國際仲裁程序中的臨時措施

1、第十二課 爭議解決 國際仲裁程序中的臨時措施今天是爭議解決板塊的第三次課程，上節(jié)課我們介紹了國際仲裁 程序的各個環(huán)節(jié)，這節(jié)課我將補(bǔ)充介紹一下仲裁程序中的臨時措施， 然后開始紐約公約的第一次課程。仲裁程序中的臨時措施，我將從三 方面進(jìn)行介紹，臨時措施是什么，由誰做出決定，以及申請臨時措施 的時間。我們還是結(jié)合 KHIAC和CIETAC的仲裁規(guī)則以及相關(guān)的仲裁 法進(jìn)行介紹。我們介紹的第一部分是臨時措施是什么，仲裁中的臨時措施是指 在最后裁決做出之前，法院或者國際商事仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁案件當(dāng)事 人的申請，在一方當(dāng)事人的行為或者其他原因可能給另一方當(dāng)事人造 成難以彌補(bǔ)的損害，或者可能使將來的裁決難以執(zhí)行

2、的情形下，就有關(guān)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)或行為做出的臨時性強(qiáng)制措施。臨時措施在各個國家立法中表達(dá)方式不盡相同，有臨時措施in terim measures，臨時性救濟(jì) interim relief/provisionalremedies/ provisionalrelief ，保 全措施 conservatorymeasures， 臨 時禁令 interlocutoryinjunction ，等等。由于可以采取的臨時措施一般都規(guī)定在各國的民 事訴訟法中，因此在仲裁程序中能采取的臨時措施將深深地受到仲裁 地國的仲裁法和民事訴訟法的影響。 能采取的措施類型可能不同，具 體措施的名稱也有所不同。在中國的仲裁法和

3、民事訴訟法下，最為接 近的制度就是保全措施，包括財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全和行為保全。Model Law第17條第2款對臨時措施是這樣規(guī)定的：An interim measure is any temporary measure, whether in the form of an award or in another form, by which, at any time prior to the issua nee of the award by which the dispute is fin ally decided , the arbitral trib unal orders a par

4、ty to :(a) Main ta in or restore the status quo pending determ in ati onof the dispute;(b) Take acti on that would preve nt, or refrain from tak ingaction that is likely to cause , current or imminent harmor prejudice to the arbitral process itself;(c) Provide a means of preserving assets out of whi

5、ch a subseque nt award may be satisfied; or(d) Preserve evide nee that may be releva nt and material tothe resolutio n of the dispute.KHIAC仲裁規(guī)則關(guān)于interim measure 的定義就是一模一樣復(fù)制 了 Model Law的定義，這一整款很長，其實(shí)只是一個句子，面對這 樣的長難句的時候，最常用的做法就是要劃清主句和從句，以這款 為例，whether in the form of an award or in another form是對臨時措施的形式

6、要求，at any time prior是指可以申請臨時措施的時間，把這兩個從句摘掉，剩下的主句就是an interim measure is any temporary measure by which the arbitraltribunalordersa party to ( a)(b) (c) (d),然后我們再把剛剛摘出來的兩個從句翻譯好，加回來調(diào)整一下語序，這個句子就可以理解為臨時措施 是仲裁庭在做出最終裁決之前的任何時間以裁決或其他形式采取 的暫時性措施，仲裁庭據(jù)此命令一方當(dāng)事人(a) (b) (c) (d)。那 我們來看下面具體的規(guī)定：(a) 款規(guī)定的是在裁決之前維持現(xiàn)狀或恢復(fù)

7、原狀，status quo就是現(xiàn)狀、原狀的意思，preserve 或ma in tai n status quo 指維持現(xiàn)狀；restore status quo是指恢復(fù)原狀，而打破現(xiàn)狀就可以用upset status quo 。(b) 款的規(guī)定是采取行動，防止目前或即將對仲裁程序發(fā)生的危害或損害，或者不得米取可能造成這種危害或損害的行動，本款規(guī)定中的 take actions即采取行動，refrain from taking actions不得采取行動，imminent harm 緊迫的危害，prejudice to something 對什么的損害，都是實(shí)踐中常用的詞匯，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)掌握。Pr

