自由仿效與立法厘清：歐美商業(yè)外觀新近判例之思路(1)

1、自由仿效與立法厘清：歐美商業(yè)外觀新近判例之思路(1)    Free Copying and Legal Clarification: The Latest Trend of the Anglo-American Case Laws on Trade Dress 關(guān)鍵詞 ：商業(yè)外觀 產(chǎn)品構(gòu)造 顯著性 第二含義 功能性 簡(jiǎn)介 商業(yè)外觀與商標(biāo)法的關(guān)系，日顯重要。本文自商標(biāo)法根本功能之角度，討論顯著性原則與非功能性原則對(duì)于決定商業(yè)外觀注冊(cè)之重要性。本文由歐美新近相關(guān)判例之思路指出，推動(dòng)自由競(jìng)爭(zhēng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總綱，而標(biāo)示來(lái)源，則是商標(biāo)法內(nèi)的子綱。換言之，應(yīng)將商標(biāo)法

2、放諸自由競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷的大背景下考量，此當(dāng)是近年歐美商業(yè)外觀判例的主旨。 Introduction: This Essay jointly analyses the latest Anglo-American trademark cases of trade dress where the strict criteria of distinctiveness, secondary meaning and non-functionality are applied so as to balance different interests in trademark context and to so

3、lve the problem of overlap. This Essay suggests that to meet the balance, the Indication Theory and the Competition Theory, in general, have been equivalently followed by the courts in Wal-Mart, Traffix and Phillips. This Essay also suggests that competition theory should be the premise of indicatio

4、n theory because the promotion of free competition is the general principle of IP laws and the indication of sources is a tenet of trademark law, a part of IP laws. This logic may justify the rationality of the three cases decided by Anglo-American courts, i.e. limiting the exclusive rights of trade

5、mark owners and promoting free competition. 商業(yè)外觀（Trade Dress），依美國(guó)判例之釋義，系指“產(chǎn)品之整體形象或總體外貌”1。此種商業(yè)外觀，可涵括“尺寸、外形、顏色或顏色之組合、構(gòu)造、圖形，乃至特殊的銷售技藝”2。據(jù)此文意，商業(yè)外觀概可視為一種設(shè)計(jì)（Design）。依歐美立法的思路，專利、商標(biāo)乃至版權(quán)法，均可保護(hù)設(shè)計(jì)；然而，立法理當(dāng)避免三類保護(hù)之相互交迭。自經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度而言，此種立法厘清尤顯重要，蓋其關(guān)涉市場(chǎng)配置的有效性，及自由競(jìng)爭(zhēng)的根本信條。 國(guó)內(nèi)學(xué)者，曾有撰文，自專利、版權(quán)與商標(biāo)之角度，論述設(shè)計(jì)的保護(hù)。本文則一自商標(biāo)法的立場(chǎng)，透過(guò)歐美新近

6、案例，述評(píng)商業(yè)外觀執(zhí)行商標(biāo)功能的可行性。此實(shí)為目前商業(yè)外觀方面最須解決之問(wèn)題，因商業(yè)與技術(shù)的結(jié)合發(fā)展，俾商業(yè)外觀執(zhí)行商標(biāo)功能（如標(biāo)示來(lái)源，或昭示商譽(yù)等）之比例，日益增大。誠(chéng)如周林先生所言，若消費(fèi)者由一商業(yè)外觀而聯(lián)想至該產(chǎn)品或服務(wù)，卻于消費(fèi)時(shí)發(fā)現(xiàn)，采用同樣外觀的店鋪，是屬假冒，全非該消費(fèi)者所聯(lián)想之產(chǎn)品或服務(wù)，則此對(duì)于消費(fèi)者及誠(chéng)信商家的傷害，不言而喻3。是故，商標(biāo)法宜當(dāng)禁止此類盜用商業(yè)外觀、混淆市場(chǎng)之行為；而最適宜的方法，即是賦予商業(yè)外觀商標(biāo)權(quán)。 美國(guó)對(duì)此關(guān)注較早，不過(guò)在1960年代之前，美國(guó)最高法院，在此問(wèn)題上曾一度猶豫4，因?yàn)榉ㄔ好恳灾R(shí)產(chǎn)權(quán)制度，有造成壟斷之虞。然而在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的影響下5，立

