外商直接投資對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響

1、5 FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響摘要：改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，外商直接投資規(guī)模的不斷增加，F(xiàn)DI已成為驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，在肯定FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)的同時(shí)，人們也日益關(guān)注其負(fù)面影響。例如著名的“污染天堂”理論。本文在回顧FDI與環(huán)境污染相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，通過(guò)探討FDI的區(qū)域選擇及其流動(dòng)與環(huán)境污染的關(guān)系，分析了現(xiàn)階段中國(guó)的FDI發(fā)展所產(chǎn)生的資本積累和技術(shù)外溢所帶來(lái)的環(huán)境效應(yīng)，結(jié)合其對(duì)中國(guó)的環(huán)境影響機(jī)制，提出政府應(yīng)著重于本土企業(yè)的監(jiān)管，并在關(guān)于指導(dǎo)外商投資產(chǎn)業(yè)，技術(shù)研發(fā)投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策方面提出相應(yīng)建議。關(guān)鍵詞：外商直接投資、污染天堂、環(huán)境影響Effects of The Env

2、ironment Pollution in China of FDI Abstract: since the reform and opening up, along with the rapid growth of China's economic, and the increasing scale of foreign direct investment, FDI has become an important driver of China's economic growth power, while we are sure to the contribution of

3、the economic development of FDI, at the same time, people pay more and more attention to its negative influence. For example the famous "pollution heaven" theory. This paper is on the base that in the review of the theory that related to FDI and the pollution of the environment, through di

4、scussing the area of FDI selection and the relationship between the flow and environmental pollution, we analysis the capital accumulation and technology spillover brings by the environment effect that the development of FDI in China, combined with its environmental impact mechanism on China, we put

5、 forward the enterprise competence should focus on local government regulation, and some suggestion on guiding foreign investment industrial, technology research and some policies on the industrial structures.Keywords: (foreign direct investment), pollution heaven, the environmental impact目錄一、引言4（一）

6、 FDI研究背景和意義4（二） 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀和進(jìn)展51、理論研究52、實(shí)際意義6（三） 研究目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容7二、外商直接投資與中國(guó)環(huán)境污染的現(xiàn)狀分析7（一）FDI近年在中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀7（二）中國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)的分布狀況8三、FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境污染的理論分析9（一）FDI對(duì)東道國(guó)帶來(lái)的環(huán)境效應(yīng)9（二）FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響12（三）上述影響產(chǎn)生的機(jī)制及相關(guān)對(duì)策14四、FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境污染影響實(shí)證研究14（一）數(shù)據(jù)與模型15（二）輸出結(jié)果與分析16五、結(jié)論及相關(guān)政策性建議17參考文獻(xiàn)：19一、引言（一） FDI研究背景和意義隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，有越來(lái)越多跨國(guó)公司的外國(guó)直接投資向海外

7、擴(kuò)散，在東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。環(huán)境問(wèn)題引起國(guó)際社會(huì)和世界各國(guó)的重視。發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間存在密切的聯(lián)系。保護(hù)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，己經(jīng)為全球越來(lái)越多的國(guó)家所認(rèn)同。與此同時(shí)，掀起一陣跨國(guó)公司是否對(duì)東道國(guó)環(huán)境保護(hù)有利的論潮。一方面，跨國(guó)公司不斷將污染生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，將不利于環(huán)境的技術(shù)轉(zhuǎn)移到分支機(jī)構(gòu)，而使用這些技術(shù)的生產(chǎn)在本國(guó)是嚴(yán)格禁止的。另一方面，跨國(guó)公司提高了發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)技術(shù)水平提高了能源使用效率，從而降低了污染排放。在這一領(lǐng)域爭(zhēng)論的一個(gè)問(wèn)題是，外國(guó)所有權(quán)是否導(dǎo)致跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)相對(duì)于本土企業(yè)的環(huán)境業(yè)績(jī)更差。針對(duì)這一問(wèn)題，學(xué)術(shù)界和政府部門(mén)更為關(guān)注跨國(guó)公司對(duì)環(huán)境有利還是有害發(fā)

8、生的條件，或者如何促使跨國(guó)公司有助于環(huán)境保護(hù)。由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境法規(guī)及環(huán)保技術(shù)水平方面還存在著巨大的差距，考慮到來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司因公司的作業(yè)性質(zhì)、市場(chǎng)目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)以及規(guī)模不同，有的跨國(guó)公司采取了比較完善的環(huán)境管理系統(tǒng)，但有的則沒(méi)有，即使建立起環(huán)境管理系統(tǒng)的跨國(guó)公司也采取受各種因素的影響，采取了不同的標(biāo)準(zhǔn)和落實(shí)措施，所以有理由擔(dān)心跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資轉(zhuǎn)移污染環(huán)境的生產(chǎn)設(shè)施，取得成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)性發(fā)展是具有戰(zhàn)略意義的論題，深入研究跨國(guó)公司的環(huán)境管理體系，環(huán)境策略，以及對(duì)發(fā)展中東道國(guó)的環(huán)境影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。伴隨著FDI帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，我

9、國(guó)的環(huán)境狀況也有惡化的趨勢(shì)。環(huán)境管理，雖然己經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重大課題，但在國(guó)內(nèi)，還沒(méi)有引起足夠的重視，我國(guó)在環(huán)境管理的原則、手段以及保護(hù)環(huán)境政策的落實(shí)方面存在很多的不足。如何加強(qiáng)環(huán)境控制和管理，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是一個(gè)有待深入研究的課題。中國(guó)吸引跨國(guó)公司的投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但是跨國(guó)公司在中國(guó)的環(huán)境保護(hù)中還沒(méi)有發(fā)揮足夠的作用，跨國(guó)公司環(huán)境管理戰(zhàn)略與中國(guó)環(huán)境管理之間的關(guān)系，國(guó)內(nèi)更是少有研究。如何將跨國(guó)公司的投資納入中國(guó)的環(huán)境保護(hù)體系，充分發(fā)揮跨國(guó)公司在中國(guó)環(huán)境保護(hù)和環(huán)境管理中的作用，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展面臨的重大課題。（二） 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀和進(jìn)展1、理論研究首先，中國(guó)學(xué)

