第二次全國污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指引

1、第二次全國污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南為保證第二次全國污染源普查數(shù)據(jù)質(zhì)量，依據(jù)國務(wù)院關(guān)于開 展第二次全國污染源普查的通知（國發(fā)201659號）和國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)第二次全國污染源普查方案的通知（國辦發(fā)201782號）等工作要求，制訂本指南。一、適用范圍本指南適用于第二次全國污染源普查質(zhì)量控制工作，包括各級 普查機構(gòu)、普查員和普查指導(dǎo)員，以及第三方機構(gòu)實施開展的數(shù)據(jù) 采集、匯總審核、質(zhì)量評估工作。各級普查機構(gòu)是本行政區(qū)域普查質(zhì)量控制管理的責(zé)任主體。二、數(shù)據(jù)采集（一）準(zhǔn)備階段1 .普查機構(gòu)。提前告知普查對象普查數(shù)據(jù)填報的內(nèi)容、注意事 項以及普查對象的權(quán)利和義務(wù)等相關(guān)事項，對填報難度較大的企業(yè) 可采

2、取集中宣講培訓(xùn)方式。協(xié)調(diào)軟件技術(shù)服務(wù)部門做好數(shù)據(jù)采集期 的技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。2 .普查員及普查指導(dǎo)員。配備普查證件、移動采集終端設(shè)備、 入戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制清單（見附 1）等，做好入戶調(diào)查準(zhǔn)備。準(zhǔn)確 理解調(diào)查內(nèi)容，制定數(shù)據(jù)采集計劃，在約定時間開展數(shù)據(jù)采集工作。 普查指導(dǎo)員指導(dǎo)弁監(jiān)督普查員做好入戶調(diào)查及質(zhì)量控制準(zhǔn)備工作。對普查名單中無法填報的普查對象需備注說明原因，弁提供佐 證材料，報告普查指導(dǎo)員，經(jīng)普查指導(dǎo)員核實后上報區(qū)縣級普查機 構(gòu)匯總。發(fā)現(xiàn)清查名錄中遺漏的普查對象應(yīng)及時報告當(dāng)?shù)仄詹闄C構(gòu)， 納入普查。3 .普查對象。應(yīng)指定專人，收集準(zhǔn)備普查對象基本信息、物料 消耗記錄、原輔材料憑證、生產(chǎn)記

3、錄、污染治理設(shè)施運行和污染物 排放監(jiān)測記錄以及其他與污染物產(chǎn)生、排放和處理處置相關(guān)的原始 資料，負(fù)責(zé)普查表的接收、填報，做好普查相關(guān)文件及清單的交接 記錄，同時做好普查數(shù)據(jù)的建檔備查。(二)數(shù)據(jù)采集階段1 .數(shù)據(jù)采集時，普查機構(gòu)要排除人為干擾，普查對象要堅持獨 立報送普查數(shù)據(jù)。普查表原始數(shù)據(jù)填報、缺漏指標(biāo)補報、差錯修改 等均須由普查對象完成，或由普查員協(xié)助指導(dǎo)完成，弁經(jīng)普查對象 確認(rèn)。2 .普查員負(fù)責(zé)向普查對象解釋普查內(nèi)容以及填報指標(biāo)，解答普 查對象在普查過程中的疑問，無法解答的，及時向普查指導(dǎo)員報告； 要保證在規(guī)定時間內(nèi)，按時準(zhǔn)確采集數(shù)據(jù)。3 .普查對象登錄普查軟件系統(tǒng)或使用電子表格和紙質(zhì)報

4、表，獨 立或在普查員指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照第二次全國污染源普查制度和 第二次全國污染源普查技術(shù)規(guī)定填報數(shù)據(jù)。(1)數(shù)據(jù)填報完整規(guī)范。根據(jù)所屬行業(yè)確定應(yīng)填報表，做到報 表不重不漏。據(jù)實、全面填報統(tǒng)計指標(biāo)，應(yīng)填盡填；正確理解填報 要求，規(guī)范填報。（2）數(shù)據(jù)來源真實可靠。單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、行業(yè) 代碼、行政區(qū)劃代碼等普查對象基本信息正確填報，單位名稱、社 會信用代碼要與工商登記備案一致。主要產(chǎn)品、原輔材料用量、污 染治理設(shè)施運行狀況等活動水平數(shù)據(jù)與實際情況相符，弁有完整規(guī) 范的臺賬資料等供核查核證（重點核證指標(biāo)見附2） o4 .農(nóng)業(yè)源、生活源、移動源普查的綜合報表數(shù)據(jù)應(yīng)由地方人民 政府或國家普查機

