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1、WOE格式由總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)一周國(guó)海教授講解201*年度國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告范文撰寫。一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理綜述報(bào)告期內(nèi),公司根據(jù)深圳市屬國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) 指導(dǎo)意見、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、深交所上市公司內(nèi)部控制指 引等相關(guān)規(guī)定,完成了首次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,建立了風(fēng)險(xiǎn)管理制度,加強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí),積極培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化,大大增 強(qiáng)了公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2010年度,公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組, 對(duì)公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)管理案例以及制度、流程進(jìn) 行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析,深入各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研, 組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行
2、了風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估,對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行了研究分析,提出目前公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境屬于比 較中性的范圍,強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理上,公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn),保障實(shí)效”的原則,按內(nèi)、 外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序,并根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀,提出了公司需要重點(diǎn)防 范的九大風(fēng)險(xiǎn),其中外部風(fēng)險(xiǎn)有政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩項(xiàng),內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn) 有合法合規(guī)和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),投資風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、 合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等七項(xiàng)。三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略公司對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和管理基礎(chǔ)及面臨的外專業(yè)資料整理WOE格式部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析,提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略,包括風(fēng)險(xiǎn) 管理原則、目標(biāo)
3、和管理工具,指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率, 效益,效果”的綜合平衡,確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo), 提出了應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的工具,強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)工具的選擇應(yīng)突出重點(diǎn),綜合 考慮,打組合拳,不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的有效落實(shí),公司針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)編制了專項(xiàng)應(yīng)對(duì) 方案,制訂了包括定期召開宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)形勢(shì)分析研討 會(huì)、實(shí)現(xiàn)外包預(yù)算審核的規(guī)范化、保持集團(tuán)總部及下屬公司資金的集 中管理和統(tǒng)一使用等一系列風(fēng)險(xiǎn)防范措施,編制了重大設(shè)計(jì)錯(cuò)誤應(yīng) 急預(yù)案、重大安全事故應(yīng)急預(yù)案等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案,注重全方位的 風(fēng)險(xiǎn)防范,確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。同時(shí)
4、, 將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和內(nèi)部控制的要求融入部門規(guī)范中,使風(fēng)險(xiǎn)管理成為 公司綜合管理體系的有機(jī)組成部分,真正保障了風(fēng)險(xiǎn)防范能夠落到實(shí) 處。五、重大風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控公司堅(jiān)持對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行持續(xù)監(jiān)控的原則,充分利用信息技術(shù)提 高風(fēng)險(xiǎn)控制的效率和效果,目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了部分財(cái)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)的預(yù)警 和控制,在費(fèi)用報(bào)銷、費(fèi)用支付等流程中增加了合規(guī)性、真實(shí)性、準(zhǔn) 確性等審核標(biāo)準(zhǔn),并實(shí)現(xiàn)了預(yù)算執(zhí)行情況的方便查詢,能在超預(yù)算時(shí) 進(jìn)行預(yù)警提示,既有效促進(jìn)了財(cái)務(wù)內(nèi)部規(guī)范的落實(shí)執(zhí)行,又對(duì)資金支 付實(shí)現(xiàn)了有效的控制;公司大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)日常應(yīng)用管理,通專業(yè)資料整理WOE格式過(guò)系統(tǒng)預(yù)警信息監(jiān)控與人工核對(duì)相結(jié)合、重點(diǎn)監(jiān)測(cè)與抽查跟蹤相結(jié)合
5、 的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,對(duì)預(yù)警信息及時(shí)跟蹤回饋并督促整改 ;公司加 強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息分析、報(bào)告制度,風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單位負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行分析,按照集團(tuán)重大信息內(nèi)部報(bào)告制 度要求,編制重大信息內(nèi)部報(bào)告并按程序提交處理。六、風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)公司大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理 理念,保障風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公司定期組織工作小組成員進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控等專題培訓(xùn),提高了員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)水平和實(shí) 施風(fēng)險(xiǎn)管理的工作能力,培養(yǎng)了員工風(fēng)險(xiǎn)管理的自覺(jué)意識(shí)和行為習(xí) 慣。七、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系公司建立了領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行和監(jiān)督分工負(fù)責(zé)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架 構(gòu)。董事會(huì)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理