10、術(shù)界較少研究跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)的滲透特征，對(duì)跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移的滲透特征專題研究幾乎沒(méi)有。國(guó)外早在加世紀(jì)70年代就開(kāi)始研究投資、貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，但是從轉(zhuǎn)出國(guó)的角度研究環(huán)境成本內(nèi)部化問(wèn)題，沒(méi)有從東道國(guó)的角度全方位探討貿(mào)易和投資引致的環(huán)境污染問(wèn)題，也沒(méi)有系統(tǒng)研究跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移的新特征，因此國(guó)外學(xué)者的研究成果很難直接運(yùn)用于中國(guó)治理跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移的制度安排。本文從要素的跨國(guó)流動(dòng)及時(shí)空演變視角探討跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)的滲透特征有一定的理論意義。其次，關(guān)于投資、貿(mào)易對(duì)中國(guó)環(huán)境影響的研究，主要集中在FD工對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)及東部沿海地區(qū)的環(huán)境效應(yīng)研究。實(shí)際上外資進(jìn)入傳統(tǒng)制造業(yè)、高新技術(shù)行業(yè)和資源加工行業(yè)引致隱蔽滯后性滲透污

11、染的趨勢(shì)在增強(qiáng)，可資源化固體廢棄物“合法”進(jìn)口對(duì)中國(guó)的滲透污染也具有隱蔽性等，因此從理論上擴(kuò)展跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移滲透特征研究有利于中國(guó)對(duì)外開(kāi)放與環(huán)境保護(hù)的良性互動(dòng)政策制定。最后，由于跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移涉及國(guó)際組織、發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)政府、跨國(guó)公司、中國(guó)各級(jí)政府以及生產(chǎn)工人與當(dāng)?shù)鼐用竦炔煌嬷黧w，因此揭示利益扭曲引致信息扭曲的跨國(guó)污染滲透形成機(jī)理，可以成為治理跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移機(jī)制設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)。2、實(shí)際意義首先，中國(guó)是引進(jìn)污染行業(yè)和進(jìn)口廢棄物最多的發(fā)展中大國(guó)，目前跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移形式己由直接進(jìn)入轉(zhuǎn)為滲透進(jìn)入，滲透特征由“北南單向滲透”發(fā)展到與“東西單向滲透”并存，由傳統(tǒng)制造業(yè)的伴隨性滲透發(fā)展到高新技術(shù)行業(yè)的隱蔽滯后性

12、滲透等，而固體廢物進(jìn)口特別是可資源化固體廢物“合法”進(jìn)口對(duì)中國(guó)的滲透污染也具有隱蔽性。因此從時(shí)空演變、投資和貿(mào)易等角度研究跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)的滲透特征也具有一定的實(shí)際意義。其次，F(xiàn)DI對(duì)促進(jìn)中國(guó)出口、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)揮了重要作用，而廢棄物進(jìn)口也解決了一些地區(qū)和行業(yè)的能源和原材料短缺問(wèn)題，這是符合比較優(yōu)勢(shì)理論的。但如果我們將環(huán)境容量作為資源要素，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論是在環(huán)境問(wèn)題不突出的條件下形成的，在探討貿(mào)易和投資給東道國(guó)帶來(lái)的福利效應(yīng)時(shí)沒(méi)有引入環(huán)境變量，沒(méi)有從環(huán)境資源配置的角度探討開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的比較利益，特別是沒(méi)有對(duì)跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移的新特征進(jìn)行理論概括和實(shí)證檢驗(yàn)。因此，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的比較利益被高估

13、，經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)是建立在低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的“虛假”比較優(yōu)勢(shì)上。盡管研究跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)的滲透特征只是引進(jìn)外資和進(jìn)口貿(mào)易的子問(wèn)題，但隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度的日益加深，伴隨性、隱蔽滯后性等滲透特征不但加劇了中國(guó)的環(huán)境污染，而且增加了治理跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移的難度。因此，提出并研究“跨國(guó)污染轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)的滲透”并設(shè)計(jì)治理機(jī)制，不僅具有理論意義，而且具有實(shí)際價(jià)值。（三） 研究目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容本文就2011年9月，浙江海寧市袁花鎮(zhèn)發(fā)生群體性事件（海寧水污染事件）所產(chǎn)生的影響出發(fā)，結(jié)合前不久的哈藥集團(tuán)總廠連續(xù)近10年對(duì)周邊環(huán)境產(chǎn)生水、陸、空全方位污染，以及05年震驚世界的松花江水污染事件，從理論層面理清FDI產(chǎn)生生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的

14、解釋性依據(jù)，為研究FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)問(wèn)題提供理論依據(jù)。并探討FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的形成機(jī)制，對(duì) FDI與生態(tài)環(huán)境關(guān)系進(jìn)行理性假定，以形成對(duì)外商直接投資效應(yīng)理論的系統(tǒng)性研究體系。對(duì)中國(guó)FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行較全面的實(shí)證分析。在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)把跨境環(huán)境污染問(wèn)題置于全球可持續(xù)發(fā)展與全球環(huán)境保護(hù)的要求下，謀求解決問(wèn)題的思路，由此構(gòu)建FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的機(jī)制，通過(guò)一定的制度性協(xié)約規(guī)范FDI的投資行為對(duì)東道國(guó)生態(tài)環(huán)境的不利影響，并促進(jìn)FDI充分發(fā)揮其生態(tài)環(huán)境正效應(yīng)，進(jìn)而有利于全球生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的解決。二、外商直接投資與中國(guó)環(huán)境污染的現(xiàn)狀分析（一）FDI近年在中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀對(duì)外直接投資理論起源于2

15、0世紀(jì)70年代，學(xué)者們針對(duì)外商直接投資形成的動(dòng)因和行為、作用的研究提出了一系列理論觀點(diǎn)?？偟恼f(shuō)來(lái)，各種外商直接投資理論的產(chǎn)生、發(fā)展大致遵循以下兩條線索：第一條線索重點(diǎn)探討外商直接投資形成的原因及其如何被決定，這也有兩條理論思路可循。一是以產(chǎn)業(yè)組織學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)的外商直接投資理論。二是以國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)的對(duì)外直接投資理論，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的比較利益學(xué)說(shuō)為對(duì)外直接投資研究提供了理論基礎(chǔ)。第二條線索重點(diǎn)在于考察對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于 (影響東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的關(guān)注也是起始于)年代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)興起之際，形成了以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，主要針對(duì)發(fā)展中國(guó)家如何有效利用FDI的早期理論，并經(jīng)過(guò)以后的發(fā)展形成了發(fā)

