TS16949質(zhì)量體系審核檢查單—按過程編制

1、 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查表 審核過程（MP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)管理過程、支持性過程或子過程3)受審核部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察

2、到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123M1質(zhì)量管理體系策劃管理層質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性質(zhì)量目標(biāo)是否能反映企業(yè)的宗旨和現(xiàn)狀？所策劃、建立的ISO/T16949:2009質(zhì)量管理體系是否適宜和充分？運(yùn)行是否有效？是否存在不足？是否需要改進(jìn)？質(zhì)量管理體系策劃5.4.24.1質(zhì)量管理體系過程的識(shí)別及其應(yīng)用管理層過程的識(shí)別及其順序和相互作用，過程實(shí)現(xiàn)所需的準(zhǔn)則和方法確定，外包過程的識(shí)別及其控制提供ISO/T16949:2009質(zhì)量管理體系過程清單、流程、過程相互作用矩形表、過程與ISO/T16949:2009條款對應(yīng)關(guān)系矩陣圖；質(zhì)量手冊、程序文件和三層文件是否規(guī)定了

3、過程實(shí)現(xiàn)所需的準(zhǔn)則和方法；質(zhì)量手冊是否描寫了識(shí)別的外包過程？有哪些過程？質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量手冊VA-QS程序文件和第三層次文件4.14.1.14.2.14.2.2質(zhì)量方針管理層文件化，適宜性、符合性評審，組織內(nèi)得到溝通，質(zhì)量方針文件化？內(nèi)容是什么？質(zhì)量方針能否體現(xiàn)本公司宗旨？適宜性？符合標(biāo)準(zhǔn)要求？通過什么形式傳達(dá)給全體員工？員工是否努力貫徹？質(zhì)量手冊VA-QS5.34.14.2.14.2.2質(zhì)量目標(biāo)管理層在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)文件化，內(nèi)容怎么規(guī)定的？達(dá)標(biāo)情況？目標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？質(zhì)量手冊VA-QS5.4.14.2.1

4、M2明確職責(zé)權(quán)限職責(zé)、權(quán)限和溝通 管理層有否規(guī)定職責(zé)權(quán)限，溝通過程的建立和有效實(shí)施 質(zhì)量手冊規(guī)定哪些職責(zé)權(quán)限？ 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ 受審部門的職責(zé)是什么？ 建立什么樣的機(jī)制來進(jìn)行溝通？質(zhì)量手冊VA-QS5.55511552552155M3制定業(yè)務(wù)計(jì)劃管理層經(jīng)營計(jì)劃目標(biāo)完成率100產(chǎn)品成本質(zhì)量損失率0.5是否有考核統(tǒng)計(jì)？是否按照經(jīng)營計(jì)劃完成？目標(biāo)完成率？業(yè)務(wù)計(jì)劃管理辦法VA-QM-501質(zhì)量成本管理辦法VA-QM-5035.4.1.15.6.1.1M5管理評審管理評審管理層受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：

5、審核結(jié)果。 顧客反饋。 過程的績效和產(chǎn)品的符合性 預(yù)防措施和糾正措施的狀況 以往管理評審的跟蹤措施 可能影響質(zhì)量管理體系的變更 改進(jìn)的建議。管理評審的輸出是否完整并形成文件？有無評審記錄和形成的其他文件？“管理評審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過程？有無不符合，是否提出了糾正要求？管理評審控制程序VA-QP-5015.6561561156 256215631：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員簽名 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查表 審核過 程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者

6、）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP的管理過程和支持性過程或子過程3)受審核部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123C1市場分析與報(bào)價(jià)C2訂單與合同評審C8交付與

7、結(jié)算營銷中心報(bào)價(jià)及時(shí)率100，每年對市場是否有分析和預(yù)測評估？是否有輸出年度報(bào)告？年度對市場的報(bào)價(jià)率有統(tǒng)計(jì)？及時(shí)率是多少？市場預(yù)測分析報(bào)告市場分析和報(bào)價(jià)程序VA-QP-7037.27.2.17.2.11 顧客要求（法律、法規(guī)要求，顧客特殊要求，公司附加要求）識(shí)別和確定營銷中心合同/訂單及時(shí)評審率100，合同/訂單及時(shí)評審率？合同履約率？評審的結(jié)果是否得了落實(shí)，評審是否有效果？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？合同評審全過程表單記錄合同、訂單評審率統(tǒng)計(jì)合同評審程序VA-QP-7047.2.27.2.2.17222 營銷中心產(chǎn)品按時(shí)交付率是否統(tǒng)計(jì)？是

