淺析奧肯定律在中國失效的原因

1、淺析奧肯定律在中國失效的原因摘 要：奧肯定律是關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長率與失業(yè)率的理論。該理論認(rèn)為，失業(yè)率會隨著經(jīng)濟(jì)增長率的增長而下降。但是通過我國近二十年的數(shù)據(jù)并沒有反映出這樣的趨勢，反而是經(jīng)濟(jì)增長率總體上上升，失業(yè)率也跟著上升。本文通過分析我國1990年-2009年的GDP增長率以及失業(yè)率，并結(jié)合我國國情，試圖找出奧肯定律在中國失效的原因，簡要提出建議。關(guān)鍵詞：奧肯定律 中國 原因菲利普斯曲線和奧肯定律是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大重要規(guī)律。菲利普斯曲線描述的是通貨膨脹和失業(yè)率之間的關(guān)系，奧肯定律描述的是失業(yè)率和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。兩者結(jié)合描述的就是通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。我們知道，一個國家宏觀調(diào)控的重要目標(biāo)有四

2、個：經(jīng)濟(jì)增長、物價穩(wěn)定、充分就業(yè)和國際收支平衡。這四個目標(biāo)中有相互矛盾的地方，比如經(jīng)濟(jì)增長可能會提供更多的就業(yè)就會，有利于充分就業(yè)，但是經(jīng)濟(jì)增長引起的技術(shù)進(jìn)步又會引起資本對勞動的替代，相對減少生產(chǎn)對勞動的需求，是部分工人失業(yè)。同樣的，經(jīng)濟(jì)增長與物價穩(wěn)定，充分就業(yè)與物價穩(wěn)定之間也存在矛盾。從總體而言，經(jīng)濟(jì)增長會引起就業(yè)率的上升，也就是著名的奧肯定律。一、 奧肯定律美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·奧肯（A.M.Okun）于1962年提出了著名的奧肯定律，該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長與失業(yè)率呈顯著負(fù)相關(guān)。薩繆爾森和諾德豪斯合著的經(jīng)濟(jì)學(xué)中對奧肯定律的解釋為：按照奧肯定律，當(dāng)實(shí)際GDP增長相對于潛在GDP增長（美國一

3、般將之定義為3%）上升2%時，失業(yè)率下降大約1%；當(dāng)實(shí)際GDP增長相對潛在GDP增長下降2%時，失業(yè)率上升大約1%。簡言之，奧肯定律論述的是失業(yè)率與GDP的數(shù)量關(guān)系式失業(yè)率變動與潛在GDP增長率減實(shí)際GDP增長率這個差額的數(shù)量關(guān)系，用公式可以這樣表示：失業(yè)率的變動 = - 1/2 （實(shí)際GDP增長率 潛在GDP增長率）其中，潛在GDP指的是在保持價格相對穩(wěn)定的情況下，一國經(jīng)濟(jì)所生產(chǎn)的最大值，也成為充分就業(yè)GDP，即一國的所有生產(chǎn)能力得到完全釋放所達(dá)到的國內(nèi)生產(chǎn)總值。失業(yè)率指的是失業(yè)人員是指在一定年齡以上、在短時期內(nèi)沒有工作、目前可以工作而且正在尋找工作的人。這一定律出現(xiàn)后引起了世界學(xué)著的廣泛關(guān)

4、注，并且做了許多分析和研究。奧肯定律還到了美國經(jīng)濟(jì)增長與失業(yè)率關(guān)系的驗(yàn)證，比如說美國19791982年經(jīng)濟(jì)滯漲時期，GDP沒有增長，而潛在GDP每年增長3%，3年共增長9%時，失業(yè)率會上升4.5%。已知1979年失業(yè)率為5.8%，則1982年失業(yè)率應(yīng)為10.3%。之后根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，當(dāng)年實(shí)際失業(yè)率為9.7%。奧肯預(yù)測值與實(shí)際值相當(dāng)接近?？傮w而言，除了在奧肯系數(shù)的大小上存在一些分歧，大家都普遍認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長與失業(yè)率之間存在反向變動關(guān)系。二、 我國經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)形勢國內(nèi)生產(chǎn)總值（簡稱GDP），是指在一定時期內(nèi)（一個季度或一年），一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)中所生產(chǎn)出的全部最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價值，常被認(rèn)為是衡量國

