論美國行業(yè)自律模式及對我國個人信息保護立法模式的啟示

1、論美國行業(yè)自律模式及對我國個人信息保護立法模式的啟示 本文檔格式為WORD,感謝你的閱讀。 摘要：美國個人信息保護采取政府引導(dǎo)下的行業(yè)自律模式，是基于其寬松的政府管理手段和較高的個人信息保護意識。我國個人信息保護立法正在籌備階段，各國的立法模式都值得我們借鑒，但都需要結(jié)合我國基本國情進行謹(jǐn)慎學(xué)習(xí)。本文以美國行業(yè)自律模式為例為我國個人信息找尋保護之道。 關(guān)鍵詞：個人信息；行業(yè)自律；啟示 美國對個人信息的保護起步較早，發(fā)展較為完善，尤其是行業(yè)自律模式，經(jīng)過長期的實施，已經(jīng)探索出了一條穩(wěn)定發(fā)展之路。所謂行業(yè)自律模式，指的是由公司或者行業(yè)內(nèi)部制定行業(yè)的行為規(guī)章或者行為指引，為行業(yè)的隱私保護提供示范的行

2、為模式1。相對于個人信息保護立法來說，行業(yè)自律模式是一種相對寬松，尊重企業(yè)自我選擇的一種保護方式。 一、 美國行業(yè)自律模式概述 1、社會背景和產(chǎn)生原因 首先，21世紀(jì)是信息時代，信息在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展過程中的作用不容小覷。美國高度重視創(chuàng)新科技的發(fā)展，為了促進個人信息保護和信息流通之間平衡，鼓勵自由競爭，美國采取行業(yè)自律模式，給予企業(yè)更多的自主權(quán)；其次，美國憲法主要限制政府的權(quán)利，保障公民的自由，對公民的義務(wù)規(guī)定則較少，這源于政府主要依靠公民自律來立法，個人信息保護同樣如此，行業(yè)自律模式的實施體現(xiàn)了憲法的立法原則；最后，美國人民崇尚自由，自律已經(jīng)成為一種文化，植根于生活的各個方面，人們都樂于接

3、受自律機制。由此，行業(yè)自律模式在美國個人信息保護中占據(jù)了重要的地位，成為個人信息保護的主要模式和重要機制。 2、美國行業(yè)自律模式的主要形式 （1） 建議性的行業(yè)指引（suggestive industry guidelines），一般是行業(yè)組織、公司或產(chǎn)業(yè)實體制定該行業(yè)的行為指引或隱私標(biāo)準(zhǔn)為行業(yè)內(nèi)的隱私保護提供示范，例如，在線隱私聯(lián)盟、直銷協(xié)會和互動服務(wù)協(xié)會等，當(dāng)然，這些指引并不具備強制執(zhí)行的效力。 （2） 網(wǎng)絡(luò)隱私認證計劃（online privag seal program），是一種私人行業(yè)實體致力于實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)隱私保護的自律形式。該計劃要求那些被許可在其網(wǎng)站上張貼其隱私認證標(biāo)志的網(wǎng)站必須遵守

4、在線隱私資料收集的行為規(guī)則，并且服從多種形式的監(jiān)督管理。 3、 行業(yè)自律模式的缺陷 美國行業(yè)自律從1995年實行，距今已十多年，在其發(fā)展歷程中，對個人信息進行了有效保護，同時促進了信息流通，推動了經(jīng)濟發(fā)展。但是，美國行業(yè)自律模式因其自身屬性而存在一定的缺陷，在現(xiàn)實生活中愈發(fā)顯現(xiàn)出來。 （1） 缺乏統(tǒng)一自律標(biāo)準(zhǔn)，對個人信息保護參差不齊2 在行業(yè)內(nèi)部進行規(guī)范，不同行業(yè)存在著各領(lǐng)域自律標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，程度不同的問題。這無疑會對個人信息保護的效力產(chǎn)生重大影響，削弱行業(yè)規(guī)章的威懾力。 （2） 參與企業(yè)較少，自我規(guī)制積極性不高3 企業(yè)出于對自身利益的考量，擔(dān)憂其實行自我規(guī)制后，會加重自身承擔(dān)的法律義務(wù)，造成不

5、必要的負擔(dān)，從而不愿主動參加行業(yè)自律協(xié)會或是服從行業(yè)指引的規(guī)定；實施自我規(guī)制同時會給企業(yè)帶來額外的實施個人自律的成本，雖然，加入自律組織同時會為企業(yè)帶來用戶的信賴以及其他特殊利益，但是一旦企業(yè)付出的成本高于收獲的利益，就會拒絕參加自律組織。畢竟，企業(yè)是以盈利為目的的組織。 （3）執(zhí)行機制不夠完善，缺乏有效監(jiān)督 認證計劃中有關(guān)執(zhí)行的制度或者投訴和爭端解決的機制不夠完善，導(dǎo)致用戶個人信息受到侵犯時難以及時尋找解決之道；并且，執(zhí)行過程中出現(xiàn)執(zhí)行措施不透明，缺乏公正性等情況，導(dǎo)致個人信息執(zhí)法過程缺乏有效監(jiān)督。 （4）救濟途徑較單一4，政府干預(yù)有限 對于投訴的當(dāng)事方而言，認證機構(gòu)多以提交聯(lián)邦貿(mào)易委員會審