16、展主義（May,1970）、經(jīng)濟(jì)民族主義（Vaitso,1974）以及依附論（Baran,1973）三種主要觀點(diǎn)。Chenery的“雙缺口模型”是其中較具代表性的理論。1978年改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)引進(jìn)FDI的歷程大致可以概括為如下四個(gè)階段：第一，起步期（19781991年），由于對(duì)利用外資的認(rèn)識(shí)不夠統(tǒng)一，立法不盡完善，基礎(chǔ)設(shè)施落后等原因，我國(guó)的實(shí)際引資額不高。第二，高速增長(zhǎng)期（19921994年），這3年的增長(zhǎng)率分別為161%、161%和83%。隨著對(duì)外開(kāi)放范圍的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)的確立，F(xiàn)DI已成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。第三，調(diào)整期（19952000年），該時(shí)期FDI的增長(zhǎng)率在20%以

17、內(nèi)，這段時(shí)期，我國(guó)開(kāi)始結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，有目的地調(diào)整和規(guī)范外資的引進(jìn)，力求提高合同的履約率和流入外資的質(zhì)量。第四，恢復(fù)與再次高速增長(zhǎng)階段（2001年至今），在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體趨緩的同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)卻呈現(xiàn)“一枝獨(dú)秀”的態(tài)勢(shì)。利用FDI也得以從“九五”期間的徘徊中走出，2001年達(dá)到468.78億美元，同比增長(zhǎng)15.1%，表現(xiàn)出明顯的恢復(fù)性特征。2006年，我國(guó)實(shí)際利用FDI達(dá)到694.68億美元，比上年增長(zhǎng)15.2%。1996年至今，我國(guó)每年實(shí)際利用外商投資額均超過(guò)400億美元，一直處于穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，我國(guó)實(shí)際利用外商投資規(guī)模從1983年的9.15億美元到2008的924億美元，己經(jīng)連續(xù)多年成為

18、吸引外資最多的發(fā)展中國(guó)家。在此之后我國(guó)實(shí)標(biāo)利用外商投資金額一直居于世界前列，位居發(fā)展中國(guó)家首位。我國(guó)已成為世界最大的FDI引資國(guó)。（二）中國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)的分布狀況2004年中國(guó)工業(yè)企業(yè)的企業(yè)總數(shù)為140040個(gè)，工業(yè)總產(chǎn)值為1107億元人民幣，其中，按本文分類的污染密集型產(chǎn)業(yè)分類的污染行業(yè)企業(yè)應(yīng)指標(biāo)為65250個(gè)，59158億元人民幣，占中指標(biāo)比重分別為46.59%和53.這一比例高于當(dāng)年“三資”中污染密集行業(yè)的比例，說(shuō)明2004年外資在中國(guó)的行業(yè)分布要比我國(guó)自身的行業(yè)分布更加清潔。表一是近幾年污染行業(yè)在國(guó)工業(yè)企業(yè)中的分布情況。表1 中國(guó)污染產(chǎn)業(yè)占全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的比例200020012002

19、200320052006200742.88%40.91%40.53%40.40%44.18%39.23%41.41%數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)查詢整理從上表的數(shù)據(jù)可以看出，近幾年來(lái)中國(guó)的污染產(chǎn)業(yè)在工業(yè)中的比例沒(méi)有明顯的變化，大概占比在40%左右，2007年較2000年還有輕微的減少。但總體比例高于外資中的污染產(chǎn)業(yè)比例，外資中工業(yè)產(chǎn)業(yè)的分布較我國(guó)總體工業(yè)的分布更為清潔。表2 外資污染企業(yè)占中國(guó)污染企業(yè)的比重（用I 表示）2001200220032004200520062007I15.37%17.08%17.33%17.50%17.53%15.48%19.64%I28.52%29.30%31.

20、18%32.27%31.74%31.61%31.50%數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理總的來(lái)說(shuō)，從行業(yè)分布上看，外資的行業(yè)分布總體比中國(guó)工業(yè)的行業(yè)分布要清潔，從近年來(lái)的變化上看，外資在中國(guó)工業(yè)總體的結(jié)構(gòu)趨于優(yōu)化，但是，外資在中國(guó)污染產(chǎn)業(yè)中的比重卻在逐步加大，雖然這一比例還低于外資在工業(yè)產(chǎn)值中的平均比例。從具體行業(yè)來(lái)說(shuō)，不管是行業(yè)的分布頻率還是污染產(chǎn)業(yè)在中國(guó)污染產(chǎn)業(yè)的比都表明，.近10年來(lái)石油加工及煉焦業(yè)以及黑色金屬冶煉及壓延業(yè)都有向中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，其余行業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)并不明顯。從近幾年研究數(shù)據(jù)來(lái)看, 不同領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)FDI 與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系作過(guò)一些有益的探討, 和國(guó)際上很相似, 部分學(xué)者認(rèn)為

21、我國(guó)引入FDI 的同時(shí)也加劇了環(huán)境的污染, 增加了環(huán)境保護(hù)的難度, 我國(guó)正在成為FDI的“污染避難所”, 所以要對(duì)FDI 加以限制, 其中也有學(xué)者認(rèn)為, 僅有部分外資行業(yè)如冶金、皮革、印染業(yè)等存在污染; 也有部分學(xué)者通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)引入FDI 與環(huán)境保護(hù)之間存在良性的互動(dòng)關(guān)系, FDI 并非對(duì)所有行業(yè)都有環(huán)境污染的負(fù)面影響, 應(yīng)該加以充分利用。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的角度來(lái)看, 這些研究對(duì)我們構(gòu)建一個(gè)和諧社會(huì)、走可持續(xù)發(fā)展的道路來(lái)說(shuō)意義是很重大的。三、FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境污染的理論分析（一）FDI對(duì)東道國(guó)帶來(lái)的環(huán)境效應(yīng)本章著重分析了FDI產(chǎn)生的資本積累和技術(shù)外溢作用所帶來(lái)的環(huán)境效應(yīng)。首先，技術(shù)外溢

22、的作用還要著重區(qū)別是全面的技術(shù)上升還是X產(chǎn)業(yè)(污染產(chǎn)業(yè))專有技術(shù)(例如減排技術(shù))的上升，如果是全面技術(shù)上升，那么會(huì)使得污染總量降低，但是如果是X產(chǎn)業(yè)專有技術(shù)上升，那么會(huì)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加污染密集，反而會(huì)使污染總量增加。其次，資本積累導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的污染密集，同時(shí)擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)規(guī)模，即使稅收有所上升，但也不足以抵消前兩者的作用，因此，F(xiàn)DI的資本積累效應(yīng)會(huì)使總污染量上升。下圖是FDI對(duì)污染的影響途徑示意圖。圖一 FDI對(duì)污染的影響途徑示意圖1、污染避難所假說(shuō)“污染避難所假說(shuō)”的理論基礎(chǔ)來(lái)源于加入了環(huán)境要素的生產(chǎn)要素享賦論。20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林和赫克歇爾提出了生產(chǎn)要素享賦理論，即H一O理論。