5、家經(jīng)濟(jì)狀況的最佳指標(biāo)。因此，在這里用GDP的增長率反映經(jīng)濟(jì)增長率。從20世紀(jì)90年代開始，我國經(jīng)濟(jì)保持高速增長，國民生產(chǎn)總值由1990年的18667.8億元上升到2009年的340506.9億元，其中八年的增長率更是達(dá)到了兩位數(shù)。但是與此同時，失業(yè)率卻沒有隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長而得到緩解，反而出現(xiàn)上漲之勢，由1990年的2.3%上升到2009年的4.3%。如下圖所示：我國GDP及GDP增長率、失業(yè)率年份GDP（億元）GDP增長率（%）城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（%）199018667.83.82.3199121781.59.22.3199226923.514.22.6199335333.913.52.8199

6、448197.912.62.9199560793.710.53.0199671176.69.63.0199778973.08.83.0199884402.37.83.1199989677.17.13.1200099214.68.03.12001109655.27.53.62002120332.78.04.02003135822.89.14.32004159878.310.14.22005184937.410.44.22006216314.411.64.12007265810.313.014.02008314045.49.64.22009340506.99.14.3資料來源：中國統(tǒng)計(jì)年鑒（201

7、0），國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站圖：我國1990-2009GDP增長率與城鎮(zhèn)登記失業(yè)率折線圖（根據(jù)上圖中數(shù)據(jù)所得）從上圖可以看出，GDP增長率與城鎮(zhèn)登記失業(yè)率總體上呈現(xiàn)的是同向上漲趨勢，這與奧肯定律描述的經(jīng)濟(jì)增長則失業(yè)率下降是完全違背的，奧肯定律在中國是完全失效的。 三、 失效原因（一） 中外數(shù)據(jù)取值有誤差。具體體現(xiàn)在名義失業(yè)率與真實(shí)的失業(yè)率：1.失業(yè)人員的定義不同。來自美國的奧肯采集數(shù)據(jù)均是美國官方提供的，美國對于失業(yè)人員的定義與我國并不相同。根據(jù)國際勞工組織的定義，失業(yè)人員是指在一定年齡以上、在短時期內(nèi)沒有工作、目前可以工作而且正在尋找工作的人。根據(jù)我國國家統(tǒng)計(jì)局的定義，失業(yè)人員主要指的是具有非農(nóng)業(yè)戶

8、，在一定的勞動年齡內(nèi)（16周歲至退休年齡），有勞動能力，無業(yè)而要求就業(yè)，并在當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行求職登記的人員。更準(zhǔn)確的說，我國的失業(yè)率是城鎮(zhèn)登記人口失業(yè)率，它的計(jì)算公式如下： 城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率= ×100%（城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員-使用的農(nóng)村勞動力-聘用的離退休人員-聘用的港澳臺及外方人員）+不在崗職工+城鎮(zhèn)私營業(yè)主+城鎮(zhèn)個體戶主+城鎮(zhèn)私營企業(yè)及個體就業(yè)人員+城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)顯然，我國對與失業(yè)人員定義的范圍小于國際勞工組織規(guī)定的范圍。更為重要的是，我國是個人口大國，也是個農(nóng)業(yè)大國。雖然隨著城鎮(zhèn)化的進(jìn)程，農(nóng)村人口占總?cè)丝诘谋戎貜?990年的73.59%下降到了2009年的53

