章總經(jīng)理 第四十五條交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。 第四十六條總經(jīng)理行使下列職權(quán): (一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議; (二)主持交易所日常工作; (三)依據(jù)章程和交易規(guī)則組織擬定有關(guān)細(xì)則和方法; (四)擬定并實施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃; (五)擬定交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告; (六)擬定交易所合并、分立、解散和清算的方案; (七)擬定交易所變更方案; (八)打算交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員; (九)打算交易所員工的工資和獎

18、懲; (十)章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。 總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時,由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。 第四十七條總經(jīng)理的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第七章業(yè)務(wù)管理 第四十八條期貨交易必需按規(guī)定通過交易所進(jìn)行。 期貨交易實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合成交原則。 第四十九條交易所實行保證金制度、風(fēng)險預(yù)備金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、實物交割制度、套期保值頭寸審批制度、信息披露制度、投資者交易編碼制度、投機(jī)頭寸限倉制度、大戶報告制度、強(qiáng)行平倉制度、市場禁止進(jìn)入制度等,對期貨交易進(jìn)行管理和風(fēng)險掌握。 第八章財務(wù)管理 第五十條交易所財務(wù)實行獨立核算、自負(fù)盈虧

19、,按國家有關(guān)財務(wù)制度的規(guī)定進(jìn)行管理。 第五十一條交易所根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,每一年度結(jié)束后三個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和有關(guān)部門報送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。 第五十二條交易所根據(jù)國家規(guī)定制定內(nèi)部審計制度。 第五十三條交易所按規(guī)定向會員收取年會費,每個期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的年會費為2萬元,每個非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的年會費為1萬元。 第五十四條經(jīng)理事會批準(zhǔn),交易所以其收入抵補(bǔ)各項費用開支,實現(xiàn)的稅后凈利潤依據(jù)有關(guān)財務(wù)規(guī)定轉(zhuǎn)作盈余公積金用于彌補(bǔ)以后年度虧損。 第五十五條經(jīng)理事會批準(zhǔn),交易所可從年度凈利潤中按有關(guān)規(guī)定提取一定數(shù)額的公益金,用于交易所購建職工集體福利設(shè)施支出。 第五十六條

20、為保證交易所正常運行,交易所按規(guī)定提取風(fēng)險預(yù)備金。 風(fēng)險預(yù)備金應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定管理和使用。 第九章懲罰與爭議處理 第五十七條交易所可以依據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,對期貨市場參與者的違規(guī)、違約行為進(jìn)行處理。 第五十八條交易所對違規(guī)行為,視情節(jié)輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、暫停開倉交易、強(qiáng)行平倉、暫停期貨業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消會員資格或市場禁止進(jìn)入等懲罰。 第五十九條交易所對違約行為,視情節(jié)輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或市場禁止進(jìn)入等懲罰。 第六十條交易所及其工作人員不得參與期貨交易。交易所工作人員不得以任何形式在會員單位及其他與

21、期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的,賜予紀(jì)律處分。 第六十一條交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與本交易所的期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的,賜予該工作人員紀(jì)律處分。 第六十二條指定交割倉庫及其工作人員不得參與本交易所的期貨交易。 指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的,交易所視情節(jié)輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、暫停交割業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消指定交割倉庫資格或市場禁止進(jìn)入等懲罰。 指定交割倉庫的工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的,交易所責(zé)成指定交割倉庫對其進(jìn)行紀(jì)律處分。 第六十三條會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行之間因

22、期貨交易發(fā)生爭議,協(xié)商無效的,可以提請交易所調(diào)解或者直接依法提請仲裁或訴訟。 會員與交易所之間發(fā)生爭議,協(xié)商無效的,可以依法提請仲裁或訴訟。 第六十四條交易所應(yīng)當(dāng)對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處方法,并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 第十章附則 第六十五條交易所可依據(jù)本章程制訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實施細(xì)則。 第六十六條本章程中所稱“以上、以下”均包括本數(shù)。 第六十七條本章程的解釋權(quán)屬于x市期貨交易所理事會。 第六十八條本章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 第六十九條本章程自2021年11月1日起實施。 公司規(guī)章制度銷售工作描述銷售職位描述 商場管理制度門店管理制度超市管理制度 篇3：期貨交易所