23、該理論認(rèn)為，如果兩國(guó)的技術(shù)水平相同，兩國(guó)生產(chǎn)同種一產(chǎn)品的價(jià)格差別來(lái)自于成本，成本的差別來(lái)自于所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，而生產(chǎn)要素的價(jià)格則取決于各國(guó)生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度，即相對(duì)享賦差異，由此產(chǎn)生的價(jià)格差異導(dǎo)致了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。這里要素享賦理論所指的生產(chǎn)要素包括土地、勞動(dòng)和資本。隨著現(xiàn)代工業(yè)對(duì)環(huán)境的污染與破壞，人類的可持續(xù)發(fā)展受到了威脅，環(huán)境資源成為稀缺資源并成為一種要素察賦，其價(jià)值通過(guò)環(huán)境成本內(nèi)部化反映出來(lái)，并從側(cè)面決定了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的形成?！拔廴咎焯眉僬f(shuō)” (Pollution Haven Hypothesis , PHH)也稱“污染避難所假說(shuō)”或“產(chǎn)業(yè)區(qū)位重置假說(shuō)”, 認(rèn)為在一

24、國(guó)單方提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的情況下, 國(guó)內(nèi)企業(yè)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低的外國(guó)企業(yè)相比失去其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì), 從而使高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的企業(yè)將生產(chǎn)轉(zhuǎn)向低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家。若在實(shí)行不同環(huán)境政策強(qiáng)度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家間存在自由貿(mào)易, 實(shí)行低環(huán)境政策強(qiáng)度和低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家, 因外部性內(nèi)部化的差異而使該國(guó)企業(yè)所承受的環(huán)境成本相對(duì)要低。在該國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)時(shí), 其產(chǎn)品價(jià)格就會(huì)比在母國(guó)生產(chǎn)出同樣產(chǎn)品的價(jià)格相應(yīng)要低。因此, 該國(guó)在投資和生產(chǎn)方面具有更大的優(yōu)勢(shì)。這種由成本差異所產(chǎn)生的“拉力”會(huì)吸引國(guó)外的企業(yè)到該國(guó)安家落戶。“環(huán)境競(jìng)次理論” (Race to the Bottom Hypothesis ,RBH) , 也稱為“競(jìng)次效應(yīng)”或“觸底競(jìng)賽”。該

25、理論認(rèn)為各國(guó)政府有降低環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)或放松環(huán)保規(guī)制的動(dòng)機(jī),以維護(hù)本國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。不同國(guó)家或地區(qū)間對(duì)待環(huán)境政策強(qiáng)度和實(shí)施環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的行為類似于“公共地悲劇”的發(fā)生過(guò)程, 每個(gè)國(guó)家都擔(dān)心他國(guó)采取比本國(guó)更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而使本國(guó)的工業(yè)失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因而,國(guó)家之間會(huì)竟相采取比他國(guó)更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和次優(yōu)的環(huán)境政策, 結(jié)果是每個(gè)國(guó)家都會(huì)采取比沒(méi)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn), 從而加劇全球環(huán)境惡化。Eskeland 和Harrison (2003) 認(rèn)為污染密集型的外資企業(yè)運(yùn)用的生產(chǎn)和污染消除技術(shù)通常比東道國(guó)本地的企業(yè)更先進(jìn)和更有利于改善環(huán)境。如果這些企業(yè)能夠替代部分東道國(guó)同行業(yè)低效生產(chǎn)的企業(yè), 則東道

26、國(guó)的整個(gè)污染狀況將有可能好轉(zhuǎn)。郭紅燕和韓立巖(2008) 實(shí)證研究發(fā)現(xiàn), 中國(guó)的外商直接投資( Foreign Direct Investment , FDI) 存量與環(huán)境管制變量呈正相關(guān), 表明中國(guó)寬松的環(huán)境管制是吸引外商直接投資的一個(gè)重要因素, 顯現(xiàn)出“污染避難所”效應(yīng)。賀文華(2010) 分別利用中國(guó)東部十一省(市) 和中部八省面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究, 發(fā)現(xiàn)其所選取的指標(biāo)在中國(guó)中部不存在嚴(yán)格的倒U 型曲線; 東部省(市) 數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示: 東部的北京、上海、天津的FDI 較“清潔”。2、波特假說(shuō)該學(xué)說(shuō)由哈佛大學(xué)的MichaelPorter等學(xué)者提出，核心觀點(diǎn)是環(huán)境管制壓力和厲的環(huán)境保護(hù)，迫使

27、并刺激企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，即能夠激發(fā)企業(yè)進(jìn)行清潔產(chǎn)或清潔產(chǎn)品的創(chuàng)新，有助于研發(fā)和改進(jìn)消減污染的更有效的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備。而這動(dòng)態(tài)化的創(chuàng)新過(guò)程包含了生產(chǎn)過(guò)程及產(chǎn)品、技術(shù)等各環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的創(chuàng)新活動(dòng)。因而從期化、動(dòng)態(tài)化看，以創(chuàng)新活動(dòng)消化增加的環(huán)境成本，顯然有利于提升產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的后勁。尤其是長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的看待和解釋其假說(shuō)所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵在于任何經(jīng)濟(jì)活主體持續(xù)進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)和效率的改進(jìn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的直接促進(jìn)作用。因?yàn)闊o(wú)論以怎樣目實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)，其最終結(jié)果都是有利于少投入、少排放而多產(chǎn)出，從而有利于環(huán)境保護(hù)，這也是技術(shù)進(jìn)步正效應(yīng)的體現(xiàn)。因?yàn)椴ㄌ氐葘W(xué)者堅(jiān)持認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境管制將迫使和刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)