8、ejudice在法律術(shù)語中一般就指損害，to the prejudice of somethi ng是指有損于某人的利益、權(quán)利，我們在做出某項(xiàng)行為時，為了保留權(quán)利或 者避免未來的損害，常會使用without prejudice to somethi ng的術(shù)語，例女口 weagree to pay the indemnity cation without prejudice, 就指我們在未承認(rèn)負(fù)有責(zé)任的情況下同意給予補(bǔ)償，這樣這筆補(bǔ)償金 的支付在未來就不會被視為我們自認(rèn)承擔(dān)責(zé)任的證據(jù)。(b)款規(guī)定的臨時措施在中國法下對應(yīng)的概念就是行為保全，在英美法下的概念就是 in teriminjun ct

9、io nor in terlocutoryinjun ctio n,但injun ction一般指禁令，內(nèi)容是限制當(dāng)事人采取一定的行為，所以在術(shù)語的內(nèi)涵上略有不同。(c)款規(guī)定的就是我們常見的財(cái)產(chǎn)保全asset preservation這里有一點(diǎn)要提示，就是在查字典時可能會顯示attachment和seizure都是扣押的意思，但是這兩個概念本身源自于英美法系， attachment適用的是民事訴訟程序中的查圭寸扣押財(cái)產(chǎn)，而seizure則更多用于行政法和刑法中的財(cái)產(chǎn)扣押以及人身扣押，因此在翻譯查封扣押的時候，我們應(yīng)當(dāng)選擇合適的英語術(shù)語。(d) 項(xiàng)規(guī)定的就是證據(jù)保全 evide nee pre

10、servati on 。了解了臨時措施的內(nèi)容，我們來看一下誰有權(quán)做出采取臨時措施的決定，由于仲裁機(jī)構(gòu)不是國家的審判機(jī)關(guān)， 不具有國家機(jī)關(guān)所特有 的權(quán)力，因此一般無權(quán)對當(dāng)事人或其他有關(guān)人員采取強(qiáng)制措施，如果在仲裁中需要采取強(qiáng)制措施，仲裁機(jī)構(gòu)或者仲裁庭必須取得法院的支 持。因此對于臨時性措施的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，各國一般都有統(tǒng)一的認(rèn)識，即 由法院進(jìn)行執(zhí)行。但是對于做出臨時措施決定的機(jī)構(gòu)， 各國的做法有 所不同。主要存在三種情形：第一，規(guī)定由法院做出臨時措施的決定，這主要強(qiáng)調(diào)臨時措施是一種強(qiáng)制性措施，因此無論是專設(shè)的仲裁庭還是常設(shè)的仲 裁機(jī)構(gòu)，都不能發(fā)布保全性的臨時措施，典型的例子就是中 國，根據(jù)仲裁法第28

11、條，當(dāng)事人申請財(cái)產(chǎn)保全的，仲裁委 員會應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定提交 人民法院。第二，規(guī)定只能由仲裁機(jī)構(gòu)或者仲裁庭做出臨時措施決定，比如美國第三巡回區(qū)上訴法院，就認(rèn)為根據(jù)紐約公約，由于雙 方當(dāng)事人之間存在仲裁協(xié)議，所以排除了法院的管轄權(quán)，因 此臨時措施只能由仲裁庭做出。第三，規(guī)定仲裁庭和法院都有權(quán)做出臨時措施決定，比如Model Law 第 17 條第 1 款規(guī)定，Un less otherwise agreed by the parties, the arbitral tribunal may, at the request of a party, grant in teri

12、m measures.除非當(dāng)事人另有約定，仲裁庭經(jīng)一方當(dāng)事人請求，可以準(zhǔn)予采取臨時 措施。Model law 第 17 條第 J 款規(guī)定，A court shall have the same power of issuing an interim measure in relation to arbitration proceed in gs, irrespective of whether their place is in the territory of this State, as it has in relation to proceedings in courts.法院發(fā)布與仲裁

