企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃制定指引

1、企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃制定指引一、制定“企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃幾個根本概念一 企業(yè)專利戰(zhàn)略的定義及其目標企業(yè)專利戰(zhàn)略，是企業(yè)結(jié)合自身研究開發(fā)、經(jīng)營與管理的 實際情況，通過對專利信息及其有關(guān)信息的搜集和研究，獲取 有關(guān)技術(shù)開展信息、市場競爭信息、法律信息等，預測相關(guān)的 技術(shù)、經(jīng)濟開展趨勢與方向，以贏得競爭能力和優(yōu)勢，贏得知 識產(chǎn)權(quán)競爭乃至整個市場競爭主動權(quán)， 謀取更大市場份額和經(jīng) 濟利益為目的，而在專利方面采取相應(yīng)對策的總體性謀劃。企業(yè)專利戰(zhàn)略研究的目標是： 通過企業(yè)專利戰(zhàn)略方案的制 訂和實施，提高企業(yè)主動運用專利制度的能力，強化具有自主 知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新活動， 以具有專利保護的核心技術(shù)或產(chǎn)品 增強市場競

2、爭能力， 最大限度獲取市場份額和由此產(chǎn)生的經(jīng)濟 利益。二企業(yè)專利戰(zhàn)略的主要類型 企業(yè)專利戰(zhàn)略分進攻型戰(zhàn)略和防御性戰(zhàn)略兩類。 企業(yè)進攻型專利戰(zhàn)略：l. 根本專利戰(zhàn)略根本專利戰(zhàn)略，是企業(yè)基于對未來開展方向的預測，為保 持自己新技術(shù)、新產(chǎn)品競爭優(yōu)勢，將自己的核心技術(shù)或根底研究成果作為根本專利來保護，并控制該技術(shù)領(lǐng)域開展的戰(zhàn)略。 一般來說，擁有強勁的技術(shù)研究開發(fā)能力和雄厚資本的企業(yè)往 往采用此戰(zhàn)略。2. 外圍專利戰(zhàn)略外圍專利戰(zhàn)略又稱專利網(wǎng)戰(zhàn)略， 是指企業(yè)圍繞自己或他人 的根本專利，開發(fā)與之配套的外圍技術(shù)并及時申請專利的戰(zhàn) 略。對于技術(shù)實力存在明顯差距的企業(yè)，應(yīng)積極主動的考慮采 用這一戰(zhàn)略。3. 專利有

3、償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略企業(yè)研究開發(fā)出的專利技術(shù)、產(chǎn)品除自己實施、生產(chǎn)外， 通過有償轉(zhuǎn)讓專利的所有權(quán)或使用權(quán)以獲取更大經(jīng)濟利益的 戰(zhàn)略。企業(yè)本身難以開拓市場，或該專利技術(shù)的廣泛實施可以 加速技術(shù)標準化， 從而使自己可能控制將來整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標 準，都適用這一戰(zhàn)略。4. 專利收買戰(zhàn)略 企業(yè)為獨占市場，或為了以專利權(quán)人的身份進展專利許 可、收取高額使用費而從創(chuàng)造人手中購置專利權(quán)的戰(zhàn)略。此種 情況下，所購專利應(yīng)具有較大的市場潛力。5. 專利與商標相結(jié)合戰(zhàn)略允許其他企業(yè)實施自己的專利， 交換條件是對方必須同時 承受自己的產(chǎn)品和商標，目的是擴大本企業(yè)產(chǎn)品銷售量，并提 高商標知名度?；蚍粗?，允許其他企業(yè)實施自己的專利，

4、以換取對方的商標使用權(quán)等，均屬此種戰(zhàn)略。6. 專利回輸戰(zhàn)略企業(yè)在引進輸出方的專利后，對專利進展研究、消化、吸 收和創(chuàng)新，再將創(chuàng)新后的技術(shù)以專利的形式賣給原輸出方，或 以自己的專利權(quán)為籌碼，與對方進展穿插許可的戰(zhàn)略。這種戰(zhàn) 略既可以使引進技術(shù)方提高技術(shù)創(chuàng)新的起點， 又能夠使自己擺 脫專利輸出方的控制 .對準備引進國外先進技術(shù)的企業(yè)， 要充分 運用這一戰(zhàn)略。7. 專利技術(shù)和產(chǎn)品輸出戰(zhàn)略 PCT 申請布局企業(yè)向準備輸出技術(shù)和產(chǎn)品的國家先行申請專利， 旨在使 技術(shù)和產(chǎn)品在輸出國獲得充分的專利保護， 到達壟斷市場目的 的戰(zhàn)略。企業(yè)防御型專利戰(zhàn)略：1. 取消對方專利權(quán)戰(zhàn)略啟動專利權(quán)無效程序， 全部或局部取