5、構(gòu)協(xié)調(diào)相關(guān)管理部門提供，確保數(shù)據(jù)完整準(zhǔn)確。5 .伴生放射性礦普查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制在執(zhí)行本指南前提下同時參 照執(zhí)行第二次全國污染源普查伴生放射性礦普查質(zhì)量保證工作方 案。6 .紙質(zhì)普查表用鋼筆（碳素墨水）或黑色水性筆填寫，需要用 文字表述的字跡工整、清晰；需要填寫數(shù)字的一律用阿拉伯?dāng)?shù)字表 示，所有指標(biāo)的計量單位、保留位數(shù)按規(guī)定填寫。（三）污染物產(chǎn)生量與排放量核算階段1 .掌握普查對象主要生產(chǎn)工藝（設(shè)備）和產(chǎn)排污節(jié)點，明確對 應(yīng)排污環(huán)節(jié)的污染物種類，做到產(chǎn)排污環(huán)節(jié)全面覆蓋、污染物指標(biāo) 應(yīng)填盡填。2 .按照普查技術(shù)規(guī)定等相關(guān)要求，采用適當(dāng)?shù)暮怂惴椒ê怂阄?染物產(chǎn)生量和排放量。3 .采用監(jiān)測數(shù)據(jù)法核算時，

6、應(yīng)重點做到：（1）監(jiān)測數(shù)據(jù)規(guī)范性。監(jiān)測機構(gòu)資質(zhì)、監(jiān)測設(shè)備運行維護、監(jiān) 測采樣分析等數(shù)據(jù)產(chǎn)生全過程應(yīng)符合監(jiān)測技術(shù)要求，監(jiān)測數(shù)據(jù)報告加蓋監(jiān)測機構(gòu)公章或數(shù)據(jù)報告章O(2)監(jiān)測數(shù)據(jù)代表性。各產(chǎn)排污環(huán)節(jié)污染物產(chǎn)排量核算應(yīng)選用對應(yīng)點位的監(jiān)測數(shù)據(jù)，且監(jiān)測頻次應(yīng)滿足規(guī)定要求。對于監(jiān)測工況 不能代表全年平均生產(chǎn)負(fù)荷的手工監(jiān)測數(shù)據(jù)，參照國控污染源排 放口污染物排放量計算方法(環(huán)辦20118號)進(jìn)行修正。(3)監(jiān)測數(shù)據(jù)處理合規(guī)性。根據(jù)固定污染源煙氣(SO、NOx顆粒物)排放連續(xù)監(jiān)測技術(shù)規(guī)范( HJ 75-2017 )和水污染源在 線監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)有效性判別技術(shù)規(guī)范(試行)( HJ/T 356-2007), 對自動監(jiān)測

7、數(shù)據(jù)的缺失時段進(jìn)行規(guī)范性補充替代。對多次廢水手工 監(jiān)測數(shù)據(jù)，污染物濃度取廢水流量加權(quán)平均值。不隨意截取某時段 或某時期數(shù)據(jù)作為核算依據(jù)，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)完整性。4 .采用產(chǎn)排污系數(shù)法核算時，系數(shù)選用合理、符合普查對象實 際情況，核算過程規(guī)范正確，按照實際運行情況如實填報治污設(shè)施 去除效率及運行參數(shù)。注意數(shù)據(jù)單位轉(zhuǎn)換或參數(shù)轉(zhuǎn)化，弁確保數(shù)據(jù) 轉(zhuǎn)化計算準(zhǔn)確。(四)數(shù)據(jù)審核及錄入階段1.普查員進(jìn)行現(xiàn)場人工審核，發(fā)現(xiàn)錯誤信息提醒普查對象及時 修改或備注說明。普查指導(dǎo)員對普查員采集的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。(1)完整性審核。包括調(diào)查報表完整性審核和指標(biāo)完整性審核。重點審核普查對象是否按照污染源屬性或行業(yè)類別填報報表

