《項(xiàng)目組織與管理》第12講講義

1、 2013咨詢工程師項(xiàng)目組織與管理講義第十二章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括決策風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施過程風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)主要由項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)，因此項(xiàng)目業(yè)主十分 重視依靠工程咨詢單位開展決策風(fēng)險(xiǎn)分析和控制。這方面的內(nèi)容已在項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)一書中予以論述，因 此本章著重講述工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)和怎樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。第一節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性(1) 由于項(xiàng)目所具有的一次性、單件性特點(diǎn)，每個(gè)項(xiàng)目存在的條件、環(huán)境都不一樣，必須具體情況具體分析。(2) 大型土木工程項(xiàng)目由于其技術(shù)、施工、地質(zhì)、材料等方面的原因，存在著許多不可預(yù)見的干擾因素與施工 障礙。(3) 項(xiàng)目由于

2、建設(shè)周期長、涉及范圍廣(包括自然條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、人文環(huán)境等方面)，涉及單位多，也就不可避免地遇到許多諸如政治、人文、物價(jià)、氣候等不可抗力與不可預(yù)見事件，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性。(4) 工程項(xiàng)目由于合同方式是典型的對(duì)手關(guān)系，如業(yè)主與承包商、監(jiān)理工程師與承包商，總承包商與分承包商 等，因而存在大量的合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移因素。我國在20世紀(jì)70年代末引進(jìn)項(xiàng)目管理理論與方法時(shí)，主要引進(jìn)了項(xiàng)目管理的基本理論、方法與程序，未能同時(shí)引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理，其中的原因是：(1) 當(dāng)時(shí)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，人們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍較差，尚未認(rèn)識(shí)到運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)來抵御風(fēng)險(xiǎn)并轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)的重要性。(2) 當(dāng)時(shí)我國尚處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國

3、家是唯一(或主要的)投資主體，為了節(jié)省投資(只在賬面上反映)而不愿增列風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用。(3) 風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境尚未形成，人民保險(xiǎn)公司當(dāng)時(shí)剛開始組建恢復(fù)，也無工程險(xiǎn)等險(xiǎn)種，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理人才奇 缺等。從20世紀(jì)80年代中期以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國外各種風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與書籍被介紹到中國，同 時(shí)也被應(yīng)用到項(xiàng)目管理之中。二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)事件(一) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素：技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)、非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)。(二) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件及其后果：風(fēng)險(xiǎn)事件指的是任何影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能發(fā)生的事件，由一種或幾種風(fēng)險(xiǎn)因素相互作用而發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)事件 的發(fā)生是不確定的。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所造成的對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響也是不確定

4、的。對(duì)業(yè)主而言，項(xiàng)目實(shí)施期間大部 分的風(fēng)險(xiǎn)事件都是災(zāi)難性事件。因此，國內(nèi)一些學(xué)者也將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的災(zāi)難性事件。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)與任務(wù)：(一) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：使項(xiàng)目獲得成功、為實(shí)施創(chuàng)造安全的環(huán)境、降低工程費(fèi)用或使項(xiàng)目投資不突破 限度、減少環(huán)境或內(nèi)部對(duì)項(xiàng)目的干擾、保證項(xiàng)目質(zhì)量、使竣工項(xiàng)目的效益穩(wěn)定。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種主動(dòng)控制 的手段，最重要的目標(biāo)是使項(xiàng)目的三大目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，買保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效辦法。(二) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本任務(wù)(1) 識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)狀況。(2) 建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理方法。(3) 分析風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響

5、或損失程度。(4) 制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，估算風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和處理權(quán)限。(5) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和控制。根據(jù)項(xiàng)目需要與機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，可將保險(xiǎn)、勞動(dòng)安全工作統(tǒng)一納入風(fēng)險(xiǎn)管理范圍。風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)還包括：投保 范圍進(jìn)行保險(xiǎn)管理和落實(shí)安全與衛(wèi)生措施。第二節(jié)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系一、建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的依據(jù)：1. 企業(yè)環(huán)境因素2. 上級(jí)組織的管理方法和歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)3. 項(xiàng)目合同和項(xiàng)目范圍說明書：(1) 項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容，包括項(xiàng)目投資的目標(biāo)、合同相關(guān)方的職責(zé)范圍以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。(2) 項(xiàng)目范圍說明書詳細(xì)地說明了項(xiàng)目的交付成果和為提交這些成果而必須開展的工作。項(xiàng)目范圍說明書還是 所有