13、程序有關(guān)的臨時措施的權(quán)力，應(yīng)當(dāng)與法院在法院訴訟程序方面的權(quán)力相同，不管仲裁程序的進(jìn)行地是否在本 國境內(nèi)。如果一個國家承認(rèn)仲裁庭或仲裁機(jī)構(gòu)做出的臨時措施的決定是 有效力的，當(dāng)事人可以直接請求法院承認(rèn)和執(zhí)行仲裁庭的決定，由于仲裁庭做出臨時措施的決定一般會快于法院，因此就會為當(dāng)事人的保全爭取到時間優(yōu)勢。對于臨時措施的申請，有一條很重要的規(guī)定，是 在仲裁程序中必須熟悉的，在Model Law以及許多國家的仲裁法中都有類似的規(guī)定。Model Law第9條規(guī)定，It is n ot in compatible with an arbitrati on agreeme nt for a party to r

14、equest, beforeor duri ng arbitralproceed in gs, from a court an in terim measureof protecti on and for a court to grant such measures.在仲裁程序開始前或進(jìn)行期間，一方當(dāng)事人請求法院米取臨時保全措施和法院準(zhǔn)予采取這種措施，并不與仲裁協(xié)議相抵觸。notin compatiblewith就是常用的不與什么什么相抵觸，是一個比較常用的詞組，這 條規(guī)定是為了保證當(dāng)事人向法院請求保全措施的救濟(jì)不會被法院拒 絕，同時當(dāng)事人不會被視為放棄了仲裁的權(quán)利。知道了可以申請什么臨時措施

15、、向誰申請，那下一個問題就是什 么時候可以申請臨時措施。是只限于仲裁庭組成至最后裁決做出前這 一段時間，還是只要在仲裁裁決做出前、即使尚未進(jìn)入仲裁程序或未 組成仲裁庭，當(dāng)事人也可以申請臨時措施呢？這一問題其實(shí)非常取決 于各個國家的仲裁法以及各個仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)定，這一點(diǎn)貿(mào)仲的仲裁規(guī)則就比較全面體現(xiàn)了中國法的特殊性，和國際上通行的做法。貿(mào)仲仲裁規(guī)則第23條是這么規(guī)定的：1. Where a party applies for conservatory measures pursuant to the laws of the PRC, CIETAC shall forward the party

16、9;applicati on to the compete nt court desig nated by that party in accorda nee with the law.當(dāng)事人依據(jù)中國法律申請保全的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)依法將當(dāng)事人的保全申請轉(zhuǎn)交當(dāng)事 人指明的有管轄權(quán)的法院。在中國法下，由于做出臨時措施決 定的主體是法院，因此當(dāng)事人可以在申請仲裁前，根據(jù)民訴法 第101條直接向法院申請?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全，也可以在提起仲裁的 同時提交保全申請材料，直接由仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交，與仲裁庭是否組成關(guān)系不大。2. In accordanee with the applicable law or the ag

17、reementof the parties, a party mayapply to the Arbitration Court for emerge ncy relief pursua nt to the CIETAC Emerge ncy ArbitratorProcedures(AppendixIII). The emergencyarbitrator may decide to order or award n ecessary or appropriateemergency measures. The decision of theemergency arbitrators shal

18、l be binding upon both parties.3. At the request of a party, the arbitral tribunal maydecide to order or award any in terim measure it deemsnecessary or proper in accordanee with the applicable law or the agreement of the parties and may require the requesti ng party to provide appropriate security

19、in conn ecti on with the measure.本條的第2款和第3款則體現(xiàn)了仲裁庭有權(quán)做出臨時措施的決定， 什么時候當(dāng)事人可以提起申請，第2款規(guī)定的是國際上通行的緊急仲 裁員制度emergency arbitrator，仲裁程序開始到仲裁庭組成會經(jīng)歷較長的時間，當(dāng)事人在接到仲裁通知后，會有一定的期間指定仲裁 員，各方可能會申請延期，協(xié)商不一致請求仲裁機(jī)構(gòu)指定，還要經(jīng)仲 裁員確認(rèn)可以參與案件等等。有的案件從接到仲裁通知到案件正式移 交仲裁庭，可能差了三四個月，因此緊急仲裁員的制度是為了彌補(bǔ)仲 裁程序啟動和仲裁庭組成之間的時間差，emerge ncy relief緊急性 臨時措施