8、，做到報表不重不漏。普查對象基本信息、活動水平數(shù)據(jù)是否完整正確， 對于空值數(shù)據(jù)應(yīng)認(rèn)真核實，做到應(yīng)報指標(biāo)不缺不漏。(2)規(guī)范性審核。數(shù)據(jù)填報是否符合指標(biāo)界定。普查對象排放 量核算口徑、方法是否規(guī)范正確，產(chǎn)排污環(huán)節(jié)是否完整覆蓋，核算 采用的數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確可靠。零值、空值填報是否符合填報要求。(3) 一致性審核。填報信息與統(tǒng)計資料、原始憑證等臺賬資料 是否一致，臺賬資料與單位內(nèi)部有關(guān)職能部門之間相關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù) 資料是否一致，錄入數(shù)據(jù)與報表數(shù)據(jù)是否一致。(4)合理性審核。指標(biāo)單值、單位產(chǎn)品能耗水耗等衍生指標(biāo)是 否在合理值范圍內(nèi)，產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)能，取、排水量，固體廢物產(chǎn)生 處置量等指標(biāo)間定量關(guān)系是否匹配。(

9、5)準(zhǔn)確性審核。燃煤硫分、污染治理設(shè)施去除效率等重要核 算參數(shù)的計算過程是否符合技術(shù)要求，計算結(jié)果是否準(zhǔn)確。2 .普查對象法人代表或負(fù)責(zé)人對普查數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，填報后簽字確 認(rèn)。普查表、相關(guān)佐證資料、臺賬報表、核算臺賬以及核實、修改 等記錄等由普查機構(gòu)儲存歸檔。普查員現(xiàn)場填寫入戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量 控制清單弁簽字。3 .紙質(zhì)報表完成弁經(jīng)普查對象簽字確認(rèn)后錄入系統(tǒng)。(1)區(qū)縣普查機構(gòu)組織紙質(zhì)報表錄入。報表錄入完畢后,錄入員應(yīng)檢查數(shù)據(jù)錄入的全面性和完整性,盡快將報表歸還普查表管理員。普查表管理員在回收資料時,應(yīng)檢查報表完整,避免遺失。(2)區(qū)縣普查機構(gòu)須組織復(fù)錄，核查數(shù)據(jù)錄入質(zhì)量，設(shè)立錄入 人員和復(fù)錄人員崗位

10、。采用交叉復(fù)錄方式，同一數(shù)據(jù)的錄入和復(fù)錄 不能為同一人。按照普查小區(qū)抽樣復(fù)錄，同時應(yīng)覆蓋各類普查對象，復(fù)錄比例不低于30%復(fù)錄比對結(jié)果報告留檔備查。三、數(shù)據(jù)匯總審核（一）各級普查機構(gòu)按照管轄權(quán)限對行政區(qū)域數(shù)據(jù)進(jìn)行審核， 應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)、專人檢查，數(shù)據(jù)審核通過后逐級上報。（二）各級普查機構(gòu)采取集中審核、多部門聯(lián)合會審和專家審 核等方式，審核匯總數(shù)據(jù)，同時抽取一定比例的普查對象原始數(shù)據(jù) 進(jìn)行細(xì)化審核。對于不滿足數(shù)據(jù)質(zhì)量要求的退回整改。（三）區(qū)域匯總數(shù)據(jù)審核1 .完整性審核。普查區(qū)域覆蓋是否全面，普查對象是否全面無 遺漏，報表數(shù)據(jù)是否齊全。2 .邏輯性審核。匯總表數(shù)據(jù)是否滿足表內(nèi)、表間邏輯關(guān)系以及