23、制度(一) ;?> 期貨的交易是有明文規(guī)定的,還不了解期貨交易制度的朋友可以閱讀這篇:期貨交易所制度! 期貨交易每日結(jié)算制度【1】 期貨交易的結(jié)算,是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的。期貨交易所實行每日無負(fù)債結(jié)算制度,期貨交易每日結(jié)算制度又稱為“逐日盯市”。 期貨交易每日結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后,交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算全部合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用,對應(yīng)收的款項同時劃轉(zhuǎn),相應(yīng)增加或削減會員的結(jié)算預(yù)備金。 期貨交易所的結(jié)算實行分級結(jié)算,即交易所對其會員進(jìn)行結(jié)算,期貨經(jīng)紀(jì)公司對其客戶進(jìn)行結(jié)算。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日交易結(jié)算后,準(zhǔn)時將結(jié)算結(jié)果通知會員。 期貨經(jīng)紀(jì)公司依據(jù)期貨交易所的結(jié)

24、算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算,并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果準(zhǔn)時通知客戶。 若在結(jié)算時,該會員(或客戶)的保證金不足,交易所(或期貨經(jīng)紀(jì)公司)應(yīng)馬上向會員(或客戶)發(fā)出追繳保證金通知,會員(或客戶)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向交易所(或期貨經(jīng)紀(jì)公司)追加保證金。 中國金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則【2】 第一章總則 第一條為規(guī)范期貨結(jié)算行為,保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益,防范和化解期貨市場風(fēng)險,保障中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)期貨結(jié)算的正常進(jìn)行,依據(jù)中國金融期貨交易所交易規(guī)則,制定本細(xì)則。 第二條結(jié)算業(yè)務(wù)是指交易所依據(jù)交易結(jié)果、公布的結(jié)算價格和交易全部關(guān)規(guī)定對交易雙方的交易保證金、盈虧、手續(xù)費及其它有關(guān)款項進(jìn)行資

25、金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動。 第三條交易所的結(jié)算實行保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、結(jié)算擔(dān)保金制度和風(fēng)險預(yù)備金制度等。 第四條交易所實行會員分級結(jié)算制度。交易所對結(jié)算會員結(jié)算,結(jié)算會員對其受托的客戶、交易會員結(jié)算,交易會員對其受托的客戶結(jié)算。 第五條交易所、會員、客戶、期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。 第二章結(jié)算機(jī)構(gòu) 第六條結(jié)算機(jī)構(gòu)是指交易所內(nèi)設(shè)置的結(jié)算部和會員的結(jié)算部門。交易所結(jié)算部負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理、結(jié)算擔(dān)保金管理、風(fēng)險預(yù)備金管理及結(jié)算風(fēng)險的防范。 第七條交易所結(jié)算部的主要職責(zé)為: (一)登錄編制結(jié)算會員的結(jié)算賬表; (二)辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù); (三)統(tǒng)計、登記和報告

26、交易結(jié)算狀況; (四)處理睬員交易中的賬款糾紛; (五)辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù); (六)管理保證金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險預(yù)備金; (七)掌握結(jié)算風(fēng)險; (八)監(jiān)督期貨保證金存管銀行與交易所的期貨結(jié)算業(yè)務(wù); (九)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的其他職責(zé)。 第八條會員應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門。 第九條在交易所成交的期貨合約均應(yīng)當(dāng)通過交易所結(jié)算部進(jìn)行結(jié)算。 第十條交易所實行會員分級結(jié)算制度。交易所結(jié)算部負(fù)責(zé)交易所與結(jié)算會員之間的結(jié)算工作;結(jié)算會員的結(jié)算部門負(fù)責(zé)該結(jié)算會員與交易所、客戶、交易會員之間的結(jié)算工作;交易會員的結(jié)算部門負(fù)責(zé)該交易會員和結(jié)算會員、客戶之間的結(jié)算工作。 第十一條交易全部權(quán)檢查會員的結(jié)算資料、