28、，助于鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行污染削減，選擇和采用更新和更有效率的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備等效率改活動(dòng)，從而導(dǎo)致一定程度生產(chǎn)成本下降和產(chǎn)出水平的相對(duì)提高。比如，一方面通過(guò)創(chuàng)新企業(yè)處理污染問(wèn)題的技術(shù)和方法更趨于熟練，從而有利于降低環(huán)境保護(hù)成本。另一方是創(chuàng)新活動(dòng)具有創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，包括有利于產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)的產(chǎn)品補(bǔ)償效應(yīng)，以及以創(chuàng)獲得高產(chǎn)出率和降低成本的過(guò)程補(bǔ)償效應(yīng)，從而可以彌補(bǔ)遵守環(huán)境規(guī)制的成本。具體現(xiàn)為:一是環(huán)境規(guī)制提高不僅有利于減少污染，而且有利于通過(guò)創(chuàng)新，創(chuàng)造質(zhì)量好、能高、安全實(shí)惠的產(chǎn)品，因而形成產(chǎn)品補(bǔ)償效應(yīng)。二是環(huán)境管制程度提高既有利于污程度的降低，又有利于提高資源利用率，從源頭上減少污染產(chǎn)生。比如，通過(guò)原料的約和

29、循環(huán)利用，節(jié)能、降耗、少污染的高效率生產(chǎn)過(guò)程，從而產(chǎn)生加工過(guò)程的補(bǔ)償效應(yīng)由于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的作用就是誘發(fā)創(chuàng)新，或促使企業(yè)可能進(jìn)行原材料和包裝的更替和少利用，或?qū)Ω碑a(chǎn)品的循環(huán)利用，或保證生產(chǎn)過(guò)程中的能源節(jié)約，或降低原料倉(cāng)儲(chǔ)存以及處置成本的降低?？梢?jiàn)，波特假說(shuō)十分強(qiáng)調(diào)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的促進(jìn)作用總之，從長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制的提高已是必然趨勢(shì)。事實(shí)上就是無(wú)論消化和承受力有多大，都將面對(duì)這一趨勢(shì)。而這一趨勢(shì)的結(jié)果仍然是優(yōu)勝劣汰，獲取清潔產(chǎn)品優(yōu)的則國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都將得到提高，這是“波特假說(shuō)”所延伸的基本思想。（二）FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響中國(guó)己連續(xù)多年成為吸引外商直接投資最多的發(fā)展中國(guó)家，外商投資對(duì)我

30、國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了很大的促進(jìn)作用。外商投資彌補(bǔ)了我國(guó)資本形成不足的缺口;通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的檔次提高與升級(jí)換代，外商投資提供了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)及培訓(xùn)并引進(jìn)大批人才，為中國(guó)未來(lái)企業(yè)家隊(duì)伍的形成打下了一定的基礎(chǔ)，外商直接投資加速我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用功不可沒(méi)。同時(shí)，外商直接投資帶來(lái)先進(jìn)的清潔生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境管理體系，減少資源的消耗和污染的排放，能夠改善我國(guó)的生態(tài)環(huán)境。外商投資帶來(lái)了國(guó)外先進(jìn)環(huán)保技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)，有效地彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)環(huán)保投資的不足，有些外資企業(yè)在我國(guó)環(huán)境保護(hù)中起模范帶頭作用，比如北京熊貓寶潔洗滌用品公司花費(fèi)近200萬(wàn)美元購(gòu)置設(shè)備建

31、立現(xiàn)代化污水處理廠以減少企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染，并且在減少粉塵污染、提高生產(chǎn)過(guò)程自動(dòng)化以及向環(huán)保型產(chǎn)品升級(jí)換方面都進(jìn)行了技術(shù)改造。丹麥企業(yè)NovoNoulisk與蘇州宏達(dá)集團(tuán)成立了一家合資企業(yè)，投入大量資金用于環(huán)保治理，將原先未經(jīng)處理直接排放的污水經(jīng)過(guò)生化污水處理車(chē)間處理之后，減少了90%的有機(jī)物排放量。另外，通過(guò)積極開(kāi)展15014001認(rèn)證，外商直接投資促進(jìn)了環(huán)境管理體系的擴(kuò)散，我國(guó)目前通過(guò)15014001認(rèn)證的企業(yè)中，2/3是外商投資企業(yè)，在360多個(gè)獲得環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證的企業(yè)和產(chǎn)品中，半數(shù)以上是外商投資企業(yè)。在外商直接投資企業(yè)積極的示范帶頭作用以及先進(jìn)的環(huán)保理念的滲透下，國(guó)內(nèi)一些企業(yè)為保持競(jìng)爭(zhēng)力，

32、不斷提高環(huán)保意識(shí)，更新環(huán)保設(shè)施和環(huán)保技術(shù)，完善管理制度，提高環(huán)境管理水平。外商投資也推動(dòng)了我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于我國(guó)環(huán)保市場(chǎng)巨大的吸引力，跨國(guó)公司紛紛投資于我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)，不僅給我國(guó)的環(huán)境治理提供了資金來(lái)源和先進(jìn)技術(shù)，加快了我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，同時(shí)滿足了我國(guó)環(huán)保市場(chǎng)的巨大需求，有效治理了環(huán)境污染。比如法國(guó)蘇伊士水務(wù)集團(tuán)旗下的得利滿公司己經(jīng)在我國(guó)參與了100多個(gè)水處理項(xiàng)目建設(shè)，為我國(guó)污染水處理做出貢獻(xiàn)。外商投資促使一些開(kāi)放地區(qū)逐步走上可持續(xù)發(fā)展道路，廈門(mén)、珠海、大連等就是典型的例子，因此，在一定程度上，外商投資對(duì)我國(guó)的環(huán)境產(chǎn)生積極影響，對(duì)我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。然而，外商直接投

33、資也給我國(guó)環(huán)境帶來(lái)巨大的負(fù)面影響。我國(guó)自80年代初至今，外商直接投資一直側(cè)重于“生產(chǎn)”型投資，70%左右的投資集中在第二產(chǎn)業(yè)，在制造業(yè)中也是投向技術(shù)含量不高的勞動(dòng)密集型行業(yè)，而高科技行業(yè)吸納的外資偏少。外商投資的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)主要有化工中間體產(chǎn)業(yè)和精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)、印染和電鍍業(yè)、廢物回收利用業(yè)，如拆船和電子廢棄物回用等，這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)含量普遍不高，對(duì)能源和原材料的消耗大，對(duì)環(huán)境的破壞也十分嚴(yán)重。事實(shí)上，中國(guó)目前己出現(xiàn)了兩頭在外，污染在內(nèi)的畸形產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即中國(guó)進(jìn)口原料(如石油、鐵礦石)經(jīng)加工后出口成品(如化纖服飾、化工和電子產(chǎn)品)，污染密集型的生產(chǎn)過(guò)程則基本在中國(guó)進(jìn)行，中國(guó)只賺取一點(diǎn)菲薄的加工費(fèi)，而這