6、議作為最后的退路。但是，聯(lián)邦貿(mào)易委員會并非對多有類型的網(wǎng)上收集行為具有管轄權(quán)（沒有刑事制裁權(quán)）。另外，政府在其中并未進行過多干預(yù)，過度的自由往往導(dǎo)致某種程度上的失控。缺乏政府監(jiān)管的市場，由于利益的驅(qū)使，會產(chǎn)生諸如壟斷等非法行為；除此之外，缺乏立法，會導(dǎo)致政府干預(yù)措施喪失法律依據(jù)，難以實行有效保護。 二、 我國行業(yè)自律現(xiàn)狀 在我國，行業(yè)自律的環(huán)境并沒有美國成熟，自律文化也沒有美國濃厚，法制發(fā)展程度也不高。但是，這并不意味著我國沒有發(fā)展行業(yè)自律模式的土壤。主要有以下幾個原因： 1、市場經(jīng)濟發(fā)展的需求 改革開放以來，我國高度集中的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟體制，隨之而來的，還有政府職能的轉(zhuǎn)變。

7、黨的十四屆三中全會明確提出“轉(zhuǎn)變政府職能，建立健全宏觀調(diào)控體系”的政府改革目標(biāo)，這表明在市場經(jīng)濟體制下，我國政府意識到了轉(zhuǎn)變政府職能的必要性，政府應(yīng)該適當(dāng)放權(quán)，讓市場更自由地發(fā)展。 2、個人信息法律尚未出臺，行業(yè)自律具有重要價值 我國關(guān)于公民個人信息的保護，分散在各個法律規(guī)范中，目前我國并未針對個人信息制定專門法律規(guī)范。在法律缺失之時，行業(yè)自律具有重要價值。 被稱為個人信息內(nèi)部行業(yè)指引的信息安全技術(shù)公共及商用服務(wù)信息系統(tǒng)個人信息保護指南于2013年2月1日起實施。這也是我國邁向行業(yè)自律的重要一步，對我國構(gòu)建政府引導(dǎo)下的行業(yè)自律機制奠定了良好基礎(chǔ)。 三、 對我國個人信息立法模式的啟示 縱觀美國行

8、業(yè)自律模式，結(jié)合我國的基本情況，對我國有以下幾點啟示： 1、與立法模式相結(jié)合，全面保護個人信息 單純的行業(yè)自律是不能全面保障個人信息的安全性的。行業(yè)自律缺乏約束力，沒有法律規(guī)范的支撐，其執(zhí)行措施和救濟措施都得不到有效的貫徹落實。自律模式與立法模式并不矛盾，它們可以共同實施來保護個人信息。如美國在未成年個人數(shù)據(jù)信息保護上已開始采取由政府制定法律予以監(jiān)管的立法方式，由此產(chǎn)生了兒童網(wǎng)上隱私保護法。 2、 完善行業(yè)自律監(jiān)管機構(gòu)，加強輿論監(jiān)督 中國的行會、商會體制不夠發(fā)達，也沒有美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會這樣的監(jiān)督機構(gòu)來監(jiān)督行業(yè)規(guī)范的執(zhí)行。我國應(yīng)該建立起一個第三方的監(jiān)督機構(gòu)，對各行業(yè)協(xié)會、商會履行行業(yè)規(guī)范的情況

9、進行監(jiān)督，或從頒布許可證、證明等激勵機制入手給予肯定性評價。同時，利用輿論的力量，對違反規(guī)范的行為進行曝光，從而引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)自覺執(zhí)行行業(yè)規(guī)范。 3、強化救濟措施，加強政府對行業(yè)自律的行政監(jiān)管 建立以行政救濟為主，民事救濟、刑事救濟相結(jié)合的多途徑救濟措施，全面保障個人信息主體的權(quán)利。同時，政府應(yīng)該充當(dāng)社會管理者的身份，對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定予以監(jiān)督，行使其行政管理的職能。政府對行業(yè)自律的行政指導(dǎo)，是一種非公權(quán)力的調(diào)整，可以在一定程度上彌補行業(yè)自律缺乏強制力的缺陷。 （作者單位：西南交通大學(xué)政治學(xué)院） 項目基金：西南交通大學(xué)SRTP項目我國公民個人信息法律保護制度研究，項目編號：132910 參考文獻：

10、 1李春芹 金慧明 淺論美國個人信息保護對中國的啟示以行業(yè)自律為視角 J 中國商界 2010（2）：303 2周偉萌 齊愛民 論我國保險業(yè)個人信息保護的行業(yè)自律 J 甘肅社會科學(xué) 2011（5）：175-178 3郎慶斌 國外個人信息保護模式研究 J 信息技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化2012（1-2）：22-32 4陳耿 美國網(wǎng)絡(luò)隱私保護行業(yè)自律模式的探究 J 特區(qū)經(jīng)濟 2013.7：79-81 5蔣坡 個人數(shù)據(jù)信息的法律保護 M 北京：中國政法大學(xué)出版社，2008.7：99 閱讀相關(guān)文檔:新農(nóng)村建設(shè)背景下農(nóng)民消費行為變化的研究 新形勢下破解“三農(nóng)”問題的思考 廣西保稅人才需求及對策分析 試論網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下期刊編輯流程新特點及應(yīng)對策略 企業(yè)社會責(zé)任本質(zhì)及其衡量指標(biāo)研究綜述 稅收遵從成本問題淺析 現(xiàn)代信息技術(shù)在大學(xué)英語教學(xué)中的應(yīng)用 計算機安全管理及其在現(xiàn)代通信中的應(yīng)用分析 蜜網(wǎng)的核心技術(shù)及發(fā)展趨勢 我國商業(yè)銀行金融風(fēng)險與防范(2) 中國金融學(xué)面臨的挑戰(zhàn) 目前我國港口企業(yè)籌資的主要困境及對策思考 論金融衍生品風(fēng)險與防范 營改增后中小型汽車企業(yè)增值稅納稅籌