7、法之進(jìn)程，最終肯定商業(yè)外觀在商標(biāo)法上的合適地位。蘭漢姆商標(biāo)法（Lanham Act）1988年修正案第43條a款，特別加入商業(yè)外觀的內(nèi)容。而在歐共體內(nèi)，商標(biāo)指令之3(1)(e)，及歐共體商標(biāo)條例CTMR之第4條，均有具體規(guī)定。但問(wèn)題在于，究竟多少商業(yè)外觀，可以享有商標(biāo)法的保護(hù)，而不致阻礙他人的法益？其尺度的把握甚難。筆者以為，答案惟有在對(duì)商標(biāo)法功能的理解中，乃有望獲取。 一商標(biāo)之功能：標(biāo)示來(lái)源?保護(hù)公眾?促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的要因，在其能激勵(lì)業(yè)者，保障公眾權(quán)益，維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的有序進(jìn)步。自經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，為達(dá)此目的，須將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，放諸公平競(jìng)爭(zhēng)及公眾利益的大視野中考量，而不

8、宜僅將其解讀為對(duì)于獨(dú)占權(quán)利的保護(hù)。就商標(biāo)法而言，則須將商標(biāo)的功能，合理限諸嚴(yán)格的范圍，以防市場(chǎng)之壟斷，而收平衡之宏效。 據(jù)此，簡(jiǎn)言之，商標(biāo)最根本的功能，在標(biāo)示產(chǎn)品來(lái)源、防止混淆，昭示商譽(yù)，以利消費(fèi)者遴選甄別。此正如美國(guó)Qualitex案指出，商標(biāo)法的基本功能，在“降低消費(fèi)者購(gòu)物及作出消費(fèi)選擇之成本”。而商標(biāo)法亦須防止搭便車的行為，以保障商標(biāo)權(quán)人獲得與其產(chǎn)品及商譽(yù)相應(yīng)之報(bào)酬；商標(biāo)權(quán)人唯受有充分之激勵(lì)，乃能致力研發(fā)高品質(zhì)的外觀，從而促進(jìn)商品的繁榮。此外，自由經(jīng)濟(jì)體制賴乎商家品牌間的競(jìng)爭(zhēng)；商標(biāo)法則由保障消費(fèi)者獲取真實(shí)的商品信息，而鞭策商家提升自我，進(jìn)以推動(dòng)此種競(jìng)爭(zhēng)6；而為充分推動(dòng)此種競(jìng)爭(zhēng)，商標(biāo)法必贊

9、同自由仿效（Free Copying）的宏旨。筆者以為，自由仿效與商標(biāo)法的平衡點(diǎn)，在商標(biāo)法禁止因仿效而引起的混淆毀譽(yù)，對(duì)馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)而言，亦禁止淡化與聯(lián)想，除此之外，仿效宜當(dāng)允許。甚有學(xué)者對(duì)于仿效寄以最大的重視，謂“競(jìng)爭(zhēng)即是仿效（Competition is Copying）”7。此句不妨詮釋為，仿效對(duì)于自由競(jìng)爭(zhēng)的重要性。當(dāng)然，該觀點(diǎn)的基調(diào)，在反對(duì)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，此非本文立論之所在。 為達(dá)成上述之目的，商標(biāo)立法明定，標(biāo)識(shí)應(yīng)具顯著性（Distinctiveness），方能執(zhí)行標(biāo)示來(lái)源的功能；如無(wú)固有顯著性（Inherent Distinctiveness），則至少應(yīng)在使用中獲得第二含義

10、（Secondary Meaning）。此外，為促進(jìn)自由競(jìng)爭(zhēng)，商標(biāo)注冊(cè)不宜影響其他競(jìng)爭(zhēng)者的法益，故共有資源，不可獨(dú)占而為商標(biāo)。就商業(yè)外觀而言，則惟有非功能性的(Non-functional)外觀，始得注冊(cè)為商標(biāo)。換言之，如若缺乏標(biāo)示來(lái)源的功能，則商標(biāo)法不能提供任何保護(hù)；舉凡創(chuàng)新之物，均由專利或版權(quán)法保護(hù)，功能性之外觀，必不可注冊(cè)為商標(biāo)8。要之，無(wú)論自道德主義的立場(chǎng)，抑或從實(shí)用主義的角度，商標(biāo)法均無(wú)意授予特定之商家以競(jìng)爭(zhēng)的特權(quán)。商標(biāo)法與自由競(jìng)爭(zhēng)的融合點(diǎn)，及與其他知識(shí)產(chǎn)立法之界限，即在乎此。 傳統(tǒng)上，商業(yè)外觀主要限于產(chǎn)品包裝（Product Packaging）的問(wèn)題，滿足上述要求尚易。然而工商業(yè)