34、些加工費(fèi)與治理污染所需費(fèi)用相比，可謂杯水車(chē)薪，外資企業(yè)所需原料和能源也由中國(guó)提供，這些原料的采掘或生產(chǎn)會(huì)嚴(yán)重污染環(huán)境。在充分肯定外商投資對(duì)環(huán)境積極作用的前提下，因該注意到一些外商投資于我國(guó)的污染密集型產(chǎn)業(yè)，特別是重度污染密集型產(chǎn)業(yè)，將淘汰的技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)工藝、危險(xiǎn)廢物等轉(zhuǎn)移到我國(guó)并對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。從各國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，外商直接投資對(duì)東道國(guó)造成環(huán)境污染的主要原因是投資于污染密集型產(chǎn)業(yè)。改革開(kāi)放以來(lái)，有些外商投資向我國(guó)轉(zhuǎn)移國(guó)外淘汰的、嚴(yán)重污染環(huán)境的、禁止使用的產(chǎn)品及相應(yīng)的技術(shù)，在技術(shù)設(shè)備上以舊頂新、以次充好，這都對(duì)中國(guó)環(huán)境產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。例如某合資企業(yè)引進(jìn)早已被國(guó)內(nèi)廢棄的工藝，使用液態(tài)汞生

35、產(chǎn)日光燈，導(dǎo)致車(chē)間空氣中的汞濃度超標(biāo)幾十倍，嚴(yán)重危害了工人的身體健康。至于配套引進(jìn)環(huán)境保護(hù)設(shè)施和勞動(dòng)保護(hù)設(shè)施，一些外商投資企業(yè)不重視或不配套引進(jìn)，有的引進(jìn)了環(huán)保設(shè)備后讓其長(zhǎng)期閑置，有些引進(jìn)的環(huán)保設(shè)備甚至只為應(yīng)付檢查，廣東省對(duì)600家外資企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，70%的企業(yè)沒(méi)有引進(jìn)環(huán)保設(shè)備。外商投資企業(yè)引發(fā)的嚴(yán)重的水污染、鉛污染、砷污染、二氧化硫污染、汞污染等現(xiàn)象不斷發(fā)生，對(duì)我國(guó)環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)造成了負(fù)面影響。根據(jù)2007年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)資料，2006年外商直接投資于我國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)有28380家，工業(yè)總產(chǎn)值34423億元，就業(yè)人數(shù)873萬(wàn)人，分別占全國(guó)工業(yè)企業(yè)相應(yīng)總指標(biāo)的2.06%、15.

36、48%和9.38%;其中外商投資于重度污染密集產(chǎn)業(yè)的企業(yè)有13681家，工業(yè)總產(chǎn)值18771億元，就業(yè)人數(shù)428.28萬(wàn)，分別占全國(guó)相應(yīng)指標(biāo)的0.99%、8.44%和4.60%，占三資企業(yè)相應(yīng)指標(biāo)的20%左右，占污染密集型產(chǎn)業(yè)相應(yīng)指標(biāo)均在50%左右。（三）上述影響產(chǎn)生的機(jī)制及相關(guān)對(duì)策環(huán)境成本在任何國(guó)家都不能被完全內(nèi)部化，再加上政策失靈，增加的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)加速現(xiàn)存的扭曲，外商直接投資在環(huán)境敏感性部門(mén)可能導(dǎo)致巨大的不可逆轉(zhuǎn)的損害。外商直接投資對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響是高度異質(zhì)性的，根據(jù)國(guó)家、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)、和跨國(guó)公司的不同而不同。如果能夠擴(kuò)散先進(jìn)的環(huán)境友好型技術(shù)和良好的環(huán)境管理實(shí)踐，外商直接投資會(huì)成為可持續(xù)發(fā)

37、展的領(lǐng)跑者，但是實(shí)際情況受到很多因素的制約。捕獲外商直接投資的可持續(xù)發(fā)展外溢，東道國(guó)的政策干預(yù)至關(guān)重要，東道國(guó)虛弱的規(guī)制能力往往制約了可持續(xù)發(fā)展外溢的發(fā)生。如果沒(méi)有有效的環(huán)境規(guī)制，像其他類型的投資一樣，外商直接投資可能導(dǎo)致環(huán)境惡化，尤其是外商直接投資的規(guī)模是如此的巨大。虛弱的規(guī)制能力，一方面源于東道國(guó)的政治特征，另一方面經(jīng)濟(jì)全球化限制了各國(guó)政府單邊的政策制定和規(guī)制能力，為了吸引外商投資國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致環(huán)境政策“陷入泥潭”，限制單個(gè)國(guó)家環(huán)境政策的創(chuàng)新和環(huán)境績(jī)效提高的速度。外商直接投資的可持續(xù)發(fā)展外溢的發(fā)生同樣有賴于跨國(guó)公司的跨境環(huán)境管理模式以及環(huán)境管理體系的擴(kuò)散。跨國(guó)公司采用怎樣的跨境環(huán)境管

38、理，是全球一體化還是本地化的策略，跨國(guó)公司如何向東道國(guó)擴(kuò)散環(huán)境管理體系以及這種自愿性質(zhì)的環(huán)境管理體系是否提高了企業(yè)真實(shí)的環(huán)境績(jī)效，上述這些因素都影響著可持續(xù)發(fā)展外溢效應(yīng)的發(fā)生。四、FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境污染影響實(shí)證研究目前，驗(yàn)證“污染避難所”假說(shuō)的實(shí)證方法主要有三種：一是對(duì)FDI的流出量與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)；二是建立FDI的區(qū)位選擇模型，檢驗(yàn)環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度變量在FDI尤其是跨國(guó)公司FDI區(qū)位選擇中的作用或貢獻(xiàn)；第三種方法是進(jìn)行案例分析。本文擬采用第一種方法，力圖得出具有說(shuō)服力的結(jié)論。（一）數(shù)據(jù)與模型本文采用的數(shù)據(jù)來(lái)自20022010年的中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，采用的數(shù)學(xué)模型為多元回歸分析中的逐