27、財務(wù)報表及相關(guān)的憑證和賬冊。 第十二條會員結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保管結(jié)算資料、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、賬冊,以備查詢和核實。 第十三條結(jié)算交割員是指經(jīng)結(jié)算會員單位授權(quán),代表結(jié)算會員辦理結(jié)算和交割業(yè)務(wù)的人員。每一結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)指派兩名以上(含兩名)的結(jié)算交割員。 結(jié)算交割員應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)交易所培訓(xùn)合格,取得中國金融期貨交易所結(jié)算交割員培訓(xùn)合格證書,并經(jīng)所屬結(jié)算會員授權(quán)后取得中國金融期貨交易所結(jié)算交割員證(以下簡稱結(jié)算交割員證)。 第十四條結(jié)算交割員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé): (一)辦理結(jié)算會員出入金業(yè)務(wù); (二)獲取交易所供應(yīng)的結(jié)算數(shù)據(jù),并準(zhǔn)時

28、進(jìn)行核對; (三)辦理其他結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。 第十五條結(jié)算交割員在交易所辦理結(jié)算與交割業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)出示結(jié)算交割員證,否則交易所不予辦理。 第十六條結(jié)算交割員證僅限本人使用,不得偽造、涂改、借用。結(jié)算會員在其結(jié)算交割員發(fā)生變動時,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時到交易所辦理相關(guān)手續(xù)。 第十七條結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所和會員的商業(yè)隱秘。 第三章期貨保證金存管銀行 第十八條期貨保證金存管銀行是與交易所簽訂協(xié)議,協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。 第十九條期貨保證金存管銀行享有下列權(quán)利: (一)開設(shè)交易所專用結(jié)算賬戶和會員期貨保證金賬戶; (二)存放用于期貨交易的保證金等相關(guān)款項; (三)了解會員在交易所的資信狀

29、況; (四)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的其他權(quán)利。 第二十條期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù): (一)依據(jù)交易所供應(yīng)的票據(jù)或者指令優(yōu)先劃轉(zhuǎn)結(jié)算會員的資金; (二)準(zhǔn)時向交易所通報會員在資金結(jié)算方面的不良行為和風(fēng)險; (三)保守交易所和會員的商業(yè)隱秘; (四)在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險時,協(xié)助交易所化解風(fēng)險; (五)向交易所供應(yīng)會員期貨保證金賬戶的資金狀況; (六)依據(jù)交易所的要求,協(xié)助交易所核查會員資金的來源和去向; (七)依據(jù)中國證監(jiān)會或者交易所的要求,對會員期貨保證金賬戶中的資金采取必要的監(jiān)管措施; (八)依據(jù)交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則開展業(yè)務(wù); (九)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的

30、其他義務(wù)。 第四章日常結(jié)算 第二十一條交易所在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶,用于存放結(jié)算會員的保證金及相關(guān)款項。 第二十二條結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶,用于存放保證金及相關(guān)款項。 第二十三條結(jié)算會員在交易所所在地的期貨保證金存管銀行開設(shè)的期貨保證金賬戶稱為專用資金賬戶。 交易所與結(jié)算會員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來通過交易所專用結(jié)算賬戶和結(jié)算會員專用資金賬戶辦理。 第二十四條交易所對結(jié)算會員存入交易所專用結(jié)算賬戶的保證金實行分賬管理,為各結(jié)算會員設(shè)立明細(xì)賬戶,按日序時登記核算每一結(jié)算會員出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。 第二十五條結(jié)算會員對客戶、交易會員存入結(jié)算會員

31、保證金賬戶的保證金實行分賬管理,為每一客戶、交易會員設(shè)立明細(xì)賬戶,按日序時登記核算出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。 第二十六條交易會員只能委托一家特殊結(jié)算會員或者全面結(jié)算會員為其進(jìn)行結(jié)算。 第二十七條交易所實行結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳納的,用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。 第二十八條交易所在銀行開立結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶,對結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金進(jìn)行專戶管理。 結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)在交易所指定的銀行開立結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶,用于與交易所結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶之間進(jìn)行結(jié)算擔(dān)保金繳納、調(diào)整的資金劃轉(zhuǎn)。結(jié)算擔(dān)保金的繳納、調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)中國金融期貨交易所風(fēng)險掌握管理方法及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條交易所在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶下為每一結(jié)算會員設(shè)立明細(xì)賬戶,并根據(jù)中國證監(jiān)會和交易全部關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理,所得收入在扣除必要費用和稅費后依照相關(guān)規(guī)定返還結(jié)算會員。交易所根據(jù)季度核算每一結(jié)算會員的結(jié)算擔(dān)保金變化。 第三十條交易所、結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和期貨保證金存管銀行簽訂期貨保證