8、多少？回款率？統(tǒng)計(jì)交付和結(jié)算管理辦法VA-QM-7057.2 S8顧客滿意度分析營銷中心有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執(zhí)行？顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是否采取了改進(jìn)措施分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是否采取了糾正措施？糾正措施是否有效？完整的顧客滿意度調(diào)查表顧客滿意度管理程序VA-QP-8018.2.18.2.1.1C7客戶反饋信息的處理與服務(wù)營銷中心質(zhì)量信息反饋過程與公司內(nèi)各部門溝通是否順暢？能能否及時(shí)做到顧客滿意？質(zhì)量信息處理程序VA-QP-709售后服務(wù)管理辦法VA-

9、QM-7087.5.1.71：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員簽名年月日 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查表審核過 程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP的管理過程和支持性過程或子過程3)受審核部門4)期望或要求的關(guān)鍵

10、參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123C5生產(chǎn)控制有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等制造部生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？是否對設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？設(shè)備點(diǎn)檢表生產(chǎn)過程控制程序VA-QP-7077.57.5.1S4環(huán)境、安全管理工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？制造部生

11、產(chǎn)過程中對環(huán)境怎樣管理？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？對人員有無安全教育？有防患于未然的管理方式？有安全應(yīng)急方案？定期演練應(yīng)急方案？新員工如何進(jìn)行安全教育？員工安全教育記錄安全生產(chǎn)管理制度生產(chǎn)安全管理6S管理制度VA-QM-6026S管理監(jiān)察制度VA-QM-6036.46.4.16.4.21：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）內(nèi)審員簽名年月日 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查表審核過 程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是

12、否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP的管理過程和支持性過程或子過程3)受審核部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123C5生產(chǎn)控制有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等制造技術(shù)部是否有過程控

13、制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？工序作業(yè)指導(dǎo)書生產(chǎn)過程控制程序VA-QP-7077.5.17.5.1.3是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？制造技術(shù)部有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？特殊崗位操作人員名單生產(chǎn)過程控制程序VA-QP-7077.5.17.5.1.3S3設(shè)施、設(shè)備管理使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對使用設(shè)備進(jìn)行了

14、有效的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？制造技術(shù)部設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？是否對設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？設(shè)備的維修狀態(tài)如何？設(shè)施、設(shè)備的完好率是多少？有無記錄？生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬設(shè)備點(diǎn)檢表 設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃設(shè)備完好率統(tǒng)計(jì)設(shè)施管理程序VA-QP-602設(shè)備管理控制程序VA-QP-6036.36.3.17.5.1.4S6工裝管理生產(chǎn)過程的工裝維護(hù)制造技術(shù)部特殊生產(chǎn)過程開發(fā)特殊工裝？有無工裝管理制度？工裝的維護(hù)、儲(chǔ)存、修復(fù)有無專人管理？工裝的設(shè)計(jì)、更換有無專用的管理文件？工裝的狀態(tài)是否有標(biāo)識(shí)？相關(guān)工裝設(shè)備管理性文件設(shè)施管理程

15、序VA-QP-602設(shè)備管理控制程序VA-QP-6037.5.1.51：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）內(nèi)審員簽名年月日 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查表顧 客導(dǎo) 向過 程（COP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否·是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)

16、CRP管理過程和支持性過程或子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123 M4人力資源管理是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求總經(jīng)辦對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？崗位責(zé)任書人力資源管理程序VA-QP-6016.26.2.26.2.2.16.2.2.26.2.2.36.2.2.4 提供的資源是否滿足體系的要求總經(jīng)辦是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？

17、人力資源管理程序VA-QP-6016.2.2.1是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求總經(jīng)辦對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？<人員培訓(xùn)計(jì)劃>人力資源管理程序VA-QP-6016.2.2M4人力資源管理是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃總經(jīng)辦培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了

18、資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？人力資源管理程序VA-QP-6016.2.2.26.2.2.3培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評價(jià)？培訓(xùn)的記錄總經(jīng)辦培訓(xùn)是否記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？人力資源管理程序VA-QP-6016.2.2.6.2.2.3S1文件控制制定的文件控制程序是否符合要求總經(jīng)辦文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性？對體

19、系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件控制程序VA-QP-4014.2.34.2.3.1文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況總經(jīng)辦所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？文件控制程序VA-QP-4014.2.34.2.3.1S1文件控制外來文件的控制總經(jīng)辦是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充、

20、和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？文件控制程序VA-QP-4014.2.34.2.3.1作廢文件的管理總經(jīng)辦是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？文件控制程序VA-QP-4014.2.34.2.3.1S2記錄控制是否有對記錄進(jìn)行管理的程序總經(jīng)辦是否對記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期限的規(guī)定？記錄控制程序VA-QP-402記錄管理的實(shí)況總經(jīng)辦記錄是否填寫正確、字跡清楚？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄控制程序VA-QP-4024244241S12數(shù)據(jù)分析有