11、的發(fā)展，俾商業(yè)外觀逐漸延至產(chǎn)品設(shè)計(jì)或構(gòu)造之本身（Product Design/Product Configuration）9，情況愈益復(fù)雜，故有必要明確，構(gòu)造與包裝，能否適用同一評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)？在Two Pesos案中，美國(guó)法院雖認(rèn)為，具有墨西哥風(fēng)格之餐館外觀，得注冊(cè)為商標(biāo)，但法院回避對(duì)于包裝與構(gòu)造的術(shù)語(yǔ)區(qū)分，認(rèn)為商業(yè)外觀法對(duì)于包裝與構(gòu)造的保護(hù)，并無(wú)不同。此種觀點(diǎn)爭(zhēng)議較大，諸多問(wèn)題隨之產(chǎn)生。最根本的論爭(zhēng)在于，若云判斷產(chǎn)品包裝之固有顯著性較易，則產(chǎn)品構(gòu)造是否當(dāng)然具有固有顯著性，而無(wú)須證明第二含義，即可享受商標(biāo)法的保護(hù)？      10王忠坦、秦培忠：“

12、激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建與信用社法人治理”，載理論探討2004第4期。  11郭廣輝、王利軍：我國(guó)所有權(quán)制度的變遷與重構(gòu)，中國(guó)檢察出版社2005年版。  12李達(dá)昌等編：戰(zhàn)后西方國(guó)家股份制的新變化，商務(wù)印書館2000年版。  13張則堯：比較合作社法，中國(guó)合作文化協(xié)社出版1943年版。  14黃銘杰：經(jīng)營(yíng)者支配與股東支配外的第三條道路，載臺(tái)灣法學(xué)新課題（一），元照出版2004年版。  15史紀(jì)良主編：美國(guó)信用合作社管理，中國(guó)金融出版社2000年版。  16馬忠富：中國(guó)農(nóng)村合作金融發(fā)展研究，中國(guó)金融出版社2001年版。  17 英休

13、謨：人性論（上冊(cè)），關(guān)文運(yùn)譯，商務(wù)印書館1980年版。  18彭心倩：“從美國(guó)公司法信義義務(wù)變革看我國(guó)的制度完善”，載湖湘論壇2007年第6期。  19 美羅納德哈里科斯：論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)，張乃根，龔柏華譯，上海三聯(lián)書店1994年版。  20宋琳、鄒泰：“信義義務(wù)在我國(guó)的缺失及其根源探析”，載山東社會(huì)科學(xué)2007年第10期。  21 俄安德蘭尼克米格拉尼楊：俄羅斯現(xiàn)代化與公民社會(huì)，徐葵等譯，新華出版社2003年版。22馬震宇：“農(nóng)村合作金融立法若干理論問(wèn)題研究”，載農(nóng)村經(jīng)濟(jì)2008年第2期。  23張靜：法團(tuán)主義，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2005年版

14、。  24梅慎實(shí)：現(xiàn)代公司機(jī)關(guān)權(quán)力構(gòu)造論，中國(guó)法制出版社2002年版。      10王忠坦、秦培忠：“激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建與信用社法人治理”，載理論探討2004第4期。  11郭廣輝、王利軍：我國(guó)所有權(quán)制度的變遷與重構(gòu)，中國(guó)檢察出版社2005年版。  12李達(dá)昌等編：戰(zhàn)后西方國(guó)家股份制的新變化，商務(wù)印書館2000年版。  13張則堯：比較合作社法，中國(guó)合作文化協(xié)社出版1943年版。  14黃銘杰：經(jīng)營(yíng)者支配與股東支配外的第三條道路，載臺(tái)灣法學(xué)新課題（一），元照出版2004年版。  15