39、步回歸法，計(jì)量模型為：FDI= ß+ FDI為n × 1矩陣( n為觀察值數(shù)) , 是某地區(qū)吸引外國(guó)直接投資數(shù)量; X 為n × k 矩陣( k為解釋變量個(gè)數(shù), X 矩陣中第一列全為1 ) , 它是由k- 1個(gè)對(duì)外資區(qū)位分布有影響的解釋變量組成; ß為k × 1系數(shù)矩陣; 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。GDP: 各地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值, 是市場(chǎng)容量的替代變量。從理論上講, GDP和FDI呈正相關(guān)。PGDP: 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)速度, 反映各省市經(jīng)濟(jì)潛力的大小, 理論上PGDP 和FDI呈正相關(guān)。CFDI: 各地區(qū)實(shí)際利用外資總和, 是外商投資的聚集效應(yīng)的替代變量。

40、從理論上講, CFDI和FDI呈正相關(guān)的關(guān)系。GONGZI: 各省市工人的平均工資, 反映外資在各地區(qū)投資成本的大小, 是外商投資成本的替代變量。理論上GONGZI和FDI呈負(fù)相關(guān)。ROAD: 各省市各年末公路密度, 反映各省市的基礎(chǔ)設(shè)施, 一定程度上反映外商投資成本的大小。RODA和FDI在理論上正相關(guān)。ERS: 環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度, 用各省市污水超標(biāo)排放費(fèi)除以污水排放量減去污水達(dá)標(biāo)量的差和二氧化硫的排放費(fèi)除以二氧化硫的排放量這兩項(xiàng)指標(biāo)的加權(quán)來(lái)表示; 即ERS = 污水超標(biāo)排放費(fèi)/ (污水排放量- 污水達(dá)標(biāo)量) + 二氧化硫排放費(fèi)/二氧化硫排放量。一般而言, ERS 和FDI負(fù)相關(guān)。TER: 第三

41、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 的比重, 主要反映金融、信息、交通等行業(yè)的發(fā)展水平; TER應(yīng)與FDI呈正相關(guān)關(guān)系。SAT: 國(guó)有工業(yè)產(chǎn)值與全部工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值之比, 可以粗略地反映某一地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育程度, SAT理論上和FDI呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。LOCAL: 虛擬變量, 東部地區(qū)為一, 靠近港澳臺(tái)的為二, 其它地區(qū)為零。LOCAL應(yīng)與FDI呈正相關(guān)關(guān)系。本研究選擇中國(guó)各省市的實(shí)際利用外資額作為實(shí)證研究的被解釋變量, 根據(jù)上述理論假設(shè), 設(shè)定如下形式的計(jì)量回歸模Log( FDI) = ß1 + ß2 Log( GDP ) + ß3Log( CFD I) + ß4Log( P

42、GDP ) + ß5Log ( ROAD) +ß6 Log( COST ) + ß7 Log( ERS ) + ß8 Log( TER )+ ß9 Log( SAT ) + ß10Log( LOCAL) +計(jì)量模型的研究以中國(guó)各省市為研究單元, 分析的時(shí)間段為2002-2010 年, 自變量和因變量取各自四年的均值, ß、分別表示變量系數(shù)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。（二）輸出結(jié)果與分析運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件10. 0版對(duì)近幾年數(shù)據(jù)的均值進(jìn)行回歸分析, 結(jié)果如下表：表3 模型結(jié)果PGDP2.5301.9581.8792.3532.178GDP

43、0.5420.5340.5510.4970.421ROAD0.1311.0870.8210.3730.543ERS-0.136-0.141-0.137-0.105-0.112TER2.4982.5322.8872.3291.879SAT-0.388-0.524-0.627-1.043-1.403R20.9620.9630.9630.9600.961D-W2.1872.1532.0331.9861.935F92.51298.753107.533118.752129.389VIF1010101010可看出, 幾大模型都通過(guò)了0. 01的F檢驗(yàn), 顯示模型的總體顯著性較好; 調(diào)整后的R平方值分別為0

44、. 960以上, 顯示模型的擬合優(yōu)度較好; D- W 值在模型中都接近2, 表明模型基本上不存在自相關(guān)問(wèn)題; VIF 指數(shù)的值都小于10, 表明模型不存在多重共線性問(wèn)題。TER在模型三和模型五中彈性系數(shù)分別為2.887、1.897,通過(guò)了顯著性水平為0.1的t檢驗(yàn)。TER反映了金融、信息、交通等行業(yè)的發(fā)展水平,即第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位。第三產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá),企業(yè)越能得到有效的服務(wù),從而降低成本。在模型中可以看到ERS和FDI之間是負(fù)相關(guān),即污染避難所假說(shuō)在一定程度上是成立的。但我們注意到隨著整體方程顯著性水平的逐步提高,ERS的系數(shù)有所減小,在模型三和五中其彈性系數(shù)分別為-0.137和-0.11

45、2。也就是說(shuō)隨著模型解釋力和準(zhǔn)確度的提高,環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度對(duì)FDI的影響是逐漸減弱的。這表明，一方面，優(yōu)化FDI的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，限制低技術(shù)高污染FDI的進(jìn)入，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制，加強(qiáng)環(huán)境治理、保護(hù)與預(yù)防，雖然會(huì)對(duì)我國(guó)FDI數(shù)量產(chǎn)生明顯的負(fù)向影響，卻是相當(dāng)有限的；另一方面，外商對(duì)我國(guó)的直接投資并未呈現(xiàn)出明顯的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移傾向，我國(guó)并未成為世界“污染避難所”。從已有的文獻(xiàn)來(lái)看，雖然選取樣本數(shù)據(jù)、計(jì)量方法等方面存在差異，但是基本結(jié)論也與本文結(jié)論大致相同。我們通過(guò)建立FDI的區(qū)位選擇模型，采用經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型逐步回歸法分析發(fā)現(xiàn)，隨著模型解釋力和準(zhǔn)確度的提高，環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度對(duì)FDI的影響是逐漸減弱的，整體方程的顯著性水平為

46、10%，得出我國(guó)環(huán)境政策強(qiáng)度對(duì)外商FDI的流向有影響但很小，我國(guó)也并未成為世界“污染避難所”的結(jié)論。五、結(jié)論及相關(guān)政策性建議盡管實(shí)證分析表明，我國(guó)并未成為世界“污染避難所”，現(xiàn)實(shí)中也有不少外商投資企業(yè)環(huán)保意識(shí)較高，引進(jìn)了先進(jìn)的污染防治技術(shù)，并在我國(guó)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域起到了模范帶頭作用。但是從總體上來(lái)講，高污染行業(yè)仍然是外商投資的一個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域。這些行業(yè)主要是化學(xué)原料及制品、火力發(fā)電、非金屬礦物制品、醫(yī)藥制造、造紙及紙制品、紡織印染、橡膠制品業(yè)。因此，采取防護(hù)措施防止我國(guó)成為世界“污染避難所”也必然的。1、完善法律法規(guī)，與國(guó)際接軌由于污染轉(zhuǎn)移既涉及國(guó)家內(nèi)部關(guān)系，又涉及國(guó)與國(guó)之間關(guān)系。因此，控制污染轉(zhuǎn)移的