5、消對方的專利權(quán)的戰(zhàn) 略。這是企業(yè)在遇到專利侵權(quán)指控時最常用的戰(zhàn)略。2. 文獻公開戰(zhàn)略 以公開自己創(chuàng)造的方式，主動喪失申請專利必備的“新穎 性，意在阻止競爭對手申請專利、獲得專利的戰(zhàn)略。3. 穿插許可戰(zhàn)略 企業(yè)間以專利技術(shù)作為合同標的進展對等交換，求得“雙 贏的戰(zhàn)略。適用于雙方的專利比擬接近，專利權(quán)的歸屬又錯綜復雜或互相依存， 可能在市場上產(chǎn)生惡性競爭或相互指控專 利侵權(quán)造成兩敗俱傷的情況。4. 利用失效專利戰(zhàn)略企業(yè)可無償使用或以失效專利作為研發(fā)、創(chuàng)新的起點，在 此根底上申請新的專利。繞過已有專利的權(quán)利要求、主張先用 權(quán)、在不受專利地域保護范圍內(nèi)使用他人的專利技術(shù)等，均屬 此種戰(zhàn)略。二、制定“企

6、業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃的準備工作一前期準備1. 人員組成。專利戰(zhàn)略是企業(yè)總體經(jīng)營戰(zhàn)略的重要組成局 部，涉及經(jīng)營、技術(shù)、法律、管理等多方面知識，“企業(yè)專利 戰(zhàn)略規(guī)劃制定人員應(yīng)包括：一是具有決策資格的企業(yè)領(lǐng)導； 二是能夠進展文獻檢索，提供定性定量數(shù)據(jù)，分析專利權(quán)利要 求影響范圍的專利事務(wù)專家； 三是能夠判斷已有專利技術(shù)對本 企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)開發(fā)影響的技術(shù)專家；四是能對專利產(chǎn)品的市 場占有現(xiàn)狀及前景走向做出判斷的銷售專家。2. 資金和資料準備。在保證足夠研究經(jīng)費的前提下，收集 足夠的和本企業(yè)開展有關(guān)的專利和非專利技術(shù)情報資料和市 場情報資料。二確定目標專利戰(zhàn)略目標來源于對各種情報的合理、正確地分析，包 括上層

7、目標分析、專利情報分析、市場分析和企業(yè)自身能力分 析。1. 上層目標分析。企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)總體經(jīng)營戰(zhàn)略的一 個組成局部，對專利戰(zhàn)略具有約束和指導作用。國家的行業(yè)政 策、企業(yè)的總體經(jīng)營目標是企業(yè)專利戰(zhàn)略的上層目標，經(jīng)過分 析明確了上層目標的要求， 才能保證制定出的專利戰(zhàn)略得以實 施。2. 專利情報分析。檢索國內(nèi)、外相關(guān)專利文獻和主要非專 利文獻，特別是主要競爭對手的資料，進展數(shù)理統(tǒng)計；對其法 律狀態(tài)、應(yīng)用前景、有效期限、相關(guān)技術(shù)開展現(xiàn)狀與開展趨勢 等相關(guān)數(shù)據(jù)進展分析、研究，畫出統(tǒng)計比擬分析曲線，搞清楚 與本企業(yè)主導產(chǎn)品和技術(shù)有關(guān)的以下幾方面的問題： 1 專 利的數(shù)量及分布； 2 專利技術(shù)的先進

8、性； 3保護的區(qū)域； 4法律狀況。在此根底上，進展專利技術(shù)的分析和預測， 對競爭各方勢力范圍的劃分、競爭對手的市場專利戰(zhàn)略意圖、 剩余市場、有關(guān)技術(shù)的空白領(lǐng)域等得出定性和定量的結(jié)論。3. 市場分析。包括對已占有市場的分析、未占有市場分析 和市場預測，以隨時改良和開發(fā)新的專利技術(shù)。4. 企業(yè)自身能力分析。主要包括科研實力和財力兩個內(nèi) 容。反映科研實力的主要指標有 :科研經(jīng)費投入、 技術(shù)人員創(chuàng)新 能力、企業(yè)專利及非專利技術(shù)的數(shù)量和質(zhì)量、技術(shù)引進和轉(zhuǎn)讓 情況、與競爭對手相比自身優(yōu)勢和缺乏等。財力分析側(cè)重于科研開發(fā)和實施專利戰(zhàn)略資金的投入能力。如實力較強，專利戰(zhàn)略可以以新產(chǎn)品的創(chuàng)新來占據(jù)市場有利地位為