11、指標(biāo)間平衡關(guān)系。3 . 一致性審核。區(qū)域、行業(yè)等匯總數(shù)據(jù)應(yīng)與統(tǒng)計、城建、行業(yè) 協(xié)會等管理部門掌握的社會經(jīng)濟宏觀數(shù)據(jù)保持合理的邏輯一致性。4 .合理性審核?？疾靺^(qū)域、行業(yè)總量數(shù)據(jù)的合理性。采用比較 分析、排序等方法，對比匯總表表內(nèi)或表間相關(guān)指標(biāo)，分析指標(biāo)間 關(guān)系的協(xié)調(diào)性；對比社會經(jīng)濟及部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)，考察同一地區(qū)各類 源、各工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能、產(chǎn)量及主要污染物排放占比的合理性；對比不同區(qū)域或不同區(qū)域同一行業(yè)排污濃度、單位能源廢氣排放強度、人 均生活廢水產(chǎn)生強度、污染物平均去除效率等衍生指標(biāo)，分析總量 數(shù)據(jù)的合理性；對比不同或相似經(jīng)濟、行業(yè)、社會發(fā)展水平的地區(qū)數(shù) 據(jù)，分析區(qū)域、分源、行業(yè)總量數(shù)據(jù)區(qū)域分布的

12、合理性。（四）各級普查機構(gòu)抽樣選取一定數(shù)量的普查對象開展數(shù)據(jù)現(xiàn)場復(fù)核或報表審核（參照數(shù)據(jù)采集階段審核方法）。1 .普查指導(dǎo)員開展普查小區(qū)數(shù)據(jù)審核。負(fù)責(zé)對普查員提交的全 部報表進(jìn)行審核，其中現(xiàn)場復(fù)核比例建議不低于5%參照入戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制清單填寫復(fù)核結(jié)果。2 .有條件的地區(qū)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)對全部報表開展初審，對照入戶調(diào)查對 象名錄審核普查對象完整性。按照完整性、邏輯性、規(guī)范性要求重 點審核行政區(qū)域普查對象基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。3,縣級普查機構(gòu)重點審核數(shù)據(jù)的完整性、邏輯性、一致性和規(guī) 范性，組織開展分源數(shù)據(jù)隨機抽樣復(fù)核。抽樣復(fù)核比例建議不低于 10%或抽樣復(fù)核數(shù)不低于 200家。4 .市級普查機構(gòu)重點審核數(shù)據(jù)的完整性

13、、邏輯性、一致性、規(guī) 范性和合理性，組織開展分源數(shù)據(jù)隨機抽樣復(fù)核。以行政區(qū)域各區(qū) 縣為單位，抽樣復(fù)核比例建議不低于1%且確保重點排污單位100%復(fù)核。（五）各級普查機構(gòu)加強對重點區(qū)域、重點行業(yè)、重點污染源 的數(shù)據(jù)審核。對于區(qū)域總量和行業(yè)分布明顯不合理的，要追本溯源， 核實原始報表數(shù)據(jù)。四、數(shù)據(jù)質(zhì)量評估（一）各級普查機構(gòu)組織污染源普查數(shù)據(jù)質(zhì)量核查。按照關(guān)于 做好第二次全國污染源普查質(zhì)量核查的通知（國污普20188號），采取抽樣的方法開展分階段質(zhì)量核查，編制數(shù)據(jù)質(zhì)量評估報告。（二）運用歷史數(shù)據(jù)比較、橫向數(shù)據(jù)比較、相關(guān)性分析和專家 經(jīng)驗判斷等方法對普查數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)合理性評估。結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟和 社會發(fā)展

14、情況，對普查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可比性和銜接性進(jìn)行評估， 分析數(shù)據(jù)異常波動的情況、相關(guān)指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系。五、組織實施各級普查機構(gòu)要建立健全普查責(zé)任體系，明確主體責(zé)任、監(jiān)督 責(zé)任和相關(guān)責(zé)任。地方各級普查機構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的質(zhì)量管理崗位弁 明確質(zhì)量負(fù)責(zé)人，對普查的每個環(huán)節(jié)實施質(zhì)量控制和檢查。各級普 查機構(gòu)應(yīng)將普查人員、經(jīng)費、設(shè)備等保障性資源配置到位，確保普 查的順利進(jìn)行。地方普查機構(gòu)如委托第三方機構(gòu)開展普查工作的，應(yīng)合理選擇 第三方機構(gòu)，對其選定的第三方機構(gòu)負(fù)監(jiān)督責(zé)任，弁對第三方機構(gòu) 承擔(dān)的普查工作質(zhì)量負(fù)主體責(zé)任。第三方機構(gòu)對其承擔(dān)的普查工作 及數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，履行合同約定責(zé)任。各級普查機構(gòu)要及時將統(tǒng)計單位