15、史紀(jì)良主編：美國(guó)信用合作社管理，中國(guó)金融出版社2000年版。  16馬忠富：中國(guó)農(nóng)村合作金融發(fā)展研究，中國(guó)金融出版社2001年版。  17 英休謨：人性論（上冊(cè)），關(guān)文運(yùn)譯，商務(wù)印書館1980年版。  18彭心倩：“從美國(guó)公司法信義義務(wù)變革看我國(guó)的制度完善”，載湖湘論壇2007年第6期。  19 美羅納德哈里科斯：論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)，張乃根，龔柏華譯，上海三聯(lián)書店1994年版。  20宋琳、鄒泰：“信義義務(wù)在我國(guó)的缺失及其根源探析”，載山東社會(huì)科學(xué)2007年第10期。  21 俄安德蘭尼克米格拉尼楊：俄羅斯現(xiàn)代化與公民社會(huì)，徐葵等譯，新

16、華出版社2003年版。22馬震宇：“農(nóng)村合作金融立法若干理論問(wèn)題研究”，載農(nóng)村經(jīng)濟(jì)2008年第2期。  23張靜：法團(tuán)主義，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2005年版。  24梅慎實(shí)：現(xiàn)代公司機(jī)關(guān)權(quán)力構(gòu)造論，中國(guó)法制出版社2002年版。      10王忠坦、秦培忠：“激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建與信用社法人治理”，載理論探討2004第4期。  11郭廣輝、王利軍：我國(guó)所有權(quán)制度的變遷與重構(gòu)，中國(guó)檢察出版社2005年版。  12李達(dá)昌等編：戰(zhàn)后西方國(guó)家股份制的新變化，商務(wù)印書館2000年版。  13張則堯：比較合作社

17、法，中國(guó)合作文化協(xié)社出版1943年版。  14黃銘杰：經(jīng)營(yíng)者支配與股東支配外的第三條道路，載臺(tái)灣法學(xué)新課題（一），元照出版2004年版。  15史紀(jì)良主編：美國(guó)信用合作社管理，中國(guó)金融出版社2000年版。  16馬忠富：中國(guó)農(nóng)村合作金融發(fā)展研究，中國(guó)金融出版社2001年版。  17 英休謨：人性論（上冊(cè)），關(guān)文運(yùn)譯，商務(wù)印書館1980年版。  18彭心倩：“從美國(guó)公司法信義義務(wù)變革看我國(guó)的制度完善”，載湖湘論壇2007年第6期。  19 美羅納德哈里科斯：論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)，張乃根，龔柏華譯，上海三聯(lián)書店1994年版。  20

18、宋琳、鄒泰：“信義義務(wù)在我國(guó)的缺失及其根源探析”，載山東社會(huì)科學(xué)2007年第10期。  21 俄安德蘭尼克米格拉尼楊：俄羅斯現(xiàn)代化與公民社會(huì)，徐葵等譯，新華出版社2003年版。22馬震宇：“農(nóng)村合作金融立法若干理論問(wèn)題研究”，載農(nóng)村經(jīng)濟(jì)2008年第2期。  23張靜：法團(tuán)主義，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2005年版。  24梅慎實(shí)：現(xiàn)代公司機(jī)關(guān)權(quán)力構(gòu)造論，中國(guó)法制出版社2002年版。      10王忠坦、秦培忠：“激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建與信用社法人治理”，載理論探討2004第4期。  11郭廣輝、王利軍：我國(guó)所有權(quán)制度的變遷與重構(gòu)，中國(guó)檢察出版社2005年版。  12李達(dá)昌等編：戰(zhàn)后西方國(guó)家股份制的新變化，商務(wù)印書館2000年版。  13張則堯：比較合作社法，中國(guó)合作文化協(xié)社出版1943年版。  14黃銘杰：經(jīng)營(yíng)者支配與股東支配外的第三條道路，載臺(tái)灣法學(xué)新課題（一），元照出版2004年版。  15史紀(jì)良主編：美國(guó)信用合作社管理，中國(guó)金融出版社2000年版。  16馬忠富：中國(guó)農(nóng)村合作金融發(fā)展研究，中國(guó)金融出版社2001年版。  17 英休謨：人性論（上冊(cè)），關(guān)文運(yùn)譯，商務(wù)印書館1980年版。  18彭心倩：“