9、目標；實力較 弱，一那么可以以技術(shù)改良到達專利權(quán)穿插許可來分享局部市 場為目標。三、“企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃的制定 企業(yè)在完成以上準備工作后， 可以根據(jù)企業(yè)的實際情況著 手制定“企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃“企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)涉及到專利的創(chuàng)造、運用、 保護、管理、人才培養(yǎng)、知識產(chǎn)權(quán)文化建立等各個方面，可包 括但不限于以下內(nèi)容：一成立知識產(chǎn)權(quán)專利管理機構(gòu)。該機構(gòu)應(yīng)設(shè)立在企業(yè)核心管理層內(nèi)，既可以信息部門、技 術(shù)效勞部門、 法律事務(wù)部門于一體，也可以能協(xié)調(diào)上述部門 的綜合機構(gòu)。該機構(gòu)具體實施企業(yè)專利戰(zhàn)略 , 使專利工作內(nèi)容 滲透進企業(yè)管理的各個方面 , 并能影響到企業(yè)在市場競爭中的 動機和行為。1. 專職工作人員

10、；2. 實施專利戰(zhàn)略的專項資金，涉及到創(chuàng)造、運用、保護和 自身管理的投入；3. 機構(gòu)職責。二企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化建立1. 新入職員工的知識產(chǎn)權(quán)文化建立，包括勞動合同規(guī)定保密、競業(yè)制止以及入職后的教育培訓等；2. 對技術(shù)、 信息、法律等部門員工的定期知識產(chǎn)權(quán) 專利 培訓；3. 對職務(wù)創(chuàng)造的獎勵、報酬措施三專利技術(shù)開發(fā) 企業(yè)可根據(jù)自身實際情況， 或采取以下專利技術(shù)開發(fā)策略 之一或結(jié)合使用：1、領(lǐng)先型策略：搶在競爭者前面占有技術(shù)的壟斷權(quán)，不 斷推出新技術(shù)新產(chǎn)品保持自己在市場競爭方面的優(yōu)勢。 具有資 金、技術(shù)、設(shè)備、人才、管理等優(yōu)勢；具有較強的市場開拓能 力；敢冒風險又有能力分散風險的企業(yè)可以采取這種策略

11、。2. 跟隨型策略：雖有一定的研究開發(fā)力量，但并不著重 于創(chuàng)造創(chuàng)造， 主要是對自己已有產(chǎn)品和別人已采用的新技術(shù)加 以改良提高，從而以低本錢、高性能、高質(zhì)量的產(chǎn)品占領(lǐng)市場 的專利技術(shù)開發(fā)策略。有高水平的技術(shù)情報專家，能迅速及時 掌握其他企業(yè)研究動態(tài)； 有健全的市場營銷機制和較強制造能 力的企業(yè)可以采取此策略。3. 引進型策略：利用他人的專利技術(shù)和研究成果為自己 效勞的一種策略，投入本錢低，收效快，風險小。要具體說明如何采取上述策略，比方利用專利文獻和非專利文獻檢索、做專利圖等四專利申請1、專利申請和布局目標： 3 年后各類專利增長率，到達 區(qū)域或國內(nèi)外布局的效果；2、申請前的論證。申請種類、申請

12、國選擇，對于不適于 申請專利的創(chuàng)造創(chuàng)造，確定是否納入企業(yè)商業(yè)秘密保護范圍 等。申請時機的把握，防止出現(xiàn)導致專利申請喪失新穎性的 活動。3、申請后的監(jiān)控。包括和專利代理機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)、監(jiān)控審 查意見書的答復以及有關(guān)費用的支付等。4、專利授權(quán)后的監(jiān)控。 包括及時繳納年費以及專利運用 和保護等。五專利權(quán)運營 專利權(quán)是知識資產(chǎn)的重要組成局部，知識資產(chǎn)的成功運 營，可以使企業(yè)不再主要靠消耗物質(zhì)資源，而是通過應(yīng)用、經(jīng) 營知識資產(chǎn)，以盡量少的自然資源的消耗，生產(chǎn)出更多的有效 產(chǎn)品和效勞，提升企業(yè)的市場應(yīng)變能力和競爭能力。企業(yè)的專利除自己實施外， 作為知識資產(chǎn)經(jīng)營的主要形式 有：1.專利技術(shù)許可。企業(yè)按照合同的約定許可他人在一定的 時間和地域使用其技術(shù)，從中收取費用一。2.技術(shù)入股和對外合作。將專利技術(shù)作為股本，注冊新企業(yè)，承當企業(yè)經(jīng)營的利益和風險3. 專利權(quán)抵押或擔保。以專利權(quán)作為抵押，以獲取某種其 他等量資源或權(quán)利。4. 兼并重組。在兼并重組中，具有核心競爭力的專利技術(shù) 擁有者往往極具吸引力。5. 籌資上市。以具有廣闊市場前景的專利技術(shù)為核心，吸 引風險投資，籌資上市。隨著東莞上市后備企業(yè)的增多，這種 知識資產(chǎn)運營方式正發(fā)揮著越來越重要的作用。六專利保護