9、.41，但是相對而言，農(nóng)村人口仍占人口總數(shù)的一多半，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)又落后于城市，所以失業(yè)率只會高于城鎮(zhèn)。所以，把占人口多數(shù)的農(nóng)民剔除在外顯然是影響整體數(shù)據(jù)的。2.登記在冊的才算數(shù)。只有在當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記的人員才是我國意義上的失業(yè)人員。這就無形中將失業(yè)卻不愿意登記的人排除在外，無形中又減少了失業(yè)人員的人數(shù)，減小了失業(yè)率的數(shù)值。上述兩點(diǎn)有些學(xué)者稱之為隱性失業(yè)率，據(jù)測算加上隱性失業(yè)率，我國真實(shí)的失業(yè)率如下圖所示：數(shù)據(jù)源自中國統(tǒng)計(jì)年鑒2005，城鎮(zhèn)隱性失業(yè)人數(shù)計(jì)算自勞動統(tǒng)計(jì)年鑒。由上圖可知，總失業(yè)率在這些年是逐漸下降的，這與GDP整體上漲是統(tǒng)一的，這個比較符合奧肯定律。3.潛在的經(jīng)濟(jì)增長率數(shù)據(jù)有誤。

10、國外學(xué)者經(jīng)常采用兩種方法來計(jì)算經(jīng)濟(jì)增長率：利用線性趨勢估計(jì)潛在產(chǎn)出和在自然失業(yè)率的前提下估計(jì)潛在產(chǎn)出。劉渝琳用估算的GDP增長率8.6%作為前提，對實(shí)際的GDP和失業(yè)率進(jìn)行回歸分析，得出中國經(jīng)濟(jì)增長率與潛在經(jīng)濟(jì)增長率之間的差值與失業(yè)率存在低度負(fù)相關(guān)。用合意的經(jīng)濟(jì)增長率代替潛在的經(jīng)濟(jì)增長率進(jìn)行回歸分析后，得出了中國的經(jīng)濟(jì)增長率與失業(yè)率線性相關(guān)并不明顯，方程與中國現(xiàn)狀擬合度不高。所以潛在經(jīng)濟(jì)增長率的估算以及各項(xiàng)官方數(shù)據(jù)并不一定準(zhǔn)確，不一定能說明實(shí)際情況，數(shù)據(jù)存在誤差。（二）我國特殊的歷史條件1.人口總量增加。我國人口增長率由1990年的14.39%下降到2009年的5.05%，但是從人口總量來說從

11、1990年的11.4億上升到了2009年的13.35億。總量上升可能會導(dǎo)致需要就業(yè)的人員數(shù)量上漲，而人口增長量如果超過經(jīng)濟(jì)增長可提供的就業(yè)崗位數(shù)量是，有可能造成失業(yè)人員的類增；2.經(jīng)濟(jì)體制改革影響。自從改革開放以來，國企一直吸納了大量的勞動力，過多的勞動力處于閑置狀態(tài)，一人的工作量往往分配五六個人去做，以至于造成國企效率低下。十五大明確指出，要調(diào)整所有制，對國有企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性重組。針對國企的一項(xiàng)重要措施就是，減員增效，用某些學(xué)者的話說，就是使大量存在于國企的“隱性失業(yè)顯性化”。這在某種程度上造成大批下崗工人，增加了失業(yè)人數(shù)的數(shù)量。而同時減員增效使國有企業(yè)的效率提高，經(jīng)濟(jì)效益顯著，進(jìn)入良性發(fā)展?fàn)?/p>

12、態(tài)，這刺激了經(jīng)濟(jì)的增長。因而，在這一時期，中國出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長與失業(yè)率上升并存的局面；近幾年，由于城市化進(jìn)程，土地的吸附力減弱，大量農(nóng)民工進(jìn)城是城市人員在競爭中失業(yè)而表現(xiàn)在失業(yè)率上。3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。隨著科技的發(fā)展，越來越多的企業(yè)不是通過增加勞動力來增加效益，而是通過投入資金，更新設(shè)備或者采用新技術(shù)來增加產(chǎn)出。也就是說，企業(yè)在慢慢由勞動密集型企業(yè)向資金密集型和技術(shù)密集型發(fā)展。這樣一來，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)性失業(yè)和摩擦形勢也就逐漸突出。擴(kuò)大到整個國家，經(jīng)濟(jì)雖然增長了，但是對于就業(yè)并沒有多大的幫助，反而可能由于大量的采用機(jī)器代替人力，造成失業(yè)人數(shù)的增加，機(jī)器淘汰人力。四、 政策建議我國