6、項(xiàng)目有關(guān)方面對(duì)項(xiàng)目范圍的共同理解，說明了項(xiàng)目的主要目標(biāo)。項(xiàng)目范圍說明書還使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能夠進(jìn)行更詳細(xì) 的計(jì)劃，在執(zhí)行過程中指導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作，并為評(píng)價(jià)變更請(qǐng)求或增加的工作是否超出了項(xiàng)目邊界提供基準(zhǔn)。4. 項(xiàng)目管理計(jì)劃：項(xiàng)目管理計(jì)劃把所有分項(xiàng)計(jì)劃規(guī)定、協(xié)調(diào)和綜合成為一個(gè)項(xiàng)目管理計(jì)劃。項(xiàng)目管理計(jì)劃的內(nèi)容因項(xiàng)目的所在行業(yè)和復(fù)雜程度而異。項(xiàng)目管理計(jì)劃確定了執(zhí)行、監(jiān)測(cè)、控制和結(jié)束項(xiàng)目的方式與方法。風(fēng)險(xiǎn)管 理計(jì)劃從屬于項(xiàng)目管理計(jì)劃，應(yīng)與整體項(xiàng)目管理計(jì)劃相協(xié)調(diào)。、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要內(nèi)容(1) 方法。(2) 崗位職責(zé)。(3) 風(fēng)險(xiǎn)情況調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)分類。(4) 風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的定義。(5) 利害關(guān)系人的承受度。(6)

7、 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。(7) 制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并估算風(fēng)險(xiǎn)管理所需費(fèi)用，將之納入項(xiàng)目費(fèi)用計(jì)劃。(8) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(9) 跟蹤。(10) 報(bào)告格式。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括確定風(fēng)險(xiǎn)的來源、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險(xiǎn)特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)本項(xiàng)目產(chǎn)生影響。風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別的參與者應(yīng)盡可能包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理小組、來自公司其他部門的某一問題專家、客戶、最終使用者、其 他項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目相關(guān)者、外界專家等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并非一蹴而就的事情，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施的全過程中自始至終反復(fù)進(jìn)行。一旦風(fēng)險(xiǎn)被識(shí)別，就可以 制訂甚至實(shí)施簡(jiǎn)單有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟1. 在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險(xiǎn)清

8、單2. 對(duì)列入清單的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)初步風(fēng)險(xiǎn)清單列出后，要對(duì)產(chǎn)生這些風(fēng)險(xiǎn)的源泉、促成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響面和危害程 度進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。3. 在風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排隊(duì)。三、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)：(注意：要同建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的依據(jù)相區(qū)分)1. 企業(yè)外部有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息資源2. 組織內(nèi)部信息資源3. 項(xiàng)目范圍說明書4. 風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件：風(fēng)險(xiǎn)分類、崗位職責(zé)、在預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃中為風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)所做的準(zhǔn)備等。5. 相關(guān)的項(xiàng)目管理計(jì)劃：如從工程建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)可以得知，減少費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵在前期工作，即項(xiàng)目決策和設(shè)計(jì)階 段。因此這兩個(gè)階段的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)便被視為重要的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，需要細(xì)致的

9、分析。同樣，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，施工階段存在 較大的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。四、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本方法：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)在于對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解： 目標(biāo)維：（2）時(shí)間維：（3）結(jié)構(gòu)維:（4）環(huán)境維：（5）因素維。通常采用的組合方式是時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維三方面的組合。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，下面是有代表性的幾種方法。1. 文件審查2信息采集技術(shù)：（1）頭腦風(fēng)暴法：頭腦風(fēng)暴法的目標(biāo)是得到一份項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合清單。（2）德爾菲技術(shù)：德爾菲技術(shù)是一種達(dá)成專家一致意見的方法。（3）訪談：（4）根本原因識(shí)別：這是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)原因的調(diào)查。（5）優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威脅（SWOT分析3.核對(duì)表分析4. 假設(shè)分析5、圖形技術(shù)：首先要建立