21、無對數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與分析的規(guī)定?總經(jīng)辦對人員的考核是否進(jìn)行數(shù)據(jù)分析考核？滿意度、流失率、上崗合格率？對在職人員是否有量化的考核？工資和績效是否掛鉤？每年是否有人員成本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析？公司資源營運(yùn)成本控制的數(shù)據(jù)分析？數(shù)據(jù)分析管理辦法VA-QM-80484841S13持續(xù)改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)的策劃總經(jīng)辦是否對公司的資源管理有持續(xù)改進(jìn)的規(guī)定？是否對公司各部門有持續(xù)改進(jìn)的立項(xiàng)要求？有沒有監(jiān)督機(jī)制？持續(xù)改進(jìn)有無制定糾正預(yù)防措施？持續(xù)改進(jìn)是否有年度獎(jiǎng)懲管理？持續(xù)改進(jìn)是否有相關(guān)記錄？S14糾正預(yù)防糾正和預(yù)防措施的管理總經(jīng)辦對內(nèi)審、外審、管理評審中的糾正預(yù)防措施是否有監(jiān)督？各部門管理中存在的問題在持續(xù)改進(jìn)中的糾正預(yù)防措

22、施是否有驗(yàn)證？各部門績效考核、人員管理、工作業(yè)績存在的問題，糾正預(yù)防措施的實(shí)施有無報(bào)告輸出？是否存檔？作為下一年度考核依據(jù)？各部門固定資產(chǎn)使用中造成的損壞、浪費(fèi)有無數(shù)據(jù)依據(jù)？要求其進(jìn)行糾正預(yù)防？1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。 內(nèi)審員簽名年月日 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查顧 客導(dǎo) 向過 程（COP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備

23、） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP的管理過程和支持性過程或子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123C5設(shè)計(jì)和開發(fā)C4PPAPP批準(zhǔn)工程部過程設(shè)計(jì)開發(fā)成功率？進(jìn)度執(zhí)行率？工程規(guī)范及其更改的評審時(shí)間成品一次檢驗(yàn)合格率 ？，PPAP通過率（顧客要求時(shí)）？兩種產(chǎn)品的PPAP文件資料新產(chǎn)品質(zhì)量策劃程序VA-QP-701生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序VA-QP-7057.3設(shè)計(jì)和開發(fā)

24、策劃工程部有策劃且符合要求，有沒有APQP策劃表？采用多方論證方法，APQP策劃表和APQP小組成員及職責(zé)分配表等資料顯示制造過程設(shè)計(jì)開發(fā)采用了多方論證方法。新產(chǎn)品質(zhì)量策劃程序VA-QP-701生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序VA-QP-7057.3.17.3.1.1設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入工程部輸入充分、適宜并評審，防錯(cuò)方法采用適當(dāng)，特殊特性已確定且包括在控制計(jì)劃中、符號(hào)標(biāo)識(shí)符合規(guī)定（提供的APQP策劃文件資料）新產(chǎn)品質(zhì)量策劃程序VA-QP-701生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序VA-QP-705特殊特性管理辦法VA-QM-7017.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出工程部輸出形成文件且內(nèi)容符合要求、形式能對照輸入進(jìn)行驗(yàn)證，(查看PPAP文件資料（

25、包含F(xiàn)MEA、SPC、控制計(jì)劃、規(guī)范、圖樣、制造過程流程圖/布局圖）、工序加工卡片、接收準(zhǔn)則等，表明輸出形成文件且內(nèi)容符合要求，提供的PPAP等文件資料顯示輸出是否得到批準(zhǔn)。)新產(chǎn)品質(zhì)量策劃程序VA-QP-701生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序VA-QP-7057.3.37.3.3.2產(chǎn)品批準(zhǔn)工程部能否提供的產(chǎn)品過程設(shè)計(jì)和開發(fā)評審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄？生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序VA-QP-7057.3.6.3C6技術(shù)更改控制技術(shù)更改工程部是否對更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？技術(shù)更改控制程序VA-QP-7027.3.71：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格

26、）。內(nèi)審員簽名年月日 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查 顧 客導(dǎo) 向過 程（COP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP的管理過程和支持性過程或子過程3)受審部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16

27、949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123C5設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃研發(fā)部是否對每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃是否包括了：a） 階段的劃分？b） 評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？c） 完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？新產(chǎn)品質(zhì)量策劃程序VA-QP-7017.3.17.3.1.1設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入研發(fā)部設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入的形式是什么？新產(chǎn)品質(zhì)量策劃程序VA-QP-7017.3.27.3.2.1設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出研發(fā)部設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)