6、工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)公司層面重大風(fēng) 險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策;董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì), 戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),審計(jì)委員會(huì) 負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督;集團(tuán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具 體工作;管理技術(shù)部作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常辦事機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系相關(guān)制度、流程,組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常實(shí)施工作, 提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告;集團(tuán)各部室、各所屬企業(yè)是全面風(fēng) 險(xiǎn)管理實(shí)施的具體責(zé)任部門,負(fù)責(zé)對(duì)日常工作中本部室(單位)的業(yè) 務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、監(jiān)控和防范。審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管專業(yè)資料整理WOE格式理工作進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。八、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃整體
7、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支持情況全面風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合,是戰(zhàn)略管理的內(nèi)在要求,也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展方向。2010年,公司提出了“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)跨越性、大規(guī)模發(fā)展不僅要求企業(yè)具有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā) 展能力,同時(shí)也對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力提出了更高的要求。為此,公 司在開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)始終堅(jiān)持“戰(zhàn)略導(dǎo)向”原則,即在實(shí)施 戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過(guò)程中,通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、確 保重大信息的內(nèi)部溝通順暢,強(qiáng)化信息披露規(guī)范;完善以制度流程為 核心的內(nèi)控機(jī)制,梳理缺失項(xiàng),補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)因素的控制防范措施, 全面提升企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平;建立日常風(fēng)險(xiǎn)信息收集機(jī)制、重大風(fēng) 險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案,在
8、企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中能做到對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)管理,及時(shí)發(fā)現(xiàn),妥善、迅速處理,大大降低了風(fēng) 險(xiǎn)事故發(fā)生的可能性和影響,提高了企業(yè)的運(yùn)行效率和經(jīng)濟(jì)效益;大 力培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化,使風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)逐步深入人心,使風(fēng)險(xiǎn)管理融 入每位員工的日常工作中,從根本上提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。通過(guò)建立并健全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)控 制在公司可承受的范圍之內(nèi),為戰(zhàn)略執(zhí)行保駕護(hù)航,促進(jìn)了公司戰(zhàn)略 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。九、公司內(nèi)部和外部環(huán)境變化情況與發(fā)展趨勢(shì)(一)外部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢(shì)2010年,作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)性行業(yè),房地產(chǎn)業(yè)在政府稅費(fèi)減免、專業(yè)資料整理WOE格式放松二套房貸等一系列優(yōu)惠措施刺激下率先走
9、出低谷,房地產(chǎn)開發(fā)投 資增速逐月上升,一線城市成交量呈“井噴”式上漲,成交均價(jià)也在 短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了大幅提升。在市場(chǎng)信心回升和銷售回暖的帶動(dòng)下,土地 市場(chǎng)成交漸趨活躍,房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新一輪的高速發(fā)展時(shí)期。然而,正 如二年前繁榮之后隨之而來(lái)的 2009年行業(yè)調(diào)控,2010年歲末,中央政 府出臺(tái)了一系列調(diào)控房?jī)r(jià)政策,明確提出“遏制部分城市房?jī)r(jià)過(guò)快上 漲的勢(shì)頭”,隨后各地方政府相繼出臺(tái)房?jī)r(jià)調(diào)控措施,可以預(yù)見,受 營(yíng)業(yè)稅優(yōu)惠的取消、稅收和房貸政策進(jìn)一步收緊的市場(chǎng)預(yù)期影響,短 期內(nèi)高度繁榮的市場(chǎng)盛況難以持續(xù),市場(chǎng)前景存在較大的不確定性, 而市場(chǎng)對(duì)短期預(yù)期的不確定性也加大了房地產(chǎn)市場(chǎng)供給量、成交量、 價(jià)格走勢(shì)等
10、因素的短期波動(dòng)性。(二)內(nèi)部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢(shì)2010年,公司圍繞“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略,在管理架構(gòu)、營(yíng)銷策劃、人力資源、產(chǎn)品管理等方面均進(jìn)行了卓有成效的實(shí)踐,為發(fā)展戰(zhàn) 略的全面推進(jìn)落實(shí)奠定了良好的基礎(chǔ)。在經(jīng)營(yíng)上,公司堅(jiān)定貫徹以營(yíng) 銷為龍頭的策略,全面提升公司項(xiàng)目的策劃設(shè)計(jì)、施工管理以及成本 管理水平,產(chǎn)品開發(fā)銷售取得優(yōu)異成績(jī)。在管理上,公司開展集團(tuán)管 控模式改革,建立符合集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)和自身特點(diǎn)的管理模式;深入推進(jìn) 管理標(biāo)準(zhǔn)化和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水平 和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。2011年,面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展的種種不確定性和新的挑戰(zhàn), 公司將繼續(xù)苦練內(nèi)功、固本強(qiáng)基、著重提升公司的
11、戰(zhàn)略管控能力和專專業(yè)資料整理WOE格式業(yè)能力。一是以深圳公司為切入點(diǎn)開展“總部一地區(qū)公司一項(xiàng)目部” 三級(jí)管理架構(gòu)試點(diǎn),建立地區(qū)公司的管理標(biāo)準(zhǔn)化體系,打造并完善與 現(xiàn)階段發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的管理機(jī)制;二是啟動(dòng)住宅產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè), 加強(qiáng)設(shè)計(jì)、規(guī)劃、施工建設(shè)以及合規(guī)性等方面的產(chǎn)品管理,嚴(yán)抓產(chǎn)品 品質(zhì);三是繼續(xù)堅(jiān)持從規(guī)劃設(shè)計(jì)、預(yù)算管理、施工現(xiàn)場(chǎng)管理、營(yíng)銷等 環(huán)節(jié)加強(qiáng)成本的全過(guò)程控制;四是公司將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的研究 和微觀市場(chǎng)的調(diào)研,加強(qiáng)對(duì)客戶的研究,提升投資決策與營(yíng)銷策劃水 平;六是公司將加強(qiáng)融資方式的研究與嘗試,積極拓展應(yīng)用,強(qiáng)化資 金回籠管理,為公司高速發(fā)展提供資金保障。十、下一年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路下一年度公司將繼續(xù)完善優(yōu)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,采取培訓(xùn)、研 討交
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