13、高經(jīng)濟(jì)增長率與高失業(yè)率并存的狀況，與數(shù)據(jù)的真實(shí)性有關(guān)，同時也從另一個側(cè)面反映了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問題，比如，長期忽視第三產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)的發(fā)展。失業(yè)率上升并不是件好事，它會帶來人力資本的損失，它可能會引起社會不穩(wěn)定因素的凸顯，對于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成不利影響。因此，必須注意以下幾個方面：1對失業(yè)人員的定義以及失業(yè)率的核算進(jìn)行完善。最好能將占全國多數(shù)的農(nóng)民計(jì)算在內(nèi)，使失業(yè)率的核算與國際接軌，這對于了解真實(shí)國情，利用奧肯定律為我國做貢獻(xiàn)意義重大。2加快發(fā)展吸納勞動力強(qiáng)的企業(yè)。尤其是屬于勞動密集型的中小企業(yè)和民營企業(yè)。實(shí)踐證明，凡是民營經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的地區(qū)，就業(yè)率都非常高。我國江浙地區(qū)民營經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，勞

14、動就業(yè)率相當(dāng)高就說明了這個問題。有研究表明，相對于第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)具有需求收入彈性高、投資少、見效快等優(yōu)點(diǎn)，對于就業(yè)的拉動作用最為明顯，第二產(chǎn)業(yè)較之不明顯，而第一產(chǎn)業(yè)GDP的增長與就業(yè)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。而我國現(xiàn)階段第三產(chǎn)業(yè)的比重仍顯不足。因此在今后的發(fā)展中，仍舊應(yīng)當(dāng)加大對第三產(chǎn)業(yè)的投入，制定政策，鼓勵興辦第三產(chǎn)業(yè)，以盡可能的吸納更多的勞動力，緩解就業(yè)壓力。3.發(fā)展人力資本，提高人口質(zhì)量。目前就業(yè)壓力較大的群體包括大學(xué)生、農(nóng)民工和城市下崗職工。但是另一方面又存在大量的崗位無人問津。例如前幾年我國沿海地區(qū)的民工荒。這就說明我國就業(yè)需求與就業(yè)供給方面存在不協(xié)調(diào)，。這樣的狀況最有效的辦法我覺

15、得還是用教育和培訓(xùn)解決教育同質(zhì)化中存在的問題。讓各類群體對于自身的就業(yè)狀況、優(yōu)勢、劣勢有個清楚的認(rèn)識，通過學(xué)習(xí)提高自己的技能，以適應(yīng)社會的需求。 從奧肯定律，我們可以得出一般而言，經(jīng)濟(jì)增長率與失業(yè)率是反向變化的。中國的現(xiàn)狀與奧肯定律則有很大的出入：一方面是由于中外在采集數(shù)據(jù)方面有差異；另一方面則是由于我國特殊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌道，以及現(xiàn)階段處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的特殊階段造就的。較高的失業(yè)率對于一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在不利的影響，因而一定要預(yù)防它可能帶來的危害，提早預(yù)防。我們要用多種手段，多管齊下緩解就業(yè)壓力，在經(jīng)濟(jì)增長中逐漸降低失業(yè)率。同時調(diào)整關(guān)于失業(yè)人員，失業(yè)率的測評標(biāo)準(zhǔn)，早日與國際接軌可以更好更準(zhǔn)確的反應(yīng)我國的真實(shí)狀況。參考文獻(xiàn)1劉渝琳，郭嘉志，陸