28、計(jì)開發(fā)計(jì)劃？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？新產(chǎn)品質(zhì)量策劃程序VA-QP-7017.3.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)評審研發(fā)部設(shè)計(jì)是否通過評審？相關(guān)部門的人員是否參加了評審？新產(chǎn)品質(zhì)量策劃程序VA-QP-7017.3.4C6技術(shù)更改控制技術(shù)更改研發(fā)部設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進(jìn)行了評價(jià)？是否對設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？技術(shù)更改控制程序VA-QP-7027.1.47.3.71：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格

29、）。內(nèi)審員簽名年月日 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查 顧 客導(dǎo) 向過 程（COP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP管理過程和支持性過程或子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 169

30、49: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123S5物資采購采購部是否有選擇、評價(jià)、重新評價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)？是否有選擇和評價(jià)供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)？是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)？對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？采購控制程序VA-QP-712供應(yīng)商控制程序VA-QP-7067.47.4.17.4.1.17.4.1.27.4.27.4.37.4.3.17.4.3.2S

31、5物資采購采購部采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其他信息？采購文件夾是否寫明驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？采購物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購文件上有說明？采購文件中是否有對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評審的方式是什么？是否有效？準(zhǔn)備供應(yīng)商評價(jià)全過程的文件記錄 合格供應(yīng)商名錄物資采購規(guī)范采購控制程序VA-QP-712供應(yīng)商控制程序VA-QP-7067.47.4.17.4.1.17.4.1.27.4.27.4.37.4.3.17.4.3.2有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？是否有效實(shí)施對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證

32、？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購單或其他采購文件中對驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？采購控制程序VA-QP-712供應(yīng)商控制程序VA-QP-7067.47.4.17.4.1.17.4.1.27.4.27.4.37.4.3.17.4.3.21：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員簽名年月日ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查顧 客導(dǎo) 向過 程（COP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？

33、 是 否是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP管理過程和支持性過程或子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123C5生產(chǎn)控制倉儲(chǔ)部產(chǎn)品、物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？是否有效實(shí)施？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？

34、標(biāo)識(shí)和可追溯控制程序VA-QP-7107.5.3.17.5.5.1 C8倉庫管理產(chǎn)品的儲(chǔ)存和保護(hù)倉儲(chǔ)部是否對包裝過程、標(biāo)志過程作出明確規(guī)定？包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收、保管、出庫的規(guī)定？貫徹情況如何？是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？有失效期限的物資是否得到了有效的控制？危險(xiǎn)品的管理是否有特別

35、的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)半成品的混淆？ 產(chǎn)品包裝、儲(chǔ)存及防護(hù)控制程序VA-QP-711庫房管理制度VA-QM-7107.5.17.5.57.5.5.1 倉儲(chǔ)部是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞，不丟失地安全到達(dá)目的，向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)記錄？現(xiàn)場帳、卡、物是否一致？倉儲(chǔ)管理規(guī)定防護(hù)控制程序VA-QP-711庫房管理制度VA-QM-7107.5.17.5.57.5.5.1 1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。 內(nèi)審員簽名年月日 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查顧 客導(dǎo) 向過 程（COP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的

36、負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否·是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP管理過程和支持性過程或子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123 M6質(zhì)量成本財(cái)務(wù)質(zhì)量成

37、本是否控制在預(yù)算之內(nèi)？內(nèi)部損失率是否統(tǒng)計(jì)？損失率是多少？外部損失率是否統(tǒng)計(jì)？損失率是多少？ 質(zhì)量成本管理辦法VA-QM-5035.6.11 1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。 內(nèi)審員簽名年月日 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查顧 客導(dǎo) 向過 程（COP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是 否是否已對過程給以定義？ 是 否過程是否已文件化？ 是 否是否已對過程的接口給以明確？ 是 否過程是否被監(jiān)控？ 是 否記錄是否保持？ 是 否·是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是 否由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是 否用

38、哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)） 是 否如何做？（方法、技術(shù)） 是 否2)CRP管理過程和支持性過程或子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123 S7計(jì)量及實(shí)驗(yàn)室管理臺(tái)架監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件？是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？外部實(shí)驗(yàn)室對顧客是否可以接受？實(shí)驗(yàn)室應(yīng)符合ISO/EC17025或國家有效文件認(rèn)可？測量裝置控制程序VA-QP-708實(shí)驗(yàn)室管理辦法VA-QM-7127.67.6.17.6.27.6.3.2 1：符合（合格）；