47、法律就有涉及國(guó)際立法和國(guó)內(nèi)立法兩個(gè)方面。在國(guó)際立法方面，主要是1989年生效的關(guān)于危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移和處置的巴塞爾公約。公約確認(rèn)任何國(guó)家皆享有禁止來(lái)自境外的危險(xiǎn)廢物和其他廢物進(jìn)入其領(lǐng)土內(nèi)處置的權(quán)利，該公約與WTO規(guī)則沖突不大。但是巴塞爾公約并沒(méi)有涉及污染產(chǎn)品和污染企業(yè)的轉(zhuǎn)移問(wèn)題。我國(guó)應(yīng)積極參與國(guó)際相關(guān)法律法規(guī)的討論，促成進(jìn)一步充實(shí)巴塞爾公約和其他有關(guān)國(guó)際公約的內(nèi)容，把轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)品和通過(guò)投資轉(zhuǎn)移污染企業(yè)的行為納入其調(diào)整范圍，使其成為控制國(guó)際污染轉(zhuǎn)移的主要國(guó)際法淵源，以維護(hù)我國(guó)在環(huán)境與發(fā)展問(wèn)題上的合法權(quán)益。在國(guó)內(nèi)立法方面，控制國(guó)外污染轉(zhuǎn)移的法律、法規(guī)主要有固體廢棄物污染環(huán)境防治法、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法實(shí)

48、施條例、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、國(guó)家環(huán)保局和原外經(jīng)貿(mào)部關(guān)于加強(qiáng)外商投資建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理的通知等。其中，控制外國(guó)污染物轉(zhuǎn)移的法律、法規(guī)與WTO規(guī)則沖突不大，但是控制國(guó)外污染產(chǎn)品轉(zhuǎn)移的法律、法規(guī)由于沒(méi)有明確規(guī)定適用的標(biāo)準(zhǔn)，容易導(dǎo)致檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，有可能違反WTO中的非歧視原則。另外，由于我國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)普遍低于發(fā)達(dá)國(guó)家，因而現(xiàn)行控制外國(guó)污染企業(yè)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)有可能違反WTO中的國(guó)民待遇原則。需要借鑒其他國(guó)家的法律，結(jié)合我國(guó)實(shí)際，完善外商投資環(huán)境法律，制訂專項(xiàng)法規(guī)和實(shí)施細(xì)則，并強(qiáng)化法律的執(zhí)行力度，做到有法可依、有法必依。2、建立排污權(quán)交易制度自20世紀(jì)70年代美國(guó)學(xué)者戴爾斯提出排污權(quán)交易制度以來(lái)，美

49、、德、澳、英等國(guó)相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易政策的實(shí)踐，并取得良好效果。其基本思想是，首先確定污染物的排放總量，再讓市場(chǎng)確定排污權(quán)的價(jià)格，市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格的過(guò)程就是優(yōu)化資源配置的過(guò)程。只要超標(biāo)準(zhǔn)排污的企業(yè)所付代價(jià)大于治理費(fèi)，就會(huì)激勵(lì)企業(yè)治污，一旦排放量達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)以下，企業(yè)就有了可以用來(lái)出售的排污權(quán)，而不能達(dá)標(biāo)的企業(yè)就成為排污權(quán)的需求者。這樣就形成了排污權(quán)交易市場(chǎng)，通過(guò)供求雙方相互作用形成排污權(quán)的均衡價(jià)格。這種制度安排可以提高企業(yè)治污的積極性，使污染物總量控制目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)。排污權(quán)交易制度分四個(gè)步驟：一是環(huán)保部門(mén)在評(píng)估一定區(qū)域環(huán)境容量的基礎(chǔ)上，制訂環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，確定該區(qū)域污染物最大允許排放量。二是將污染物排

50、放總量分割成若干規(guī)定的排放量，即若干排污權(quán)，然后通過(guò)競(jìng)價(jià)拍賣(mài)、定價(jià)出售或無(wú)償分配等手段分配。三是在排污權(quán)市場(chǎng)上企業(yè)根據(jù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要，自主決定買(mǎi)賣(mài)排污權(quán)。四是環(huán)保局審核調(diào)整許可證。環(huán)保門(mén)對(duì)參加排污權(quán)交易體系的企業(yè)每年進(jìn)行一次許可證審核和調(diào)整，檢查各排污單位的當(dāng)年子賬戶中是否持有足夠的許可證，若不足實(shí)行懲罰，若有剩余將余額轉(zhuǎn)至該企業(yè)賬戶的次年子賬戶或普通賬戶。3、調(diào)整吸引外商投資的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，對(duì)外開(kāi)放和保護(hù)環(huán)境是我國(guó)的基本國(guó)策，因而必須實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，走新型工業(yè)化道分或隱瞞廢物中可能存在的危險(xiǎn)物質(zhì)）來(lái)獲得自身利益的最大化，也即所謂的敗德行為。同樣，代理方和“需方”同樣存在信息不對(duì)稱問(wèn)

51、題，“需方”處于信息弱勢(shì)，同樣可能受到“代理方”敗德行為的損害。為此，應(yīng)不斷完善社會(huì)信用體系，對(duì)“敗德”行為的主體采取嚴(yán)厲的懲罰措施。另外，要加強(qiáng)園區(qū)廢物交換分中心的監(jiān)督作用，對(duì)交換的物品進(jìn)行抽樣檢查，運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)確定廢物的組成，對(duì)上報(bào)資料不實(shí)者采取嚴(yán)厲的措施。參考文獻(xiàn)：1溫懷德.FDI，對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境污染的實(shí)證研究J.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2008(3):88一892吳玉鳴.外商直接投資對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響J.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2006(4):34一443夏友富.外商投資中國(guó)污染密集產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、后果、及其對(duì)策研究陰.管理世界雙月刊，1999(3):1094夏友富.外商轉(zhuǎn)移污染密集產(chǎn)業(yè)的對(duì)策研究J.管理世界，1995(2):1125冼國(guó)明、張