10、一個(gè)工程項(xiàng)目總流程圖與各分流程圖，要展示項(xiàng)目實(shí)施的全部活動(dòng)。流程圖可用網(wǎng)絡(luò)圖來表示，也可利用WBS來表示。（1）財(cái)產(chǎn)損失。（2）責(zé)任損失。（3）人員損失。其他圖形技術(shù)包括：（1）因果分析圖一一也稱“魚刺圖”或“石川圖”，用于確定風(fēng)險(xiǎn)的起因。（2）影響圖一一是一種圖解表示問題的方法，反映了變量和結(jié)果之間因果關(guān)系的相互作用、事件的時(shí)間順序。五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果（1）風(fēng)險(xiǎn)清單。（2）可能的應(yīng)對(duì)措施。（3）風(fēng)險(xiǎn)因素。（4）更新的風(fēng)險(xiǎn)分類。第四節(jié) 定性風(fēng)險(xiǎn)分析定性風(fēng)險(xiǎn)分析一般是一種為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃所建立優(yōu)先級(jí)的快捷、有效的方法，它也為定量風(fēng)險(xiǎn)分析（如果需要該過程）奠定了基礎(chǔ)。一、定性風(fēng)險(xiǎn)分析的依據(jù)（1）類似

11、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析信息。項(xiàng)目范圍說明書。(3) 風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件。(4) 風(fēng)險(xiǎn)清單。二、風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)：風(fēng)險(xiǎn)量是衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的一個(gè)變量，可被定義為：R=f(p , q) (12-1) 式中R風(fēng)險(xiǎn)量；P 風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率；q 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響(損失量)。風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)是描述風(fēng)險(xiǎn)量大小的一種形象方法，它分別以風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)特征值一一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響的嚴(yán)重程度(損失量大小)為縱、橫坐標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)概率和后果：使用定性語言將風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其后果描述為極高、高、中、低、極低5級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)概率描述某一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)后果一一描述某一風(fēng)險(xiǎn)事件如果發(fā)生將對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的影響

12、。三、定性風(fēng)險(xiǎn)分析的方法風(fēng)險(xiǎn)概率和影響評(píng)價(jià)、概率和影響矩陣、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)價(jià)四、定性風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果定性分析的結(jié)果是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)名單更新，更新后的風(fēng)險(xiǎn)名單被納入項(xiàng)目管理計(jì)劃。來自定性風(fēng)險(xiǎn)分析的風(fēng)險(xiǎn)名單更新包括：(1) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)排序或優(yōu)先級(jí)清單。(2) 按種類分組的風(fēng)險(xiǎn)。(3) 需要在近期采取應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)清單。(4) 需要補(bǔ)充分析和應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)清單。(5) 低優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)觀察清單。(6) 定性風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果中的趨勢(shì)。第五節(jié)定量風(fēng)險(xiǎn)分析一、定量風(fēng)險(xiǎn)分析的依據(jù)：1. 歷史信息2.項(xiàng)目范圍說明書3.風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件 4.風(fēng)險(xiǎn)清單5.有關(guān)項(xiàng)目管理計(jì)劃(1)項(xiàng)目進(jìn)度管理計(jì)劃。(2)

13、項(xiàng)目費(fèi)用管理計(jì)劃。二、定量風(fēng)險(xiǎn)分析的方法1. 數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù):(1) 訪談。(2) 概率分布。2. 定量風(fēng)險(xiǎn)分析與建模技術(shù)：一般在定量風(fēng)險(xiǎn)分析中使用的這種技術(shù)包括：(1) 靈敏度分析。(2) 預(yù)期貨幣價(jià)值分析。(3) 建模和模擬。項(xiàng)目模擬一般采用蒙特卡羅技術(shù)。三、定量風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)清單(更新)。風(fēng)險(xiǎn)名單在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中形成，在定性風(fēng)險(xiǎn)分析中更新，并在定量風(fēng)險(xiǎn)分析中進(jìn)一步更新。風(fēng)險(xiǎn)名單是項(xiàng)目管理 計(jì)劃的組成部分。此處的更新內(nèi)容主要包括：(1) 項(xiàng)目的概率分析。(2) 實(shí)現(xiàn)費(fèi)用和時(shí)間目標(biāo)的概率。(3) 已量化的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先清單。(4) 定量風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果中的趨勢(shì)。第七節(jié)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制是這樣一個(gè)過程，它識(shí)別、分析和預(yù)測(cè)新風(fēng)險(xiǎn)，保持對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和“觀察清單”中的風(fēng)險(xiǎn)的 跟蹤，重新分析現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測(cè)不可預(yù)見事件的引發(fā)條件，監(jiān)測(cè)殘留風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的實(shí)施效果。風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)測(cè)與控制使用一些技術(shù)，例如偏差和趨勢(shì)分析，這些分析需要使用項(xiàng)目實(shí)施過程中生成的績(jī)效數(shù)據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的 其他目的還包括：(1) 項(xiàng)目的假設(shè)是否仍然正確。(2) 已評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，以及趨勢(shì)分析與原來狀態(tài)相比是否改變。(3) 正確的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序是否得到遵