20、，一般對應(yīng)的就是由緊急仲裁員做出的臨時措施決定，decisi on of the emerge ncy arbitrators shall be binding uponboth parties ，其中的 binding upon both parties指對雙方有約束力。本條第3款規(guī)定的則是仲裁庭組成后，仲裁庭能做出臨時措施裁 定的權(quán)力。那么到這里，我們的仲裁程序中的臨時措施介紹就告一段落了。我們正式進(jìn)入紐約公約，紐約公約的全稱是承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約 Conven ti on on the Recog niti on and En forceme nt of Foreign Arbit

21、ral Awards,這是一部十分重要的國際仲裁公約，也是 20世紀(jì)最為成功的國際司法公約之一，作為法律英語學(xué)習(xí)的材料， 紐約公約的英文文本非常的優(yōu)美凝練，因此我將在本次及下次課程中 結(jié)合紐約公約的具體條款向大家介紹其中的法律知識和英語詞匯。紐約公約誕生于1958年，于1959年6月7日生效，在這四十年的時間 里，它為仲裁的全球化發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)，各國法院出于保護(hù)國家主權(quán)的考慮，除非存在雙邊條約或者基于互惠原則，否則幾乎不會承認(rèn)和執(zhí)行外國法院的判決，雙邊司法協(xié)助條約的簽訂是比較困難的， 目前與中國簽訂司法協(xié)助條約的國家只有39個，而紐約公約則有157 個締約方，由于紐約公約的締約國均負(fù)有承

22、認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決的 義務(wù)，這就意味著當(dāng)事人取得的仲裁裁決可以在世界上大多數(shù)國家予 以承認(rèn)和執(zhí)行，這就從根本上奠定了仲裁作為國際貿(mào)易中解決民商事 爭議的首選地位。紐約公約有兩個目的，一是承認(rèn)與執(zhí)行仲裁協(xié)議，二是承認(rèn)與執(zhí) 行外國仲裁裁決foreignarbitral award和非國內(nèi)仲裁裁決non-domestic arbitral awards.外國仲裁裁決很好理解，即在執(zhí)行 地所在國以外的國家或地區(qū)做出的裁決，那么非國內(nèi)仲裁裁決又是什 么呢？紐約公約在弓I言部分寫至U：the term non-domestic appears toembrace awards which, althou

23、gh made in the state of enforcement ,are treated as foreign ” under its law because of someforeign element in the proceedings , e.g. another State ' procedural laws are applied.由此可知所謂的非國內(nèi)仲裁裁決是指那些雖然在執(zhí)行地所在國 state of en forceme nt國內(nèi)做出，但由于程序中存在一些涉外因素foreign eleme nt ，比如適用了另一個國 家的程序法，從而根據(jù)執(zhí)行地所在國的法律被視為

24、在外國做出的仲裁 裁決。紐約公約的首要目標(biāo)principalaim是確保外國仲裁裁決和非國內(nèi)仲裁裁決不會受到區(qū)別對待，可以在締約方的法域內(nèi)像國內(nèi)裁決一 樣得到承認(rèn)并且強(qiáng)制執(zhí)行。但它還有個次要目標(biāo)an cillary aim ，紐約公約中是這樣描述的：An ancillaryaim of the Convention is to require courts ofParties to give full effect to arbitrationagreements byrequiringcourts to deny the parties access to court incon trave

25、 nti on of their agreeme nt to refer the matter to an arbitral tribu nal.本公約的一項(xiàng)次要目標(biāo)，是要求各締約方法院拒絕給予那些違反將事項(xiàng)提交給仲裁庭的協(xié)議約定的當(dāng)事人訴諸法 院的權(quán)利，以充分執(zhí)行仲裁協(xié)議。access to court可以翻譯為向法 院申訴的權(quán)利、訴諸法院的權(quán)利，in con trave ntion of是違反，后面可以跟法律規(guī)定，約定或慣例，give effect to也是很常用的詞組，根據(jù)不同的語境可以翻譯為執(zhí)行或使生效，明白了紐約公約的兩個目的，承認(rèn)和執(zhí)行仲裁協(xié)議、仲裁裁決，我們就可以來看紐約公約 的正文是如何來實(shí)現(xiàn)這兩個目標(biāo)的。我們先看紐約公約的第2條關(guān)于仲裁協(xié)議的規(guī)定，由于紐約公約 旨在促進(jìn)通過