15、原始數(shù)據(jù)和綜合數(shù)據(jù)存儲、備 份，強化普查數(shù)據(jù)庫日常管理和維護更新，弁按照相關(guān)保密要求執(zhí) 行。各級普查機構(gòu)應(yīng)客觀、公正地開展普查質(zhì)量工作檢查，如實記 錄檢查情況。對不符合要求的，及時糾正，數(shù)據(jù)造假的，報送國家 普查機構(gòu)。入戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制清單單位名稱統(tǒng)一社會信用代碼地 址負(fù)責(zé)人 聯(lián)系電話編R質(zhì)量控制檢查內(nèi)容是否1完整性一一1.1是否按照污染源屬性和行業(yè)類別填報報表1.2是否完整填報基本信息、生產(chǎn)活動水平數(shù)據(jù)2規(guī)范性一一2.1數(shù)據(jù)填報是否符合指標(biāo)界定2.2排放量核算口徑、方法是否規(guī)范正確2.3產(chǎn)排污環(huán)節(jié)是否完整覆蓋2.4核算采用的數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確可靠2.5零值、空值填報是否符合填報要求3一性一一3.

16、1填報信息與臺賬資料是否一致3.2錄入數(shù)據(jù)與報表數(shù)據(jù)是否一致4合理性一一4.1是否填報了合理的活動水平信息4.2是否通過數(shù)據(jù)管理軟件審核，不通過的是否進(jìn)行了備注5準(zhǔn)確性一一5.1是否選用了正確的核算參數(shù)5.2污染物產(chǎn)排量計算是否正確以上信息普查對象負(fù)責(zé)人現(xiàn)場核驗，確認(rèn)無誤。負(fù)責(zé)人：單位簽章：年 月 日以上信息核驗無誤。普查員/普查指導(dǎo)員：年 月 日入戶調(diào)查重點核證指標(biāo)各類普查對象報表重點核證指標(biāo)包括但不限于以下內(nèi)容：一、工業(yè)源基本信息、主要產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝基本情況、主要原輔材料使用 和能源消耗基本情況、取水量、燃料含硫量、灰份和揮發(fā)分、污染 治理設(shè)施工藝、運行時間和去除效率等。二、工業(yè)園區(qū)基本信

17、息、清污分流情況、污水集中處理情況、危險廢物集中處置情況、集中供熱情況。三、規(guī)模畜禽養(yǎng)殖場基本信息、畜禽種類、存/出欄數(shù)量、廢水處理方式、利用去向 及利用量、糞便處理方式、利用去向及利用量等。四、生活源社區(qū)（行政村）燃煤和生物質(zhì)使用量，農(nóng)村常住人口和戶數(shù)、 住房廁所類型、人糞尿處理情況、生活污水排放去向，全市 /市區(qū)/ 縣城/建制鎮(zhèn)建成區(qū)人口和用水量，人均日生活用水量，房屋竣工面 積、人均住房建筑面積、公路/道路長度。五、非工業(yè)企業(yè)單位鍋爐基本信息、鍋爐額定出力、年運行時間、燃料類型、燃料消費 量、燃料硫份與灰份、廢氣治理設(shè)施工藝名稱。六、入河（海）排污口排污口規(guī)模、排污口類型、受納水體、監(jiān)測數(shù)據(jù)。七、集中式污染治理設(shè)施（一）污水處理廠：基本信息，設(shè)計污水處理能力、污水實際處理量、污水監(jiān)測數(shù)據(jù)、污泥產(chǎn)生量及處置量等。（二